國際貿(mào)易中承運(yùn)人無單放貨責(zé)任問題研究

王浩民

摘 要：在海上國際貿(mào)易運(yùn)輸?shù)倪^程中，由于種種難以預(yù)料的原因，導(dǎo)致無單放貨的事件層出不窮。無單放貨這一行為對以提單和跟單信用證建立起來的海上貿(mào)易秩序造成了嚴(yán)重的破壞，我國應(yīng)當(dāng)追究承運(yùn)人的侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任。但與此同時(shí)，相關(guān)的免責(zé)事由和善意無單放貨人輕微的無單放貨行為應(yīng)當(dāng)在具體案件中予以充分的考慮，并且我國應(yīng)當(dāng)針對當(dāng)前海商法律制度下存在的問題采取必要的措施來規(guī)制無單放貨行為。

關(guān)鍵詞：國際貿(mào)易;海上運(yùn)輸;無單放貨

中圖分類號：F740? ? ? ? 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A? ? ? 文章編號：1673-291X（2022）16-0140-03

一、無單放貨的概念

無單放貨是指在國際海上貨物運(yùn)輸中，承運(yùn)人或者作為承運(yùn)人的代理人在到達(dá)卸貨港時(shí)，在沒有收到由提貨人出具的正本海運(yùn)提單的情況下，就將自己所承運(yùn)的貨物交給提貨人的行為。

二、無單放貨產(chǎn)生的原因

（一）造船技術(shù)的革新和短途航運(yùn)航線的開辟

正是由于世界各國船舶制造技術(shù)的不斷改進(jìn)，使得如今從事國際貿(mào)易的船只的航行速度大幅提升，貨物相較以前能夠用更短的時(shí)間到達(dá)目的港。在貨物到達(dá)目的港后，這時(shí)正本提單往往還在由托運(yùn)人寄給買方的運(yùn)輸過程中。正是由于貨物常常比海運(yùn)正本提單先到，所以導(dǎo)致買方眼看著貨物卻又無法提取，此時(shí)，很容易發(fā)生無單放貨的情況。

另外，隨著國際貿(mào)易在世界各個(gè)國家和地區(qū)的縱深拓展，越來越多的航線開始建立。以前國際貿(mào)易大多都是遠(yuǎn)洋運(yùn)輸，如今許多短途航線也紛紛開辟。短途航線本身就具有距離短的特點(diǎn)，因此貨物能夠比在遠(yuǎn)洋運(yùn)輸?shù)那闆r下到達(dá)得更快。然而此時(shí)同上述原因那樣，正本提單的流轉(zhuǎn)速度往往跟不上，就會(huì)導(dǎo)致無單放貨的發(fā)生。

（二）信用證結(jié)算方式下賣方遲延交單

如今的國際貿(mào)易絕大多數(shù)都是采用跟單信用證進(jìn)行結(jié)算的方式。在這種方式下，首先由買方在自己本國的銀行為賣方開具受益人為賣方的信用證，買方將貨款交付給信用證的開具行，再由信用證的開具行通過另一地賣方的通知行告知賣方信用證的開立。其次，賣方在按照合同和信用證上約定的條件發(fā)貨之后，就向通知行提交關(guān)于本次交易的全部單證，經(jīng)驗(yàn)收合格后，通知行向賣方支付貨款。最后，通知行將單證交給開證行，開證行向買方交單，買方憑借手中的提單就可以向承運(yùn)人要求提取貨物[1]。然而，在現(xiàn)實(shí)當(dāng)中常常出現(xiàn)賣方所提交的材料中出現(xiàn)單證不一致的情況，這時(shí)候通知行不會(huì)向賣方結(jié)算貨款，最終導(dǎo)致買方也遲遲拿不到海運(yùn)提單，而此時(shí)貨物往往早已到達(dá)卸貨港，因此無單放貨就會(huì)由此產(chǎn)生。

（三）單方或雙方欺詐行為

第一種情況是買方自己偽造一份正本提單或者向承運(yùn)人做虛假擔(dān)保，從而從承運(yùn)人手中取得貨物。第二種情況是買方和承運(yùn)人之間惡意串通，共同偽造正本提單實(shí)行對托運(yùn)人的欺詐。

三、無單放貨中承運(yùn)人的責(zé)任性質(zhì)界定

（一）海運(yùn)提單的屬性

在討論無單放貨的責(zé)任性質(zhì)之前，務(wù)必要對海運(yùn)提單的屬性有一個(gè)認(rèn)識。通常而言，海運(yùn)提單具有三種屬性。首先，海運(yùn)提單是一種貨物的收據(jù)。其次，海運(yùn)提單是一種物權(quán)憑證。一方面，站在托運(yùn)人的角度來說，當(dāng)貨物完成租船訂艙后，船運(yùn)公司就要向托運(yùn)人簽發(fā)海運(yùn)提單，托運(yùn)人在收到海運(yùn)提單的全套正本文件后，就表明自己是承運(yùn)人所托運(yùn)貨物的所有權(quán)。另一方面，站在買方的角度來說，海運(yùn)提單的物權(quán)屬性還表現(xiàn)為誰持有正本提單誰就有權(quán)要求承運(yùn)人交付貨物。在買方從開證行拿到正本提單后，實(shí)質(zhì)上就取得了貨物的所有權(quán)，因?yàn)榇藭r(shí)他可以隨時(shí)向承運(yùn)人要求提貨。再次，海運(yùn)提單是托運(yùn)人與承運(yùn)人之間運(yùn)輸契約的證明。根據(jù)《中華人民共和國海商法》第71條的規(guī)定，提單只是作為海上貨物運(yùn)輸合同的證明，而其自身并不是合同[2]。提單表明了托運(yùn)人與承運(yùn)人之間建立了一種委托關(guān)系，這種委托關(guān)系可能由其他合同來加以約束，提單作為一項(xiàng)證據(jù)能夠充分有效地證明雙方當(dāng)事人有這種運(yùn)輸合同關(guān)系的存在。

（二）關(guān)于承運(yùn)人責(zé)任的三種學(xué)說

1.侵權(quán)說。侵權(quán)說是站在海運(yùn)提單的第二條屬性而言的。海運(yùn)提單是一種證明托運(yùn)人對其貨物享有所有權(quán)的物權(quán)憑證。在買方還沒有拿到正本提單以前，貨物的所有權(quán)還是歸屬于賣方的。只有當(dāng)買方從賣方那里拿到正本提單以后，貨物的所有權(quán)才轉(zhuǎn)移給買方。而此時(shí)承運(yùn)人在買方無所有權(quán)的情況下就讓買方提貨，會(huì)使得賣方在沒有得到貨物對價(jià)的情況下喪失對貨物的所有權(quán)。這個(gè)時(shí)候可以從侵權(quán)責(zé)任的四要件對承運(yùn)人的行為進(jìn)行分析。第一，承運(yùn)人實(shí)施了無單放貨的行為，這種行為是違反法律規(guī)定的;第二，這種行為嚴(yán)重侵害了賣方對所有權(quán)，常常造成賣方貨財(cái)兩空的情況出現(xiàn);第三，承運(yùn)人無單放貨的行為與賣方貨物的所有權(quán)被侵犯之間具有因果關(guān)系;第四，承運(yùn)人在主觀上具有過失，既有可能是故意，也有可能是過失，但從上述無單放貨產(chǎn)生的原因來說，大多數(shù)時(shí)候是表現(xiàn)為故意，只有在受到欺詐等的時(shí)候才表現(xiàn)為過失。

2.違約說。違約說主要是站在海運(yùn)提單的第3條屬性而言的。海運(yùn)提單作為雙方當(dāng)事人運(yùn)輸合同的證明，提單本身就暗含了承運(yùn)人必須要按照提單上的要求將貨物從起運(yùn)港運(yùn)送到目的港，并完好無損地交付到買方手中。此時(shí)的交付必定是要在遵循國際貨物運(yùn)輸?shù)囊话阋?guī)則和雙方當(dāng)事人事先達(dá)成的合意的情況下，即承運(yùn)人必須要在買方出具了正本海運(yùn)提單以后才能允許買方提貨。在無單放貨的情況下，承運(yùn)人沒有按照他們簽訂的運(yùn)輸合同和提單的約定來交付貨物，這就構(gòu)成了對賣方的違約，導(dǎo)致賣方與承運(yùn)人之間的合同目的無法實(shí)現(xiàn)，承運(yùn)人就可能面臨承擔(dān)違約責(zé)任的境況。

3.違約責(zé)任與侵權(quán)責(zé)任的競合。此種觀點(diǎn)認(rèn)為，承運(yùn)人一方面違反了違約責(zé)任，沒有按照合同的約定憑正本提單放貨給提貨人。另一方面又違反了侵權(quán)責(zé)任，承運(yùn)人在無單放貨后給托運(yùn)人的利益造成了損害。筆者贊同此種觀點(diǎn)，因?yàn)檫@種學(xué)說較為完整地涵蓋了海運(yùn)提單的性質(zhì)，是對承運(yùn)人無單放貨行為進(jìn)行多維度考量之后的一種合理界定。

四、無單放貨情況下承運(yùn)人的免責(zé)情形

上文對無單放貨的性質(zhì)進(jìn)行界定了以后，可以發(fā)現(xiàn)無論是按照侵權(quán)說、違約說，亦或是侵權(quán)與違約的競合說，承運(yùn)人都應(yīng)當(dāng)要對賣方承侵權(quán)損害賠償責(zé)任、違約責(zé)任或者二者并擔(dān)，但此時(shí)不能夠“一刀切”地對所有實(shí)施了無單放貨的承運(yùn)人都要求其承擔(dān)責(zé)任。筆者將承運(yùn)人分為善意的無單放貨承運(yùn)人和惡意的無單放貨承運(yùn)人。善意的無單放貨承運(yùn)人是指承運(yùn)人將貨物運(yùn)輸?shù)侥康母酆螅捎谝恍┎豢蓺w責(zé)于自身的原因而不得不做出無單放貨的決定，此時(shí)承運(yùn)人是可以免責(zé)的。惡意的無單放貨是指承運(yùn)人在沒有免責(zé)事由的情況下，未與賣方進(jìn)行協(xié)商與溝通就單方面地做出無單放貨的決定。筆者認(rèn)為，在此種情況下只有對主觀惡性比較高的承運(yùn)人才應(yīng)要求其承擔(dān)責(zé)任。

根據(jù)我國法律規(guī)定，承運(yùn)人無單放貨后能夠免責(zé)的情形包括以下幾點(diǎn)。

（一）貨物無人申報(bào)時(shí)被交付給海關(guān)

承運(yùn)人在將貨物運(yùn)到目的港后，一直遲遲沒有人來當(dāng)?shù)氐暮ｊP(guān)申報(bào)提貨。承運(yùn)人此時(shí)已經(jīng)完成了自己的運(yùn)輸義務(wù)和其附隨的保管義務(wù)。等待一段時(shí)間后，承運(yùn)人不可能一直停留在港口保存這批貨物，此時(shí)承運(yùn)人可以將該批貨物交付到當(dāng)?shù)氐暮ｊP(guān)，由海關(guān)對該留置物予以處理。此時(shí)完全是由于買方自身的根本違約行為，沒有履行其與賣方合同中的提貨義務(wù)，承運(yùn)人沒有任何過錯(cuò)，因而承運(yùn)人此時(shí)在沒有正本提單的情況下把貨交付給海關(guān)的做法是善意的。

（二）買方所在地的港口存在強(qiáng)制性的貨物交付規(guī)定

世界上有少部分的國家，比如南美洲的部分國家，它們的法律規(guī)定，承運(yùn)人在將貨物運(yùn)輸?shù)狡涓劭谥蟊仨氁獙⒇浳锵冉桓督o海關(guān)或者規(guī)定承運(yùn)人可以在沒有見到正本提單的情況下直接放貨給買方[3]。這些規(guī)定屬于港口所在地國家的政策法律問題，承運(yùn)人別無他選，因此，此時(shí)即使承運(yùn)人無單放貨也不應(yīng)承擔(dān)任何責(zé)任。

（三）賣方允諾承運(yùn)人無單放貨

在實(shí)踐中，或是由于賣方自身無法向通知行交付單證;或是由于貨物早已到達(dá)目的港而提單還未送達(dá)，承運(yùn)人為減少自身的費(fèi)用壓力向賣方請求放貨;或是由于賣方對買方高度信任。賣方基于以上原因便向承運(yùn)人表示可以不需要在買方出具正本提單的條件下允許買方提貨。此時(shí)因?yàn)闊o單放貨行為是賣方的單方意思表示，承運(yùn)人沒有任何過錯(cuò)行為，因而此時(shí)無單放貨的責(zé)任應(yīng)當(dāng)全部由賣方來承擔(dān)，承運(yùn)人據(jù)此免責(zé)。

五、我國當(dāng)前對承運(yùn)人無單放貨行為規(guī)制的不足及相關(guān)立法建議

（一）我國法律尚未囊括電子海運(yùn)提單的相關(guān)制度

我國《海商法》自1993年實(shí)行以來從未做過修訂，海商法中的多處條款都涉及提單，但以當(dāng)時(shí)的國際貿(mào)易的通行做法和當(dāng)時(shí)的技術(shù)水平而言，海商法中的海運(yùn)提單只能是紙質(zhì)的。但經(jīng)過了將近三十年的發(fā)展，如今我國的國際貿(mào)易形式和技術(shù)條件早已今非昔比。作為聯(lián)合國國際貨物運(yùn)輸合同公約的《鹿特丹規(guī)則》被世界上許多國家所遵循，該規(guī)則的第18條提出了電子運(yùn)輸記錄的概念，這也就間接規(guī)定了允許電子提單的使用[4]。海運(yùn)電子提單具有傳輸快、易保存、安全性高的特性。上述在探討無單放貨產(chǎn)生的原因時(shí)，有一類很高發(fā)的原因就是貨物已到目的港但提單還在運(yùn)往收貨人的路上。電子海運(yùn)提單就可以十分有效地避免這個(gè)問題。一旦貨物到達(dá)目的港后，賣方、通知行、開證行與買方之間迅速將提單在極短的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行流轉(zhuǎn)，從而保證買方能夠及時(shí)拿到提單取貨，并且也減少了承運(yùn)人因貨物滯留在港口所造成的壓力和帶來的不必要的成本。所以我國海商法應(yīng)當(dāng)借鑒《鹿特丹規(guī)則》中的規(guī)定，完善有關(guān)電子提單的立法，這樣可以有效減少承運(yùn)人無單放貨行為的發(fā)生。

（二）對惡意無單放貨承運(yùn)人不應(yīng)“一刀切”地要求其承擔(dān)責(zé)任

在司法實(shí)踐當(dāng)中，一旦承運(yùn)人無單實(shí)施了無單放貨，在沒有免責(zé)事由的情況下，法院往往都要令其承擔(dān)違約責(zé)任或侵權(quán)責(zé)任。但實(shí)際上，這種粗暴的做法是不利于國際海上貿(mào)易的發(fā)展的。海上貨物運(yùn)輸不同于一般的陸運(yùn)，其時(shí)間往往比較長，各方當(dāng)事人之間的關(guān)系和每一步驟的流程手續(xù)也較為復(fù)雜，運(yùn)輸過程中發(fā)生變故的幾率也很大。因而，總是不可避免地會(huì)出現(xiàn)一些突發(fā)狀況，比如正本提單在托運(yùn)人手中或者是在第三人流轉(zhuǎn)過程中毀損滅失、貨物到達(dá)目的港后買方無正本提單且承運(yùn)人無法聯(lián)絡(luò)到賣方、買方雖無正本提單但給承運(yùn)人提供了相應(yīng)的擔(dān)保等等。在這種情況下承運(yùn)人無單放貨，雖不屬于免責(zé)事由的情形，但承運(yùn)人的主觀惡性是很小的，沒有一定要承擔(dān)責(zé)任的必要。國際貿(mào)易當(dāng)中承運(yùn)人的日常接單量往往十分龐大，如果要求每一份海運(yùn)訂單都要嚴(yán)格遵循一般模式的話，勢必會(huì)給承運(yùn)人造成不堪重負(fù)的壓力，這種壓力不僅體現(xiàn)在承運(yùn)人對于貨物在海關(guān)的保管、所耗費(fèi)的時(shí)間成本，而且還表現(xiàn)在訟累。無單放貨的情形由于上述這些原因常常發(fā)生，如果每一個(gè)因無單放貨托運(yùn)人都去法院起訴，那么承運(yùn)人必然會(huì)面臨龐大的訴訟壓力，律師費(fèi)、訴訟費(fèi)等直接成本以及給企業(yè)形象帶來的損害，所處罰沉沒成本都是不可估量的。這會(huì)嚴(yán)重挫傷承運(yùn)人從事海上貿(mào)易的積極性，是不利于我國國際貿(mào)易的發(fā)展的。

因此，我國今后應(yīng)當(dāng)在海商法中增加條款或出臺有關(guān)的司法解釋，規(guī)定承運(yùn)人如果是因?yàn)橐恍┹p微的原因擅自實(shí)施了無單放貨行為，其主觀惡性非常小，在放貨之前做到了對提貨人資質(zhì)的謹(jǐn)慎調(diào)查，并且最終沒有給托運(yùn)人造成嚴(yán)重不利的后果，那么此時(shí)承運(yùn)人就可以不用承擔(dān)責(zé)任，僅給予托運(yùn)人損失范圍內(nèi)適當(dāng)?shù)难a(bǔ)償。這將會(huì)極大地提高國際貿(mào)易的效率，促進(jìn)我國貿(mào)易經(jīng)濟(jì)的增長。

（三）將開證行納入無單放貨的法律關(guān)系中

在國際跟單信用證的方式下，開證行拿到賣方交付的單證后隨即就將貨款支付給賣方，此時(shí)開證行手持單證等待買方前來贖單。而在無單放貨的情況下，買方不需要向開證行贖單就完成了提貨，這一行為打破了跟單信用證的完整鏈條，是對國際貿(mào)易規(guī)則的嚴(yán)重侵犯。在這一情況下，銀行作為受害一方，無法通過正常的提單流轉(zhuǎn)方式來收回自己已向賣方支付的價(jià)款，往往實(shí)踐中只能通過訴訟的方式來解決，而這又會(huì)給銀行增加大量的成本。因此，筆者建議在未來的海商法或者與之配套的司法解釋中要強(qiáng)化開證行的作用。要求所有的必要的無單放貨行為（免責(zé)事項(xiàng)除外）都必須要先由承運(yùn)人、買方和銀行進(jìn)行共同協(xié)商確定[5]。尤其是買方應(yīng)當(dāng)征得開證行的許可，在支付全部價(jià)款或提供保證金后開證行才能允許買方在無正本提單的情況下提貨。此項(xiàng)措施既保證了銀行和賣方的既得利益，也使得承運(yùn)人在后續(xù)免受追責(zé)，維護(hù)了交易的安全。

結(jié)語

本文對國際貿(mào)易中承運(yùn)人無單放貨下其責(zé)任問題進(jìn)行研究，首先闡明了無單放貨的概念，并對其產(chǎn)生的原因做了一個(gè)歸納梳理。接著筆者對目前學(xué)界對無單放貨后承運(yùn)人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任類型進(jìn)行了探討，并且認(rèn)為承運(yùn)人在此時(shí)既應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任也應(yīng)承擔(dān)侵權(quán)責(zé)任，兩種責(zé)任之間是競合關(guān)系。然而，并不是所有的無單放貨行為都需承擔(dān)責(zé)任，無單放貨在我國的法律體系中也是存在有免責(zé)事由的。最后，筆者提出了當(dāng)前我國海商事法律制度中對于無單放貨的規(guī)制存在的幾點(diǎn)疏漏，并提出了自己的完善建議。

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