阮智慧,錢愛(ài)兵
(南京中醫(yī)藥大學(xué)衛(wèi)生經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院,江蘇 南京 210023)
《“健康中國(guó)2030”規(guī)劃綱要》指出要實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥工業(yè)中高速發(fā)展和向中高端邁進(jìn),跨入世界制藥強(qiáng)國(guó)行列[1]。在我國(guó)人口老齡化、大眾健康觀念轉(zhuǎn)變以及多層次、多樣化的健康需求背景下,醫(yī)藥制造業(yè)無(wú)疑是實(shí)現(xiàn)“健康中國(guó)”戰(zhàn)略目標(biāo)的有力保障。而經(jīng)營(yíng)效率是衡量企業(yè)發(fā)展的重要指標(biāo),經(jīng)營(yíng)效率低下,會(huì)明顯限制資源投入對(duì)成果回報(bào)質(zhì)量的提高作用,因此在一定的資源投入下,提高經(jīng)營(yíng)效率、獲得高質(zhì)量的成果回報(bào)對(duì)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展至關(guān)重要[2]。
目前醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的研究主要采用2種方法:一是以隨機(jī)前沿分析(Stochastic Frontier Analysis,SFA)為代表的參數(shù)方法,二是以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(Data Envelopment Analysis,DEA)為代表的非參數(shù)方法。相較于參數(shù)方法,非參數(shù)方法不需要假定生產(chǎn)函數(shù),直接基于投入產(chǎn)出的線性規(guī)劃方法測(cè)定效率,適用于多投入多產(chǎn)出的生產(chǎn)關(guān)系,是測(cè)算效率的首選方法之一。許晶[3]、王程程[4]基于DEA對(duì)不同地區(qū)醫(yī)藥上市公司、醫(yī)藥制造業(yè)不同子行業(yè)的效率進(jìn)行研究,徐鋒[5]、李小歡[6]結(jié)合Malmqusit對(duì)醫(yī)藥制造業(yè)效率進(jìn)行動(dòng)靜態(tài)分析,此外,也有學(xué)者在效率測(cè)算的基礎(chǔ)上對(duì)其影響因素進(jìn)行研究[7,8],進(jìn)而提出改進(jìn)措施。傳統(tǒng)DEA模型未能解決樣本敏感性和極端值的問(wèn)題,估算DEA效率值存在偏差,影響回歸模型估計(jì)結(jié)果的穩(wěn)健性和可信度,故本文采用Simar L和Wilson P W[7]提出Bootstrap-DEA對(duì)效率偏差進(jìn)行修正,以增強(qiáng)研究結(jié)果的可靠性和穩(wěn)定性。基于2010-2017年的面板數(shù)據(jù)測(cè)算我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率,同時(shí)構(gòu)建Tobit回歸模型分析影響經(jīng)營(yíng)效率要素,為促進(jìn)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供參考。
Charnes、Cooper和Rhodes提出的應(yīng)用于前沿面估算的非參數(shù)數(shù)學(xué)規(guī)劃的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(CCR模型)是DEA模型類中最基本、最重要的技術(shù)[9]。Banker、Charnes和Cooper提出的可變規(guī)模收益模式下數(shù)據(jù)把羅分析技術(shù)(Bootstrap模型)[10,11]??紤]到公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)過(guò)程中很難處于最優(yōu)規(guī)模的生產(chǎn)狀態(tài),本文選取BCC模型,使投影點(diǎn)的生產(chǎn)規(guī)模與被評(píng)價(jià)決策單元的生產(chǎn)規(guī)模處于同一水平,以評(píng)價(jià)各單元的相對(duì)技術(shù)有效性。
DEA模型取得的效率值是[0,1]的截尾數(shù)據(jù),而Tobit模型是計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)中的受限因變量模型,采用極大似然估計(jì)法可得到β和σ的一致估計(jì)量,能夠避免因最小二乘法造成的估計(jì)值偏向情況,符合樣本數(shù)值要求。
2.1.1 評(píng)價(jià)指標(biāo)
醫(yī)藥制造業(yè)屬于高新技術(shù)產(chǎn)業(yè),評(píng)價(jià)指標(biāo)兼具一般產(chǎn)業(yè)和技術(shù)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),在參考既往研究的基礎(chǔ)上,考慮到數(shù)據(jù)的可得性和代表性,從以下角度構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。
醫(yī)藥制造業(yè)的投入指標(biāo)從要素角度出發(fā)構(gòu)建,主要包括資本投入和人力投入,其中資本投入由固定資產(chǎn)和流動(dòng)資產(chǎn)組成,選用年末固定資產(chǎn)凈值和流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)兩個(gè)指標(biāo),同時(shí)為了反映企業(yè)用于科技創(chuàng)新活動(dòng)的實(shí)際支出,選用研究與試驗(yàn)發(fā)展(Research and Experimental Development,R&D)經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出指標(biāo);人力投入包括一般人力投入和科技人才投入,其中一般人力投入用年末全部從業(yè)人員平均人數(shù)指標(biāo),科技人才投入選用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量指標(biāo)。
醫(yī)藥制造業(yè)的產(chǎn)出指標(biāo)從規(guī)模效率角度出發(fā)構(gòu)建,主要包括市場(chǎng)規(guī)模產(chǎn)出、市場(chǎng)外向度產(chǎn)出和研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出。市場(chǎng)規(guī)模產(chǎn)出選用主營(yíng)業(yè)務(wù)收入指標(biāo),以衡量企業(yè)在生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)過(guò)程中全部收入的主要來(lái)源,以及所占市場(chǎng)份額;市場(chǎng)外向度產(chǎn)出選用出口交貨值指標(biāo),以衡量醫(yī)藥制造業(yè)產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力;研發(fā)創(chuàng)新產(chǎn)出選用專利申請(qǐng)數(shù)和新產(chǎn)品銷售收入2個(gè)指標(biāo),以衡量企業(yè)的自主創(chuàng)新能力和創(chuàng)新?tīng)I(yíng)業(yè)能力[8]。詳見(jiàn)表1。
2.1.2 Tobit回歸變量
采用Tobit回歸進(jìn)行分析,將Bootstrap-DEA計(jì)算的效率值作為被解釋變量,解釋變量根據(jù)已有研究[12-16]結(jié)合本文實(shí)際情況,分企業(yè)自身、市場(chǎng)環(huán)境和政府支持3個(gè)層面,其中企業(yè)自身層面選取產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營(yíng)運(yùn)能力、科技進(jìn)步、人力資本4個(gè)變量,市場(chǎng)環(huán)境層面選擇企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度、外貿(mào)直接投資4個(gè)變量,政府支持層面選擇政府支持力度變量,各變量的具體定義見(jiàn)表2。
數(shù)據(jù)來(lái)源于《中國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》,二者統(tǒng)計(jì)口徑一致,故可以構(gòu)造混合面板數(shù)據(jù)。需要說(shuō)明的是部分省份存在多個(gè)數(shù)值缺失,為保證數(shù)據(jù)的完整性,使用R語(yǔ)言的MICE程序包基于多重插補(bǔ)的鏈?zhǔn)椒匠踢M(jìn)行缺失值插補(bǔ)[17]。
考慮到經(jīng)營(yíng)效率評(píng)價(jià)指標(biāo)中的年末固定資產(chǎn)凈值、流動(dòng)資產(chǎn)合計(jì)、R&D經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出、主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、出口交貨值、新產(chǎn)品銷售收入等受到價(jià)格因素的影響,導(dǎo)致年度間的經(jīng)營(yíng)效率比較缺乏客觀性,因此需要選擇相應(yīng)的價(jià)格指數(shù)進(jìn)行平減以消除影響。參考既往研究[18,19],對(duì)不同指標(biāo)類型設(shè)定不同的價(jià)格平減指數(shù),詳見(jiàn)表3。
表3 醫(yī)藥制造業(yè)相關(guān)指標(biāo)價(jià)格平減指數(shù)
運(yùn)用MaxDEA軟件對(duì)2010-2017年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率進(jìn)行測(cè)算,設(shè)定迭代次數(shù)為1000次。Bootstrap-DEA方法下醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率修正值如表4所示。
表4 2010-2017年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率糾偏值
運(yùn)用stata 16.0進(jìn)行Tobit回歸分析,將產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營(yíng)運(yùn)能力、科技進(jìn)步、人力資本、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度、外貿(mào)直接投資、政府支持力度作為自變量,將2010-2017年各省醫(yī)藥制造業(yè)的效率糾偏值作為因變量?;貧w結(jié)果顯示:產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營(yíng)運(yùn)能力、科技進(jìn)步、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度是醫(yī)藥制造業(yè)的影響因素(P<0.05),見(jiàn)表5。
采用R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量代替人力資本建立新的Tobit回歸模型,R&D人員折合全時(shí)當(dāng)量是指年度從事研發(fā)活動(dòng)工作時(shí)間占全年工作時(shí)間90%的專職人員,能直接代表科研人員的投入,Tobit回歸結(jié)果見(jiàn)表6。新的Tobit回歸模型的系數(shù)和顯著性與表5保持一致,證明回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。
表5 醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響因素分析
表6 穩(wěn)健性檢驗(yàn)
研究結(jié)果顯示:我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的整體經(jīng)營(yíng)效率不斷提高,但省際間存在不同程度的差異;分析其影響因素可知,產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)營(yíng)效率有顯著的負(fù)向影響,而營(yíng)運(yùn)能力、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和外貿(mào)依存度對(duì)經(jīng)營(yíng)效率有顯著的正向影響。
2010-2017年我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率均值呈波浪式上升,從0.791上升至0.828,增幅為4.7%。但省際間醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率值變化不一,且整體均未達(dá)到?jīng)Q策單元有效狀態(tài)(效率值≠1)。山東、湖北、安徽、江蘇、貴州、海南的醫(yī)藥制造業(yè)均處于一個(gè)穩(wěn)定的、較高的效率水平,各省年度效率均值均大于0.90,年均漲幅在2%以內(nèi);而江西、吉林、湖南、浙江、寧夏的醫(yī)藥制造業(yè)效率保持較平穩(wěn)的狀態(tài),但效率仍有待提高,年度效率均值在0.88上下浮動(dòng),年均漲幅在1%以內(nèi);天津、福建、廣東、陜西、廣西、山西的醫(yī)藥制造業(yè)效率呈不斷上升趨勢(shì),尤其是廣西,由0.584上升至0.935;而河北、云南、黑龍江、新疆和甘肅的醫(yī)藥制造業(yè)則處于較低的效率水平,年度效率均值在0.78上下浮動(dòng);北京、遼寧、內(nèi)蒙古、上海、河南、重慶、四川、西藏、青海的經(jīng)營(yíng)效率處于波動(dòng)的不穩(wěn)定狀態(tài),具體表現(xiàn)為經(jīng)營(yíng)效率先增后減或先減后增。
研究結(jié)果顯示:產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、營(yíng)運(yùn)能力、科技進(jìn)步、企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、外貿(mào)依存度對(duì)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率有顯著影響。
4.2.1 產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)
其對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著負(fù)向影響,具體表現(xiàn)為外資企業(yè)具有完善的管理制度和工作規(guī)章,能夠合理利用和優(yōu)化配置已有的人力和物力資源,推動(dòng)企業(yè)的快速發(fā)展;民營(yíng)企業(yè)的管理程序更具靈活性,在多元化的價(jià)值分配要素的激勵(lì)制度下,員工的工作熱情得以激發(fā);而國(guó)有企業(yè)在這些方面優(yōu)勢(shì)欠缺,導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)效率相對(duì)下降。
4.2.2 營(yíng)運(yùn)能力
其對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的正向影響,提示醫(yī)藥制造企業(yè)營(yíng)運(yùn)能力越強(qiáng),資產(chǎn)的質(zhì)量和利用率越高,即產(chǎn)品能夠搶占市場(chǎng),資金回流速度快,經(jīng)營(yíng)效率也越高。
4.2.3 科技進(jìn)步
其對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的負(fù)向影響,提示科技經(jīng)費(fèi)內(nèi)部支出的增加導(dǎo)致醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的降低,可能原因有2點(diǎn):一是由于醫(yī)藥企業(yè)投入的科技經(jīng)費(fèi)多用于仿制藥的研發(fā)與生產(chǎn),而對(duì)原研藥的投入較少;二是原研藥未取得預(yù)期成果,導(dǎo)致市場(chǎng)上出現(xiàn)仿制藥產(chǎn)品重合度大,加劇了醫(yī)藥制造業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)壓力,而創(chuàng)新性成果的不足,必然會(huì)對(duì)醫(yī)藥產(chǎn)品的高產(chǎn)值創(chuàng)新收入和出口交易值產(chǎn)生一定程度的影響,最終導(dǎo)致醫(yī)藥制造企業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的降低。
4.2.4 企業(yè)規(guī)模
其對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的正向影響,提示企業(yè)的規(guī)模越大,經(jīng)營(yíng)效率也越高。這是由于醫(yī)藥行業(yè)是規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)顯著的行業(yè),行業(yè)存在一個(gè)最佳規(guī)模,在達(dá)到最佳規(guī)模前,生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大會(huì)導(dǎo)致平均成本下降,當(dāng)達(dá)到最佳規(guī)模后,規(guī)模繼續(xù)增加會(huì)使得平均成本開(kāi)始遞增,導(dǎo)致行業(yè)效率降低。當(dāng)前我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)處于規(guī)模收益遞增階段,擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模有利于提高醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。
4.2.5 市場(chǎng)結(jié)構(gòu)
其對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的正向影響,提示醫(yī)藥行業(yè)的大型企業(yè)占比和市場(chǎng)集中度越高,有利于研發(fā)資金和研發(fā)人員聚集,推動(dòng)醫(yī)藥制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展與,從而促進(jìn)經(jīng)營(yíng)效率的提升。
4.2.6 外貿(mào)依存度
對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的正向影響,外貿(mào)依存度表示行業(yè)市場(chǎng)對(duì)外開(kāi)放程度,醫(yī)藥制造業(yè)的外貿(mào)依存度越高,經(jīng)營(yíng)效率越高。這是由于國(guó)際貿(mào)易存在技術(shù)溢出效應(yīng)[20],即產(chǎn)品的國(guó)際出口有利于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和知識(shí),推動(dòng)產(chǎn)品創(chuàng)新,提升產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量,從而提升整個(gè)行業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。
研究結(jié)果顯示產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率存在顯著的正向作用,應(yīng)采取措施以促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。首先,國(guó)家應(yīng)當(dāng)鼓勵(lì)外資企業(yè)來(lái)華發(fā)展,給予平等國(guó)民待遇和負(fù)面清單管理,鼓勵(lì)其到河北、甘肅等地,引進(jìn)技術(shù)和管理模式,以提高地方醫(yī)藥企業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率。其次,各地政府要推動(dòng)民營(yíng)醫(yī)藥企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展,從放寬準(zhǔn)入、增強(qiáng)融資、減稅降費(fèi)等方面為民營(yíng)企業(yè)創(chuàng)造良好的營(yíng)商環(huán)境。最后,國(guó)有醫(yī)藥企業(yè)應(yīng)通過(guò)優(yōu)化治理結(jié)構(gòu)和模式,實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。努力打造國(guó)有企業(yè)、民營(yíng)企業(yè)、外資企業(yè)平等競(jìng)爭(zhēng)、積極合作、共同發(fā)展的有利格局,從而實(shí)現(xiàn)醫(yī)藥制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的提升。
科技進(jìn)步對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在負(fù)向影響,低水平重復(fù)建設(shè)和科技創(chuàng)新不足是我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的痼疾,導(dǎo)致科技經(jīng)費(fèi)投入未能充分發(fā)揮效用,阻礙了行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展。因此,一方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵照藥品準(zhǔn)入機(jī)制,特別是藥品審評(píng)審批中的仿制藥一致性評(píng)價(jià);另一方面政府應(yīng)注重醫(yī)藥創(chuàng)新研究,在資金投入、注冊(cè)審批和上市銷售中給予政策鼓勵(lì)。
企業(yè)規(guī)模、營(yíng)運(yùn)能力對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在正向影響。適時(shí)推動(dòng)醫(yī)藥企業(yè)兼并重組,以擴(kuò)大規(guī)模提高行業(yè)集中度,整合資源,實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)的規(guī)模化和集約化,從而提高經(jīng)營(yíng)效率。同時(shí),要不斷優(yōu)化行業(yè)組織結(jié)構(gòu),一是建立企業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn),嚴(yán)控企業(yè)資質(zhì),對(duì)不合格的企業(yè)給予強(qiáng)制退出;二是行業(yè)可以通過(guò)兩票制等行業(yè)改革政策實(shí)現(xiàn)不適應(yīng)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)企業(yè)的淘汰;三是通過(guò)醫(yī)藥企業(yè)間的收購(gòu)和兼并等重組活動(dòng),加強(qiáng)企業(yè)整合,組建大型醫(yī)藥集團(tuán),充分利用彼此的知識(shí)、技術(shù)和人才資源,實(shí)現(xiàn)行業(yè)的集中優(yōu)勢(shì)發(fā)展。
外貿(mào)依存度對(duì)經(jīng)營(yíng)效率存在正向影響,出口貿(mào)易能擴(kuò)大銷售范圍,增強(qiáng)行業(yè)知識(shí)和技術(shù)的國(guó)際流動(dòng),提高產(chǎn)值,因此應(yīng)當(dāng)注重提升醫(yī)藥產(chǎn)品的國(guó)際出口貿(mào)易。首先,應(yīng)當(dāng)注重藥品與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)接軌,國(guó)家應(yīng)大力提倡企業(yè)在藥品研發(fā)與注冊(cè)中遵照國(guó)際人用藥品注冊(cè)技術(shù)協(xié)調(diào)會(huì)(ICH)規(guī)定的最高技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與指南進(jìn)行操作,這不僅有利于提高藥品質(zhì)量和研發(fā)成效,而且有利于縮短藥品在ICH國(guó)家間注冊(cè)時(shí)間和成本,實(shí)現(xiàn)藥品的國(guó)際出口;其次,應(yīng)當(dāng)優(yōu)化當(dāng)前以低附加值的原料藥和醫(yī)療器械為主的產(chǎn)出結(jié)構(gòu),政府帶頭推動(dòng)高附加值制劑和生物醫(yī)藥產(chǎn)品等的出口,并給與一定的政策傾斜,以增強(qiáng)國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力。
本文基于Bootstrap-DEA測(cè)算我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率,同時(shí)構(gòu)建影響經(jīng)營(yíng)效率的Tobit模型。該研究具有一定的可信度,但也存在以下不足:第一,醫(yī)藥制造業(yè)經(jīng)營(yíng)效率的影響因素眾多,本文僅從3個(gè)維度9項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行考量,仍存在許多難以量化和數(shù)據(jù)缺失的影響因素,可能會(huì)導(dǎo)致重要變量的遺漏,后續(xù)可結(jié)合問(wèn)卷調(diào)查或?qū)嵉卣{(diào)研深入研究。第二,數(shù)據(jù)來(lái)源于醫(yī)藥統(tǒng)計(jì)年鑒,具有可靠性,但由于時(shí)間差和保密限制,未能獲取近幾年的數(shù)據(jù),后續(xù)可視數(shù)據(jù)更新情況及時(shí)了解我國(guó)醫(yī)藥制造業(yè)的經(jīng)營(yíng)效率狀況。