馬宇, 沙紅衛(wèi), 趙寶俊*, 茍靜波

(1.長安大學(xué) 公路學(xué)院, 陜西 西安 710064; 2.陜西省交通建設(shè)集團(tuán)公司， 陜西 西安 710075；3.陜西省鐵路集團(tuán)有限公司, 陜西 西安 710199)

由于中國公路工程設(shè)計(jì)施工總承包模式起步晚，相關(guān)法律法規(guī)及細(xì)則主要針對以往勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理分別招標(biāo)的傳統(tǒng)模式，對設(shè)計(jì)施工總承包模式還沒有具體規(guī)定，對總承包模式的實(shí)施規(guī)劃也沒有現(xiàn)成的規(guī)定和要求，尤其是在風(fēng)險(xiǎn)管控方面缺乏成熟機(jī)制和經(jīng)驗(yàn)借鑒。加之傳統(tǒng)模式下的管理方式以及施工組織程序在公路建設(shè)從業(yè)人員思想中根深蒂固，在設(shè)計(jì)施工總承包新型建設(shè)模式下往往存在不同程度“水土不服”，進(jìn)而進(jìn)一步加劇風(fēng)險(xiǎn)管控難度。因此，結(jié)合目前公路建設(shè)事業(yè)發(fā)展趨勢和具體公路項(xiàng)目建設(shè)管理實(shí)情，研究分析公路工程設(shè)計(jì)施工總承包模式下的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)及防控措施等，對促進(jìn)設(shè)計(jì)施工總承包模式在公路建設(shè)領(lǐng)域健康發(fā)展具有重要意義。

1 風(fēng)險(xiǎn)來源

現(xiàn)階段陜西省公路工程設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目管理模式是指在工程可行性研究報(bào)告或初步設(shè)計(jì)批復(fù)之后，根據(jù)工程的不同性質(zhì)和復(fù)雜程度，將工程的設(shè)計(jì)以及施工一起委托給具有相應(yīng)資質(zhì)的設(shè)計(jì)、施工承包商或聯(lián)合體完成，最終達(dá)到合同約定的質(zhì)量、安全、工期、造價(jià)目標(biāo)的工程承包模式。由于設(shè)計(jì)施工總承包模式作為公路建設(shè)行業(yè)新型管理模式，使其不可避免地存在諸多風(fēng)險(xiǎn)因素，其來源總體可分為外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)[1-3]。

(1) 外部風(fēng)險(xiǎn)。來自項(xiàng)目自身與外部環(huán)境之間的互動(dòng)關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)[4-5]。主要包括：自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如洪澇災(zāi)害、山林火災(zāi)、地震、地質(zhì)災(zāi)害等；社會(huì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)如罷工、風(fēng)俗、信仰、習(xí)慣等；政治法律風(fēng)險(xiǎn)如戰(zhàn)爭、政策法規(guī)變化等；市場風(fēng)險(xiǎn)如經(jīng)濟(jì)周期變化、市場供求變化、市場競爭變化、市場價(jià)格變化等；金融風(fēng)險(xiǎn)如利率和匯率的調(diào)整、金融政策變化、市場通貨膨脹等。

(2) 內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。來自項(xiàng)目建設(shè)單位、總承包商、分包商、供應(yīng)商等系統(tǒng)內(nèi)部各成員之間的互動(dòng)關(guān)系的風(fēng)險(xiǎn)[4-5]。主要包括：管理風(fēng)險(xiǎn)如安全管理風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、合同管理風(fēng)險(xiǎn)等；技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)如設(shè)計(jì)部門責(zé)任心不強(qiáng)、降低設(shè)計(jì)成本、設(shè)計(jì)不完善或者有重大失誤、規(guī)范使用不當(dāng)?shù)葘?dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；信息風(fēng)險(xiǎn)如信息傳遞失真導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)如系統(tǒng)本身結(jié)構(gòu)的冗余度和復(fù)雜性導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。

2 風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)

公路建設(shè)行業(yè)設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目因其本身所具備的特殊性，使其在具有一般工程可能存在風(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，具有以下特點(diǎn)：

(1) 綜合性。由于公路建設(shè)行業(yè)關(guān)于設(shè)計(jì)施工總承包模式的相關(guān)法律法規(guī)及政策體系的不完善，導(dǎo)致項(xiàng)目在合同管理、責(zé)權(quán)劃分等管理環(huán)節(jié)存在不同程度風(fēng)險(xiǎn)，且不同風(fēng)險(xiǎn)之間相互關(guān)聯(lián)、迭加或復(fù)合[6]，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的綜合性。

(2) 復(fù)雜性。目前公路行業(yè)設(shè)計(jì)施工總承包模式往往由多家單位組成聯(lián)合體，參與方眾多，因此工程建設(shè)管理活動(dòng)也成為了一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程[7]；加之政策變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、自然風(fēng)險(xiǎn)、合同風(fēng)險(xiǎn)、合作者風(fēng)險(xiǎn)等影響常常不是局部的、某一段時(shí)間或某一個(gè)方面，而是有著內(nèi)在聯(lián)系，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性[8-9]。

(3) 規(guī)律性。盡管影響公路設(shè)計(jì)施工總承包工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素眾多，但工程項(xiàng)目的環(huán)境變化、項(xiàng)目的實(shí)施有一定的規(guī)律性，所以風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生和影響也有一定的規(guī)律性，是可以預(yù)測的[10]。

(4) 可控性。項(xiàng)目建設(shè)管理過程歸根到底與人的行為密不可分，而人的行為本身具有較高的可控性[11]。因此項(xiàng)目管理過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，通過風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)度量、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和應(yīng)對等，采取相應(yīng)措施實(shí)現(xiàn)對個(gè)人或某一群體行為的有效控制，確保項(xiàng)目建設(shè)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

3 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是要清楚風(fēng)險(xiǎn)是否存在以及存在哪種類型的風(fēng)險(xiǎn)，從不同的角度出發(fā)風(fēng)險(xiǎn)劃分也各不相同，其主要識(shí)別角度有風(fēng)險(xiǎn)承受者角度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目控制目標(biāo)角度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目實(shí)施階段角度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)仼屬性角度識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)[12-14]。該文結(jié)合項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)需要，從控制目標(biāo)角度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，風(fēng)險(xiǎn)可以分為建設(shè)成本控制風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)工期控制風(fēng)險(xiǎn)、工程質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)、安全生產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)、水土保持以及環(huán)境保護(hù)控制風(fēng)險(xiǎn)，而該類風(fēng)險(xiǎn)在項(xiàng)目建設(shè)管理過程中往往具有普發(fā)性，因此也是該文分析研究的重點(diǎn)。

3.1 建設(shè)成本控制風(fēng)險(xiǎn)

公路工程設(shè)計(jì)施工總承包建設(shè)模式是對項(xiàng)目設(shè)計(jì)、工程施工進(jìn)行總承包，因此該模式下建設(shè)承包主要包含了施工圖勘察設(shè)計(jì)費(fèi)、建筑安裝工程費(fèi)、設(shè)備購置費(fèi)、施工準(zhǔn)備費(fèi)、“五化”措施費(fèi)、安全生產(chǎn)費(fèi)、機(jī)材費(fèi)、人工費(fèi)、管理費(fèi)和其他不可預(yù)見的費(fèi)用等。由于建設(shè)管理活動(dòng)具有一定的復(fù)雜性，故而項(xiàng)目在勘察設(shè)計(jì)階段、實(shí)體工程實(shí)施階段以及其中的施工組織、技術(shù)管理、合同管理、質(zhì)保和安保體系建設(shè)、環(huán)境保障等任何環(huán)節(jié)出現(xiàn)問題都會(huì)引發(fā)建設(shè)成本控制風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)工程實(shí)踐，建設(shè)成本控制風(fēng)險(xiǎn)常見誘因如表1所示。

表1 建設(shè)成本控制風(fēng)險(xiǎn)因果分析

3.2 建設(shè)工期控制風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施過程中，往往受到較強(qiáng)的自身內(nèi)部、外圍因素干擾，導(dǎo)致工程進(jìn)度與計(jì)劃有所出入。根據(jù)合同管理中有關(guān)約定，影響建設(shè)工期控制風(fēng)險(xiǎn)按照責(zé)任屬性可劃分為兩類：一是設(shè)計(jì)施工總承包聯(lián)合體自身原因，比如：① 人員、設(shè)備未能按照約定到場履約；② 重大施工組織或技術(shù)失誤導(dǎo)致工程返工；③ 違反安全生產(chǎn)法規(guī)或條例被責(zé)令停工整改；④ 違反環(huán)境保護(hù)法規(guī)或條例被責(zé)令停工整改；⑤ 受到其他行政處罰被責(zé)令停工整改等。二是建設(shè)單位原因，比如：① 較大及以上設(shè)計(jì)變更、建設(shè)規(guī)?；驑?biāo)準(zhǔn)的調(diào)整；② 因稅收政策等調(diào)整導(dǎo)致的稅費(fèi)變化；③ 主要工程材料價(jià)格與招標(biāo)時(shí)基價(jià)相比發(fā)生變化；④ 施工圖勘察設(shè)計(jì)時(shí)發(fā)現(xiàn)的在初步設(shè)計(jì)階段難以預(yù)見的重大地質(zhì)變化；⑤ 建設(shè)單位不能按照約定完成永久占地征用手續(xù)辦理和建設(shè)用地移交等。此外，國家或當(dāng)?shù)啬扯螘r(shí)期一些特定的方針政策、重大政治經(jīng)濟(jì)文化活動(dòng)也可能引發(fā)建設(shè)工期控制風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，由于設(shè)計(jì)施工總承包聯(lián)合體自身的原因引發(fā)建設(shè)工期延長，可稱為工程延誤風(fēng)險(xiǎn)；設(shè)計(jì)施工總承包聯(lián)合體自身以外的原因引發(fā)建設(shè)工期延長，可稱為工程延期風(fēng)險(xiǎn)。

3.3 工程質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)

工程質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)往往受到來自設(shè)計(jì)、施工方面的因素影響，因此其可劃分為勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)、工程實(shí)體施工質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)。

(1) 勘察設(shè)計(jì)質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)。① 來自難以勘探預(yù)測等地質(zhì)基礎(chǔ)條件方面的風(fēng)險(xiǎn)；② 來自管理水平、溝通配合、組織協(xié)調(diào)等管理方面的風(fēng)險(xiǎn)；③ 來自各協(xié)作方責(zé)權(quán)利不明確等合同方面的風(fēng)險(xiǎn)；④ 來自設(shè)計(jì)不合理、工藝落后、方案不合理、設(shè)計(jì)變更等技術(shù)方面的風(fēng)險(xiǎn)。

(2) 工程實(shí)體施工質(zhì)量控制風(fēng)險(xiǎn)。① 人為因素，比如個(gè)人職業(yè)道德、業(yè)務(wù)素質(zhì)、工作經(jīng)驗(yàn)等；② 機(jī)械因素，比如設(shè)備性能、生產(chǎn)能力、新舊程度等；③ 材料因素，比如材料性能、是否滿足規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)、是否滿足設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)等；④ 工藝方法因素，比如與工程建設(shè)定位是否匹配等，是否滿足信息化、自動(dòng)化、工廠化、機(jī)械化等時(shí)代新要求等；⑤ 環(huán)境因素，包括質(zhì)檢體系是否完備、是否正常運(yùn)轉(zhuǎn)等施工管理環(huán)境因素；選用的設(shè)計(jì)施工方案、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)等是否與工程建設(shè)要求匹配等技術(shù)環(huán)境因素；水文、氣象、地質(zhì)等自然環(huán)境因素；地方風(fēng)俗習(xí)慣等民俗環(huán)境因素。

3.4 安全生產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)工程實(shí)踐，安全生產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)常見誘因：人的不安全因素、物的不安全因素、管理不到位因素、環(huán)境不安全因素，具體如表2所示。

3.5 水土保持以及環(huán)境保護(hù)控制風(fēng)險(xiǎn)

公路建設(shè)傳統(tǒng)管理模式中，一般在合同文件中均會(huì)對環(huán)境保護(hù)和水土保持做出明確約定，主要涉及噪聲污染防治、揚(yáng)塵污染防治、廢棄物污染防治、污水污染防治、固體垃圾污染防治、生活垃圾污染防治、機(jī)械振動(dòng)污染防治以及最大限度平衡取棄土方量、規(guī)范棄用渣土堆放、臨建工程用地復(fù)耕等。而此方面往往也被新型的設(shè)計(jì)施工總承包建設(shè)管理模式所采納。因此，可以預(yù)知水土保持方面主要存在渣土堆放不合理引發(fā)滑坡、崩塌、泥石流、河道淤積阻塞、堰塞湖等地質(zhì)災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)；環(huán)境保護(hù)方面主要存在噪聲、機(jī)械振動(dòng)干擾居民生產(chǎn)生活，廢棄、揚(yáng)塵影響大氣質(zhì)量；廢水、垃圾毒害水土環(huán)境等風(fēng)險(xiǎn)。

表2 安全生產(chǎn)控制風(fēng)險(xiǎn)因果分析

4 風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)是指通過采用科學(xué)、客觀的方法對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行系統(tǒng)評估、綜合分析，以便于充分了解和掌握風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目建設(shè)在投資、進(jìn)度、質(zhì)量、安全、環(huán)保等各方面可能存在的影響和影響深度[15]，以及不同風(fēng)險(xiǎn)之間的相互誘導(dǎo)、疊加放大效應(yīng)等，進(jìn)而為下一步風(fēng)險(xiǎn)控制提供基礎(chǔ)條件依據(jù)。下文重點(diǎn)介紹風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)體系網(wǎng)絡(luò)搭建、風(fēng)險(xiǎn)因素定量分析，進(jìn)而得出風(fēng)險(xiǎn)因素分析評價(jià)結(jié)論的實(shí)踐過程。

4.1 風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)體系網(wǎng)絡(luò)

公路工程設(shè)計(jì)施工總承包模式作為公路建設(shè)領(lǐng)域新興管理模式，具有相對獨(dú)立性、完備性、系統(tǒng)性，其涉及的風(fēng)險(xiǎn)因素也較其他傳統(tǒng)管理模式更加復(fù)雜、聯(lián)系性更加緊密、影響結(jié)果涉及面更廣，即相同的風(fēng)險(xiǎn)因素除了具有直接影響面外，同時(shí)也會(huì)影響其他建設(shè)活動(dòng)中的目標(biāo)因子。對此，結(jié)合工程建設(shè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，通過風(fēng)險(xiǎn)層級劃分的方法，構(gòu)建起風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)體系網(wǎng)絡(luò)如圖1所示。

4.2 風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法

風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)過程是對風(fēng)險(xiǎn)來源、產(chǎn)生條件、風(fēng)險(xiǎn)特征進(jìn)行詳細(xì)分析、分級，并預(yù)測其可能導(dǎo)致的結(jié)果。在公路設(shè)計(jì)施工總承包模式探索實(shí)踐過程中，通過邀請安全、投資、工程技術(shù)專業(yè)領(lǐng)域?qū)＜?、學(xué)者以及項(xiàng)目各層級管理人員、一線作業(yè)人員、利益相關(guān)群體等，采用菲爾德風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法、頭腦風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣對工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、分級，得出最終風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)結(jié)論。

圖1 風(fēng)險(xiǎn)體系網(wǎng)絡(luò)圖

4.2.1 菲爾德風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法

該方法實(shí)質(zhì)為不記名的專家咨詢法，能夠充分發(fā)揮專業(yè)人士在對應(yīng)領(lǐng)域的學(xué)識(shí)優(yōu)勢，通過多輪“背靠背”或匿名等方式，對征得的專家意見進(jìn)行統(tǒng)計(jì)歸納與分析整理，以及再反饋，最終得出趨于一致的意見[16-17]。該方法具有匿名性、反饋性、統(tǒng)計(jì)性等顯著優(yōu)勢，也是較為主流的一種風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法。

具體過程為：選定專家→制定預(yù)測問題→書信方式分析問題并上報(bào)結(jié)果→歸納整理預(yù)測風(fēng)險(xiǎn)事件并反饋給專家(問詢一般分為兩輪甚至多輪)→匯總意見并達(dá)成一致。每次問詢反復(fù)時(shí)都包括條目的統(tǒng)計(jì)反饋，并對問題回答的概率分布進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，當(dāng)回答超過四分點(diǎn)之外時(shí)，可要求其重新審視回答問題，并陳述理由。如果專家對事件的預(yù)估可以統(tǒng)一，則問詢可以停止；如果多次問詢后專家意見無法統(tǒng)一，通過意見的中位數(shù)和四分點(diǎn)來確定結(jié)論[18]。

4.2.2 頭腦風(fēng)暴風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法

該方法實(shí)質(zhì)是無限制條件下自由討論和聯(lián)想，用來激發(fā)新思路、新視野，可以通過召開座談會(huì)的形式，在不受職務(wù)高低、年齡大小、工作年限長短等任何限制的氛圍中以進(jìn)行自由討論發(fā)言，打破常規(guī)形式，突破固化流程，鼓勵(lì)參與者積極思索、暢所欲言，充分表述個(gè)人觀點(diǎn)、態(tài)度及看法[16-17]。該方法具有集思廣益、不受禁錮、宜于創(chuàng)新等顯著優(yōu)勢，在風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)中能夠獲得較好的實(shí)際效果。

具體過程為：出席人員→會(huì)議主題確定→發(fā)言環(huán)節(jié)→發(fā)言結(jié)束→意見評價(jià)[18]。

4.2.3 風(fēng)險(xiǎn)分級

風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)中采用矩陣形式能夠通過二維交匯信息獲得較好的分級評價(jià)結(jié)果，在實(shí)踐過程中，首先將風(fēng)險(xiǎn)因素導(dǎo)致后果的嚴(yán)重程度由高到低依次設(shè)定為A、B、C3個(gè)等級，其次將風(fēng)險(xiǎn)因素發(fā)生的概率由高到低依次設(shè)定為A、B、C3個(gè)等級，最后通過矩陣正交可獲得風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)AA、A、B、C、CC5個(gè)等級，如表3所示。

表3 風(fēng)險(xiǎn)分級評價(jià)矩陣

4.3 風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)結(jié)論

通過構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)體系網(wǎng)絡(luò)，對風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析評價(jià)、分級管理，能夠得到各風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目建設(shè)影響程度，其也是后續(xù)項(xiàng)目建設(shè)管理中制定應(yīng)對措施，重點(diǎn)預(yù)防的處置對象。該文以陜西省首批試點(diǎn)之一的高速公路設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目為例，開展了風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析評價(jià)。該項(xiàng)目全長24.939 km，采用四車道高速公路標(biāo)準(zhǔn)，與鄰近高速公路建設(shè)工程XF項(xiàng)目相連接；項(xiàng)目由設(shè)計(jì)單位牽頭，與3家施工單位組成聯(lián)合體負(fù)責(zé)項(xiàng)目設(shè)計(jì)施工。通過上述所列風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)方法，共邀請6名公路工程建設(shè)管理和安全管理領(lǐng)域?qū)＜?，組織127名各級項(xiàng)目設(shè)計(jì)、技術(shù)、安全管理及施工人員開展風(fēng)險(xiǎn)分析和問卷調(diào)查，通過3輪風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，累計(jì)識(shí)別5大類共計(jì)1 295項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。該文選定少部分具有典型代表性風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分級評價(jià)，并研究制定應(yīng)對控制措施。分級評價(jià)具體過程如下：

(1) 確定風(fēng)險(xiǎn)因素后果等級及發(fā)生概率，見表4。

(2) 根據(jù)分析評價(jià)結(jié)論，可以得知該項(xiàng)目以上風(fēng)險(xiǎn)因素中影響程度較深的風(fēng)險(xiǎn)因素，見表5。

5 風(fēng)險(xiǎn)控制

公路工程設(shè)計(jì)施工總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)控制是指通過對公路工程總承包項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別以后，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果，針對具體存在的風(fēng)險(xiǎn)因素，有針對性地選擇風(fēng)險(xiǎn)控制策略和采取應(yīng)對措施，以把風(fēng)險(xiǎn)降至理想程度為目標(biāo)的計(jì)劃和執(zhí)行的過程[19]，主要包括兩個(gè)方面：① 控制風(fēng)險(xiǎn)，減少損失的發(fā)生，即預(yù)防；② 減輕損失發(fā)生的程度，使損失達(dá)到最小化?？刂乒饭こ炭偝邪?xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)首先必須進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，然后進(jìn)行科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，最后采取措施進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制。

表4 風(fēng)險(xiǎn)因素后果等級、發(fā)生概率評價(jià)

表5 AA及A級風(fēng)險(xiǎn)分析評價(jià)

5.1 風(fēng)險(xiǎn)控制策略

制定風(fēng)險(xiǎn)控制策略是指確定控制公路工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的宏觀方針和政策的過程，它是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)。對于公路工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，既可以采取一種策略也可以采取多種策略的組合來應(yīng)對，具體選擇要視風(fēng)險(xiǎn)大小和性質(zhì)而定。公路工程總承包風(fēng)險(xiǎn)控制策略主要有：① 風(fēng)險(xiǎn)回避，以一定的方式中斷風(fēng)險(xiǎn)源，從而消除風(fēng)險(xiǎn)或消除風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，或者是保護(hù)公路工程項(xiàng)目的目標(biāo)不受風(fēng)險(xiǎn)的影響；② 風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，設(shè)法將某風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同對風(fēng)險(xiǎn)控制的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方；③ 風(fēng)險(xiǎn)緩解，將公路工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生概率或后果降低到某一可以接受程度的過程。

5.2 風(fēng)險(xiǎn)控制原則

風(fēng)險(xiǎn)控制是降低或消除風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率，降低風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性或遏制風(fēng)險(xiǎn)的進(jìn)一步發(fā)展，使風(fēng)險(xiǎn)最小化，是一種主動(dòng)、積極的風(fēng)險(xiǎn)對策，其主要原則包括：① 預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)源的發(fā)生；② 減少構(gòu)成風(fēng)險(xiǎn)的數(shù)量因素；③ 防止已經(jīng)存在的風(fēng)險(xiǎn)的擴(kuò)散；④ 降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散的速度，限制風(fēng)險(xiǎn)空間；⑤ 在時(shí)間和空間上將風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目保護(hù)對象隔離：⑥ 借助物質(zhì)障礙將風(fēng)險(xiǎn)與項(xiàng)目保護(hù)對象隔離：⑦ 改變風(fēng)險(xiǎn)的有關(guān)基本特征；⑧ 增強(qiáng)項(xiàng)目被保護(hù)對象對風(fēng)險(xiǎn)的抵抗力；⑨ 迅速處理風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)造成的損害；⑩ 穩(wěn)定、修復(fù)、更新遭受損害的物體。

5.3 風(fēng)險(xiǎn)控制方法實(shí)踐

基于以上分析，公路工程設(shè)計(jì)施工總承包建設(shè)管理模式實(shí)踐中采取主動(dòng)防范與過程控制并重的雙重風(fēng)險(xiǎn)控制方案，能夠取得良好的效果。以目前仍處于施工階段的背景項(xiàng)目為例，由于風(fēng)險(xiǎn)的誘因及影響范圍并不是單一的，而是具有關(guān)聯(lián)性和復(fù)合性，且過程并不特定于某一時(shí)期，也可能貫穿整個(gè)項(xiàng)目始末或間歇性增強(qiáng)、減弱，因此單一的針對某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素采取措施往往效果并不理想。通過實(shí)踐表明：除針對單一風(fēng)險(xiǎn)加強(qiáng)過程控制外，在風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制過程中綜合施策能夠有效提升項(xiàng)目整體抵御風(fēng)險(xiǎn)能力，進(jìn)而在項(xiàng)目實(shí)施全過程中能夠有效起到將各類風(fēng)險(xiǎn)因素限制于可控程度的效果。背景項(xiàng)目實(shí)施過程中，項(xiàng)目建設(shè)單位對風(fēng)險(xiǎn)控制主要采取了以下措施：

(1) 改進(jìn)管理方法，提高管理效能。針對公路工程設(shè)計(jì)施工總承包管理模式的特殊性，對傳統(tǒng)管理手段進(jìn)行改進(jìn)，充分發(fā)揮設(shè)計(jì)與施工相融合的建設(shè)模式優(yōu)勢，在項(xiàng)目實(shí)施過程中大膽采用“清單化”、“閉環(huán)化”、“流程化”、“信息化”手段，構(gòu)建完善的HSE等管理體系，促使總承包聯(lián)合體內(nèi)部之間提升管理水平和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的管理效能。

(2) 注重合同管理，明確責(zé)權(quán)劃分。公路工程設(shè)計(jì)施工總承包模式中承包方往往是涉及多家單位的聯(lián)合體，不同企業(yè)的管理理念、管理模式、人員結(jié)構(gòu)等對于有效整合為一個(gè)共同體是一項(xiàng)重大挑戰(zhàn)，因此加強(qiáng)合同管理，明確責(zé)權(quán)劃分，對于規(guī)避內(nèi)部成員之間矛盾、沖突的風(fēng)險(xiǎn)十分必要。

(3) 定位工程品牌，對標(biāo)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目建設(shè)伊始，主動(dòng)策劃工程建設(shè)品牌及理念，并對標(biāo)制定方案，確立建設(shè)規(guī)模和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等，避免后期因工程定位導(dǎo)致重大方案變更。

(4) 購買風(fēng)險(xiǎn)服務(wù)，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對。項(xiàng)目實(shí)施過程中，積極借助第三方力量加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，如購買建筑工程一切險(xiǎn)及第三者責(zé)任險(xiǎn)、團(tuán)體人身意外險(xiǎn)等保險(xiǎn)服務(wù)，邀請具有資質(zhì)的第三方獨(dú)立進(jìn)行項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和分級、建立風(fēng)險(xiǎn)清單、給出應(yīng)對方案等。

(5) 召開專家會(huì)議，精準(zhǔn)防控風(fēng)險(xiǎn)。邀請相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜议_展施工圖設(shè)計(jì)評價(jià)、施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)評估、危險(xiǎn)性較大工程專項(xiàng)施工安全風(fēng)險(xiǎn)評估以及規(guī)模性較大臨建和主體工程地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評估，對重大工程技術(shù)方案進(jìn)行評審把關(guān)，最大限度降低項(xiàng)目實(shí)施過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制難度。

(6) 創(chuàng)新宣教模式，提高人員素質(zhì)。在傳統(tǒng)授課講解、試卷考核等宣教模式基礎(chǔ)上，進(jìn)一步采用DVR、實(shí)體體驗(yàn)、沙盤模擬等宣教新方式，改變“紙上談兵、說教管理”的傳統(tǒng)宣教模式，進(jìn)一步提高參建人員質(zhì)量意識(shí)、成本意識(shí)和安全素質(zhì)，降低人的行為在風(fēng)險(xiǎn)誘因中的比重。

(7) 采用四新技術(shù)，提高工程品質(zhì)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，積極采用新材料、新設(shè)備、新技術(shù)、新工藝四新技術(shù)，將BIM技術(shù)、可視化監(jiān)控等信息技術(shù)應(yīng)用于工程成本、進(jìn)度、質(zhì)量、檢測、安全、環(huán)保、水保等各個(gè)方面，實(shí)現(xiàn)機(jī)械化換人、自動(dòng)化減人、信息化管人，確保工程建設(shè)全過程受控，最大限度規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)漏洞。

(8) 開展科研攻關(guān)，破解技術(shù)難題。針對工程質(zhì)量安全技術(shù)難題，與科研院所、高等院校協(xié)作，集中優(yōu)勢技術(shù)力量進(jìn)行工程難題攻關(guān)，化解工程實(shí)施中的成本風(fēng)險(xiǎn)、工期風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)等。

6 結(jié)論

(1) 綜合采用菲爾德法、頭腦風(fēng)暴法和風(fēng)險(xiǎn)矩陣法在工程建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)分析、評價(jià)方面具有效率高、可操作性強(qiáng)、結(jié)論清晰、重點(diǎn)突出等顯著優(yōu)勢。

(2) 風(fēng)險(xiǎn)的誘因及影響范圍具有關(guān)聯(lián)性和復(fù)合性，且過程并不特定于某一時(shí)期，也可能貫穿整個(gè)項(xiàng)目始末或間歇性增強(qiáng)、減弱。

(3) 項(xiàng)目實(shí)踐表明:來自項(xiàng)目聯(lián)合體總承包管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部及工程本身的風(fēng)險(xiǎn)因素對項(xiàng)目的影響程度往往大于項(xiàng)目所處自然環(huán)境、市場及政策環(huán)境導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)因素。

(4) 在風(fēng)險(xiǎn)主動(dòng)控制過程中綜合施策優(yōu)于單一的針對某項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素采取措施，在項(xiàng)目實(shí)施全過程中能夠?qū)⒏黝愶L(fēng)險(xiǎn)因素限于可控程度。