王超 劉佳 李洪皎 呂曉穎 魏緒強 何麗云
摘要 目的:明確真實世界針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制方法應(yīng)遵循的原則,規(guī)范針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制中現(xiàn)場稽查工作,提高針灸病例注冊登記研究質(zhì)量。方法:基于針灸病例注冊登記研究稽查工作實踐并借鑒其他質(zhì)控工作的經(jīng)驗總結(jié)對稽查環(huán)節(jié)進行優(yōu)化。結(jié)果:從稽查要點、流程、注意事項出發(fā),形成真實世界針灸病例注冊登記研究的現(xiàn)場稽查設(shè)計方案。結(jié)論:真實世界針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制工作應(yīng)遵循倫理性、真實性、及時性、可溯源性原則。規(guī)范的現(xiàn)場稽查工作是針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制工作的重要環(huán)節(jié),也是針灸病例注冊登記研究科學(xué)性的有力保障。
關(guān)鍵詞 真實世界;針灸;注冊登記;質(zhì)量控制;稽查;監(jiān)查;倫理;人工智能
Experience of On-site Inspection in Quality Control of Registered Studies on Acupuncture and Moxibustion Cases in Real World
WANG Chao1,LIU Jia1,LI Hongjiao1,LYU Xiaoying1,WEI Xuqiang2,HE Liyun1
( Institute of Basic Research in Clinical Medicine,China Academy of Chinese Medical Sciences,Beijing 100700,China; 2 Yueyang Hospitals of Integrated Traditional Chinese and Western Medicine,Shanghai University of Traditional Chinese Medicine,Shanghai 200437,China)
Abstract Objective:To set forth principles for quality control and standardize the quality control of registered studies on acupuncture and moxibustion cases.Methods:The inspection was optimized based on the practice on registered studies on acupuncture and moxibustion cases and the experience of quality control in other aspects.Results:With key points,process,and precautions,the inspection plan was designed.Conclusion:The quality control should follow the principles of compliance with ethics,authenticity,timeliness,and traceability.Standardized on-site inspection is the important link in the quality control of the registration of studies on acupuncture and moxibustion cases.
Keywords Real world; Acupuncture and moxibustion; Registration; Quality control; Inspection; Supervision; Ethics; Artificial intelligence
中圖分類號:R21文獻標(biāo)識碼:Adoi:10.3969/j.issn.1673-7202.2022.05.006
真實世界針灸臨床研究中觀察性研究越來越受到學(xué)術(shù)界的關(guān)注[1]。中醫(yī)藥領(lǐng)域基于病例注冊登記研究案例不斷增加,以針灸臨床研究共性技術(shù)為核心,依托國際針灸病例注冊登記平臺開展觀察性研究[2]。真實世界研究數(shù)據(jù)來源多樣化、數(shù)據(jù)平臺的跨地域網(wǎng)絡(luò)化技術(shù)應(yīng)用、研究問題和目的多樣性,這些都導(dǎo)致數(shù)據(jù)質(zhì)量問題愈加復(fù)雜,質(zhì)量控制工作也區(qū)別于理想環(huán)境下的隨機對照臨床研究[3]。本文以國家重點研發(fā)計劃“針灸優(yōu)勢病種療效評價國際合作研究”中針灸病例注冊登記研究的數(shù)據(jù)質(zhì)量稽查工作為實踐基礎(chǔ),總結(jié)研究應(yīng)遵循的質(zhì)量控制原則,針對實際問題設(shè)計真實世界針灸病例注冊登記研究的稽查工作方案,以期提高針灸病例注冊登記研究的質(zhì)量,為獲得高質(zhì)量數(shù)據(jù)提供保障,為其他病例注冊登記研究質(zhì)量控制工作提供借鑒。
針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制工作遵循的原則
真實世界針灸病例注冊登記研究的質(zhì)量控制工作,既要適應(yīng)真實世界研究環(huán)境又要符合針灸療法的自然屬性,還要體現(xiàn)注冊登記研究方法的特點,這向質(zhì)量控制工作提出了挑戰(zhàn)。結(jié)合質(zhì)控工作實踐積累,總結(jié)靈敏而高效的質(zhì)量控制工作應(yīng)遵循如下指導(dǎo)原則,為針灸臨床研究質(zhì)量提供保障。
1. 倫理性
病例注冊登記研究首先應(yīng)在充分保護研究對象的合法權(quán)益基礎(chǔ)上開展。真實世界研究的主要倫理問題涉及患者知情同意、隱私信息保護和所在醫(yī)療機構(gòu)對數(shù)據(jù)利用的知情同意等[4-5]。
針對研究過程中的倫理性原則進行質(zhì)量控制,主要體現(xiàn)在以下方面:首先,應(yīng)核查倫理審查委員會批件,包括版本、日期、修改備案手續(xù)完備與否。其次,核查患者隱私保護方案、數(shù)據(jù)庫加密與人口學(xué)信息保密措施是否得當(dāng)。再次,核查知情同意書及知情同意過程是否符合研究方案[6-8]。此外,核查發(fā)現(xiàn)和處理不良反應(yīng)、不良事件及嚴(yán)重不良事件的實施和研究方案是否一致[9]。
1.2 真實性
真實世界針灸病例注冊登記研究可以多種來源進行數(shù)據(jù)采集,但對數(shù)據(jù)的真實性要求是一致的。目前開展的研究多從真實醫(yī)療環(huán)境采集數(shù)據(jù),幾乎不可能出現(xiàn)數(shù)據(jù)造假問題。一般情況下,真實性可考核“四有”:有真實患者、確實患有符合研究方案的病證,有詳細(xì)真實的治療經(jīng)歷,有其準(zhǔn)確且完整的數(shù)據(jù)。此外,治療方案實施的質(zhì)量和效果評估的精準(zhǔn)性亦可影響數(shù)據(jù)的真實性。
對研究的真實性進行現(xiàn)場稽查工作,主要從如下方面展開[10]。第一,明確患者是否真實存在,可通過電話隨訪進行身份驗證,或者留存標(biāo)有患者姓名的現(xiàn)場治療圖像、視頻等影音資料作為原始憑證。第二,患者是否符合研究對象的納入標(biāo)準(zhǔn),可依據(jù)診斷標(biāo)準(zhǔn),核查原始資料,溯源實驗室報告等內(nèi)容進行判斷。第三,治療方案記錄真實性、完整性與否可通過病歷記錄、合并用藥、現(xiàn)場觀察治療操作過程進行核查。第四,療效評價指標(biāo)的真實性可核查研究者對評估方法掌握的精確程度、患者對治療方案的療效評價、實驗室報告結(jié)果等進行檢驗。第五,安全性數(shù)據(jù)真實性報告可核查實驗室報告結(jié)果驗證。最后,核查臨床試驗必備文件評價研究的執(zhí)行情況,檢查反映針灸病例注冊登記研究產(chǎn)生數(shù)據(jù)質(zhì)量的文件。通過對原始數(shù)據(jù)與錄入注冊登記平臺數(shù)據(jù)庫的信息進行對照驗證[11-15]。
1.3 及時性
針灸病例注冊登記研究的質(zhì)量高低與獲得數(shù)據(jù)的及時性密切相關(guān),研究者往往基于數(shù)據(jù)的真實性反而忽略數(shù)據(jù)采集的及時性。如何既準(zhǔn)確又及時地收集數(shù)據(jù)是影響研究質(zhì)量的關(guān)鍵[16]。對于針灸病例注冊登記研究中,每次針灸治療信息的數(shù)據(jù)采集,內(nèi)容尤為豐富,詳細(xì)的針刺操作信息可包括穴位的選取方法、針刺順序、選擇針具、體位、補瀉手法、刺法、輔助針刺手法、持針法、進針方法、針刺角度、針刺方向、針刺深度、行針手法、行針持續(xù)時間、留針方法、留針時間、出針方法[17-19]。針灸處方中應(yīng)記載配穴、療程、施術(shù)變更記錄、針灸醫(yī)師相關(guān)信息。部分研究者的醫(yī)療工作負(fù)擔(dān)較重,無暇實時記錄當(dāng)時真實發(fā)生的以上治療信息,但研究中由于錄入信息不及時導(dǎo)致的數(shù)據(jù)缺失直接影響數(shù)據(jù)的完整性。未能將真實發(fā)生的治療實施內(nèi)容詳細(xì)記錄,補錄時是否會出現(xiàn)回憶偏倚這值得注意[16]。
因此,加強對數(shù)據(jù)錄入的及時性管理十分必要,可通過注冊登記平臺對數(shù)據(jù)錄入的期限加以限定。如稽查時開展數(shù)據(jù)錄入平臺的時間邏輯核查可反映數(shù)據(jù)錄入的及時性如何,數(shù)據(jù)錄入平臺使用的時間權(quán)限、研究完成后歸檔時限等方法都是對數(shù)據(jù)采集及時性的有力保障,也是稽查工作的有益工具。
1.4 可溯源性
針灸病例注冊登記研究的真實性特點決定了數(shù)據(jù)來源的多樣性[20]。真實世界研究數(shù)據(jù)主要來源有醫(yī)療機構(gòu)的醫(yī)療記錄系統(tǒng)[21],醫(yī)療機構(gòu)或組織的數(shù)據(jù)庫,社會保障或醫(yī)療保險相關(guān)數(shù)據(jù)庫,現(xiàn)有的注冊登記研究數(shù)據(jù)庫,某些專項研究的數(shù)據(jù),患者報告多采用基于手機應(yīng)用的數(shù)據(jù)采集形式,如來自家庭和移動健康器械的數(shù)據(jù)資源[22-26]。
注冊登記研究的溯源不同于隨機對照試驗研究,需要考慮以上多途徑來源。對數(shù)據(jù)進行溯源是病例注冊登記研究質(zhì)量控制的重要部分,對關(guān)鍵數(shù)據(jù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的源文件審核,對原始記錄、紙質(zhì)或電子病例核查,對住院病例、門診病例抽查,隨訪日記,醫(yī)學(xué)影像記錄、實驗室結(jié)果是對數(shù)據(jù)溯源的主要途徑[27]。
2 針灸病例注冊登記研究稽查設(shè)計
真實世界針灸病例注冊登記研究可將獲得的針灸臨床數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)化為臨床證據(jù),為保障研究質(zhì)量,過程規(guī)范,結(jié)果科學(xué)可信,質(zhì)量控制工作是規(guī)范真實世界針灸病例注冊登記研究的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[28]。國家重點研發(fā)計劃“針灸優(yōu)勢病種療效評價國際合作研究”針灸病例注冊登記研究正在進行中。自2019年4月至12月項目組共開展10次稽查工作,涉及8家研究單位,包括早發(fā)性卵巢功能不全[29]、慢性蕁麻疹、重度膀胱過度活動癥、慢性腰痛4個病證,共涉及211份完成病例、142份在研病例、8份脫失病例、100份測試病例、稽查34份病例。通過總結(jié)稽查中遇到的問題,對針灸病例注冊登記研究的稽查工作進行分析和優(yōu)化,形成現(xiàn)階段的稽查工作設(shè)計,以期為針灸病例注冊登記研究的質(zhì)量控制工作提供參考和借鑒。
2. 稽查前準(zhǔn)備工作
2.1. 與被稽查單位的聯(lián)絡(luò)與協(xié)調(diào)
作為針灸病例注冊登記研究的發(fā)起者,應(yīng)該對參與研究的單位開展稽查工作,包括課題研究單位及其招募的研究中心[30]?;榍跋日埍换閱挝惶顚懟貓?zhí)。收取回執(zhí)的目的是確認(rèn)被稽查單位了解稽查目的,做好稽查前的準(zhǔn)備工作。確?;楣ぷ饔谐浞值臅r間保障,有滿足稽查工作的空間場所,所有研究者能夠按時參加,能及時回答現(xiàn)場稽查中提出的問題,雙方共同制訂詳細(xì)的稽查日程,合理進行時間分配。如此,稽查前充分有效的溝通可利于高效地開展稽查工作。
回執(zhí)的內(nèi)容包括:稽查單位、稽查的課題名稱、稽查時間、稽查地點、稽查參加人員、稽查工作的接待聯(lián)系人及聯(lián)系方式、本研究中心的專職質(zhì)量控制員、稽查的日程安排,課題研究進展報告。
參加人員應(yīng)包括研究中心負(fù)責(zé)人、專職質(zhì)量控制員、研究實施各環(huán)節(jié)的負(fù)責(zé)人,研究人員及分工中的每一角色至少1人參加,可回答現(xiàn)場稽查中隨時問詢。
2.1.2 稽查組赴現(xiàn)場工作前的資料準(zhǔn)備
稽查前依據(jù)病例注冊登記平臺,初步形成被稽查單位的研究進度報告。報告內(nèi)容應(yīng)包括:研究的起止時間、研究任務(wù)需完成例數(shù)、測試?yán)龜?shù)、篩選例數(shù)、在研例數(shù)、完成例數(shù)、中止例數(shù)、脫失例數(shù)、本次稽查計劃完成的病例數(shù)。對每一份病例進行完整性、及時性評估,生成單病例完成報告,再匯總生成研究中心總體情況報告。
依靠病例注冊登記平臺的邏輯核查功能生成導(dǎo)出疑問清單,再根據(jù)疑問清單擬定問題病例、生成疑問病例清單。對疑問病例匯總歸類生成代表性病例作為稽查重點病例,同時標(biāo)示病例存在的具體問題,形成稽查工作的重點內(nèi)容。
為避免現(xiàn)場稽查病例時間緊促發(fā)現(xiàn)問題不全面或不夠敏感,項目組必須重視稽查前準(zhǔn)備工作,強調(diào)稽查工作有備而來,在有限的時間內(nèi)能夠敏感而精準(zhǔn)地、較為全面地稽查到研究中存在的問題,爭取起到事半功倍的作用。項目組充分利用專家優(yōu)勢,有針對性地幫助研究中心分析原因,共商討共決策質(zhì)控問題的解決途徑,促進稽查工作收益最大化。
2.2 稽查工作實施
研究中心匯報研究進展。為避免各研究中心匯報的研究進展內(nèi)容不全、形式各異、詳略不一、格式不定,項目組制訂匯報提綱,統(tǒng)一格式,對研究中心負(fù)責(zé)人匯報研究進展進行規(guī)范。研究進展匯報提綱包括:整體研究進展完成情況總結(jié),研究質(zhì)控工作的設(shè)計與實施,研究中存在的問題及解決辦法、尚未解決的問題,研究的重點及難點,后續(xù)研究工作計劃,對針灸病例注冊登記平臺的需求及意見、對針灸病例注冊登記項目組的需求及意見。研究匯報的形式擬定為多媒體展示,提交的研究進展報告為研究中心負(fù)責(zé)人簽名的紙質(zhì)文件,并提交電子版。
根據(jù)稽查中對研究者名單及分工的核查,項目組發(fā)現(xiàn)研究分工越細(xì)化、職責(zé)越明確,相對整體研究質(zhì)量就越高。與此相反,分工越籠統(tǒng)、越模糊越不利于研究的開展[31]。由此,項目組將研究實施過程分解為主要研究環(huán)節(jié),初步擬定實施清單,幫助研究中心進行研究任務(wù)分解及人員分配。研究實施過程包括研究中心的招募、患者的招募、研究病例的篩選和納入排除、知情同意的簽署、研究方案的培訓(xùn)、治療方案的培訓(xùn)、患者隨訪的培訓(xùn)、針灸治療的實施、質(zhì)量控制、療效評價、病例錄入、檔案管理等環(huán)節(jié)。
2.3 現(xiàn)場稽查
2.3. 稽查組構(gòu)成及職責(zé)分工
稽查組由項目組核心人員、特邀專家、研究生構(gòu)成,對稽查人員配置有明確的規(guī)范?;榻M成員角色及分工:1)稽查工作組聯(lián)系人,負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和溝通稽查日程安排;2)線下數(shù)據(jù)及原始文件的核查者,對原始文件及實物進行核查;3)線上錄入平臺的核查者,按照稽查病例清單分別根據(jù)紙質(zhì)CRF及原始資料,對平臺錄入病例進行核查;4)現(xiàn)場訪談?wù)咧饕獮轫椖控?fù)責(zé)人、邀請的專家構(gòu)成,負(fù)責(zé)對研究中心負(fù)責(zé)人及主要研究者訪談,考察其對研究方案的掌握程度等內(nèi)容;5)電話隨訪核查者,聽取研究中心專職醫(yī)務(wù)工作者現(xiàn)場電話隨訪患者,考核其真實性;6)治療操作觀察者,主要考察治療方案是否符合研究方案或真實記錄;尤其應(yīng)重視不同針灸治療方法、不同針刺手法、不同留針方法等容易忽視的細(xì)節(jié)操作。7)稽查報告等資料的檔案管理者,應(yīng)匯總稽查問題撰寫稽查報告,收集文檔、圖片、音頻等資料。根據(jù)實際稽查組人數(shù)的多少,允許一人承擔(dān)不同角色完成稽查工作。
2.3.2 現(xiàn)場稽查工作流程 1)線下紙質(zhì)文件及實物;2)線上核查產(chǎn)生的問題清單中的病例數(shù)據(jù)稽查;3)與研究中心負(fù)責(zé)人、主要研究者訪談;4)研究中心電話隨訪有疑問的病例;5)觀察針灸治療操作。
2.3.3 問詢和討論 針對稽查發(fā)現(xiàn)的問題進行問詢,研究中心負(fù)責(zé)人就問題進行回復(fù)和解答?;榻M和研究者對出現(xiàn)的問題進行充分地交流,總結(jié)存在的質(zhì)量問題。
2.3.4 征求意見 稽查工作除了檢查外,還應(yīng)強調(diào)服務(wù)意識。征集各研究中心對針灸病例注冊登記平臺使用的意見、臨床數(shù)據(jù)采集便捷性等需求,及時反饋給負(fù)責(zé)平臺維護的網(wǎng)絡(luò)工程師,做好橋梁銜接工作[32]。
2.3.5 形成稽查報告 稽查報告應(yīng)當(dāng)包括如下內(nèi)容:1)標(biāo)題、研究中心、課題名稱、稽查人員、稽查時間、稽查地點;2)總體情況總結(jié)、線下紙質(zhì)文件及實物檢查情況、線上病例注冊平臺錄入情況、現(xiàn)場訪談情況、針刺操作情況、研究中心對錄入平臺的需求;3)研究中心負(fù)責(zé)人簽名、稽查人員簽名、稽查日期。稽查報告一式2份,研究中心及項目組各留存1份。
2.3.6 收集資料 稽查工作過程中的通知、回執(zhí)、照片、錄音、錄像、簽到表、研究進展報告、稽查清單、疑問表等資料都是稽查工作痕跡的體現(xiàn),也是檔案管理的內(nèi)容之一。
2.4 稽查工作現(xiàn)場總結(jié)會
對剛結(jié)束的稽查工作進行會議總結(jié),根據(jù)稽查出的問題布置整改工作,厘清整改要點,明確提交整改報告的時間節(jié)點。建議整改工作宜早不宜遲。將稽查報告及存檔資料上傳病例注冊登記平臺,并公示給課題組其他研究中心,促進存在相同問題的研究中心有效自查整改。按照規(guī)定時間審核整改報告,并上傳至平臺。對稽查相關(guān)紙質(zhì)文件進行存檔收納。
3 針灸病例注冊登記研究中稽查工作的思考
3. 強調(diào)質(zhì)控團隊建設(shè)
針對稽查出現(xiàn)的質(zhì)量問題,應(yīng)強調(diào)建立質(zhì)控團隊。課題組根據(jù)研究單位多少設(shè)置監(jiān)查員1~2名,各研究中心設(shè)置自查負(fù)責(zé)人至少1名。項目組可設(shè)置專職稽查工作人員,可根據(jù)稽查任務(wù)邀請針灸臨床專家現(xiàn)場檢查針刺操作過程、臨床流行病學(xué)專家檢查研究方案執(zhí)行情況,邀請數(shù)據(jù)管理方面專業(yè)人員檢查采集數(shù)據(jù)情況[33-34]。
3.2 完善質(zhì)控計劃設(shè)計
各研究中心應(yīng)在研究前制定完善質(zhì)控計劃。質(zhì)控計劃應(yīng)包括:質(zhì)控人員設(shè)置、質(zhì)控時間的確定及依據(jù)、質(zhì)控清單、質(zhì)控培訓(xùn),合格質(zhì)控人員的考核標(biāo)準(zhǔn),自查、監(jiān)查、稽查的計劃,質(zhì)量控制的考核標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)控會議的時間安排及制定依據(jù)。
3.3 提高平臺質(zhì)控效率
真實世界研究的先進性得益于功能強大的數(shù)據(jù)采集平臺支撐。科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展伴隨著研究的逐步深入,質(zhì)量控制工作的實際需求結(jié)合其他注冊登記研究平臺先進質(zhì)控經(jīng)驗的借鑒,推進注冊登記研究平臺質(zhì)量控制功能的持續(xù)研發(fā),必將有力地提升質(zhì)控工作的效率與質(zhì)量[35]。質(zhì)控團隊可借助注冊登記平臺,實時實現(xiàn)質(zhì)控任務(wù)的布置及質(zhì)控要求的傳達(dá),更新監(jiān)查、稽查通知,完成線上質(zhì)控培訓(xùn)等功能。
大數(shù)據(jù)時代下,人工智能技術(shù)的普及為開展大規(guī)模真實世界研究提供了前所未有的技術(shù)環(huán)境[36]。適應(yīng)針灸病例注冊登記研究豐富且復(fù)雜的數(shù)據(jù)特點,借助現(xiàn)有的科學(xué)技術(shù)開展質(zhì)量控制工作,將是未來真實世界針灸病例注冊登記研究質(zhì)量控制工作的新方向。
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(2022-01-10收稿 本文編輯:吳珊)