趙雨晴 王秀秀

摘要：企業(yè)創(chuàng)新與短期績效之間未必呈正向關(guān)系。對近百家典型的企業(yè)進(jìn)行深入調(diào)研，最終提取影響創(chuàng)新和績效關(guān)系的四個核心條件：企業(yè)生命周期、行業(yè)性質(zhì)、市場能力和可持續(xù)創(chuàng)新能力。以臺州絲絲美公司為典型案例，對特定條件下企業(yè)創(chuàng)新與績效的關(guān)系的形成機(jī)理進(jìn)行分析，幫助企業(yè)在合適的時機(jī)選擇正確的創(chuàng)新策略。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新與績效；生命周期；市場能力

中圖分類號：F27文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2022.24.027

1理論綜述

國內(nèi)外學(xué)者研究表明，企業(yè)創(chuàng)新與績效的關(guān)系取決于企業(yè)生命周期，行業(yè)性質(zhì)，市場能力和可持續(xù)創(chuàng)新能力等四個因素，換言之，企業(yè)創(chuàng)新未必會帶來短期績效。Chen等（2006）以中國上市公司為研究對象，通過建立模型，在不同的生命周期階段，企業(yè)的研發(fā)投資績效表現(xiàn)不一。關(guān)勇軍等（2012）以深圳中小板高新技術(shù)企業(yè)的不同生命周期階段研發(fā)投資三個維度的績效及其相互關(guān)系為研究核心，研究結(jié)果表明，在企業(yè)生命周期三個階段內(nèi)研發(fā)投資及其技術(shù)績效均為正相關(guān)關(guān)系，成熟期更顯著；而衰退期的研發(fā)投資與研發(fā)投資財(cái)務(wù)績效呈現(xiàn)著負(fù)相關(guān)關(guān)系。

Mansfield（1986）以美國的行業(yè)研究視角為切入點(diǎn)，存在于專利的制造業(yè)企業(yè)為核心，發(fā)現(xiàn)僅有限的行業(yè)如醫(yī)藥行業(yè)中專利情況能夠促進(jìn)提升企業(yè)績效，而其他大部分行業(yè)如手工業(yè)中的貢獻(xiàn)并不明顯。Robers（1999）主要以美國制藥行業(yè)為切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)公司的創(chuàng)新活動在長期影響下對投資回報(bào)率有明顯的積極作用。Salavou（2002）則以希臘和澳大利亞的服務(wù)業(yè)為研究切入點(diǎn)，發(fā)現(xiàn)成長和盈利能力的重要決定因素是產(chǎn)品創(chuàng)新。Cho等學(xué)者（2009）基于對財(cái)富1000強(qiáng)的高新技術(shù)公司進(jìn)行實(shí)證研究后得出：公司的創(chuàng)新性與公司成長、盈利性存在正相關(guān)。

朱明學(xué)等（2020）研究發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新資源投入和市場環(huán)境對創(chuàng)新績效的影響在中長期內(nèi)是穩(wěn)定均衡的，而創(chuàng)新資源投入增加在短期內(nèi)沒有顯著影響，存在較長的滯后期。以長期研究觀察，中后期對創(chuàng)新績效影響最大，也最持久。市場環(huán)境的改善在中短期內(nèi)對創(chuàng)新績效有顯著影響，并且這種影響隨著時間推移逐漸減弱，而基礎(chǔ)條件對創(chuàng)新績效影響較弱。

曹勇等認(rèn)為一個企業(yè)可以利用專利來體現(xiàn)所進(jìn)行的創(chuàng)新活動取得的成就，而專利與企業(yè)績效有著顯著正向影響，企業(yè)的專利管理對技術(shù)創(chuàng)新績效的提升具有重要作用，間接體現(xiàn)了創(chuàng)新活動能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來效益。楊娟提出研發(fā)密度是開展并持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新的必要條件和保障，而其也代表企業(yè)的研發(fā)支出（研發(fā)密度=研發(fā)支出/營業(yè)收入）。研發(fā)支出作為技術(shù)創(chuàng)新的資金要素，對企業(yè)績效有顯著的強(qiáng)化作用，并且是具有一定持續(xù)性的。趙炎、葉舟、韓笑也闡述了專利申請?jiān)黾恿似髽I(yè)知識基礎(chǔ)與吸收能力，從而對企業(yè)創(chuàng)新績效起到了關(guān)鍵的調(diào)節(jié)與中介作用，創(chuàng)新與績效關(guān)系的情境條件的具體內(nèi)容及應(yīng)用。

2絲絲美公司創(chuàng)新與績效呈正向關(guān)系的情境條件所需

2.1生命周期

企業(yè)處于不同的生命周期，其特征不盡相同，因此創(chuàng)新投入與企業(yè)績效并不一定成正相關(guān)。在企業(yè)創(chuàng)新能力的穩(wěn)定期與成熟期增加研發(fā)投入，均有利于提升企業(yè)績效，尤其在穩(wěn)定期，增加研發(fā)投入的效果更顯著。從整體上看，各企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新能力不同區(qū)間內(nèi)技術(shù)創(chuàng)新投入和產(chǎn)出存在差異。穩(wěn)定期，技術(shù)實(shí)力越強(qiáng)的企業(yè)，其研發(fā)投入的轉(zhuǎn)化效率越高，即資源利用效率更優(yōu)；技術(shù)實(shí)力適中的企業(yè)，研發(fā)投入的轉(zhuǎn)化效率次之；技術(shù)實(shí)力越弱的企業(yè)，研發(fā)投入轉(zhuǎn)化效率也相應(yīng)較差。成熟期，技術(shù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)的企業(yè)，其研發(fā)投入產(chǎn)出效率也較高；發(fā)展一般與相對落后的企業(yè)相比，前者的研發(fā)投入轉(zhuǎn)化效率較高，但二者之間的差距不明顯。以上進(jìn)一步證實(shí)了資源投入在技術(shù)創(chuàng)新能力穩(wěn)定期績效的影響最敏感。

以絲絲美席業(yè)為例，公司在不同的生命階段，適時地采取了不同的創(chuàng)新策略，提升了公司的短期創(chuàng)新績效，有力地證明了生命周期理論是影響創(chuàng)新與績效關(guān)系的關(guān)鍵因素之一，穩(wěn)定期和成熟期的企業(yè)更易成功。2004-2007年屬于絲絲美席業(yè)的創(chuàng)業(yè)期，絲絲美席業(yè)由于啟動資金的缺乏以及既有行業(yè)未達(dá)成一定規(guī)模，并沒有在技術(shù)研發(fā)上投入資金進(jìn)行創(chuàng)新，而是將大量的資金投入到購買原材料等變動成本方面，完成原始資金的積累，績效增長緩慢。2008-2010年的公司處于規(guī)范期，公司加強(qiáng)了對自身品牌的建設(shè)，拓寬營銷渠道，銷售業(yè)績不斷上升，仍沒有進(jìn)行創(chuàng)新活動，而是以不斷地增加固定資產(chǎn)為主，整體績效增長速度雖不明顯，但其平穩(wěn)上升為之后創(chuàng)新活動提供了資金保障。2011-2019年的公司處于穩(wěn)定期并向成熟期過渡階段，具備了一定前期的知識、經(jīng)驗(yàn)積累與技術(shù)儲備，技術(shù)創(chuàng)新體系及戰(zhàn)略布局定位相當(dāng)清晰，在穩(wěn)固原有銷售模式的同時加大了自主品牌建設(shè)，不斷投入資金進(jìn)行工藝創(chuàng)新，產(chǎn)品研發(fā)等一系列創(chuàng)新活動，目前已擁有多個專利和ISO：9001和ISO：14001體系認(rèn)證。這為企業(yè)帶來了良好的社會效益與經(jīng)濟(jì)效益，公司的績效也有了質(zhì)的飛越。不可否認(rèn)，在企業(yè)的穩(wěn)定期進(jìn)行創(chuàng)新活動是有利于企業(yè)的快速發(fā)展。

2.2行業(yè)性質(zhì)的客觀存在

基于行業(yè)性質(zhì)，創(chuàng)新與績效的關(guān)系不明確。對于快消品企業(yè)，創(chuàng)新可能給公司帶來豐厚的利潤空間，但是并不能表明創(chuàng)新一定帶來績效。而對于高新技術(shù)企業(yè)，特別是生命醫(yī)藥行業(yè)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)等行業(yè)中，企業(yè)得以持續(xù)發(fā)展，保持競爭力，獲取企業(yè)高績效的關(guān)鍵點(diǎn)，來自于不斷地創(chuàng)新，尤其是技術(shù)創(chuàng)新。通常創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化成現(xiàn)實(shí)的績效需要漫長的時間以及高昂的創(chuàng)新成本和專利維護(hù)費(fèi)用，也表明創(chuàng)新在包含不確定性因素的每個環(huán)節(jié)下具有很大的風(fēng)險(xiǎn)性。一旦創(chuàng)新成果成功地實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，將會給公司帶來業(yè)績質(zhì)的飛躍。

以創(chuàng)業(yè)期的絲絲美席業(yè)有限公司為例，即使定位為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)，但考慮到企業(yè)在初期時的市場能力較弱，基本不具備可持續(xù)創(chuàng)新能力的前提下還是選擇資金的積累。雖然缺少了自主品牌的建設(shè)，知名度無法在短時間內(nèi)提升，但依據(jù)貼牌生產(chǎn)的營銷模式為企業(yè)帶來前期利潤，為后期創(chuàng)新研發(fā)提供資金才能促進(jìn)企業(yè)的長遠(yuǎn)發(fā)展。因此，在生命周期以及市場能力的約束下，即使具備較強(qiáng)的市場能力，也會因?yàn)樾袠I(yè)性質(zhì)而達(dá)不到理想的創(chuàng)新績效。

2.3市場能力的約束

企業(yè)在市場中所占據(jù)的地位，規(guī)模以及影響力等會影響產(chǎn)品為公司所帶來的效益。市場地位高的公司，有較高的市場份額，對市場擁有更多的控制權(quán)，在市場經(jīng)濟(jì)中主動性較強(qiáng)，所以能夠較好地實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效益。市場規(guī)模較大的公司，能夠充分利用行業(yè)規(guī)模帶來的資源優(yōu)勢與市場優(yōu)勢，促進(jìn)其自主創(chuàng)新研發(fā)活動的開展，以及經(jīng)市場的商業(yè)化過程，提升其自主創(chuàng)新績效。市場影響力大的公司，通過市場影響力獲取資源，并有效率地與合作伙伴互動、提高知識獲取或轉(zhuǎn)移的能力，從而提升公司的創(chuàng)新績效水平。

絲絲美公司初創(chuàng)期后四五年，此時冰絲席細(xì)分市場份額已經(jīng)較大，企業(yè)不斷投入資金研發(fā)新工藝，申請專利，并加大自有品牌的創(chuàng)建。通過面向全國大量招收的經(jīng)銷商，實(shí)行正規(guī)的品牌經(jīng)營，為所有總代理商配置統(tǒng)一標(biāo)志，與全國代理商共同擁有分享“絲絲美”品牌。絲絲美席業(yè)市場影響力的提升，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，使企業(yè)成功入選2015年度浙江省知名商號，并成為中國涼席網(wǎng)的十大推薦涼席品牌之一，成為國內(nèi)同行業(yè)的佼佼者，獲得績效進(jìn)一步提升。

2.4可持續(xù)創(chuàng)新的能力

專利的申請能力是衡量公司創(chuàng)新保持能力的最重要的指標(biāo)。當(dāng)企業(yè)持有一定數(shù)量的專利后，專利的增長速度就會成指數(shù)增加，此時企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力較強(qiáng)。專利擁有的數(shù)量越多，則企業(yè)擁有創(chuàng)新的點(diǎn)就越多，就如同圈畫的越大，則可以突破的點(diǎn)就越多。專利的取得幫助企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢或者超額利潤，從而收回創(chuàng)新投入的成本。

絲絲美席業(yè)有限公司在2012年開始為產(chǎn)品申請專利，目前申請專利的產(chǎn)品已達(dá)到35個，涉及發(fā)明專利，外觀設(shè)計(jì)和實(shí)用新型，企業(yè)已經(jīng)具有了可持續(xù)創(chuàng)新的能力。近兩年企業(yè)更加積極的申請專利。絲絲美公司為避免侵權(quán)現(xiàn)象不斷發(fā)生，公司在成功研發(fā)新樣式產(chǎn)品后，一般會通過專利代理公司來申請專利，以保護(hù)自己的權(quán)益不受傷害。據(jù)近幾年不完全統(tǒng)計(jì)，銷售增長額遠(yuǎn)高于創(chuàng)新成本，可知絲絲美的資金實(shí)力足以進(jìn)行當(dāng)前的創(chuàng)新研發(fā)。高額的創(chuàng)新收益，不斷地激勵著公司開拓創(chuàng)新，推動公司可持續(xù)性創(chuàng)新戰(zhàn)略的不斷落地開花。

3研究結(jié)論及啟示

四個核心情境條件為生命周期的現(xiàn)象、行業(yè)性質(zhì)的客觀存在、市場能力的約束、可持續(xù)創(chuàng)新的能力等，不同條件相互作用，影響著企業(yè)創(chuàng)新對短期績效的關(guān)系。但是，不可否認(rèn)除了以上四個條件外，其他條件也會影響企業(yè)創(chuàng)新對短期績效的關(guān)系，比如，企業(yè)管理水平、制度設(shè)計(jì)、外部環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)者的才能等。絲絲美公司將自己定位為高新技術(shù)行業(yè)，在生命周期的穩(wěn)定期，冰絲席市場能力處于主導(dǎo)地位時，持續(xù)進(jìn)行創(chuàng)新投入，申請了大量的專利，因此2年多的時間就取得績效，獲得知名品牌的殊榮。無疑公司的創(chuàng)新的成功符合了創(chuàng)新與短期績效呈正相關(guān)的所有條件所需。但是，實(shí)際上并不是所有企業(yè)會同時滿足四個條件，那么就需要根據(jù)具體情境進(jìn)行分析。為此筆者調(diào)查了近百家企業(yè)，他們所處的情境條件各異，四個條件共同作用影響著企業(yè)創(chuàng)新的績效。但是四個條件之間并不是孤立的，而是存在某些聯(lián)系。生命周期處于穩(wěn)定期和成熟期的企業(yè)，更容易獲得市場能力的領(lǐng)先，也更可能具有持續(xù)創(chuàng)新能力。處于高新技術(shù)行業(yè)的企業(yè)更容易快速進(jìn)入到成熟期，可持續(xù)能力強(qiáng)的企業(yè)，獲得市場能力的領(lǐng)先地位的可能性越強(qiáng)。四個條件的滿足程度，往往反映了企業(yè)的財(cái)務(wù)能力，當(dāng)各條件處于最佳的狀態(tài)時，也就是說明企業(yè)的財(cái)務(wù)能力較強(qiáng)。研發(fā)、產(chǎn)品工藝改進(jìn)、管理優(yōu)化等創(chuàng)新活動皆需要投入大量的財(cái)力。創(chuàng)新是一個破壞又重建的過程，也是一個不斷試錯的過程，這個過程一般都較長，大量的財(cái)力投入必不可少，也就是說財(cái)力是創(chuàng)新活動的基礎(chǔ)和保障。作為快速成長的互聯(lián)網(wǎng)公司阿里巴巴集團(tuán)也是在發(fā)展了快20年時，才成立了“達(dá)摩院”這個研究中心。作為高新企業(yè)的華為公司研發(fā)投入雖是國內(nèi)企業(yè)的領(lǐng)跑者，但也是近幾年研發(fā)投入才大幅度的提高。全國很多企業(yè)都也都面臨是否創(chuàng)新、轉(zhuǎn)型升級的難題。希望這些企業(yè)不要盲目地跟風(fēng)，而是根據(jù)企業(yè)面臨的情境條件，參照筆者給出的模型，作出正確的選擇。

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基金項(xiàng)目：2021年國家級大學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)訓(xùn)練計(jì)劃項(xiàng)目（202111842036）。

作者簡介：趙雨晴，女，漢族，河南新鄉(xiāng)人，浙江樹人學(xué)院本科在讀，研究方向：國際商務(wù)；王秀秀，女，漢族，黑龍江虎林人，博士，浙江樹人學(xué)院經(jīng)濟(jì)與民生福祉學(xué)院副教授，研究方向：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)及法治。