[摘 要]考察目前國內(nèi)外期刊預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展?fàn)顩r、優(yōu)勢特征，分析我國預(yù)印本服務(wù)發(fā)展中存在的阻礙因素，以中國知網(wǎng)數(shù)據(jù)庫“預(yù)印本”為主題的檢索文獻(xiàn)、國內(nèi)外預(yù)印本服務(wù)平臺的發(fā)展、有關(guān)學(xué)者的認(rèn)識水平的調(diào)查以及我國各期刊預(yù)印本服務(wù)平臺的政策為研究資料，分析研究人員對預(yù)印本的觀念、版權(quán)和開放獲取的疑惑，并基于此提出破除疑惑之策，構(gòu)建發(fā)展的思路。

[關(guān)鍵詞]預(yù)印本;開放獲取;同行評審;首發(fā)權(quán);ChinaXiv;arXiv

[中圖分類號]G23 [文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A [文章編號]2095-0292（2022）01-0156-07

[收稿日期]2021-09-26

[基金項目]中國高?？萍计诳芯繒呗毟邔Ｆ诳瘜ｍ椈痦椖俊保–UJS-GZ-2021-015）

[作者簡介]宋現(xiàn)山，蘇州市職業(yè)大學(xué)學(xué)術(shù)期刊中心編輯，碩士，研究方向：教育經(jīng)濟(jì)、編輯出版理論。

預(yù)印本為研究者提供可以比同行評審期刊快速傳播的研究成果，促進(jìn)更多研究者反饋和互動的平臺交流。盡管多年來預(yù)印本平臺共享手稿在某些學(xué)科（例如物理和數(shù)學(xué)）中很常見，但人文學(xué)科一直很少采用，這可能與研究文化差異和一些期刊出版單位的強(qiáng)烈反對有明顯關(guān)系。近幾年，在不斷提高研究成果傳播的時效性和同行交流與反饋的迫切需要的背景下，傳統(tǒng)學(xué)科、新興學(xué)科和交叉學(xué)科的研究者對預(yù)印本服務(wù)的需求越來越強(qiáng)烈，且諸多期刊出版單位也逐漸改變了觀念，接納了預(yù)印本的形式，預(yù)印本的發(fā)展進(jìn)入了“快車道”。隨著預(yù)印本的發(fā)展越來越具有規(guī)?；?，影響力也越來越大，很多制約因素逐漸顯現(xiàn)出來，需要研究者探討和解決。

一、預(yù)印本的發(fā)展態(tài)勢

目前，學(xué)術(shù)界、期刊界和推動者對預(yù)印本的概念并沒有達(dá)成統(tǒng)一的共識，期刊界普遍認(rèn)為預(yù)印本是作者上傳到預(yù)印本平臺（開放訪問存儲庫）的完整的學(xué)術(shù)手稿，包含了完整的研究數(shù)據(jù)和方法等，通常在同行評審過程之前或同時進(jìn)行。預(yù)印本平臺在物理和數(shù)學(xué)領(lǐng)域中很常見，但是隨著學(xué)科交叉研究的不斷深入，預(yù)印本格局正在發(fā)生迅速變化。

1.國外發(fā)展態(tài)勢

當(dāng)前國外的預(yù)印本服務(wù)正在快速增長，許多出版商和期刊主辦方看到了其中的利益，開始支持預(yù)印本，甚至類如美國國立衛(wèi)生研究院（NIH）、ASAPbio等活躍組織和出版商2002年就已經(jīng)通過會議和調(diào)研制定了預(yù)印本“聲明草案”[1]，并且正在嘗試創(chuàng)建預(yù)印本生態(tài)系統(tǒng)。比如，最早提供預(yù)印本服務(wù)的arXiv②平臺，目前除其創(chuàng)建機(jī)構(gòu)——康奈爾大學(xué)之外，又先后有西蒙斯基金會和其他200多家會員機(jī)構(gòu)的注入，使得該平臺發(fā)展具有巨大潛力。2013年11月，冷泉港實驗室（Cold Spring Harbor Laboratory，CSHL）推出了bioRxiv，同年12月底，不到2個月的時間，它已經(jīng)發(fā)表了108篇可開放獲取、未經(jīng)同行評審的論文。2016年，平臺數(shù)據(jù)顯示，bioRxiv發(fā)表了4713篇論文，充分顯示出其在生命科學(xué)界中具有的強(qiáng)大動力[2]。此后，更多學(xué)科的研究者和組織著手創(chuàng)建預(yù)印本學(xué)術(shù)交流服務(wù)平臺，如有MedRxiv、SSRN、ChemRxiv、PsyArxiv、EngArXiv、SocArXiv等。開放科學(xué)中心（COS）開發(fā)了可重用基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)——開放科學(xué)框架（OSF），該框架于2016年開始提供“預(yù)印本托管服務(wù)”，截至2020年7月7日，已成功托管了33種獨特的預(yù)印本服務(wù)。OSF的服務(wù)范圍從特定學(xué)科（如古生物學(xué)的PaleorXiv）到特定國家（如為印度尼西亞研究界提供服務(wù)的INA-Rxiv），正在快速向外擴(kuò)充[3]。

近年來，預(yù)印本平臺的使用者增加的更多，這從arXiv平臺每月的下載數(shù)量[4]和每年bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺作者人數(shù)的增長可見一斑。圖1顯示了arXiv平臺每月下載數(shù)。

圖1數(shù)據(jù)顯示，1994年至2020年的25年中每個月的arXiv平臺使用者下載數(shù)據(jù)，1994年至2003年，每月的下載量增長緩慢;2004年每月下載量達(dá)到了2 000 000次，之后4年基本維持穩(wěn)定，變動幅度不大;2008年至2012年，每月下載量基本增加了1倍，變化幅度也不是很明顯;2012年之后每月下載量進(jìn)入快速增長時期，雖然不夠穩(wěn)定，但是增幅卻是非常顯著，2019年基本上是2012年的7倍。2019年每個月的下載量都在? 22 000 000以上，這足以說明預(yù)印本對于科研工作者已經(jīng)十分重要，提醒我們要充分利用這一平臺，并構(gòu)建好自己的預(yù)印本。

圖2提供了每年bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺作者人數(shù)的變化趨勢。在bioRxiv預(yù)印本服務(wù)平臺上，作者結(jié)構(gòu)分為新作者和再發(fā)布作者兩種，根據(jù)圖2顯示的數(shù)據(jù)趨勢，每年發(fā)布預(yù)印本的新作者是其主要作者來源，且增幅在逐年增大;再發(fā)布作者也在逐年增長，增幅雖然比新作者小一些，但是也變化較大。從年份來看，2015—2016年是新作者變化轉(zhuǎn)折的重要年份，這一年新增作者出現(xiàn)了大量增長，比前一年增加了1萬多人，之后的年份基本趨勢保持一致，每年都比上一年增加幾萬人;2017—2018年是再發(fā)布作者轉(zhuǎn)折的年份，再發(fā)布作者人數(shù)比上年增長了1萬多人。隨著再發(fā)布作者基數(shù)的不斷增加，每年再發(fā)布作者人數(shù)的增長將會更大。從2013年608人發(fā)布預(yù)印本到2018年超過10萬人發(fā)布，作者人數(shù)增長非?？?，充分表明預(yù)印本在生命科學(xué)領(lǐng)域已經(jīng)占據(jù)十分重要的作用，需要我們重視和搭建類似的預(yù)印本平臺[5]。

“新作者”指的是當(dāng)年發(fā)布過且往年從未發(fā)布過預(yù)印本的作者;“再發(fā)布作者人數(shù)”指的是當(dāng)年發(fā)布過且往年也發(fā)布過預(yù)印本的作者;“作者總數(shù)”包括新作者人數(shù)和再發(fā)布作者人數(shù)。

2.國內(nèi)發(fā)展態(tài)勢

國內(nèi)研究預(yù)印本服務(wù)的論文并不多，以中國知網(wǎng)綜合數(shù)據(jù)庫為例，用主題詞“預(yù)印本”為檢索主題，共出現(xiàn)1762條（檢索時間為2020年5月20日），其中，中文文獻(xiàn)448條，英文文獻(xiàn)1314條，本文僅對中文文獻(xiàn)進(jìn)行梳理和分析，對英文文獻(xiàn)未作分析。通過標(biāo)題和主題中與“預(yù)印本”直接相關(guān)進(jìn)行篩選，僅有61條中文文獻(xiàn)直接闡述預(yù)印本主題，時間跨度從2005年至今。也就是說我國研究者開始關(guān)注和研究預(yù)印本的時間相對較晚，研究的文獻(xiàn)也不多。

從文獻(xiàn)刊發(fā)的時間來看，約從2005年我國研究者開始關(guān)注這種出版方式，且在2008年、2013年、2016年和2019年前后關(guān)注程度較高。從文獻(xiàn)的主題來看，主要涉及電子預(yù)印本的系統(tǒng)介紹、問題和對策，預(yù)印本的發(fā)展?fàn)顟B(tài)及啟示，預(yù)印本和同行評審的關(guān)系，預(yù)印本平臺的影響力和預(yù)印本平臺的構(gòu)建等。從時間順序來看，不同時期論文的主題也不盡一致，2010年之前的論文主題主要圍繞預(yù)印本的介紹和分析方面，論文篇數(shù)約有25篇，超過三分之一的論文屬于初級認(rèn)識階段;2011—2016年之間論文主題以預(yù)印本的現(xiàn)狀、應(yīng)用、實證分析以及和同行評審的關(guān)系為主，有16篇文章屬于深入研究這一階段;2016年之后，論文主題主要圍繞政策制定、發(fā)展態(tài)勢、“預(yù)印本+自組織評議”模式、學(xué)術(shù)影響力以及預(yù)印本平臺的構(gòu)建等方面，此階段約有20篇論文，約占總體的三分之一?？傮w來看，文獻(xiàn)以介紹和分析預(yù)印本的發(fā)展主題占多數(shù)，預(yù)印本的應(yīng)用和影響分析研究占少數(shù)，對預(yù)印本的發(fā)展困境和發(fā)展路徑的探討則更少。

在預(yù)印本的平臺建設(shè)方面，2016年中國科學(xué)院率先推出了“中國科學(xué)院科技論文預(yù)發(fā)布平臺（以下簡稱ChinaXiv）”。ChinaXiv致力于構(gòu)建一種學(xué)界自治的科研成果交流和共享平臺，面向全國科研人員接收中英文科學(xué)論文的預(yù)印本存繳和已發(fā)表科學(xué)論文的開放獲取，并鼓勵科研人員公平競爭，保障優(yōu)秀科研成果首發(fā)權(quán)的認(rèn)定，推動科研成果的開放獲取。目前，除已建成的“ChinaXiv” 平臺之外，還有與中國科學(xué)院合作建設(shè)的“中國心理學(xué)預(yù)印本平臺PsyChinaXiv”“中國生物工程預(yù)印本出版平臺”“ChinaXiv巖土力學(xué)預(yù)印本平臺”“中國語音樂律預(yù)印本平臺”“中國圖情檔預(yù)印本平臺”“貴州省學(xué)術(shù)預(yù)印本平臺”。前幾個預(yù)印本平臺已經(jīng)投入使用，后兩個平臺在正在試用中。ChinaXiv自創(chuàng)建至今，約5年的時間，已經(jīng)發(fā)布預(yù)印本論文總數(shù)超過15，200多篇，發(fā)展速度超過預(yù)期。

在預(yù)印本平臺的部署上，我國學(xué)界已經(jīng)有了足夠的認(rèn)識，正在努力追趕國外預(yù)印本的發(fā)展步伐，且ChinaXiv已開展同國外預(yù)印本檢索平臺的合作。隨著預(yù)印本的推廣，勢必將吸引更多研究者、期刊、機(jī)構(gòu)等相關(guān)利益者的關(guān)注，也將會舉辦大型研討會等對預(yù)印本在國內(nèi)的發(fā)展進(jìn)行探討，會提出更多更有實效的舉措推進(jìn)預(yù)印本的發(fā)展。

二、我國預(yù)印本發(fā)展的困境

預(yù)印本有3個重要的優(yōu)勢特征：快速發(fā)布、未經(jīng)同行評審和開放獲取，這3個優(yōu)勢特征是預(yù)印本快速發(fā)展的內(nèi)在推動力。預(yù)印本推動者（研究者）都有一個共同的愿景——通過快速自由地傳播研究成果來推進(jìn)科學(xué)發(fā)展。一份完整的研究手稿，作者將其上載到預(yù)印本服務(wù)器上，無需進(jìn)行正式審閱（同行評審），僅僅經(jīng)過簡短的形式檢查以確保該手稿的科學(xué)性和研究性之后，就可以在一天左右的時間內(nèi)發(fā)布在Web上，并供同行免費查看。與期刊動輒幾個月的發(fā)表時間和繁復(fù)的修訂相比，預(yù)印本具有更加快速和便捷的特點。然而，預(yù)印本的發(fā)展并非順風(fēng)順?biāo)?，會受到諸如科學(xué)技術(shù)、研究者接受程度和支持資金等因素的影響。

1.觀念因素：

預(yù)印本的接受程度與學(xué)界的大環(huán)境下研究者對開放獲取的接受程度有關(guān)，開放獲取是預(yù)印本存在的基礎(chǔ)和優(yōu)勢特征，如果研究者開放獲取觀念沒有提升到一定程度，預(yù)印本就不可能發(fā)展起來。預(yù)印本平臺要求研究者公開和共享自己的完整手稿，不僅包括論文，還包括研究方法、數(shù)據(jù)、邏輯等。

2019年，李克偉等[6]人基于CSCD及CSSCI來源期刊調(diào)查了我國學(xué)術(shù)期刊開放存取的情況，結(jié)果顯示學(xué)術(shù)期刊的開放存取比例約為73.20%，且以開放存取形式為主，并由此推斷我國學(xué)術(shù)期刊已初步邁進(jìn)開放存取時代。目前，我國的學(xué)術(shù)期刊做到的開放獲取也僅僅是初等形式，少有學(xué)術(shù)期刊會要求作者同時提供和共享研究方法和研究數(shù)據(jù)，研究的可重復(fù)性非常低。2017年，《中國學(xué)術(shù)期刊（網(wǎng)絡(luò)版）》（英文簡稱CAJ-N）學(xué)術(shù)論文錄用定稿網(wǎng)絡(luò)首發(fā)聯(lián)合公告稱，除了出版與紙質(zhì)期刊內(nèi)容相同的傳統(tǒng)論文之外，還可以出版增強(qiáng)論文。增強(qiáng)論文又稱全成果論文，是以傳統(tǒng)論文為根文獻(xiàn)增加多媒體內(nèi)容，即在傳統(tǒng)論文這一根文獻(xiàn)下添加附件鏈接，鏈接的附件包括詳盡描述和可視化的研究背景、對象、問題、邏輯、方法、數(shù)據(jù)、結(jié)果及分析、討論等內(nèi)容。CAJ-N推出的增強(qiáng)論文極似預(yù)印本的完整手稿，目前，參與首期聯(lián)合發(fā)布的期刊有436種，但合作期刊采取增強(qiáng)論文出版形式的并不多，也未對作者提出增強(qiáng)論文出版的強(qiáng)制要求[7]。正式出版單位采用增強(qiáng)論文出版的尚且不多，參與預(yù)印本出版的期刊則更少。ChinaXiv自創(chuàng)建已與22種期刊建立了合作關(guān)系，制定了優(yōu)秀稿件的雙向推送機(jī)制。在這22種期刊中，大多數(shù)期刊是中國科學(xué)院主辦或者與其有直接聯(lián)系的期刊。

雖然發(fā)布預(yù)印本的作者每年都在急劇增加，且我國科學(xué)研究者對開放獲取的接受程度也不低，但愿意發(fā)布預(yù)印本的并不多。李克偉等人的調(diào)查印證了我國研究者對文獻(xiàn)的開放獲取意愿很高，而對發(fā)布預(yù)印本的意愿比較低。作者不提供和開放自己的研究方法和研究數(shù)據(jù)，一方面是出于作者個人意愿，害怕研究方法和研究數(shù)據(jù)被他人盜用，甚至用于不法目的，不愿共享;另一方面，更有可能是作者所用的研究方法和研究數(shù)據(jù)本身存在缺陷，經(jīng)不起同行的推敲。不愿發(fā)布預(yù)印本的作者可能有更多的顧慮，比如，論文寫作質(zhì)量不高，論文沒有創(chuàng)新點，甚至存在多種形式的學(xué)術(shù)不端等，這些因素使預(yù)印本不能得到更多人的接受。

期刊出版單位出于利益考慮尚且不能完全做到開放存取，對研究者個人發(fā)布預(yù)印本來說更是一個需要深思的事情。期刊的刊（后）印本和預(yù)印本是否存在版權(quán)糾紛，在嚴(yán)格的出版規(guī)范要求之下，期刊不敢使用預(yù)印本嘗試創(chuàng)新。

2.技術(shù)因素：

自arXiv誕生以來，歷時近30年的發(fā)展，科學(xué)生態(tài)系統(tǒng)發(fā)生了巨大變化，新技術(shù)、新流程、新要求和新數(shù)據(jù)（在不同學(xué)科之間有很大不同）對加速研究進(jìn)展提出了新的挑戰(zhàn)。新創(chuàng)建的預(yù)印本服務(wù)依賴于現(xiàn)代技術(shù)的支持，盡管預(yù)印本服務(wù)在技術(shù)和功能上有了一定的發(fā)展，但仍然存在一些明顯的發(fā)展障礙。

存儲技術(shù)：作為最早提供預(yù)印本服務(wù)的arXiv平臺來說，它不僅僅是一項免費的分發(fā)服務(wù)，也是物理學(xué)、數(shù)學(xué)、計算機(jī)科學(xué)、定量生物學(xué)、定量金融、統(tǒng)計、電氣工程和系統(tǒng)科學(xué)以及經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)文章的開放存檔。精準(zhǔn)分發(fā)服務(wù)的技術(shù)難度暫且不談，僅僅開放存檔就涉及重要的技術(shù)難題。隨著預(yù)印本服務(wù)的旺盛，開放存取的文檔越來越多，需要的空間也越來越大，服務(wù)器的存儲面臨著考驗，需要不斷的升級和優(yōu)化。完整的手稿涉及的多種格式文件，對各種文件的存儲要求也越來越高，預(yù)印本的存儲技術(shù)正在承擔(dān)著不小的壓力。

審核技術(shù)：雖然發(fā)布預(yù)印本不需要經(jīng)過同行評審，但是手稿的科學(xué)性和研究性依然需要經(jīng)過審核。預(yù)印本的良好發(fā)展是建立在作者提交的優(yōu)質(zhì)研究成果的基礎(chǔ)上，而對包含煽動性或虛構(gòu)性內(nèi)容的論文，使用具有戲劇性和代表性的標(biāo)題/摘要/簡介的論文等都需要預(yù)印本平臺的審核并將其排除在外。目前預(yù)印本服務(wù)平臺雖然都有審核要求，但并沒有形成一套統(tǒng)一認(rèn)可的審核標(biāo)準(zhǔn)和審核程序。

檢索技術(shù)：盡管提交給預(yù)印服務(wù)器并由其托管的文章數(shù)量正在逐漸增加，但是沒有簡單的方法來識別以預(yù)印格式發(fā)布的生物醫(yī)學(xué)研究，因為它們通常不被索引，只能通過直接搜索特定的預(yù)印服務(wù)器網(wǎng)站才能被發(fā)現(xiàn)。

作者發(fā)布預(yù)印本，論文手稿不僅僅包含論文的正文，還可能包含詳盡的描述和可視化的研究背景、對象、問題、邏輯、方法、數(shù)據(jù)、結(jié)果及分析、討論等內(nèi)容，這些內(nèi)容存在的形式各式各樣，需要各種軟件、數(shù)據(jù)庫、多媒體和相互聯(lián)系的超鏈接技術(shù)的支持。在預(yù)印本平臺上需要保存多次修訂論文手稿，各個版次之間也需要進(jìn)行整合、區(qū)分和關(guān)聯(lián)，這也需要技術(shù)的接入才能實現(xiàn)。永久開放獲取的預(yù)印本平臺吸引了大量的研究者，而要使研究者在巨大的數(shù)據(jù)庫中檢索到自己感興趣的預(yù)印本則對預(yù)印本平臺的檢索服務(wù)提出了巨大的挑戰(zhàn)。

此外，預(yù)印本發(fā)展的技術(shù)制約因素遠(yuǎn)不止精準(zhǔn)分發(fā)、存儲、審查和檢索技術(shù)，原稿交換技術(shù)、用戶分類驅(qū)動技術(shù)、友好界面互動技術(shù)、相似性檢查技術(shù)、增量解耦和檢索技術(shù)、外部鏈接優(yōu)化技術(shù)等都將影響預(yù)印本的快速發(fā)展，需要更多技術(shù)人員和用戶的參與和開發(fā)。

3.政策支持因素：

預(yù)印本的政策和規(guī)范仍然有很多需要完善，如預(yù)印本的引用、資金等。預(yù)印本的政策制定是一個系統(tǒng)工程，不能一蹴而就，需要我們在實踐中摸索和完善。外國預(yù)印本平臺及資助機(jī)構(gòu)正在制定支持預(yù)印本的政策，例如由Wellcome Trust和Medical Research Council制定的政策，而NIH等機(jī)構(gòu)則考慮的更加長遠(yuǎn)和細(xì)致，制定了“預(yù)印本服務(wù)器的準(zhǔn)則”。而我國在預(yù)印本方面還未引起足夠重視，政策的制定將任重道遠(yuǎn)。沒有政策的推進(jìn)與支持，我國作者對發(fā)布預(yù)印本更加沒有信心。

4.資金籌措問題

預(yù)印本平臺目前不收取費用，為作者和讀者提供免費服務(wù)，從長期看，這種運營模式不具有可持續(xù)性。安德森建議預(yù)印服務(wù)采用收費模式，向使用預(yù)印服務(wù)的研究者、機(jī)構(gòu)和個人收取一定的費用，同時提升預(yù)印服務(wù)器的服務(wù)質(zhì)量。此舉雖能夠解決一部分預(yù)印本服務(wù)發(fā)展資金短缺的問題，然而開啟收費模式將違背預(yù)印本免費提供服務(wù)的初衷，且會嚴(yán)重限制預(yù)印本服務(wù)的使用者數(shù)量。Jessica Polka等人則不贊同這一觀點，認(rèn)為收費模式將阻礙研究者在各個預(yù)印本服務(wù)器上相互交流，特別是削弱了跨學(xué)科的交流。

當(dāng)前國外的各預(yù)印本平臺運營經(jīng)費主要來源為兩個渠道：一是預(yù)印本平臺吸納會員，向會員收取一定的會費;二是創(chuàng)建組織或各出版商的資金注入。如arXiv平臺每年公開財務(wù)和可持續(xù)發(fā)展計劃，平臺運營主要依靠康奈爾大學(xué)、西蒙斯基金會（Simons Foundation）、成員機(jī)構(gòu)（全球各大圖書館、大學(xué)、研究組織等）和個人捐贈的資金支持。然而從每年規(guī)劃的發(fā)展路線圖來看，經(jīng)費不足的制約仍然是阻礙arXiv平臺發(fā)展的重要因素。目前，我國各預(yù)印本平臺公開的內(nèi)容中并未提及經(jīng)費的來源，經(jīng)費的制約情況不明朗。

5.預(yù)印本的引用問題

在引用問題上，預(yù)印本和同行評審期刊也存在一定的沖突。預(yù)印本希望快速、廣泛的傳播，期待同行的反饋，而同行評審期刊則希望刊發(fā)的論文能夠盡可能多的被下載和引用，提升期刊的影響力。引用預(yù)印本或同行評審期刊是研究者的自由，通常不會同時標(biāo)注，這也就導(dǎo)致爭奪引用權(quán)的矛盾。有些研究者通過數(shù)據(jù)分析發(fā)現(xiàn)，預(yù)印本的引用對同行評審期刊的引用有顯著的正影響關(guān)系，恰與爭奪引用權(quán)的矛盾相反。

預(yù)印本還存在引用不便的問題。許多預(yù)印本平臺在構(gòu)建之初并未考慮引用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，且預(yù)印本一直處于動態(tài)變化之中，內(nèi)容和獲取方式會常常更新，導(dǎo)致引用不一致和可回溯性不強(qiáng)等缺陷。

預(yù)印本的發(fā)展還存在許多其他阻礙因素，比如人們對預(yù)印本的定義存在不同的理解，甚至是歧義;預(yù)印本在不同學(xué)科中的發(fā)展不均衡或在不同領(lǐng)域中的地位差異巨大等，本文并未進(jìn)行深入關(guān)注，期待有更多人進(jìn)行研究，使預(yù)印本突破障礙，茁壯成長，為學(xué)術(shù)交流貢獻(xiàn)更大的力量。

三、預(yù)印本發(fā)展的對策

預(yù)印本雖然有很多優(yōu)勢特征，然而并不是所有人都看好這種出版形式。湯姆·謝爾頓（Tom Sheldon）說，科學(xué)界必須采取措施，防止預(yù)印本扭曲公眾對科學(xué)的理解，沒有經(jīng)過同行評議的預(yù)印本和科學(xué)研究的嚴(yán)謹(jǐn)性之間存在矛盾。英國欣克斯頓歐洲生物信息學(xué)研究所的Johanna McEntyre表示，發(fā)布預(yù)印本“是如此簡單，快捷，非常吸引人，但如果忽視掉嚴(yán)謹(jǐn)性這一關(guān)鍵要素，則有可能損害科學(xué)的可接受性。因此，這是輕松與嚴(yán)格之間的一種平衡行為，達(dá)成這種平衡很不容易。”[8]

以預(yù)印本形式發(fā)布的數(shù)據(jù)并未經(jīng)過正式的同行評審，因此可能并不完全準(zhǔn)確，但應(yīng)提醒作者，構(gòu)思或書面作品質(zhì)量不佳可能會對聲譽(yù)產(chǎn)生負(fù)面影響。

預(yù)印本的支持者希望科學(xué)界在這方面保持警惕。特別是在生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域中，針對各預(yù)印本服務(wù)在顯眼位置都有類似聲明。預(yù)印本服務(wù)商除了“聲明”之外，普遍采用“版本化”（在預(yù)印本平臺上，一篇論文內(nèi)容經(jīng)過多次修改，存在不同時期的多個版本是正常的事情。預(yù)印本和已發(fā)表的研究論文代表了整個作品發(fā)展過程中的連續(xù)體，應(yīng)予以正式鏈接，以使科學(xué)論文取代預(yù)印本作為應(yīng)引用的記錄版本。）這一技術(shù)手段對外進(jìn)行傳播[9]?！鞍姹净睂τ谛薷念A(yù)印本是必不可少的，預(yù)印本支持者希望引用者和各類媒體不應(yīng)將論文手稿內(nèi)容當(dāng)成既定事實來進(jìn)行報道，更不應(yīng)對原本是為了征求同行意見的論文手稿內(nèi)容做過多的延伸解讀。

我國預(yù)印本的構(gòu)建已經(jīng)在路上，接下來需要爭取更多期刊出版單位和研究者的共識，拓展出更多學(xué)科、更加豐富的預(yù)印本服務(wù)。

1.塑造和推廣預(yù)印本觀念

研究者對預(yù)印本在學(xué)術(shù)交流領(lǐng)域中的作用的認(rèn)識很大程度上來自對開放科學(xué)和開放獲取發(fā)展的理解，那些支持更廣泛的開放獲取的研究者普遍增加對預(yù)印本的使用[8]。預(yù)印本出版形式的接受程度受開放獲取觀念的影響，期刊出版單位要增強(qiáng)開放獲取的觀念，盡量做到全形式開放獲取，不僅共享論文的內(nèi)容，還要共享研究方法和研究數(shù)據(jù)等。目前需要在期刊出版單位普及開放獲取的觀念，使得知識共享成為一種趨勢，有項目資助的研究成果不應(yīng)作為出版商（各大數(shù)據(jù)庫）斂財?shù)墓ぞ?。開放獲取觀念的形成需要有環(huán)境氛圍和引導(dǎo)機(jī)制。

提升作者登記和發(fā)布預(yù)印本的意識，提高分享研究成果的意愿。編輯、期刊出版機(jī)構(gòu)和組織、政府和第三方組織可以制定規(guī)劃，逐步改善研究者整體意識薄弱和意愿不強(qiáng)的困境，如學(xué)習(xí)歐洲PMC的免費課程培訓(xùn)方式。開設(shè)有關(guān)預(yù)印本介紹的課程或者將預(yù)印本的知識融入到文獻(xiàn)信息檢索等課程中，將會有效推動未來研究者對預(yù)印本的認(rèn)識。在這個方面，歐洲PMC就將預(yù)印本的知識和使用制作成了視頻課程，免費向使用者介紹預(yù)印本的知識，如何搜索相關(guān)的預(yù)印本，如何將預(yù)印出版物添加到出版物列表中以及如何引用預(yù)印本等內(nèi)容。

2.拓展資金籌措渠道

預(yù)印本發(fā)展的可持續(xù)性既是預(yù)印本服務(wù)和運營的持久性的能力，也是服務(wù)創(chuàng)新的發(fā)展性的能力，其核心是達(dá)成用戶需求所需要具備的資源，包含技術(shù)、專業(yè)知識、策略、愿景、標(biāo)準(zhǔn)等。預(yù)印本可持續(xù)性發(fā)展所需的資源是建立在有滿足發(fā)展所需的資金的基礎(chǔ)上，為此預(yù)印本服務(wù)及其平臺都在努力籌措資金以維持可持續(xù)發(fā)展計劃。我國已建設(shè)運營的ChinaXiv等預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展資金來源沒有明確標(biāo)示出來，也沒有發(fā)布未來發(fā)展的路線圖。在此，我們可以借鑒國外幾家發(fā)展較好的預(yù)印本服務(wù)或預(yù)印本平臺的發(fā)展路線圖和基礎(chǔ)設(shè)施、政策等發(fā)展架構(gòu)，先制定自身的發(fā)展計劃，拓展資金來源渠道。同時，主動與國外的預(yù)印本服務(wù)平臺進(jìn)行合作，推進(jìn)我們預(yù)印本服務(wù)的發(fā)展。

3.政策支持與引導(dǎo)

學(xué)界和政府給予支持，在引用和首發(fā)權(quán)上給與認(rèn)可。政府、學(xué)校和社會組織應(yīng)鼓勵研究者發(fā)布預(yù)印本，認(rèn)可預(yù)印本的首發(fā)證明的作用。張智雄等人[10]針對國內(nèi)多家高校及科研機(jī)構(gòu)的研究人員對arXiv認(rèn)知和使用的現(xiàn)狀進(jìn)行了調(diào)查，結(jié)果顯示，用戶對arXiv 的知曉途徑主要是通過同事或同學(xué)的推薦，而從圖書館的宣傳、培訓(xùn)得知的比例較小。

政策是推進(jìn)開放科學(xué)的重要杠桿，資助者和大學(xué)采用的開放科學(xué)政策應(yīng)包括數(shù)據(jù)共享，開放獲取出版物等要求。但是，這些政策需要與當(dāng)前的激勵制度保持一致。開放科學(xué)政策通常與大學(xué)和資助者當(dāng)前的激勵機(jī)制相抵觸，后者優(yōu)先考慮在知名期刊、專利和商業(yè)化方面發(fā)表論文，而不是對開放科學(xué)實踐給予獎勵?？梢灶A(yù)見，預(yù)印本和正式論文將會在一段時期內(nèi)并行存在，提升預(yù)印本的引用質(zhì)量將會吸引更多研究者參與討論并指定具有共識的規(guī)范。

4.運用技術(shù)支撐預(yù)印本的發(fā)展

為了解決預(yù)印本的搜索問題，PubMed開發(fā)了PrePubMed（PrePubMed，2018年），它提供了一種搜索未被PubMed索引的文章的方法[11]。如果已知足夠的有關(guān)作者姓名或文章主題的信息，也可以使用常見的搜索引擎（例如Google）找到文章。此外也可以采用垂直搜索引擎（Vertical Search Engine ，又稱為專業(yè)搜索引擎）、專題搜索引擎（Topical Search Engines），是搜索引擎的細(xì)分和延伸。這些技術(shù)解決了某一特定領(lǐng)域、特定人群或特定需求的信息檢索問題。將預(yù)印本連接到其他發(fā)布系統(tǒng)這一技術(shù)挑戰(zhàn)，“原稿交換通用方法（MECA）”可能會使之得到解決，然而它仍需進(jìn)一步研發(fā)和推廣。

最大的預(yù)印本arXiv平臺聲明，提交給arXiv的預(yù)印本庫的論文需要經(jīng)過審核程序，該程序?qū)徍苏撐臍w類和技術(shù)適當(dāng)性，默認(rèn)文責(zé)自負(fù)的原則。arXiv平臺采用“主持人”審查方式，但是面對每個月上萬篇的預(yù)印本論文，170多名“主持人”的時間和精力明顯捉襟見肘，為此arXiv研發(fā)了classifier software（分類器軟件），以協(xié)助“主持人”審查所有提交內(nèi)容的歸類、元數(shù)據(jù)和內(nèi)容。分類器軟件捕獲提交的內(nèi)容，審查類別分配、技術(shù)要求和內(nèi)容適當(dāng)性，是預(yù)印本走向AI審核的嘗試，這對技術(shù)的要求極高。ChinaXiv平臺要求檢查論文的格式的規(guī)范性、重復(fù)發(fā)表論文、剽竊論文和非研究性論文，對于審核程序和審核制度沒有明確說明。這一方面可借鑒arXiv研發(fā)的分類器軟件，依據(jù)需求開發(fā)適用于自身的AI審核的軟件。

王影等[12]專門就如何著錄網(wǎng)絡(luò)預(yù)印本提出了建議，認(rèn)為宜采用電子文獻(xiàn)著錄格式并將期刊出版單位調(diào)整為預(yù)印本平臺，單從參考文獻(xiàn)格式講，這一建議并不能區(qū)分預(yù)印本文章和評審期刊文章;為了區(qū)分引用的預(yù)印本文章與評審期刊文章，JATS4R建議在引用預(yù)印本服務(wù)器上發(fā)布的文章時，使用“preprint”值填充publication-type屬性。這一方式非常值得參考。

5.參與預(yù)印本引用規(guī)范的制定

毫無疑問，可引用且穩(wěn)定保存的預(yù)印本對科學(xué)進(jìn)步的貢獻(xiàn)。認(rèn)識到對預(yù)印本日益增長的需求，NLM啟動了NIH預(yù)印本試驗，通過精選預(yù)印本服務(wù)器，將其整合到該試驗中，目的是加速和擴(kuò)大NIH研究結(jié)果的可發(fā)現(xiàn)性，并以此改善學(xué)術(shù)交流[13]。該試驗就預(yù)印本文獻(xiàn)的引用規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了意見征集，雖然取得了不少共識，但引用者并不是都愿意遵循該試驗制定的規(guī)范，甚至有些人提出了反對意見。國內(nèi)研究者應(yīng)該積極參與預(yù)印本服務(wù)，并且在預(yù)印本規(guī)范（諸如引用規(guī)范、存儲規(guī)范和審查規(guī)范）的制定中發(fā)揮作用。

四、結(jié)語

在預(yù)印本平臺上發(fā)布研究成果，作者需要更加高度地關(guān)注自身論文手稿的質(zhì)量。隨著開放獲取觀念的深入，預(yù)印本技術(shù)的成熟以及配套的生態(tài)環(huán)境逐漸完善，預(yù)印本服務(wù)將會吸引更多研究者關(guān)注，也將會迎來更大的發(fā)展空間。國內(nèi)預(yù)印本的發(fā)展只有抓住這一機(jī)遇，積極推動預(yù)印本的發(fā)展，才能更加高效的參與到未來科學(xué)技術(shù)的發(fā)展之中。因為沒有經(jīng)過同行評審，在預(yù)印本平臺上交流論文，作者更需要高度關(guān)注研究成果的質(zhì)量，對所提交論文手稿的真實性、準(zhǔn)確性、科學(xué)性、可靠性、嚴(yán)謹(jǐn)性、合理性等各方面嚴(yán)格負(fù)責(zé)，不發(fā)布有重大缺陷的初步研究成果。

[參 考 文 獻(xiàn)]

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[責(zé)任編輯 薄 剛]