世界銀行制裁體系下境外鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

湯學(xué)文，劉大磊

（鐵科院（北京）工程咨詢(xún)有限公司，北京 100081）

0 引言

中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略助推下，中資企業(yè)鐵路、電力等方面工程建設(shè)項(xiàng)目成為對(duì)外承包工程熱點(diǎn)，業(yè)務(wù)量持續(xù)保持高位。進(jìn)入2009年，世界銀行（簡(jiǎn)稱(chēng)世行）制裁的中資企業(yè)數(shù)量不斷攀升，被列入制裁名單的中資企業(yè)顯著增多［1］。中資企業(yè)在境外面臨日益嚴(yán)峻的制裁風(fēng)險(xiǎn)，截至2021年1月，已超過(guò)800家中資企業(yè)受到制裁。由于諸多境外鐵路項(xiàng)目在世行監(jiān)管范圍內(nèi)，且中資鐵路企業(yè)對(duì)世行制裁體系與規(guī)則不熟悉，已有中資鐵路企業(yè)受到制裁。如何規(guī)避制裁，合規(guī)高效地開(kāi)展境外鐵路項(xiàng)目，亟待進(jìn)行世行裁體系下境外鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析。

1 境外鐵路項(xiàng)目發(fā)展現(xiàn)狀

自2000年中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略全面實(shí)施以來(lái)，中資企業(yè)境外鐵路項(xiàng)目迅速展開(kāi)。從2009年國(guó)際化經(jīng)營(yíng)布局展開(kāi)，到2013年“一帶一路”倡議提出，鐵路基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通作為“一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，境外鐵路工程承包迎來(lái)了前所未有的機(jī)遇。借助對(duì)外投資、工程承包、勞務(wù)合作等方式，我國(guó)境外鐵路項(xiàng)目總營(yíng)業(yè)額實(shí)現(xiàn)了約10%的年均增幅，國(guó)際市場(chǎng)份額一度增至20%［1］。

20世紀(jì)90年代以來(lái)，高鐵建設(shè)熱潮席卷全球，截至2020年1月，境外高鐵營(yíng)運(yùn)總里程16 649 km，境外高鐵計(jì)劃建設(shè)里程高達(dá)37 876 km，市場(chǎng)空間巨大［2］。新冠肺炎疫情前，僅2019年我國(guó)就與62個(gè)“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家簽署了6 944份新合同，合同額高達(dá)1 548.9億美元。2016—2021年，境外投資額與建設(shè)項(xiàng)目穩(wěn)步推進(jìn)（見(jiàn)表1）。即使新冠肺炎疫情期間，根據(jù)中國(guó)國(guó)家鐵路集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)鐵集團(tuán)）官網(wǎng)數(shù)據(jù)顯示，2021年1—11月，我國(guó)依然實(shí)現(xiàn)了與“一帶一路”沿線(xiàn)國(guó)家的進(jìn)出口額同比增長(zhǎng)23.5%，達(dá)到10.43萬(wàn)億元。對(duì)沿線(xiàn)國(guó)家非金融類(lèi)直接投資同比增長(zhǎng)12.7%，達(dá)到179.9億美元。中歐班列高質(zhì)量開(kāi)行，累計(jì)發(fā)運(yùn)1.5萬(wàn)列，同比增長(zhǎng)22%；貨物發(fā)送146萬(wàn)箱，同比增長(zhǎng)29%；新增運(yùn)行線(xiàn)70余條，聯(lián)通國(guó)家20余個(gè)，通行城市170余個(gè)，貨品發(fā)運(yùn)種類(lèi)逾5萬(wàn)種，有力維護(hù)了全球供應(yīng)鏈的穩(wěn)定；西部陸海新通道班列加快建設(shè)，貨物發(fā)運(yùn)同比增長(zhǎng)57.5%，達(dá)到57萬(wàn)箱，進(jìn)一步暢通我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)業(yè)鏈、供應(yīng)鏈；中老鐵路開(kāi)通運(yùn)營(yíng)，雅萬(wàn)高鐵、中泰鐵路穩(wěn)步推進(jìn)，中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略成效顯著，境外鐵路項(xiàng)目發(fā)展良好。

表1 2016—2021年我國(guó)部分境外鐵路項(xiàng)目

2 世行制裁體系

世行制裁體系是指以世行為代表的國(guó)際組織，針對(duì)參與世行資助項(xiàng)目的企業(yè)實(shí)體、個(gè)人展開(kāi)制裁的制度框架。該制裁體系性質(zhì)上是行政程序，目的是防范世行托管下的資金風(fēng)險(xiǎn)。

2.1 體系發(fā)展

鑒于尊重國(guó)家主權(quán)，早期世行僅將企業(yè)違規(guī)行為歸結(jié)為國(guó)家內(nèi)政范疇，不進(jìn)行制裁，直到1995年，建設(shè)項(xiàng)目腐敗行為被納入其監(jiān)管范圍。隨后，世行借助出臺(tái)《國(guó)際復(fù)興開(kāi)發(fā)銀行協(xié)定》，并對(duì)“信義義務(wù)”展開(kāi)擴(kuò)大解釋?zhuān)贫ǔ鲠槍?duì)腐敗、欺詐等不合規(guī)行為的制裁體系與監(jiān)管規(guī)則。監(jiān)管規(guī)則明確了其管轄對(duì)象的權(quán)利義務(wù)，由3個(gè)層級(jí)、9項(xiàng)文件組成；制裁體系則通過(guò)3項(xiàng)規(guī)則文件由3個(gè)職能部門(mén)搭建。2006年世行監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)整為：調(diào)查兼公訴機(jī)關(guān)廉政局（INT）、一級(jí)審理機(jī)關(guān)的資格暫停與取消主管辦公室（SDO）、二級(jí)審理機(jī)關(guān)的制裁委員會(huì)（SB），并最終形成2個(gè)層級(jí)的制裁程序，沿用至今。還在腐敗、欺詐2項(xiàng)可制裁行為外增設(shè)脅迫、共謀、妨礙3種可制裁行為，即凡使用世行貸款的一切不合規(guī)行為，均在其制裁范圍內(nèi)。

2009年，基于信托財(cái)產(chǎn)以及自身聲譽(yù)考慮，世行在2個(gè)層級(jí)制裁程序前，再度增設(shè)初步暫停資格程序，形成了3個(gè)層級(jí)制裁程序。其中第1級(jí)制裁程序強(qiáng)制適用，第2級(jí)制裁程序由調(diào)查對(duì)象發(fā)起。2010年，世行牽頭組織歐洲復(fù)興、非洲、亞洲、美洲開(kāi)發(fā)銀行，達(dá)成《聯(lián)合取消資格協(xié)議》，形成聯(lián)合制裁機(jī)制，即凡遭受協(xié)議內(nèi)任意1家銀行給予的大于1年制裁期的實(shí)體，將自動(dòng)被其他簽約銀行給予同樣的制裁對(duì)待，即自動(dòng)被取消參與貸款項(xiàng)目的資格?？傊?，受制裁實(shí)體會(huì)受到聯(lián)合制裁，且其遭受制裁的結(jié)果還將被發(fā)布于世行“禁令黑名單”上，進(jìn)而成為后續(xù)開(kāi)展業(yè)務(wù)的阻礙［3］。縱觀國(guó)際鐵路項(xiàng)目招標(biāo)，很多項(xiàng)目招標(biāo)文件上會(huì)直接要求投標(biāo)企業(yè)未受到世行制裁，至少投標(biāo)期間不在世行制裁期限內(nèi)，因此制裁造成的后果對(duì)受制裁實(shí)體的影響極為嚴(yán)重。

2.2 制裁主體

世行制裁主體范圍廣泛，不僅承接世行項(xiàng)目的企業(yè)實(shí)體與個(gè)人在制裁管控范圍內(nèi)，由項(xiàng)目衍生的借款人、投標(biāo)人、供應(yīng)商、承包商與代理人、分包商、顧問(wèn)團(tuán)隊(duì)以及服務(wù)商等人員同樣在制裁管控范圍內(nèi)。在實(shí)操層面，不但合同項(xiàng)中被調(diào)查人的實(shí)體在制裁管控范圍內(nèi)，被調(diào)查人的其他實(shí)體也在制裁管控范圍內(nèi)，甚至當(dāng)被調(diào)查的高管、直接負(fù)責(zé)人采取逃逸甚至死亡等極端方式企圖逃避責(zé)任時(shí)，世行制裁體系也早有預(yù)判，即被調(diào)查人之繼承人或財(cái)產(chǎn)受讓人，接替其承擔(dān)制裁。因此，在中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略背景下，當(dāng)境外鐵路項(xiàng)目合同或發(fā)布的招標(biāo)文件上明文標(biāo)注“世行審計(jì)權(quán)”條款、“世行不當(dāng)行為定義”條款、“披露要求”條款等內(nèi)容時(shí)，該國(guó)際鐵路項(xiàng)目合同與國(guó)際鐵路招投標(biāo)項(xiàng)目必然在世行制裁體系管控范圍內(nèi)［4］。

2.3 制裁程序

世行制裁體系對(duì)被調(diào)查對(duì)象執(zhí)行嚴(yán)格的制裁程序（見(jiàn)圖1），以保證制裁決定的合理合法。其做法通常為通過(guò)2級(jí)程序，決定對(duì)被控方是否進(jìn)行制裁以及進(jìn)行何種制裁。具體程序?yàn)椋篒NT牽頭組織，由SDO對(duì)制裁案件中被調(diào)查對(duì)象展開(kāi)初審及發(fā)出制裁通知書(shū)［5］。如果被調(diào)查對(duì)象針對(duì)控訴提出異議或抗訴，則制裁案件會(huì)轉(zhuǎn)交至世行制裁委員會(huì)，由其做出最終裁判。被調(diào)查對(duì)象也可尋求和解，但需在世行制裁委員會(huì)發(fā)布最終裁判前與廉政局達(dá)成和解。一旦和解達(dá)成，在后續(xù)的和解約定履行中，簽署雙方須恪守條約，在后續(xù)項(xiàng)目投標(biāo)與執(zhí)行過(guò)程中，不可再發(fā)生違規(guī)行為。

圖1 世界銀行制裁程序

2.4 制裁措施

當(dāng)前國(guó)際鐵路項(xiàng)目中，世行制裁體系主要采取以下6種制裁方式，不僅針對(duì)受制裁企業(yè)，還延伸至其繼受者與轉(zhuǎn)讓者［6］。

（1）附解除條件式的取消資格（Debarment with Conditional Release）：即受世行制裁實(shí)體在制裁期限內(nèi)被取消參與世行項(xiàng)目資格。當(dāng)且僅當(dāng)受制裁期屆滿(mǎn)且完成受制裁時(shí)被附加特定條件的，才可被最終解除制裁。

（2）取消資格（Debarment）：即受世行制裁實(shí)體在既定期限內(nèi)被取消參與世行相關(guān)資助項(xiàng)目資格。

（3）附條件免于取消資格（Conditional Non-Debar?ment）：即世行要求受制裁實(shí)體于限定期內(nèi)完善自身合規(guī)體系或完成世行制定的條件時(shí)，即可免于取消資格或免于被鎖定在黑名單中。

（4）永久或無(wú)限期取消資格（Permanent Debar?ment）：世行評(píng)估被制裁實(shí)體無(wú)法滿(mǎn)足條件時(shí)，可直接對(duì)其（包括受世行制裁實(shí)體控制的其他企業(yè)實(shí)體）采取無(wú)限期取消資格的制裁。

（5）譴責(zé)信（Letter of Reprimand）：即世行對(duì)違規(guī)企業(yè)實(shí)體情節(jié)輕微的違規(guī)行為，采取發(fā)送譴責(zé)信的方式予以訓(xùn)誡。

（6）補(bǔ)償與其他救濟(jì)（Restitution and other Reme?dies）：即世行要求被制裁實(shí)體針對(duì)違規(guī)行為支付相應(yīng)賠償金與相關(guān)補(bǔ)救措施。

綜上所述，當(dāng)前世行制裁體系中，可制裁行為與制裁對(duì)象范圍不斷拓展，且制裁措施、規(guī)則體系與運(yùn)行流程都極為復(fù)雜，與我國(guó)同類(lèi)法律運(yùn)行規(guī)則差異顯著，制裁引發(fā)的后果也極為嚴(yán)重［7］。因此，中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略下的中資鐵路企業(yè)，應(yīng)嚴(yán)肅對(duì)待、合法合規(guī)開(kāi)展各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

3 世行制裁境外鐵路項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

3.1 境外中資企業(yè)被制裁統(tǒng)計(jì)

世行制裁系統(tǒng)公布的2009—2020財(cái)年數(shù)據(jù)顯示，全球636個(gè)遭受其“取消資格”制裁的實(shí)體（不包括聯(lián)合制裁及所在子企業(yè)牽連制裁）中，我國(guó)占62個(gè)，鐵路相關(guān)企業(yè)12家，其中90%為建設(shè)施工企業(yè)（58家）。我國(guó)受制裁企業(yè)數(shù)量由2017年的21家，增加至2018年的44家，2019年高達(dá)89家。截至2020年5月15日，共計(jì)255家中資企業(yè)受到世行制裁（如加上關(guān)聯(lián)企業(yè)數(shù)量高達(dá)700家）。根據(jù)《世界銀行制裁體系年度報(bào)告》（2020年度），截至2021年1月，多達(dá)152家中資企業(yè)與個(gè)人被列入“禁止合作企業(yè)和個(gè)人名單”（List of Ineligible Firms and Individuals，又稱(chēng)世行制裁黑名單），其中被制裁的中資企業(yè)已經(jīng)超過(guò)800家［8-9］。

世行自1999年正式對(duì)實(shí)體展開(kāi)制裁后，中資企業(yè)國(guó)際化經(jīng)營(yíng)一直面臨世行制裁風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)《世界銀行制裁體系年度報(bào)告》分析可知，中資企業(yè)受世行制裁可追溯至2009年，并在后續(xù)11年里，因不合規(guī)（包括脅迫、阻礙、合謀、欺詐等）而受到制裁的企業(yè)數(shù)量逐年攀升，即使大型企業(yè)也在所難免。2009—2020財(cái)年《世界銀行制裁體系年度報(bào)告》顯示，受制裁中資企業(yè)中，51.5%為大型國(guó)有企業(yè)，39.3%為上市公司［10］。中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略下，應(yīng)厘清制裁因素、規(guī)避制裁風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 世行制裁風(fēng)險(xiǎn)因素

世行制裁體系針對(duì)其管控范圍內(nèi)的主體，明確提出了在世行融資項(xiàng)目的整個(gè)采購(gòu)及后續(xù)合同履行過(guò)程中，均應(yīng)恪守“最高道德標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)則（highest standard of ethics）”，不可出現(xiàn)任何欺詐、腐敗行為。然而境外鐵路項(xiàng)目面臨世行制裁的風(fēng)險(xiǎn)因素遠(yuǎn)不止這2類(lèi)。

《世界銀行制裁體系年度報(bào)告》公布的2009—2020財(cái)年給予中資企業(yè)制裁因素中，欺詐占比高達(dá)69.1%，是最大風(fēng)險(xiǎn)因素；其余依次為：腐敗占比15.2%、共謀占比14.0%、阻礙占比1.2%、脅迫占比0.4%。中資企業(yè)境外項(xiàng)目受世行制裁風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2，此類(lèi)不合規(guī)背后的風(fēng)險(xiǎn)因素作為世行制裁中資企業(yè)的主要原因，同樣值得境外鐵路項(xiàng)目借鑒。我國(guó)鐵路企業(yè)在開(kāi)拓國(guó)際鐵路市場(chǎng)、建設(shè)國(guó)際鐵路項(xiàng)目的過(guò)程中，理應(yīng)針對(duì)這5類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)因素展開(kāi)研究，建立一套適合自身的合規(guī)管理體系。

表2 中資企業(yè)境外項(xiàng)目受世行制裁風(fēng)險(xiǎn)因素統(tǒng)計(jì)

3.3 境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)經(jīng)營(yíng)困境

中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略中，隨著世行制裁更加嚴(yán)厲，合規(guī)經(jīng)營(yíng)與管理要求更高。一旦受到制裁，不僅承受罰款、損壞聲譽(yù)，還波及整體行業(yè)形象，影響中國(guó)鐵路高質(zhì)量發(fā)展。面對(duì)潛在的世行制裁風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)并確保中資企業(yè)合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理引起了國(guó)家層面的重視，《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》《合規(guī)管理體系指南》等合規(guī)管理文件頒行，將合規(guī)管理要求擴(kuò)展到諸多行業(yè)。然而這些文件都不是專(zhuān)門(mén)針對(duì)鐵路企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)制定的，境外鐵路項(xiàng)目還需要認(rèn)真學(xué)習(xí)、了解世界銀行制裁體系，研究出一套適宜自身的合規(guī)管理方式。

4 建議

4.1 加大對(duì)外合作，積極融入國(guó)際合規(guī)體系

境外鐵路項(xiàng)目建設(shè)不是孤立的項(xiàng)目建設(shè)，而是一次對(duì)外交流合作與投資。

（1）應(yīng)強(qiáng)化與項(xiàng)目周邊國(guó)家、地區(qū)和國(guó)際組織的合作，力爭(zhēng)在反腐敗打擊、合規(guī)執(zhí)法、司法協(xié)助、資產(chǎn)追回等方面形成一種伙伴協(xié)作關(guān)系，構(gòu)建起多邊合規(guī)合作機(jī)制。

（2）積極融入國(guó)際合規(guī)體系，執(zhí)行以經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（OECD）發(fā)布的《跨國(guó)公司行為準(zhǔn)則》，積極參與OECD組織的各類(lèi)國(guó)家聯(lián)絡(luò)點(diǎn)活動(dòng)，成為合規(guī)體系規(guī)則的制定者。在繼續(xù)推動(dòng)中美、中加、中澳等與發(fā)達(dá)國(guó)家的雙邊合規(guī)合作外，還應(yīng)注重與“一帶一路”沿線(xiàn)發(fā)展中國(guó)家合規(guī)協(xié)作關(guān)系的構(gòu)建。在境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)調(diào)查事項(xiàng)中，借助聯(lián)合偵查、民事及行政調(diào)查與訴訟審理，建立信息反饋與合作關(guān)系，在監(jiān)管中資鐵路企業(yè)不合規(guī)現(xiàn)象的同時(shí)，提升我國(guó)國(guó)際合規(guī)能力與國(guó)際合規(guī)審查話(huà)語(yǔ)權(quán)，為“中國(guó)高鐵”保駕護(hù)航［11］。

（3）深化與國(guó)際非政府組織的聯(lián)動(dòng)，通過(guò)多種形式（包括適時(shí)邀請(qǐng)國(guó)際非政府組織參觀境外鐵路項(xiàng)目基礎(chǔ)設(shè)施施工現(xiàn)場(chǎng)）強(qiáng)化宣傳報(bào)道，加大國(guó)際品牌與形象推廣力度，樹(shù)立起“誠(chéng)信合規(guī)的中國(guó)鐵路企業(yè)標(biāo)識(shí)”。

4.2 構(gòu)建合規(guī)體系，強(qiáng)化自身涉外法規(guī)建設(shè)

積極對(duì)外合作的同時(shí)，中資鐵路企業(yè)需要做好自身合規(guī)建設(shè)。當(dāng)前，國(guó)家層面頒行的眾多合規(guī)監(jiān)管法律主要是針對(duì)大類(lèi)企業(yè)行為，并不完全契合境外鐵路項(xiàng)目面臨的各項(xiàng)實(shí)操問(wèn)題。

（1）在國(guó)家層面：應(yīng)加快境外鐵路項(xiàng)目法規(guī)體系建設(shè)，組織開(kāi)展我國(guó)鐵路企業(yè)境外合規(guī)經(jīng)營(yíng)的立法體系搭建工作。建立起中國(guó)鐵路“走出去”過(guò)程中，境外經(jīng)營(yíng)不合規(guī)行為的一系列事先預(yù)防與事后懲罰機(jī)制。

（2）在企業(yè)自身層面：更應(yīng)主動(dòng)作為，做到先內(nèi)部核查，再開(kāi)展經(jīng)營(yíng)。確保在企業(yè)內(nèi)部建立一套行之有效、適宜自身的境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)經(jīng)營(yíng)辦法與合規(guī)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，聯(lián)動(dòng)境內(nèi)法規(guī)與境外監(jiān)管，綜合管理我國(guó)鐵路企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)行為，促進(jìn)境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)管理水平的提升。

當(dāng)前，我國(guó)眾多企業(yè)已經(jīng)開(kāi)始自身合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理工作。中國(guó)鐵路工程集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中國(guó)中鐵）制定實(shí)施了《中國(guó)中鐵海外業(yè)務(wù)合規(guī)管理指引》與《中鐵國(guó)際集團(tuán)有限公司合規(guī)手冊(cè)》，甚至根據(jù)自身業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的案例，整編形成了《中鐵國(guó)際集團(tuán)合規(guī)案例匯編》。中鐵國(guó)際集團(tuán)有限公司所有員工簽署了境外業(yè)務(wù)合規(guī)承諾書(shū)，納入統(tǒng)一合規(guī)管理范疇。中國(guó)交通建設(shè)集團(tuán)有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)中交集團(tuán)）則通過(guò)大力調(diào)研、對(duì)標(biāo)，檢索自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的業(yè)務(wù)與關(guān)鍵環(huán)節(jié)；嚴(yán)格監(jiān)管機(jī)制，建立單獨(dú)的合規(guī)管理體系；細(xì)化合規(guī)審批權(quán)限，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)分類(lèi)應(yīng)對(duì)；源頭把控，實(shí)行員工自查、部門(mén)負(fù)責(zé)人監(jiān)督、合規(guī)官審查與合規(guī)官相互交叉抽檢，形成4道合規(guī)監(jiān)管防火墻，建立起全員參與、職責(zé)明晰、全程監(jiān)管的合規(guī)管理體系。

4.3 加快數(shù)字治理，推進(jìn)高新科技合規(guī)監(jiān)管

常規(guī)層面，中資鐵路企業(yè)習(xí)慣線(xiàn)下經(jīng)營(yíng)管理方式，然而隨著信息科技發(fā)展，未來(lái)線(xiàn)上線(xiàn)下一體化經(jīng)營(yíng)管理系統(tǒng)才是合規(guī)監(jiān)管的發(fā)展方向。

（1）通過(guò)區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、人工智能等信息技術(shù)，不僅可以?xún)?yōu)化引導(dǎo)、豐富監(jiān)管手段，還能顯著提升中資鐵路企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)治理能力。結(jié)合境外鐵路項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)管理特征，系統(tǒng)分析世行制裁體系及其他行業(yè)、國(guó)家、地區(qū)合規(guī)要求與監(jiān)管方式，采用數(shù)字圖譜、自然語(yǔ)言處理等智能技術(shù)，根據(jù)市場(chǎng)、地區(qū)、國(guó)別編制合規(guī)監(jiān)管系統(tǒng)。搭建市場(chǎng)、地區(qū)、國(guó)別3個(gè)分支下的合規(guī)經(jīng)營(yíng)平臺(tái)，隨時(shí)可提供世行制裁分析、制裁程序檢索、合規(guī)監(jiān)管要求等相關(guān)服務(wù)，對(duì)不合規(guī)操作進(jìn)行預(yù)警，輔助我國(guó)鐵路企業(yè)更好地識(shí)別、預(yù)警、防范制裁風(fēng)險(xiǎn)［11］。

（2）根據(jù)世行制裁體系的最新變化，更新監(jiān)管規(guī)則，定期評(píng)估分國(guó)別、地區(qū)、市場(chǎng)的境外項(xiàng)目合規(guī)運(yùn)行情況，引導(dǎo)我國(guó)鐵路企業(yè)及時(shí)預(yù)警、規(guī)避潛在的高風(fēng)險(xiǎn)行為，更好地開(kāi)展境外業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)。

（3）借助我國(guó)鐵路企業(yè)內(nèi)部信息集成與協(xié)同監(jiān)管機(jī)制，探索建立我國(guó)鐵路企業(yè)境外業(yè)務(wù)合規(guī)監(jiān)測(cè)報(bào)送制度，定期反饋報(bào)送境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)經(jīng)營(yíng)指數(shù)與安全評(píng)估分?jǐn)?shù)，提交決策至監(jiān)管部門(mén)，促進(jìn)境外鐵路項(xiàng)目合規(guī)監(jiān)管邁向數(shù)字化、智能化、系統(tǒng)化。

4.4 提升合規(guī)意識(shí)，形成行業(yè)良性發(fā)展機(jī)制

境外鐵路項(xiàng)目中，競(jìng)爭(zhēng)不僅來(lái)自中外企業(yè)之間，中資企業(yè)內(nèi)部也存在競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)鐵路企業(yè)海外分支機(jī)構(gòu)應(yīng)良性經(jīng)營(yíng)，避免無(wú)序、惡性競(jìng)爭(zhēng)。國(guó)鐵集團(tuán)層面應(yīng)鼓勵(lì)鐵路企業(yè)借助先進(jìn)技術(shù)、接軌先進(jìn)管理手段，學(xué)習(xí)合規(guī)典型案例以提升境外經(jīng)營(yíng)水平與核心競(jìng)爭(zhēng)力。同時(shí)，合規(guī)理念的提升需要長(zhǎng)期建設(shè)樹(shù)立，針對(duì)我國(guó)鐵路企業(yè)的合規(guī)推廣不應(yīng)停留在宣傳上，而應(yīng)落實(shí)在具體經(jīng)營(yíng)中，要加大對(duì)合規(guī)管理的科研經(jīng)費(fèi)投入，注重員工尤其是境外員工合規(guī)教育培訓(xùn)，配備專(zhuān)業(yè)的涉外法律合規(guī)團(tuán)隊(duì)的同時(shí)，加快完善國(guó)際注冊(cè)合規(guī)師制度，與國(guó)際合規(guī)制度接軌，以提前應(yīng)對(duì)世行制裁為代表的各類(lèi)國(guó)際制裁。

5 結(jié)束語(yǔ)

當(dāng)前，以中國(guó)中鐵、中交集團(tuán)等為代表的中資鐵路企業(yè)，在境外鐵路項(xiàng)目中，應(yīng)對(duì)世行為代表的國(guó)際制裁時(shí)，已經(jīng)做出了有益探索和示范。中國(guó)鐵路“走出去”戰(zhàn)略下，我國(guó)鐵路企業(yè)不僅要熟悉世行制裁體系，還應(yīng)將合規(guī)管理踐行到境外經(jīng)營(yíng)的每個(gè)細(xì)節(jié)處，此外，如果聯(lián)合體和咨詢(xún)機(jī)構(gòu)參與項(xiàng)目，還需強(qiáng)化對(duì)第三方的盡職調(diào)查，妥善簽訂誠(chéng)信合規(guī)條款，做到提前預(yù)防，及時(shí)規(guī)避和解決潛在的各類(lèi)不合規(guī)行為。