李文江 徐陶

摘 要：在我國高質(zhì)量發(fā)展過程中，黨中央、國務(wù)院把知識產(chǎn)權(quán)保護工作擺在更加突出的位置。目前，我國的專利數(shù)量雖然逐步增加，但隨之出現(xiàn)了相應(yīng)的專利叢林、“公地悲劇”等專利問題。專利聯(lián)盟不僅能夠有效緩解以上問題，還能夠有效應(yīng)對外國專利聯(lián)盟的競爭，因此，需要深入了解專利聯(lián)盟的相關(guān)理論，組建起適合我國創(chuàng)新企業(yè)的專利聯(lián)盟。本研究主要從三個方面來進行論述：首先對專利聯(lián)盟理論及要求進行了梳理;其次，分析了我國創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性和可行性;最后，基于專利聯(lián)盟理論的闡述，提供了幾點關(guān)于我國創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的啟示。

關(guān)鍵詞：專利聯(lián)盟;創(chuàng)新企業(yè);專利許可

中圖分類號：G306 ? ? 文獻標(biāo)志碼：A ? ? 文章編號：1003-5168（2022）12-0132-04

DOI：10.19968/j.cnki.hnkj.1003-5168.2022.12.028

The Theory of Patent Alliance and Its Enlightenment to My Country's Innovative Enterprises

LI Wenjiang? ?XU Tao

（Law School of Henan University of Technology， Zhengzhou 450000，China）

Abstract：In the process of high-quality development， the Party Central Committee and the State Council have placed intellectual property protection in a more prominent position. At present， the number of patents in my country is gradually increasing， but there are also corresponding patent problems such as patent jungle and "tragedy of the commons". The patent alliance can not only effectively alleviate the above problems， but also effectively deal with the competition of foreign patent alliances. Therefore， it is necessary to deeply understand the relevant theories of patent alliances and form a patent alliance suitable for Chinese innovative enterprises. This paper mainly discusses from three aspects： firstly， it sorts out the theory and requirements of patent alliances; secondly， it analyzes the necessity and feasibility of establishing patent alliances for innovative enterprises in my country; finally， based on the elaboration of patent alliance theory， it proposes some enlightenments about the establishment of patent alliances by innovative enterprises in my country.

Keywords：patent alliance;innovative enterprises;patent license

0 引言

當(dāng)前，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟和社會發(fā)展中占據(jù)著越來越重要的地位，專利權(quán)的保護也受到更多人的重視。為有效利用專利資源，降低專利成本，提高企業(yè)競爭力，專利聯(lián)盟也隨之出現(xiàn)。據(jù)此，了解專利聯(lián)盟相關(guān)理論，對我國創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟具有重要意義。

1 專利聯(lián)盟相關(guān)理論及本質(zhì)要求

1.1 專利聯(lián)盟相關(guān)理論

1.1.1 專利叢林、“反公地悲劇”及專利聯(lián)盟的形成。在技術(shù)不斷進步和專利制度不斷發(fā)展的背景下，某一科技領(lǐng)域會出現(xiàn)多項專利，專利數(shù)量極大且集聚，于是就形成了專利叢林。美國有專門的相關(guān)政策應(yīng)對專利叢林問題，即交叉許可、專利聯(lián)盟以及標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)置。目前，我國也面臨著專利叢林問題，企業(yè)在研發(fā)新技術(shù)或新產(chǎn)品時，有可能侵犯到統(tǒng)一技術(shù)領(lǐng)域的其他專利，而企業(yè)想要研發(fā)這一產(chǎn)品需要獲得相關(guān)專利人的許可，在這一過程中，會存在許多障礙，甚至?xí)霈F(xiàn)“敲竹杠”現(xiàn)象。

“反公地悲劇”則是由專利叢林引發(fā)的。美國在反壟斷指南中指出，構(gòu)建專利聯(lián)盟是解決“反公地悲劇”的有效途徑;同樣，“反公地悲劇”問題在我國的解決措施也是組建相應(yīng)的專利聯(lián)盟，實現(xiàn)專利資源內(nèi)部共享。專利聯(lián)盟是指企業(yè)之間基于共同的戰(zhàn)略利益，以一系列相關(guān)的專利技術(shù)為紐帶連接而形成的一種聯(lián)盟[1]。專利聯(lián)盟的設(shè)立，對于有效應(yīng)對這些問題、促進企業(yè)提高創(chuàng)新能力和提升我國企業(yè)專利在國際市場的競爭力具有重要意義。

1.1.2 專利聯(lián)盟類型與其壟斷性。構(gòu)建專利聯(lián)盟有應(yīng)對專利叢林和“反公地悲劇”的積極作用，但也存在消極作用，當(dāng)專利聯(lián)盟有足夠多的專利和權(quán)利時，專利聯(lián)盟性質(zhì)就會發(fā)生變化，容易形成專利聯(lián)盟壟斷。判斷專利聯(lián)盟是否為壟斷組織，需要看專利聯(lián)盟對聯(lián)盟外企業(yè)是否構(gòu)成專利性壟斷。美國在不同的時期，反壟斷法中對專利聯(lián)盟的態(tài)度也不同，主要分為默認(rèn)期、強烈反對期、模糊期和大力支持期四個階段[2]。

專利聯(lián)盟的類型包括競爭性專利聯(lián)盟、互補性專利聯(lián)盟及牽制性專利聯(lián)盟[3]。競爭性專利聯(lián)盟是指專利聯(lián)盟內(nèi)統(tǒng)一技術(shù)領(lǐng)域兩項專利存在競爭關(guān)系，而這兩項具有競爭性的專利組建專利聯(lián)盟，將會削弱原有的競爭關(guān)系，易形成壟斷?；パa性專利聯(lián)盟則是指某一產(chǎn)業(yè)技術(shù)，當(dāng)兩項專利并用能夠發(fā)揮更好的效益時，則這兩項專利之間具有互補關(guān)系。這一類型有利于市場競爭，一般不會形成壟斷。牽制性專利聯(lián)盟是指一項產(chǎn)業(yè)技術(shù)的創(chuàng)新一般是在原有產(chǎn)業(yè)技術(shù)的基礎(chǔ)上而產(chǎn)生的一項新的技術(shù)專利，而這項新技術(shù)專利的產(chǎn)生必然會受到原有技術(shù)專利的限制，新技術(shù)專利的使用須征得原有技術(shù)專利的許可，這樣一來，兩者之間就產(chǎn)生了牽制關(guān)系。具有牽制關(guān)系的專利當(dāng)其組建專利聯(lián)盟時將會有利于技術(shù)的使用、專利資源的整合，也不易具有壟斷性質(zhì)。但僅憑專利聯(lián)盟的性質(zhì)來判斷其是否具有壟斷性也不是完全準(zhǔn)確的，再者一個專利聯(lián)盟內(nèi)可能包括十幾個專利，甚至更多，他們之間的關(guān)系更錯綜復(fù)雜，因而，專利聯(lián)盟是否具有壟斷性也是難以判斷的。

1.1.3 專利聯(lián)盟許可模式與其功能完備性。目前，專利聯(lián)盟的許可模式主要有3種。一是交叉許可模式，也是最基礎(chǔ)的一種許可模式，指當(dāng)專利聯(lián)盟內(nèi)成員的一項技術(shù)需要使用另一成員的專利時，應(yīng)當(dāng)獲得其許可，這樣就構(gòu)成了各成員之間的相互許可。二是獨立個體許可模式，指專利聯(lián)盟內(nèi)成員統(tǒng)一將其各自享有的專利許可給聯(lián)盟外的一個新組建的獨立個體來進行許可和轉(zhuǎn)讓。三是混合模式，在專利聯(lián)盟內(nèi)部，其成員采取的是交叉許可的形式;對于專利聯(lián)盟外部，則是采取獨立個體的許可模式。混合模式是最普遍也是最常用的一種許可模式，被許多國內(nèi)外專利聯(lián)盟所采用[4]。無論哪種許可模式，當(dāng)被許可使用人通過專利聯(lián)盟平臺購買該專利時，從中獲得的只是專利編號，而不是與專利聯(lián)盟內(nèi)所有成員分別簽署專利許可合同;專利聯(lián)盟平臺也不會向?qū)＠徺I人解釋和說明該項專利，只是讓專利購買者慎重，大大增加了專利購買人的風(fēng)險。

專利聯(lián)盟要想取得更好的效果，要求專利聯(lián)盟具備整合完整性與功能完備性。專利聯(lián)盟功能完備性是指專利聯(lián)盟要把相關(guān)必要專利聚集到聯(lián)盟內(nèi)。而必要專利如何判斷，美國采取了兩個標(biāo)準(zhǔn)，分別為技術(shù)上和經(jīng)濟上的必要性。但現(xiàn)實生活中，專利聯(lián)盟很難將所有相關(guān)專利都包含其中，所以很難具備整合完整性與功能完備性。

1.1.4 專利聯(lián)盟與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。隨著技術(shù)復(fù)雜程度的增加以及創(chuàng)新周期的縮短，創(chuàng)新對于一個企業(yè)發(fā)展尤為重要。組建專利聯(lián)盟改變了以往企業(yè)合作競爭形式，對企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有多重價值，有利于國內(nèi)企業(yè)專利技術(shù)合作與推廣;其內(nèi)部專利的分享與許可使用，為企業(yè)帶來更大的商業(yè)利益[5]。但如果專利聯(lián)盟內(nèi)部管理不到位，則會出現(xiàn)技術(shù)專利“搭便車”現(xiàn)象與專利壟斷的傾向。

在世界經(jīng)濟全球化的進程中，跨國公司為我國企業(yè)發(fā)展施加了更大壓力。我國專利聯(lián)盟起步較晚，發(fā)展尚未成熟，加快專利聯(lián)盟的組建，完善專利聯(lián)盟體系與機制，促進我國企業(yè)的創(chuàng)新能力和競爭能力是我國目前迫切需要解決的問題。

2 專利聯(lián)盟的本質(zhì)要求

專利聯(lián)盟的本質(zhì)要求主要包括3個方面。第一，在政府政策方面，我國專利聯(lián)盟起步晚，組建專利聯(lián)盟也主要是為了企業(yè)創(chuàng)新和增強國際競爭力，政府在完善專利聯(lián)盟方面的相關(guān)規(guī)定較少，專利聯(lián)盟數(shù)量也較少。第二，在專利聯(lián)盟壟斷性方面，專利聯(lián)盟的其中一種分類是競爭性專利聯(lián)盟，是指在專利聯(lián)盟內(nèi)部存在兩項競爭性專利，其中一項專利技術(shù)的許可費下降時，另一競爭專利的需求量也會隨之減少，兩項專利為了避免在競爭中造成兩敗俱傷，常常會互相妥協(xié)，一致對外共同許可這樣則會有害于市場競爭，在市場上形成壟斷。第三，在專利聯(lián)盟許可模式和其功能完備性方面，無論哪種許可模式，都遵循“買者自慎”原則，在一定程度上增加被許可使用人的購買風(fēng)險。在現(xiàn)實中一項技術(shù)產(chǎn)品的研究將會涉及多項技術(shù)，然而專利聯(lián)盟不一定能夠?qū)⑷勘匾獙＠奂铰?lián)盟內(nèi)，所以很難實現(xiàn)資源上的完整性和功能的完備性。

2.1 我國創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性和可行性

2.1.1 創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性。我國創(chuàng)新型企業(yè)組建專利聯(lián)盟的必要性主要有3點。

①有利于帶動創(chuàng)新企業(yè)的發(fā)展。當(dāng)前社會，知識產(chǎn)權(quán)越來越受到重視，與專利相關(guān)的企業(yè)和組織在經(jīng)濟活動中占據(jù)的角色越來越重要。組建專利聯(lián)盟能夠把具有創(chuàng)新性的企業(yè)聚集在一起，把企業(yè)擁有的某項技術(shù)領(lǐng)域的相關(guān)專利集合在一起，促進在聯(lián)盟成員之間組建知識共享體系，推動企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力[6]，為產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供創(chuàng)新舉措。

②有利于防止專利權(quán)濫用。在專利數(shù)量不斷增加的時代，如果不對專利權(quán)進行節(jié)制，那么一定會使專利權(quán)人的權(quán)利不斷擴大，進一步侵害社會和公眾的利益，進而形成壟斷，阻礙社會科技的進步。因而需要組建完善的專利聯(lián)盟制度，防止出現(xiàn)專利濫用現(xiàn)象[7]。

③有利于創(chuàng)新企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和市場競爭力。專利聯(lián)盟成員都是擁有某項技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利的企業(yè)，專利聯(lián)盟主要是以合作競爭的方式來組建的，也在企業(yè)創(chuàng)新方面取得了極大的成果;因此，創(chuàng)新企業(yè)在加入聯(lián)盟的動機、合作形式和取得的成果方面都能夠說明組建專利聯(lián)盟有利于我國創(chuàng)新企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和市場競爭力。

2.2 創(chuàng)新企業(yè)組建專利聯(lián)盟的可行性

近年來，企業(yè)組建專利聯(lián)盟已成為國際市場競爭的一種重要武器，加強企業(yè)專利聯(lián)盟建設(shè)對于我國創(chuàng)新企業(yè)參與世界競爭具有非常重要的現(xiàn)實意義。

2.2.1 國內(nèi)外專利聯(lián)盟的成功經(jīng)驗可供借鑒。在國外，美國專利聯(lián)盟發(fā)展較為成熟且具有豐富經(jīng)驗;在國內(nèi)，雖然我國專利聯(lián)盟起步較晚，但是也有相對成功的例子，北京率先進行了專利聯(lián)盟的嘗試并取得了較好的效果[8]，我國一些高新技術(shù)產(chǎn)區(qū)組建的可供借鑒的專利聯(lián)盟，如廣東省、山東省、合肥市等。我國創(chuàng)新企業(yè)應(yīng)充分借鑒成功經(jīng)驗，促進我國專利聯(lián)盟的發(fā)展。

2.2.2 政府對專利聯(lián)盟建設(shè)的政策支持。近年來，我國逐漸意識到加強知識產(chǎn)權(quán)保護的重要性，為了知識產(chǎn)權(quán)健康長久發(fā)展，國家和地方對組建專利聯(lián)盟出臺了多項鼓勵政策。2015年國家知識產(chǎn)權(quán)局出臺了《產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟建設(shè)指南》，并配套專項基金，以此來鼓勵專利聯(lián)盟發(fā)展。

2.2.3 具備組建專利聯(lián)盟的能力。當(dāng)今快速發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)保護的良好環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r為專利聯(lián)盟提供了較好的基礎(chǔ)環(huán)境。2002年，我國自“DVD事件”開始關(guān)注專利聯(lián)盟的建設(shè);2005年AVS專利聯(lián)盟是我國企業(yè)首個知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟，截至2018年，在國家知識產(chǎn)權(quán)局備案的知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)盟達到了105家，其中多數(shù)是近幾年組建的新型聯(lián)盟。我國大多數(shù)企業(yè)由于專利資產(chǎn)缺乏，不具備專利許可條件，但將現(xiàn)有專利組織起來形成企業(yè)專利聯(lián)盟卻是現(xiàn)實可行的。

3 專利聯(lián)盟理論對我國創(chuàng)新企業(yè)的啟示

基于上述對專利聯(lián)盟理論的分析，總結(jié)出對我國創(chuàng)新企業(yè)的幾點啟示。

3.1 加強政府對專利聯(lián)盟的引導(dǎo)

雖然組建專利聯(lián)盟能帶來好處，但是企業(yè)在組建專利聯(lián)盟中仍會出現(xiàn)問題，面對我國專利聯(lián)盟的發(fā)展現(xiàn)狀，政府可以對組建專利聯(lián)盟的企業(yè)進行補貼和實施相關(guān)優(yōu)惠政策，實現(xiàn)對專利聯(lián)盟下的企業(yè)在專利技術(shù)和專利整體布局方面的引導(dǎo)。通過政府對專利聯(lián)盟的支持，為其提供適宜的條件和環(huán)境，有利于公眾了解專利聯(lián)盟的相關(guān)信息，可以增加企業(yè)在組建專利聯(lián)盟的信心和其可靠性，更有利于推動整個專利聯(lián)盟的發(fā)展[9]。同時，政府還可以出臺專利聯(lián)盟所需的規(guī)章制度，健全市場機制，推動專利聯(lián)盟更好地發(fā)展。

3.2 我國創(chuàng)新企業(yè)專利聯(lián)盟與其行為非壟斷性

基于對上述專利聯(lián)盟與其壟斷性的理論分析，專利聯(lián)盟在某種程度上有成為壟斷性組織的可能性，如果不加以正確引導(dǎo)，則有可能取得不好的社會效果。由于專利聯(lián)盟涉及專利權(quán)濫用問題及其許可模式，專利聯(lián)盟成為各國反壟斷機構(gòu)的審查對象。美國在反壟斷指南中對專利聯(lián)盟是否構(gòu)成市場壟斷及構(gòu)成壟斷的標(biāo)準(zhǔn)進行明確的界定。目前，我國對于專利聯(lián)盟的組建和運作過程是否存在壟斷行為的審查較少，僅在《專利法》《反壟斷法》等有關(guān)法律中存在相關(guān)的法律依據(jù)。因此，應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新企業(yè)組建更多專利聯(lián)盟之前，對相關(guān)的壟斷行為進行明確的規(guī)定，引導(dǎo)專利聯(lián)盟在剛組建階段就樹立一個正確的理念，才能更好地給我國專利聯(lián)盟的進一步發(fā)展起到引領(lǐng)帶頭的作用。

3.3 完善我國專利聯(lián)盟的許可過程和功能的完備性

混合許可模式被各國普遍適用，但是在專利許可過程中對被許可人來說是“買者自慎”的，需要在專利聯(lián)盟許可過程中進一步審查專利許可清單，這樣不僅可以防止過期專利或者無效專利“渾水摸魚”，還可以增加購買者的安全保障和信心，并能夠充分發(fā)揮專利聯(lián)盟的積極作用，促進企業(yè)的市場競爭力和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。我國在組建專利聯(lián)盟的過程中，應(yīng)盡可能地完備專利在整合方面的完整性，使每項必要專利都能夠集合在專利聯(lián)盟內(nèi)部，同時還應(yīng)該借鑒美國必要專利的標(biāo)準(zhǔn)，盡可能地促進專利聯(lián)盟功能的完備性。

4 結(jié)語

知識產(chǎn)權(quán)日益成為科技創(chuàng)新競爭的主要方式，專利聯(lián)盟成為知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力和國際市場競爭力的主要表現(xiàn)形式。當(dāng)前，我國專利聯(lián)盟與國外專利聯(lián)盟存在較大差距，在專利聯(lián)盟建設(shè)過程中和專利布局方面仍然存在很多問題，需要積極借鑒國外的成功經(jīng)驗，結(jié)合自身實際情況來創(chuàng)建專利聯(lián)盟，進一步提高專利聯(lián)盟的競爭能力和創(chuàng)新能力，從而促進我國企業(yè)的發(fā)展，提升我國企業(yè)在國際市場中的競爭地位。

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