檔案記憶觀視角下死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定新探

鐘萬(wàn)梅

摘? 要：對(duì)死亡人員人事檔案進(jìn)行價(jià)值鑒定是管理人事檔案必須面對(duì)的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。當(dāng)前對(duì)死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定的理論與實(shí)踐中，存在重“精英人物”輕“普通人物”的現(xiàn)象，對(duì)于普通人物人事檔案，往往只考慮到其對(duì)親屬的現(xiàn)實(shí)利用價(jià)值而忽視其“記憶”價(jià)值。本文從檔案記憶觀的視角，論述了死亡普通人物人事檔案在構(gòu)建社會(huì)、組織和家庭記憶中的重要價(jià)值，提出死亡普通人物人事檔案可永久保存，吸收社會(huì)力量，構(gòu)建國(guó)家檔案館、組織和家庭三級(jí)保存網(wǎng)絡(luò)的建議。

關(guān)鍵詞：死亡人員人事檔案;檔案記憶;社會(huì)記憶;價(jià)值鑒定

Abstract： It is a problem how to appraise the value of death personnel Archives. At present， there are some problems in the theory and practice of the appraisal of death personnel Archives， such as attaching importance to 'elite people' rather than 'ordinary people'. For ordinary people's personnel Archives， only their practical value for their relatives is considered and the value of 'memory' is ignored. From the perspective of archival memory， this paper discusses the important value of the personnel Archives of the dead ordinary people in constructing the memory of society， organization and family， and this paper proposes that the personnel Archives of the dead ordinary people can be preserved permanently， and the three-level preservation network of national Archives， organization and family can be constructed by absorbing social strength.

Keywords： Death personnel archives; Archival memory; Social memory; Value appraisal

我國(guó)人事檔案主要有干部、職工和流動(dòng)人員人事檔案三種類(lèi)型，對(duì)應(yīng)的管理制度分別是2018年中共中央辦公廳印發(fā)的《干部人事檔案工作條例》（以下簡(jiǎn)稱《干部條例》）、1992年勞動(dòng)部、國(guó)家檔案局頒布的《企業(yè)職工檔案管理工作規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《職工規(guī)定》）和2021年中共中央組織部、人力資源社會(huì)保障部等五部門(mén)發(fā)布的《流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《流動(dòng)人員規(guī)定》），這三個(gè)制度均涉及死亡人員人事檔案處置問(wèn)題。從中可知，死亡人員人事檔案保管機(jī)構(gòu)主要有三類(lèi)：一是各級(jí)檔案館，主要保存具有突出貢獻(xiàn)的英雄、模范人物（以下簡(jiǎn)稱精英人物）的人事檔案;二是機(jī)關(guān)、國(guó)有企事業(yè)單位的檔案部門(mén)，主要保存普通干部、職工的人事檔案;三是流動(dòng)人員人事檔案管理服務(wù)機(jī)構(gòu)，主要保存普通流動(dòng)人員的人事檔案。

在保管期限方面，《流動(dòng)人員規(guī)定》規(guī)定“嚴(yán)禁丟棄、銷(xiāo)毀流動(dòng)人員人事檔案材料”，可視為對(duì)死亡流動(dòng)人員人事檔案永久保存;而《干部條例》和《職工規(guī)定》均未涉及死亡人員人事檔案的保管期限。保管期限的不明確，會(huì)引發(fā)一定的問(wèn)題，如在實(shí)踐層面造成對(duì)此類(lèi)檔案價(jià)值鑒定工作的無(wú)據(jù)可依，在思想層面不利于形成對(duì)此類(lèi)檔案價(jià)值的統(tǒng)一認(rèn)識(shí)。因此，有必要加強(qiáng)對(duì)此類(lèi)檔案價(jià)值鑒定的研究。本文主要以死亡干部、職工檔案為探討對(duì)象。

1 死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定實(shí)踐及研究現(xiàn)狀

1.1 實(shí)踐狀況。為了解死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定工作的實(shí)踐情況，筆者于2022年2月登錄我國(guó)除港、澳、臺(tái)外的31個(gè)省（直轄市、自治區(qū)）檔案局、館網(wǎng)站逐一查閱其發(fā)布的制度規(guī)范，并在百度、知網(wǎng)等平臺(tái)廣泛搜索死亡人員人事檔案管理的相關(guān)情況，發(fā)現(xiàn)中共河南省委組織部、中共河南省委統(tǒng)戰(zhàn)部、河南省檔案局于1994年發(fā)布了《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)死亡干部、職工檔案管理問(wèn)題的通知》（以下簡(jiǎn)稱《通知》），《通知》對(duì)各類(lèi)死亡干部、職工檔案的去向及保管期限作了明確規(guī)定，如規(guī)定省、市（地）、縣（市、區(qū)）委管理的干部及各級(jí)民主黨派、工商聯(lián)領(lǐng)導(dǎo)干部及無(wú)黨派知名人士、各級(jí)英雄、模范人物、知名人物，其死亡后人事檔案由同級(jí)檔案館永久保存等。

長(zhǎng)春市勞動(dòng)和社會(huì)保障局、長(zhǎng)春市檔案局于2005年發(fā)布了《長(zhǎng)春市企業(yè)職工檔案管理暫行辦法》，以職工死亡時(shí)年齡是否滿50周歲為依據(jù)，將死亡職工檔案的保管期限設(shè)定為15年（滿50歲）和25年（未滿50歲）。

其它省市雖出臺(tái)相關(guān)規(guī)范將死亡人員人事檔案納入歸檔范圍，但未明確保管期限。從機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位的情況來(lái)看，在未頒布相關(guān)規(guī)定的省市，各單位對(duì)死亡人員人事檔案的處置有不同情形。有的單位對(duì)本單位死亡人員人事檔案進(jìn)行妥善整理、保管并提供利用，未提及銷(xiāo)毀[1];有的單位對(duì)死亡時(shí)間超過(guò)15年的普通職工人事檔案進(jìn)行銷(xiāo)毀。[2]有些單位不清楚如何處置死亡人員人事檔案，對(duì)其既不銷(xiāo)毀也不妥善保存，存在收集不全、整理無(wú)序，甚至任其“積塵生菌長(zhǎng)蟲(chóng)”的狀況，[3][4]安全狀況堪憂。

1.2 研究狀況。筆者于2022年3月登錄中國(guó)知網(wǎng)，以“死亡+人事檔案”“人事檔案+價(jià)值鑒定”分別進(jìn)行主題檢索，得到47篇文獻(xiàn)，僅8篇文獻(xiàn)與本研究相關(guān)，主要集中在對(duì)死亡人員人事檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)上，如死亡人員人事檔案對(duì)“考察本人、教育子女、了解當(dāng)時(shí)社會(huì)活動(dòng)”具有重要參考、依據(jù)作用;[5]可在幫助后人了解先人歷史、家譜撰寫(xiě)等方面發(fā)揮作用;[6]對(duì)家庭、所在單位、時(shí)代都具有重要價(jià)值，應(yīng)妥善管理[7]等。這些研究都肯定了死亡人員人事檔案的價(jià)值，但對(duì)為何有這些價(jià)值缺乏進(jìn)一步探討，也未涉及保管期限。

就教材和論著來(lái)看，僅發(fā)現(xiàn)鄧紹興在《人事檔案學(xué)》和《人事檔案教程》中對(duì)死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定提出了系統(tǒng)的觀點(diǎn)。他主張從當(dāng)事人死亡第二年算起，將死亡人員人事檔案的保管期限劃分為25年（短期）、26-50年（長(zhǎng)期）和50年以上（永久）三種，其中長(zhǎng)期也可分為定期30年、40年或50年。[8]鄧紹興對(duì)死亡人員人事檔案保管期限的劃分主要依據(jù)當(dāng)事人生前擔(dān)任職務(wù)的高低、取得成就和影響力的大小來(lái)確定，如“生前沒(méi)有擔(dān)任比較重要的職務(wù)，未取得職稱、學(xué)銜，或職務(wù)、職稱、學(xué)銜低，生活經(jīng)歷平常的一般職工（處級(jí)及以下）……保存25年后……可以銷(xiāo)毀”，[9]“生前屬中央管理的中央干部，國(guó)家機(jī)關(guān)副部長(zhǎng)以上職務(wù)，省、市、自治區(qū)黨委常委……全國(guó)著名的科學(xué)家、藝術(shù)家……本人去世后……移交中央檔案館或省、市、自治區(qū)檔案館永久保存”。[10]

1.3 實(shí)踐及研究中存在的問(wèn)題。總體來(lái)看，在實(shí)踐層面，由于國(guó)家及大多數(shù)地方主管部門(mén)未對(duì)死亡人員人事檔案保管期限做出明確規(guī)定，死亡人員人事檔案的價(jià)值鑒定工作難以形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，有些單位死亡人員人事檔案保管狀況不容樂(lè)觀。在理論層面，對(duì)死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定的研究未引起足夠關(guān)注，形成的成果較少，目前主要以鄧紹興的研究成果為主。

鄧紹興關(guān)于死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定的觀點(diǎn)及河南省發(fā)布的《通知》可作為死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定理論與實(shí)踐的典型，但筆者認(rèn)為其具有一定的局限性：

一是存在重精英人物輕普通人物的思想，其結(jié)果必然導(dǎo)致館（室）藏中只有精英人物的記錄，而缺少普通人物的記錄，長(zhǎng)此以往會(huì)造成普通人物的歷史空白。二是重人事檔案的現(xiàn)實(shí)利用價(jià)值和歷史研究?jī)r(jià)值，忽視了人事檔案的“記憶”價(jià)值。

鄧紹興以死亡人員人事檔案是否對(duì)利用者具有現(xiàn)實(shí)的利用查考價(jià)值或未來(lái)的歷史研究?jī)r(jià)值作為判定保管期限的主要標(biāo)準(zhǔn)，其中又以人事檔案當(dāng)事人生前取得職務(wù)的高低、成就的大小作為決定其人事檔案是否具有歷史研究?jī)r(jià)值的重要因素，而對(duì)于普通人的人事檔案，他認(rèn)為其主要價(jià)值是對(duì)其親屬的現(xiàn)實(shí)查考利用價(jià)值，比如招工、提干等，當(dāng)這種利用需求消失后（保存25年）即可銷(xiāo)毀。[11]筆者認(rèn)為，這種鑒定觀忽視了普通人物人事檔案的“記憶”價(jià)值，具有局限性。

2 檔案記憶觀下對(duì)死亡人員人事檔案價(jià)值的認(rèn)識(shí)

檔案記憶觀的核心觀點(diǎn)是“把檔案與社會(huì)、國(guó)家、民族、家庭的歷史記憶聯(lián)結(jié)起來(lái)，強(qiáng)調(diào)檔案是一種社會(huì)（或歷史、集體）記憶的載體（或工具）”，[12]認(rèn)為檔案是構(gòu)建社會(huì)記憶的重要要素。[13]在檔案記憶觀指導(dǎo)下，人們能增強(qiáng)對(duì)檔案記憶的認(rèn)知與理解，“領(lǐng)會(huì)各類(lèi)檔案資源在國(guó)家和社會(huì)記憶中所具有的獨(dú)特價(jià)值”，[14]促進(jìn)人們思考檔案收集、鑒定等各個(gè)環(huán)節(jié)同“社會(huì)記憶構(gòu)筑的內(nèi)在關(guān)系”。[15]有學(xué)者提出，在檔案價(jià)值鑒定實(shí)踐中，應(yīng)把文件或檔案是否具有“可記憶性”作為判定其保存價(jià)值的準(zhǔn)則。[16]因此，在開(kāi)展死亡人員人事檔案價(jià)值鑒定工作時(shí)，也應(yīng)關(guān)注到死亡人員人事檔案的“記憶”價(jià)值，并對(duì)其保管期限作出合理判定。

徐擁軍指出，保存或遺忘記憶的行為，“都無(wú)可避免地指向?qū)n案的保存或銷(xiāo)毀”。[17]目前偏向于保存精英人物人事檔案的理論觀點(diǎn)和實(shí)踐行為，使得精英人物得以被記住，客觀上對(duì)構(gòu)建社會(huì)記憶起到了積極作用。但同時(shí)對(duì)普通人物人事檔案短暫保存的行為，則“抹殺”了其對(duì)構(gòu)建社會(huì)記憶的價(jià)值，應(yīng)引起重視。

2.1 對(duì)構(gòu)建社會(huì)記憶的價(jià)值。此處的社會(huì)記憶特指超出家庭、組織（人事檔案當(dāng)事人工作單位）層面的記憶，對(duì)應(yīng)的保存機(jī)構(gòu)是國(guó)家檔案館。精英人物一般身居要位，是各項(xiàng)方針政策的制定者、重大事項(xiàng)的決策者、重要活動(dòng)的參與者，因此其人事檔案具有“較大的社會(huì)歷史意義和科學(xué)研究?jī)r(jià)值”，[18]國(guó)家檔案館給予保存。現(xiàn)有對(duì)歷史研究的興趣表明，普通“小”人物的記錄同樣重要。

邵東縣檔案館收藏了縣委機(jī)關(guān)司機(jī)周喜軍的私人檔案，其中有1968年至1995年的行車(chē)記錄，“這些記錄既反映了他自己的歷史，同時(shí)也記錄了省市縣有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)成員在邵東的歷史活動(dòng)……是研究地方史不可多得的真實(shí)可靠的輔助材料”。[19]資中縣檔案館征集農(nóng)民周載茂的個(gè)人日記進(jìn)館，日記記載了他1968年至2008年間的日常生活、生產(chǎn)情況，“能夠準(zhǔn)確反映當(dāng)?shù)厣a(chǎn)力發(fā)展水平以及政府制定的‘三農(nóng)政策對(duì)農(nóng)民生產(chǎn)的重大影響”。[20]同樣，記載了一個(gè)人一生重要經(jīng)歷的普通人物人事檔案，其中也蘊(yùn)含了豐富的社會(huì)記憶。

2.2 對(duì)構(gòu)建組織記憶的價(jià)值。本文所指的組織是人事檔案當(dāng)事人生前的工作單位，主要是機(jī)關(guān)、國(guó)有企業(yè)和事業(yè)單位。如果說(shuō)生產(chǎn)建設(shè)方面的檔案能為組織提供“創(chuàng)造了什么樣的成果及怎樣創(chuàng)造這些成果”的記憶，那么死亡人員人事檔案則能為組織提供“是什么樣的人創(chuàng)造了這些成果”的記憶。每一個(gè)組織的興衰起伏，背后都離不開(kāi)組織每一個(gè)成員的貢獻(xiàn)，雖然他們的職位有高低、能力有大小，但每一個(gè)職位都有其獨(dú)特的價(jià)值。眾多的人事檔案串聯(lián)起來(lái)，則能構(gòu)建有關(guān)組織建設(shè)者的群體記憶。

2.3 對(duì)構(gòu)建家庭記憶的價(jià)值。“家庭是以婚姻和血統(tǒng)關(guān)系為基礎(chǔ)的社會(huì)單位，包括父母、子女和其他共同生活的親屬在內(nèi)?！盵21]構(gòu)建家庭記憶的“材料”有很多，大到一個(gè)城市、一棟房子，小到一個(gè)用舊了的老物件、一張照片，這些都能勾起我們與親人共同生活的美好記憶。

人事檔案對(duì)構(gòu)建家庭記憶的作用主要表現(xiàn)在對(duì)人們尋根問(wèn)祖需求的滿足，人事檔案通過(guò)翔實(shí)可靠的信息幫助人們了解自己家族成員的過(guò)去，充實(shí)豐滿其家庭記憶的內(nèi)容。現(xiàn)有的人事檔案價(jià)值鑒定理論，在判定普通人物人事檔案的價(jià)值時(shí)，往往只考慮到直系親屬的現(xiàn)實(shí)利用需要，如在財(cái)產(chǎn)、招工、征兵、入黨、提干等方面的需要，當(dāng)這種現(xiàn)實(shí)利用需求消失后，認(rèn)為檔案就可以銷(xiāo)毀。[22]這種鑒定觀忽視了當(dāng)事人的后代尋根問(wèn)祖的心理需求，無(wú)疑會(huì)造成遺憾。

3 檔案記憶觀下死亡人員人事檔案保存的建議

3.1 國(guó)家檔案館層面。有學(xué)者指出，在檔案記憶觀的指導(dǎo)下，檔案工作者應(yīng)將“記憶”作為檔案的一種基本價(jià)值屬性，樹(shù)立以守護(hù)社會(huì)記憶為己任的檔案工作理念，不僅保存國(guó)家、權(quán)力機(jī)構(gòu)的記憶，還應(yīng)保存普通民眾、邊緣群體的記憶，構(gòu)建一個(gè)“全面系統(tǒng)、豐富多樣的記憶資源體系”。[23]如果條件允許，國(guó)家檔案館可保存所有的普通人物人事檔案。我國(guó)有些地區(qū)已將普通人物人事檔案全部接收進(jìn)館保存，如重慶市規(guī)定死亡流動(dòng)人員人事檔案在各級(jí)人才交流機(jī)構(gòu)、街道辦事處或原人事檔案管理單位保管兩年后，向同級(jí)國(guó)家檔案館移交，[24]上海市檔案館接收本行政區(qū)域內(nèi)所有國(guó)有企業(yè)死亡人員人事檔案。[25]國(guó)外也有相關(guān)例子，如美國(guó)國(guó)家人事文件中心永久保存了幾乎所有的國(guó)家軍事和公務(wù)人員的人事檔案而不論其生前職位的高低，其最早的人事檔案可追溯至1850年。

同時(shí)，如果條件不允許，應(yīng)至少選擇一些具有代表性的普通人物人事檔案接收進(jìn)館，以豐富檔案館館藏、更全面地保存社會(huì)記憶。

3.2 組織機(jī)構(gòu)層面。根據(jù)當(dāng)前的制度安排，組織是保存普通人物人事檔案的合法部門(mén)。根據(jù)前文分析，從保存組織記憶的角度，普通人物人事檔案應(yīng)由組織永久保存，并且有些單位已這樣實(shí)行。

然而根據(jù)檔案記憶觀的觀點(diǎn)，檔案部門(mén)對(duì)社會(huì)記憶總是有選擇性地保存，并且這種選擇受權(quán)力因素的影響，[26]當(dāng)前相關(guān)制度上沒(méi)有不得銷(xiāo)毀死亡普通人物人事檔案的規(guī)定，加之受管理成本及組織檔案意識(shí)水平等因素的影響，讓各單位永久保存所有普通人物人事檔案也不太現(xiàn)實(shí)，基于此，可考慮由家庭保存。

3.3 家庭層面。鑒于普通人物人事檔案對(duì)于構(gòu)建家庭記憶的積極作用，對(duì)于國(guó)家檔案館及組織不予保存的那部分普通人物人事檔案，筆者認(rèn)為可尋求家庭保存的渠道。

在組織保存普通人物人事檔案到一定期限準(zhǔn)備銷(xiāo)毀時(shí)，可聯(lián)系當(dāng)事人的親屬，如親屬有意愿保存，則可移交家庭作為家庭檔案進(jìn)行保管。由家庭保管普通人物人事檔案具有一定的依據(jù)。首先，家庭檔案的重要意義已得到學(xué)界和實(shí)踐部門(mén)的認(rèn)可，死亡人員人事檔案與家庭檔案具有密切聯(lián)系。人事檔案除了所有權(quán)的非私有性，具有家庭檔案的其它特征。其次，死亡人員人事檔案具有特殊意義。死亡人員人事檔案較權(quán)威地記錄了一個(gè)人的人生經(jīng)歷，是后代親屬了解先輩的最重要憑據(jù)，在家風(fēng)傳承、家族成員身份認(rèn)同中能發(fā)揮積極作用，對(duì)于構(gòu)建和諧社會(huì)、促進(jìn)公民的家國(guó)情懷都具有積極意義。最后，當(dāng)前國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)發(fā)展。《中華人民共和國(guó)檔案法》第七條規(guī)定“國(guó)家鼓勵(lì)社會(huì)力量參與和支持檔案事業(yè)的發(fā)展”。支持與鼓勵(lì)社會(huì)力量參與檔案事業(yè)，實(shí)現(xiàn)檔案領(lǐng)域的多元主體“共治”“善治”，也是檔案事業(yè)“社會(huì)模式”的顯著特征之一。

將普通人物人事檔案轉(zhuǎn)交給家庭保管，可以減輕國(guó)家和組織的保管“負(fù)擔(dān)”，是社會(huì)力量參與檔案事業(yè)的體現(xiàn)。但由家庭保管普通人物人事檔案目前尚缺乏制度上的支持，也尚無(wú)歸國(guó)家所有的檔案移交給私人機(jī)構(gòu)保管的先例。但從私人檔案可以征集進(jìn)國(guó)家檔案館保存來(lái)看，未來(lái)是否也可以探索建立允許私人保留對(duì)其具有重要價(jià)值、而國(guó)家不予保存的那部分檔案的機(jī)制？

*本文系海南省檔案學(xué)會(huì)一般性研究項(xiàng)目“死亡人員人事檔案保存價(jià)值及保管期限研究”（項(xiàng)目編號(hào)：QGD-YB-2020-4）階段性研究成果。

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