姜純正

摘? 要：科技創(chuàng)新是驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的核心動力。科學(xué)評價創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效對優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展效率具有重要的指導(dǎo)意義。本文從系統(tǒng)論的視角，提出了評價創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的兩階段概念模型，并構(gòu)建了相應(yīng)的績效評價指標(biāo)體系，并針對浙江省展開實證研究。首先，運用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）評價浙江省“十三五”期間各城市創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效水平及其地區(qū)差異性，其次，通過Malmquist指數(shù)分解方法，探討績效水平的動態(tài)變化及其影響因素，最后，根據(jù)實證結(jié)果，給出提高浙江省創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展效率的對策與建議。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展;績效評價;DEA;Malmquist指數(shù)

引言

習(xí)近平總書記指出，要堅持把創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展擺在核心地位。浙江省作為打造新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要窗口，“十三五”以來全省全面貫徹落實中央關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的決策部署，將創(chuàng)新工作擺在更加重要和突出的位置。如何科學(xué)評價與分析創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量績效及其影響因素，對優(yōu)化各地科技創(chuàng)新資源配置，提升創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展效率具有重要指導(dǎo)作用。

目前國內(nèi)外針對國家和地區(qū)科技創(chuàng)新績效評價已有大量文獻，其中基于創(chuàng)新投入產(chǎn)出的績效評價深受社會各界關(guān)注。胡凱運用DEA方法對中國區(qū)域科技創(chuàng)新績效進行評價并探討了中國區(qū)域科技創(chuàng)新績效的動態(tài)變化[1]。盛明科和孟佳采用Malmquist指數(shù)模型分析中國30個省域2007-2016年科技創(chuàng)新績效動態(tài)變化及其影響因素[2]。但是目前對于科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展績效評價的文獻相對較少。徐銀良等對中國省級地區(qū)科技創(chuàng)新驅(qū)動產(chǎn)業(yè)升級的績效進行了評價[3]。王慧艷等構(gòu)建我國科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的概念模型，并運用網(wǎng)絡(luò)WSBM模型測算對各省科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的績效水平[4]。

本文基于系統(tǒng)論視角，將創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展分為科技創(chuàng)新階段與經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展階段，提出基于兩階段的概念模型，并在此基礎(chǔ)上構(gòu)建績效評價指標(biāo)體系[4]，運用DEA評價浙江省及其各地創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展績效水平并通過Malmquist指數(shù)分解方法進一步探討績效水平的動態(tài)變化及其影響因素，研究結(jié)果以期為浙江省深入實施創(chuàng)新驅(qū)動戰(zhàn)略決策制定提供理論支撐。

一、概念模型與指標(biāo)體系

科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展主要涵蓋創(chuàng)新投入、研究開發(fā)、創(chuàng)新產(chǎn)出、轉(zhuǎn)化擴散、高質(zhì)量發(fā)展五個環(huán)節(jié)。王慧艷等[4]指出構(gòu)建一個合理的創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效評價模型不僅需要考慮最初投入和最終產(chǎn)出，同時也需要考慮中間環(huán)節(jié)的投入產(chǎn)出。鑒于此，我們分解出了科技創(chuàng)新子系統(tǒng)和經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)。科技創(chuàng)新子系統(tǒng)包含創(chuàng)新投入-研究開發(fā)-創(chuàng)新產(chǎn)出;經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展子系統(tǒng)包含創(chuàng)新產(chǎn)出-中間投入-轉(zhuǎn)化擴散-高質(zhì)量發(fā)展。子系統(tǒng)間互相作用反饋，與外部環(huán)境進行物質(zhì)交換，共同組成一個整體開放系統(tǒng)，詳見圖1。

在兩階段概念模型基礎(chǔ)上，我們參照中國創(chuàng)新指數(shù)指標(biāo)體系和高質(zhì)量發(fā)展指標(biāo)體系，構(gòu)建了評價創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效的指標(biāo)體系。

關(guān)于創(chuàng)新投入要素的研究，本文選取R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費內(nèi)部支出以及科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)新增固定資產(chǎn)比重分別作為人力、財力和物力投入指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出指標(biāo)選取萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)、萬人技術(shù)市場成交額和萬人高新技術(shù)企業(yè)數(shù)。創(chuàng)新階段產(chǎn)出繼續(xù)作為轉(zhuǎn)化階段投入要素，由于科技成果的轉(zhuǎn)化過程需要大量的資金支持，故選取金融支持作為轉(zhuǎn)化過程資金投入。

對于創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的成效，金碚運用經(jīng)濟學(xué)基礎(chǔ)理論解釋了高質(zhì)量的含義[5]。田秋生認為是以質(zhì)量為價值取向、核心目標(biāo)的發(fā)展[6]。故本文從經(jīng)濟發(fā)展質(zhì)量、效率、動力三方面構(gòu)建評價指標(biāo)。選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)占規(guī)上工業(yè)比重和常住人口人均GDP作為質(zhì)量指標(biāo)。效率指標(biāo)選取全員勞動生產(chǎn)率和單位GDP能耗。動力指標(biāo)選取工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率和新經(jīng)濟占比。

二、浙江省創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效分析

考慮到指標(biāo)統(tǒng)計口徑的一致性和產(chǎn)出數(shù)據(jù)有滯后期，決定每階段都收集4年份的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，最初投入數(shù)據(jù)為2015-2018年，中間產(chǎn)出數(shù)據(jù)為2016-2019年，最終產(chǎn)出數(shù)據(jù)為2017-2020年。本文相關(guān)數(shù)據(jù)來自浙江省相關(guān)年份《統(tǒng)計年鑒》、《科技統(tǒng)計年鑒》、《浙江省設(shè)區(qū)市科技進步統(tǒng)計監(jiān)測評價報告》。

（一）創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效水平

本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）中的BCC模型，采用DEAP2.1軟件計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創(chuàng)新投入驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展效率值（總績效）、科技創(chuàng)新投入產(chǎn)出效率值（科技創(chuàng)新階段績效）、科技創(chuàng)新成果驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展效率值（高質(zhì)量發(fā)展階段績效），結(jié)果如表2。

根據(jù)表2，2015-2020年浙江省科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展總績效均值為0.90。其中杭州、溫州、湖州、衢州、舟山、麗水均實現(xiàn)DEA有效，大于全省均值的市有8個?？萍紕?chuàng)新階段測算的全省均值為0.77，高于全省均值的市占46%。高質(zhì)量發(fā)展階段測算的全省均值為0.87，高于全省均值的市占73%。

2015-2020年杭州、寧波和嘉興的科技投入位于全省前列，杭州在創(chuàng)新階段的效率值較高，但高質(zhì)量發(fā)展階段存在很大浪費。寧波的創(chuàng)新階段和高質(zhì)量發(fā)展階段效率值均較低，寧波的科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展還未實現(xiàn)深度融合，創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的動力也不足。嘉興的高質(zhì)量發(fā)展階段效率值較高，但總績效相對較低，創(chuàng)新階段效率值低于全省均值。衢州、麗水在創(chuàng)新階段和高質(zhì)量發(fā)展階段均實現(xiàn)DEA有效。舟山的總績效較高，在高質(zhì)量發(fā)展階段實現(xiàn)DEA有效。但衢州、舟山和麗水在2015-2020年的科技投入相對較少，這三個市的效用還未達到最大化。

（二）績效的Malmquist分解

Malmquist指數(shù)由MalmquistSten最先提出，由Caves首次應(yīng)用在生產(chǎn)率變化測算上，較好地刻畫了相對效率的動態(tài)變化。該指數(shù)不僅在全要素生產(chǎn)率變化上應(yīng)用廣泛，對分析科技創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效的動態(tài)變化也很適用。對于創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展這種多輸入、多產(chǎn)出的活動，該指數(shù)能很好地解釋其績效的動態(tài)變化。下面我們運用DEA-Malmquist指數(shù)模型來評價浙江省創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效兩階段的動態(tài)變化。

（1）科技創(chuàng)新指數(shù)快速增長

為了更好的了解浙江省及其各地創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展中科技創(chuàng)新階段和高質(zhì)量發(fā)展階段的變化路徑與趨勢，我們引入Malmquist全要素生產(chǎn)率指數(shù)分析兩個階段的動態(tài)變化及影響動態(tài)變化的原因。我們首先計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創(chuàng)新績效指數(shù)及其分解，如表3。

根據(jù)表3，2015-2020年浙江省科技創(chuàng)新績效年均增長14%，綜合技術(shù)效率年均增長7%，技術(shù)進步績效年均增長6%。綜合技術(shù)效率中，純技術(shù)效率年均增長5%，規(guī)模效率年均增長2%。有9個市科技創(chuàng)新績效Malmquist指數(shù)高于1，其中杭州、溫州、衢州、舟山、麗水科技創(chuàng)新績效增長主要依靠技術(shù)進步。嘉興、紹興、金華、臺州科技創(chuàng)新績效增長主要依靠綜合技術(shù)效率增長。金華和舟山科技創(chuàng)新績效增長高達34%和35%。寧波和湖州的5個指數(shù)均未達全省均值。

（2）高質(zhì)量發(fā)展指數(shù)嚴(yán)重下滑

2015-2020年浙江省及其各地高質(zhì)量發(fā)展績效指數(shù)及其分解，見表4。

根據(jù)表4，2015-2020年浙江省高質(zhì)量發(fā)展績效年均下降20%，技術(shù)進步績效年均下降21%。綜合技術(shù)效率年均增長1%，純技術(shù)效率年均增長1%。11個市高質(zhì)量發(fā)展績效Malmquist指數(shù)均小于1，其中6個市Malmquist指數(shù)小于全省均值。綜合技術(shù)效率變化指數(shù)低于1的有4個市，11個市的技術(shù)進步指數(shù)均低于1，其中5個市的技術(shù)進步指數(shù)低于全省均值。11個市高質(zhì)量發(fā)展績效下降主要由技術(shù)進步績效下降幅度過大導(dǎo)致。

三、提升浙江省創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展績效的對策建議

“十四五”是浙江省躍升的關(guān)鍵時期，如何依靠技術(shù)創(chuàng)新打造高質(zhì)量發(fā)展的新引擎，實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展方式由要素投入驅(qū)動向技術(shù)創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)變，是浙江省實現(xiàn)跨越式發(fā)展的關(guān)鍵。本文運用數(shù)據(jù)包絡(luò)方法（DEA）和Malmquist指數(shù)分解方法研究了浙江省“十三五”期間科技創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展績效及其動態(tài)變化。研究發(fā)現(xiàn)“十三五”期間浙江省依舊存在科技創(chuàng)新階段轉(zhuǎn)化率不夠，高質(zhì)量發(fā)展階段績效逐年下降，全省各地區(qū)資源投入不均衡等問題?；谏鲜觯疚牡贸鋈缦抡邌⑹荆?/p>

在主體培育和要素集聚上加力。浙江省科技創(chuàng)新階段所有指數(shù)均大于1，科技創(chuàng)新技術(shù)年均有所上升，科技創(chuàng)新績效呈增長趨勢。對于溫州、嘉興、紹興、金華、舟山、臺州這類科技創(chuàng)新還不足的市，要進一步完善創(chuàng)新主體培育體系，不斷強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。一要不斷完善科技型企業(yè)成長培育機制，二要全面增強企業(yè)自主研發(fā)能力。

在成果轉(zhuǎn)化和產(chǎn)業(yè)融合上加力。浙江省高質(zhì)量發(fā)展階段技術(shù)進步指數(shù)過低，技術(shù)進步績效年均有所下降?？萍紕?chuàng)新必須與經(jīng)濟實現(xiàn)深度融合才能有效驅(qū)動經(jīng)濟實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。像杭州、寧波、湖州這類轉(zhuǎn)化擴散還不足的市，政府需要實施創(chuàng)新平臺躍升工程，克服創(chuàng)新驅(qū)動高質(zhì)量發(fā)展的短板。為了推動創(chuàng)新知識到創(chuàng)新技術(shù)的轉(zhuǎn)化再到創(chuàng)新技術(shù)的應(yīng)用和產(chǎn)業(yè)化，有必要處理好高校、企業(yè)、政府之間的關(guān)系，使三者相互協(xié)調(diào)，相互推進。除此之外還要提高科技人員對面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場的認識。

在資源分配上加力。浙江省高質(zhì)量發(fā)展績效下降主要由高質(zhì)量發(fā)展階段技術(shù)進步績效下降所導(dǎo)致。在注重技術(shù)進步同時也要注意資源合理配置，在經(jīng)濟增長基礎(chǔ)上，要素投入力度應(yīng)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展階段相適應(yīng)，因此要保持合理投入并在穩(wěn)定提高規(guī)模效率同時保證科技資源投入到最有活力和效率的科技創(chuàng)新研究上。杭州的最初投入和中間產(chǎn)出較高但轉(zhuǎn)化擴散不足，衢州和麗水在兩階段均實現(xiàn)DEA有效但它們的最初投入較低，說明當(dāng)前浙江省各地區(qū)創(chuàng)新資源投入不均。應(yīng)從區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展角度，制定差別化的創(chuàng)新政策，優(yōu)化區(qū)域科技資源配置。

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資助項目：浙江省大學(xué)生新苗人才計劃（2020R417024），項目名稱：混頻數(shù)據(jù)下分位數(shù)回歸建模及其應(yīng)用。