陳會英，于璐，周衍平

（山東科技大學 經(jīng)濟管理學院，山東 青島 266590）

0 引言

積極推動“雙碳”目標實現(xiàn)與加快“建立健全綠色低碳循環(huán)發(fā)展經(jīng)濟體系”的部署為新時代中國經(jīng)濟高質量發(fā)展指明了方向，為產(chǎn)業(yè)轉型升級提出了要求。以生產(chǎn)活動中資源消耗最小化、環(huán)境損害最低化、社會經(jīng)濟效益最大化實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)綠色轉型升級是中國經(jīng)濟由高速增長轉向高質量發(fā)展的關鍵舉措。

2020年全國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值為121 289億元，比上年增長5.8%，占GDP比重11.97%?！吨R產(chǎn)權強國建設綱要（2021—2035年）》指出到2025年中國專利密集型產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重將達到13%，以自主知識產(chǎn)權為核心驅動力的專利密集型產(chǎn)業(yè)已成為推動我國經(jīng)濟發(fā)展的新引擎。其中高于行業(yè)人均發(fā)明專利擁有量的高專利密集度產(chǎn)業(yè)憑借技術依賴度更強、研發(fā)資源更充裕的優(yōu)勢成為深入實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略、有效推進我國產(chǎn)業(yè)轉型升級的重要載體。但當前高專利密集度產(chǎn)業(yè)整體表現(xiàn)出技術創(chuàng)新與綠色生產(chǎn)“脫鉤”的粗放型發(fā)展模式，同經(jīng)濟高質量發(fā)展的需求相違背，尚未發(fā)揮出先導產(chǎn)業(yè)的帶頭作用。為此，分析我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)應如何打破技術創(chuàng)新與綠色發(fā)展的不協(xié)調狀態(tài)、挖掘加速高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型升級的有效路徑，對于我國經(jīng)濟健康、可持續(xù)和高質量發(fā)展具有重要參考價值和現(xiàn)實意義。

2012年美國發(fā)布《知識產(chǎn)權與美國經(jīng)濟：產(chǎn)業(yè)聚焦》綜合報告，首次明確專利密集型產(chǎn)業(yè)以單位從業(yè)人員擁有的專利數(shù)高于全行業(yè)平均水平為界定標準。國外學者較多采用知識密集Knowledge?intensive或者技術密集Technology?intensive等表述，研究主要涉及知識密集制藥產(chǎn)業(yè)、互聯(lián)網(wǎng)以及信息技術、芯片等高新技術產(chǎn)業(yè)，近幾年則更多關注知識密集型創(chuàng)新企業(yè)主體行為研究。國內(nèi)學者也逐步探索出適合中國國情的專利密集型產(chǎn)業(yè)界定體系，對專利密集型產(chǎn)業(yè)的研究方向也延伸到經(jīng)濟貢獻測算、影響因素研究、創(chuàng)新績效評價等。

技術創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)結構升級是助推經(jīng)濟發(fā)展的兩大關鍵要素。隨著綠色發(fā)展理念不斷深化，技術創(chuàng)新與綠色生產(chǎn)的融合催生了人們對產(chǎn)業(yè)綠色轉型升級的思考。新發(fā)展階段綠色經(jīng)濟轉型是應對環(huán)境氣候變化、提高資源效率的有效途徑。市場經(jīng)濟條件下，綠色轉型升級是市場優(yōu)化資源配置的內(nèi)生過程，生產(chǎn)主體將邁向資源利用集約、污染物排放減少、環(huán)境影響降低、勞動生產(chǎn)率提高、可持續(xù)發(fā)展能力增強的過程，以資源節(jié)約和環(huán)境友好為導向，更加注重環(huán)境效益與經(jīng)濟效益的協(xié)調統(tǒng)一。孫海波等發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制能夠正向影響清潔技術創(chuàng)新對工業(yè)產(chǎn)業(yè)綠色轉型的作用效果；張弘瀅等指出中國綠色創(chuàng)新環(huán)境與工業(yè)轉型升級的耦合度整體有提升，但協(xié)調度較低，并在地域上呈現(xiàn)出由東向西遞減的態(tài)勢。

綜合以上發(fā)現(xiàn)，學者們普遍從環(huán)境約束、技術升級視角關注產(chǎn)業(yè)的綠色轉型，這進一步肯定了環(huán)境指標在研究過程中的重要意義。但探索視角過于單一，研究對象多為傳統(tǒng)工業(yè)產(chǎn)業(yè)。盡管侯建等將技術創(chuàng)新的綠色轉型績效與中國實際國情下高專利密集度制造業(yè)面臨的生態(tài)轉型挑戰(zhàn)相結合，探討了環(huán)境與能源雙約束下影響專利密集型制造產(chǎn)業(yè)綠色轉型的主要因素。但是，現(xiàn)實中各類復雜的社會經(jīng)濟因素往往相互影響，孤立地分析影響因素與績效的關系將忽視變量間的協(xié)同效應，組態(tài)思維則彌補了這一缺陷。少有學者從組態(tài)分析的視角考慮高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型升級的路徑問題。因此本文在績效測算的基礎上，借助模糊集定性比較分析方法，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)外部環(huán)境理論為支撐，旨在揭示各類條件變量間的復雜互動以及實現(xiàn)綠色轉型績效激勵的現(xiàn)實路徑，以充分發(fā)揮知識導向型生產(chǎn)制造主體自身優(yōu)勢，在新發(fā)展階段抓住機遇完成高效的綠色轉型。

1 理論構建

結合構型理論可知，生產(chǎn)活動的復雜性特征表明產(chǎn)業(yè)的轉型升級是多重因素耦合作用的結果，產(chǎn)業(yè)內(nèi)外的社會、經(jīng)濟、政治、技術環(huán)境牽動著相關產(chǎn)業(yè)當期與未來發(fā)展，僅考察單一變量或少數(shù)變量的簡單交互不能全面反映高專利密集度產(chǎn)業(yè)的綠色轉型之路。參考Rajagopalan等在理性視角中強調外部環(huán)境與內(nèi)部環(huán)境相互匹配的重要觀點，本文篩選出五個前因條件，分別討論選擇各個前因（也即條件變量）的依據(jù)及其對高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效的影響機制。

1.1 知識產(chǎn)權保護

依據(jù)內(nèi)生增長理論和創(chuàng)新理論，技術效率改善的根本動力是技術創(chuàng)新。知識產(chǎn)權制度作為激勵技術創(chuàng)新、優(yōu)化資源配置的重要制度安排，對創(chuàng)新效率存在顯著影響。適當加強知識產(chǎn)權保護有利于優(yōu)化創(chuàng)新要素配置，加速產(chǎn)品質量與生產(chǎn)技術升級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化。同時，可以減少技術輸出國的技術被侵權風險，從而開拓國際市場，激發(fā)外商投資活力，并對國內(nèi)技術升級形成有效倒逼。但過分嚴格的知識產(chǎn)權保護易引致技術壟斷、弱化市場競爭及研發(fā)活力，技術模仿與技術擴散受阻。故知識產(chǎn)權保護強度不僅需要考慮政策實施環(huán)境的異質性，也應與其他創(chuàng)新驅動因素相互適應。

1.2 環(huán)境規(guī)制

已有研究已經(jīng)充分探討了環(huán)保政策對產(chǎn)業(yè)綠色技術創(chuàng)新的影響，作為政府干預生產(chǎn)主體環(huán)境行為的重要政策工具，環(huán)境規(guī)制以其獨有的穩(wěn)定性和強制力特征約束生產(chǎn)過程的耗能及排污行為，督促產(chǎn)業(yè)內(nèi)各企業(yè)進行綠色技術創(chuàng)新。有效的環(huán)境政策能倒逼企業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新，抵消因環(huán)境規(guī)制引發(fā)的額外成本并提高環(huán)境運行的經(jīng)濟績效。但環(huán)境規(guī)制的效果因規(guī)制類型、產(chǎn)業(yè)耗能水平、成本轉嫁難易程度等不同而有所差異，其對綠色轉型績效的影響在不同內(nèi)因、外因的調節(jié)下呈現(xiàn)出多種可能。

1.3 技術吸收、消化與轉化

在開放經(jīng)濟系統(tǒng)中，產(chǎn)業(yè)內(nèi)部研發(fā)的技術積累和對外來技術溢出的吸收、消化、再創(chuàng)新共同作用于研發(fā)活動。吸收與利用外部知識的能力是組織創(chuàng)新能力的一個關鍵組成部分，由于引進的技術已較為成熟，企業(yè)可以通過直接學習、優(yōu)化引進的技術實現(xiàn)創(chuàng)新，技術創(chuàng)新的方向也更加明確，技術引進可以通過在短期內(nèi)降低成本、提高技術創(chuàng)新質量來提升自主創(chuàng)新績效。也有學者認為技術引進會顯著增加生產(chǎn)主體創(chuàng)新投入，但這對創(chuàng)新產(chǎn)出的正向影響卻是不確定的，甚至過度引進會對技術創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。所以生產(chǎn)主體應在有益的外資引進政策下把握好技術擴散效應，立足技術消化吸收及轉化后的再創(chuàng)新環(huán)節(jié)，避免“路徑依賴”陷阱。

1.4 外商直接投資（FDI）

外商直接投資（Foreign Direct Investment，F(xiàn)DI）在激發(fā)市場活力的同時通過技術溢出為國內(nèi)帶來先進的生產(chǎn)技術，但對創(chuàng)新能力的提升效果受限于知識產(chǎn)權保護強度、生產(chǎn)主體自身的技術消化吸收能力等一系列內(nèi)在外在因素。中國經(jīng)濟尚處于轉型期，過高的知識產(chǎn)權保護水平在很大程度上不利于發(fā)揮FDI流入對技術創(chuàng)新的提升效應。因此，需綜合考察知識產(chǎn)權保護強度與FDI的交互影響，以充分保障其對綠色技術創(chuàng)新的驅動效果。與此同時，環(huán)境規(guī)制政策的實施將有助于規(guī)避FDI的“污染避難所”效應，并能引導其加強對清潔技術的運用及污染治理，進而實現(xiàn)綠色轉型。

1.5 產(chǎn)業(yè)規(guī)模

一方面產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大帶來能源與資源消耗的陡增從而沖抵規(guī)模效益，使得綠色技術創(chuàng)新績效下降。另一方面資源依賴理論認為隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴大，產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量不斷增加，競爭者的迅速涌入迫使單個企業(yè)提升創(chuàng)新績效以獲取競爭力，從而推動整個產(chǎn)業(yè)綠色創(chuàng)新效率的不斷提高。因此獨立考察產(chǎn)業(yè)規(guī)模因素是否激勵綠色轉型績效提升存在不確定性。

基于上述理論分析，構建前因變量在多重交互下影響綠色轉型績效的傳導模型（見圖1），進一步明晰了上述五個條件變量貫穿于生產(chǎn)活動始終，并相互聯(lián)動影響投入產(chǎn)出以及最終的綠色轉型績效水平。

圖1 前因條件影響綠色轉型績效的傳導模型

2 研究設計

2.1 模糊集定性比較分析（fsQCA）

傳統(tǒng)的定量分析在研究單一變量的凈效應時常面臨交互效應解釋力受限等問題，較難揭示復雜變量間多重并發(fā)性因果關系。定性比較分析法（Qualitative Comparative Analysis，QCA）融合定性分析與定量分析優(yōu)勢的同時又能彌補二者不足，更適合管理學實踐研究。其中基于集合論的適合處理連續(xù)數(shù)據(jù)的模糊集定性比較分析 （fuzzy set Qualitative Comparative Analysis，fsQCA）方法旨在識別不同條件、不同條件形成的組態(tài)與結果之間的充分或必要的子集關系，能夠揭示知識產(chǎn)權保護強度、環(huán)境規(guī)制、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、FDI、技術吸收消化轉化能力等前因條件交互構成的組態(tài)影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效的因果機制，識別多條激勵或抑制綠色轉型的路徑。fsQCA的另一突出優(yōu)勢在于其對樣本數(shù)量和數(shù)據(jù)來源要求較低，擅長處理中小樣本，本文選取的樣本數(shù)據(jù)符合這一特征。

2.2 樣本選取

以發(fā)明專利密集度高于國民經(jīng)濟全部產(chǎn)業(yè)平均水平的產(chǎn)業(yè)為標準，依據(jù)《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》（GB／T 4754-2017）對41種工業(yè)行業(yè)2006—2018年的發(fā)明專利密集度進行計算，對其中不屬于戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)、高技術制造業(yè)以及對本文研究不具有顯著價值的產(chǎn)業(yè)進行剔除，最終選取煙草制品業(yè)，醫(yī)藥制造業(yè)，化學原料和化學制品制造業(yè)，專用設備制造業(yè)，通用設備制造業(yè)，交通運輸設備制造業(yè)，計算機、通信和其他電子設備制造業(yè)，儀器儀表制造業(yè)，電氣機械和器材制造業(yè)作為研究對象。

2.3 變量測量與校準

2.3.1 結果變量

此處選用高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效值（）作為結果變量，通過建立評價指標體系、代入數(shù)據(jù)包絡模型計算的一般性方法獲得。為更好地細化分析，掌握我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型的動態(tài)演化，參考黃萬華等使用的包含非期望產(chǎn)出的超效率EBM（Super?EBM）模型測算了我國2006—2018年的高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效值，該方法兼顧了生產(chǎn)過程中的環(huán)境污染、資源消耗等非期望產(chǎn)出，從而保證測得的結果更符合綠色發(fā)展的內(nèi)涵?？紤]到樣本產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權導向型特征，故在非期望產(chǎn)出中加入專利申請失敗率作為技術創(chuàng)新?lián)p耗的表征，最終圍繞“經(jīng)濟-創(chuàng)新-資源-環(huán)境”4個子系統(tǒng)建立了績效評價指標體系（表1），并獲得結果變量的量化值（表2）。

表1 高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效評價指標體系

表2 高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效量化結果

為更直觀分析，根據(jù)測算結果繪制績效走向如圖2，其中2013年受到數(shù)據(jù)統(tǒng)計口徑變動的影響存在明顯谷值，故將其剔除。從圖2可知，不同產(chǎn)業(yè)間綠色轉型績效的差距較大，異質性特征明顯。從產(chǎn)業(yè)總體趨勢來看，“十一五”至“十三五”期間高專利密集度產(chǎn)業(yè)的綠色轉型績效得到提升，但在使用超效率模型（績效值允許大于1）的前提下，整個行業(yè)的績效均值（圖2陰影部分）仍未超過1，且多個產(chǎn)業(yè)的綠色轉型績效水平落在陰影范圍內(nèi)，說明其技術創(chuàng)新資源與綠色轉型需求未實現(xiàn)良好匹配，真正實現(xiàn)依靠高專利密集度產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢帶動經(jīng)濟高質量發(fā)展的目標仍是任重而道遠。為此，通過fsQCA方法獲取高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型的激勵路徑，使其充分發(fā)揮經(jīng)濟高質量發(fā)展新引擎的作用，將更具研究與實踐價值。

圖2 高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效走向

2.3.2 條件變量

知識產(chǎn)權保護強度（）。僅考慮宏觀環(huán)境下的知識產(chǎn)權制度設計難以細化不同產(chǎn)業(yè)對知識產(chǎn)權保護的依賴程度，因此本文基于產(chǎn)業(yè)間異質性，首先在指數(shù)的基礎上引入執(zhí)法水平指數(shù)計算宏觀層面知識產(chǎn)權實際保護水平（IPR），使用產(chǎn)業(yè)相對研發(fā)密度（REDR）計算具體產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權保護需求程度，公式為：

式中RD為第年產(chǎn)業(yè)的研發(fā)密度，計算方法為產(chǎn)業(yè)研發(fā)支出產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值，RD為第年產(chǎn)業(yè)研發(fā)密度的均值。本文選用宏觀層面的知識產(chǎn)權實際保護水平（IPR）與產(chǎn)業(yè)相對研發(fā)密度（REDR）的乘積量化某一具體產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權保護強度。

環(huán)境規(guī)制強度（）。生產(chǎn)主體需通過提高污染治理費用等方式應對環(huán)保政策約束，當產(chǎn)業(yè)污染治理費用越高時，可以理解為當期環(huán)境規(guī)制強度越大。本文以單位污染排放的治理支出衡量環(huán)境規(guī)制強度，可表示為：

其中，、、分別指代產(chǎn)業(yè)、污染物、時期，Cost與Discharge分別對應第年產(chǎn)業(yè)類污染物的治理支出費用和污染排放量，ERG即為第年產(chǎn)業(yè)類污染物的環(huán)境規(guī)制強度。同時為了消除資金規(guī)模效應帶來的偏誤，采用如下無量綱化處理方法，式（3）代表時期產(chǎn)業(yè)污染物的治理費用相對于同期所有產(chǎn)業(yè)同類污染物的治理費用的相對水平。

外商直接投資（）。本文采用外商與港澳臺商投資該產(chǎn)業(yè)工業(yè)產(chǎn)值占其工業(yè)總產(chǎn)值的比重表示外商直接投資水平。

產(chǎn)業(yè)規(guī)模（）。產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張往往伴隨能源消耗與污染排放的增加，間接沖抵了規(guī)模效益，而過小的產(chǎn)業(yè)規(guī)模使得生產(chǎn)資源配置無法滿足市場整體發(fā)展的要求。本文采用產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)數(shù)量與該產(chǎn)業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值之比量化產(chǎn)業(yè)規(guī)模水平。

技術吸收消化與轉化水平（）。一般認為，高水平的技術消化吸收投入通常能夠幫助企業(yè)更好地學習和掌握外來新技術，因而對技術吸收、消化、改造的支出越多，越有可能在已有科研水平和技術專利的基礎上實現(xiàn)突破式創(chuàng)新。本文采用高專利密集度產(chǎn)業(yè)滯后一期的專利授權量及當期技術引進、改造、消化三項費用支出數(shù)據(jù)，利用因子分析法將四項數(shù)據(jù)量化以衡量產(chǎn)業(yè)對引進技術的消化吸收水平。

本研究采用直接校準法把變量校準為模糊集，將上述5個條件變量和1個結果變量的完全隸屬、轉折點和完全不隸屬三個定性錨點分別設定為90%、50%和10%分位數(shù)值。各變量校準詳見表3。

表3 變量校準及數(shù)據(jù)來源

3 組態(tài)分析

3.1 單一變量必要條件分析

進行組態(tài)分析前需對各個條件變量進行必要性檢驗，即檢驗結果變量集合是否為條件變量集合的子集，其判定依據(jù)為該條件的一致性水平保持在0.9以上。檢驗結果如表4所示，所有前因條件及其非集的一致性水平均低于0.9，說明沒有任何單獨一個產(chǎn)業(yè)環(huán)境要素是影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效的必要條件，需進一步開展條件組態(tài)分析。

表4 單一變量必要條件檢驗

為保證檢驗結果的準確性與穩(wěn)定性，本文引入必要條件分析方法（Necessary Condition Analysis，NCA）對上述結果進行驗證。NCA不僅可以識別特定條件是否是某一結果的必要條件，還可以分析必要條件的效應量（范圍在0到1之間）。表5報告了NCA分析結果，包括采用CR（ceiling regression，上限回歸）和CE（ceiling envelopment，上限包絡）兩種不同估計方法得出的效應量。當效應量大于等于0.1，且蒙特卡洛仿真置換檢驗顯示效應量的值顯著，則可以認定該條件為結果變量的必要條件。選擇以精確度更高的CE結果為依據(jù)進一步分析，知識產(chǎn)權保護強度值顯著，但效應量（＝0.019）太小。環(huán)境規(guī)制強度（＝0.671），外商直接投資（＝0.613），行業(yè)規(guī)模（＝0.268），技術消化吸收轉化水平（＝0.548）的檢驗結果不符合顯著性要求，顯然這些單一的前因條件均不是影響高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型的必要條件，這與前文檢驗結果一致。

表5 單一變量必要條件穩(wěn)健性檢驗

3.2 條件組態(tài)充分性分析

本文旨在探尋不同環(huán)境條件組合下推動高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型的激勵路徑，因此在條件組態(tài)的分析中不再探討“非”邏輯關系下的抑制路徑。采用fsQCA3.0軟件，將原始一致性閾值設定為0.8，案例頻數(shù)閾值設定為1，以排除不符合要求的邏輯組合。在標準分析過程中會獲得復雜解、中間解和簡單解，通過中間解與簡單解的嵌套關系對比，可以識別每個解的核心條件：同時存在于中間解和簡單解的條件為該解的核心條件，只在中間解中出現(xiàn)的條件為邊緣條件。fsQCA分析結果見表6。

表6 實現(xiàn)高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型激勵的組態(tài)

就單個組態(tài)而言，三種組態(tài)的一致性值分別為0.93、0.93和1.00，均高于普遍接受的一致性標準0.80。從總體上來看，三種組態(tài)的總體一致性為0.96，同樣高于可接受的一致性水平0.80，結果具有科學性和解釋性?？傮w覆蓋度約為0.62，滿足有效解的標準。三種組態(tài)的具體內(nèi)容如下：

3.2.1 組態(tài)1——強化引進型

該組態(tài)表明，產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應較弱時，高專利密集度產(chǎn)業(yè)應積極推進“引進來”吸引優(yōu)質外商直接投資，同時生產(chǎn)主體應增強自身學習能力，提高對外來技術的消化吸收水平，從而形成“引進-吸收-轉化-自主創(chuàng)新”的良性學習路徑，最大限度地發(fā)揮技術引進對于自主研發(fā)和創(chuàng)新能力增長的互補效應，防止對外技術依賴。同時，大量涌入的外資需要輔以收緊的環(huán)境規(guī)制政策以提防“污染避難所”的情況發(fā)生。此時不必過分加大知識產(chǎn)權保護力度，應依照產(chǎn)業(yè)的外資吸納量以及實際科研水平進行適度調節(jié)。該路徑在張弛有度的外部政策環(huán)境下實現(xiàn)，因此更加傾向于在支持“引進來”的大環(huán)境下以政府為主導的激勵過程。

3.2.2 組態(tài)2——自主創(chuàng)新型

該組態(tài)表明，隨著產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應的擴大，高專利密集度產(chǎn)業(yè)將前期積累的外部知識內(nèi)化為產(chǎn)業(yè)自身的技術研發(fā)能力，自主創(chuàng)新水平不斷加強。對知識產(chǎn)權保護制度的優(yōu)化應隨著產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)水平和發(fā)明專利擁有量的提高而加強，從而激勵產(chǎn)業(yè)繼續(xù)開展創(chuàng)新活動、保持創(chuàng)新活力。外商直接投資不再是核心激勵要素時，本土企業(yè)獲得更多成長空間與機遇。此時采取適當?shù)沫h(huán)境規(guī)制能對產(chǎn)業(yè)規(guī)模型耗能與排污進行約束調控，技術創(chuàng)新與綠色可持續(xù)發(fā)展得以實現(xiàn)有效耦合。

3.2.3 組態(tài)3——穩(wěn)固優(yōu)化型

該組態(tài)強調持續(xù)穩(wěn)固地優(yōu)化組織內(nèi)、外部環(huán)境是產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型升級的保障。政府適度強化知識產(chǎn)權保護用以吸引外資，根據(jù)內(nèi)生增長理論，企業(yè)內(nèi)部需通過增加對外來技術的消化吸收支出實現(xiàn)技術溢出效益的最大化，最終作用于產(chǎn)業(yè)整體技術創(chuàng)新績效的進步。在綠色可持續(xù)發(fā)展的必然要求下，政府應加強環(huán)境管制以減少環(huán)境污染與資源消耗的非期望產(chǎn)出，進一步激發(fā)生產(chǎn)主體開展綠色技術創(chuàng)新。各項環(huán)境因素的穩(wěn)固優(yōu)化與相互聯(lián)動共同激勵了高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型。

通過上述分析，本研究分別探討了高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型績效激勵的三種條件組態(tài)，如圖3所示。在圖中，條件變量落在外圈表示該變量較強，落在內(nèi)圈則表示該變量較弱。綜合分析結果不難看出，知識產(chǎn)權保護強度、環(huán)境規(guī)制強度與外商直接投資等外部因素在不同路徑下扮演著核心條件變量的角色，其中環(huán)境規(guī)制強度條件在所有路徑中出現(xiàn)，這說明在市場化推進的過程中以及在“雙碳”目標的激勵下，政策工具仍然且將長期發(fā)揮著重要的引導作用。

圖3 實現(xiàn)綠色轉型績效激勵的條件組態(tài)

4 研究結論與啟示

4.1 研究結論

基于我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)2006—2018年數(shù)據(jù)對其綠色轉型績效值進行測算，掌握其橫向演化趨勢與發(fā)展現(xiàn)狀；使用模糊集定性比較分析fsQCA方法，基于產(chǎn)業(yè)環(huán)境理論，綜合討論知識產(chǎn)權保護強度、環(huán)境規(guī)制強度、外商直接投資、產(chǎn)業(yè)規(guī)模、技術吸收消化與轉化水平作為前因條件在交互作用下影響產(chǎn)業(yè)綠色轉型升級績效的路徑。研究結論如下：

（1）我國各高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型績效總體有提升但質量有待提高。不同產(chǎn)業(yè)之間的綠色轉型績效存在較大差異，顯著的異質性會弱化綠色科技創(chuàng)新與生態(tài)環(huán)境間的耦合協(xié)調水平。過大的差距不利于產(chǎn)業(yè)的整體進步，高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)技術創(chuàng)新、綠色生產(chǎn)的目標仍然任重而道遠。

（2）模糊集定性比較分析結果表明存在三種組態(tài)，即三條不同的路徑有效激勵我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型升級，分別為強化引進型、自主創(chuàng)新型、穩(wěn)固優(yōu)化型，不同路徑代表綠色轉型績效激勵的多重實現(xiàn)形式，應結合產(chǎn)業(yè)發(fā)展狀況與內(nèi)外部環(huán)境的協(xié)調狀態(tài)選擇最優(yōu)發(fā)展路徑。

（3）知識產(chǎn)權保護、環(huán)境規(guī)制強度與外商直接投資等外部因素作為核心條件變量存在于多條績效激勵路徑中。表明現(xiàn)階段我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)加快實現(xiàn)綠色轉型的重要依托仍是良好的外部政策環(huán)境與適宜的環(huán)保政策約束。

4.2 政策啟示

本文的研究結論對我國高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)綠色轉型升級具有如下政策啟示：

（1）因“業(yè)”制宜，充分考慮產(chǎn)業(yè)間的異質性特征。不同高專利密集度產(chǎn)業(yè)的綠色轉型績效之間存在較大差距，應充分考察產(chǎn)業(yè)規(guī)模大小、外商投資質量、產(chǎn)業(yè)自主研發(fā)能力等因素，有的放矢地實施差異化的節(jié)能減排目標，避免“一刀切”式管理加大生產(chǎn)性投資壓力；鼓勵產(chǎn)業(yè)間合作，強化高績效產(chǎn)業(yè)的先進示范性與帶動作用，更好地規(guī)避“木桶效應”短板，為高專利密集度產(chǎn)業(yè)實現(xiàn)整體綠色轉型升級提供持續(xù)的激勵與引導。

（2）科學統(tǒng)籌，保證施策的靈活性與適用性。具體而言，產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應不顯著時，應抓住開展綠色創(chuàng)新的機遇，積極引進低污染、高技術的優(yōu)質外商投資，充分利用FDI的技術溢出加快綠色轉型；產(chǎn)業(yè)規(guī)模效應擴大時應注重培育生產(chǎn)主體的自主創(chuàng)新能力，擴大綠色技術創(chuàng)新的資金支持和人才培養(yǎng)，同時加強知識產(chǎn)權市場化建設，適當降低專利轉化和交易成本，進一步提振產(chǎn)業(yè)后發(fā)優(yōu)勢。

（3）政策協(xié)同，搭建全面優(yōu)化的外部政策環(huán)境。穩(wěn)步有序地推進能源消費結構改革，提高清潔能源占比，合理設計稅收獎懲；完善外商投資準入門檻，堅持“引進來”與“高標準”并行；完善綠色技術創(chuàng)新配套制度，建立健全綠色專利的知識產(chǎn)權司法和行政保護；協(xié)調各項政策工具，使其在推動高專利密集度產(chǎn)業(yè)綠色轉型升級中發(fā)揮最大合力。