祁 慧，李澤荃，陳 紅，何國家

(1.華北科技學(xué)院 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 101601； 2.江南大學(xué) 國家安全與綠色發(fā)展研究院，江蘇 無錫 214112；3.中國礦業(yè)大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116)

煤礦經(jīng)過十多年的治理，安全生產(chǎn)方面取得顯著成效。安全管理制度作為煤礦企業(yè)維持安全生產(chǎn)秩序、實現(xiàn)安全目標(biāo)的重要手段，起到了非常重要的作用。煤礦安全管理制度是“以維護(hù)煤礦企業(yè)生產(chǎn)安全為目的人為制定的針對煤炭生產(chǎn)經(jīng)營活動中不同層級群體的一系列行為規(guī)則的合集”。近十多年來，煤礦企業(yè)在規(guī)范安全管理過程中產(chǎn)生了大量的安全管理制度，其中周知的雙控安全管理制度(安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控與隱患排查治理)為提高煤礦安全管理水平發(fā)揮了重要的作用，與之相似的煤礦企業(yè)根據(jù)自身現(xiàn)實情況制定了一系列適用范圍不同的管理制度，如：煤礦安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制、煤礦安全生產(chǎn)班組管理制度、安全生產(chǎn)獎罰管理制度等等。

制度是否有效的衡量標(biāo)準(zhǔn)是“制度制定者所期待的群體行為是否實現(xiàn)及其實現(xiàn)的效率問題”[1]。制度既是對人的特定行為的約束，同時也是對特定行為的許可，制度在塑造個人偏好、限定個人選擇范圍上起著關(guān)鍵性作用，制度效用與人的需要及需要滿足程度密切相關(guān)?；诖?，關(guān)注個體制度行為選擇的認(rèn)知基礎(chǔ)與作用規(guī)律為從行為視角研究制度有效性提供了新的視角?！爸贫茸駨男袨槭切袨槿嗣媾R制度激勵、約束或壓力等情境下產(chǎn)生的認(rèn)知行為，其意志過程和情緒體驗可能是主動、積極的，也可能是被動、消極的，或者是二者兼有之”[2]。當(dāng)安全管理制度規(guī)定的規(guī)則恰好與員工自我期望、價值觀或態(tài)度等需求相吻合，員工將采取表里如一的“內(nèi)源性制度遵從行為”，內(nèi)源性制度遵從行為具有內(nèi)發(fā)性、穩(wěn)定性、持久性等特征；當(dāng)制度規(guī)則與員工實際需求不符，此時安全管理制度對員工是規(guī)范性社會影響，組織采取相應(yīng)的考核與激勵措施，使員工不得不服從或順從制度要求，屬于“外源性制度遵從行為”，此時，如果制度執(zhí)行對員工產(chǎn)生了較大的壓力，則可能會出現(xiàn)消極應(yīng)對策略，產(chǎn)生故意違反制度的行為甚至報復(fù)破壞的反生產(chǎn)行為等。被動、消極的制度響應(yīng)行為帶來了管理成本的上升和對企業(yè)氛圍的破壞等負(fù)面影響，因此探討“煤礦安全管理制度的實施過程中行為人產(chǎn)生遵從和非遵從行為的內(nèi)外部條件是什么”這一問題，對提高制度有效性、降低管理成本、優(yōu)化管理氛圍具有現(xiàn)實意義[3-8]。

1 研究假設(shè)與模型構(gòu)建

研究圍繞“煤礦企業(yè)的安全管理制度”主題開展半結(jié)構(gòu)化訪談，通過預(yù)約等安排，對23名煤礦企業(yè)員工進(jìn)行深度訪談，每個訪談對象所占用的訪談時間在30～60min之間。從23份訪談資料中隨機(jī)抽取18份用于分析，留出的5份文本資料用于理論飽和度檢驗分析。首先對訪談的內(nèi)容進(jìn)行開放式編碼，為了減少個人偏見或影響，盡量使用原始訪談中的本土語言作為標(biāo)簽從而發(fā)現(xiàn)初始概念。其次，研究者逐一分析每一份訪談資料，將每一份訪談資料的概念全部范疇化。最后，將開放式編碼形成的概念和范疇進(jìn)行匯總，抽象出個體的安全管理制度認(rèn)知的規(guī)律，即區(qū)分為對制度規(guī)則系統(tǒng)、制度執(zhí)行系統(tǒng)以及制度背景三個方面的認(rèn)知。規(guī)則系統(tǒng)包括制度的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)、適應(yīng)性等方面；執(zhí)行系統(tǒng)的認(rèn)知包括制度執(zhí)行的資源條件、執(zhí)行強(qiáng)度、剛性和有效性，其中執(zhí)行的支持資源和強(qiáng)度是通過領(lǐng)導(dǎo)對制度的重視和支持行為來獲得信息，執(zhí)行剛性、有效性則是通過執(zhí)行者和制度約束對象的互動行為來獲得相關(guān)信息；制度背景的認(rèn)知，是個體在企業(yè)的歷史活動中所認(rèn)知到的制度以及文化中所體現(xiàn)的基本價值取向，本研究選取與安全和制度兩個關(guān)鍵詞密切相關(guān)的價值取向，包括是否以人為本、是否公平公正、是否實事求是。

結(jié)合質(zhì)性訪談研究結(jié)果，基于個體行為的一般心理過程，研究提出假設(shè)：個體對制度規(guī)則系統(tǒng)與制度背景的認(rèn)知形成制度遵從意愿，制度執(zhí)行特征調(diào)節(jié)遵從意愿與制度行為選擇，對制度行為的結(jié)果感知又反饋影響制度遵從意愿和制度行為選擇。構(gòu)建研究概念模型如圖1所示。

圖1 制度行為選擇研究的概念模型

模型中包含的關(guān)鍵假設(shè)如下：

1)個體對制度規(guī)則系統(tǒng)及制度背景各維度認(rèn)知通過遵從意愿影響制度行為選擇。

方針目標(biāo)是引導(dǎo)事物前進(jìn)的方向和綱領(lǐng)。制度所體現(xiàn)的安全方針是組織高層管理者為組織安全發(fā)展指明的方向和目標(biāo)，代表了管理者的安全承諾[9，10]。當(dāng)個體獲得關(guān)于管理者安全承諾的積極認(rèn)知，將促使其產(chǎn)生積極的情感和遵從意愿。

規(guī)則與程序是制度的主要組成部分，是為了實現(xiàn)制度目標(biāo)而設(shè)計的制度相關(guān)人在安全生產(chǎn)活動相關(guān)領(lǐng)域內(nèi)的一系列行為規(guī)則和工作程序。研究表明安全管理制度的規(guī)則和程序是員工進(jìn)行安全行為的重要指導(dǎo)，能顯著降低事故發(fā)生率[11]。 制度規(guī)則與程序的設(shè)計越是簡明清晰、邏輯嚴(yán)謹(jǐn)、結(jié)構(gòu)完備、靈活適應(yīng)，越有利于制度相關(guān)人的理解與行動。此外，每一項安全管理制度都不是獨立存在的，與體系中其他制度互為補(bǔ)充，相互支撐才能實現(xiàn)其效用，若制度之間是重疊、沖突或存在制度真空的情形，則可能引起員工負(fù)面的認(rèn)知與消極的遵從意愿。制度背景是個體在企業(yè)的歷史活動中所認(rèn)知到的制度以及文化中所體現(xiàn)的基本價值取向，已有大量的研究表明組織文化或氣氛影響員工的安全態(tài)度[12，13]。

理性行為理論認(rèn)為個體行為由其行為意向決定，行為意向是指個體想要采取某一特定行為的傾向，它反映了個體愿意付出多大努力、花費多大代價來做出特定的行為。阿耶茲在后來的研究中證實了個體行為意向與實際行為之間的關(guān)系，行為意向與實際行為高度正相關(guān)，即個體行為意向越強(qiáng)，實施行為的可能性越大，個體行為意向越弱，實施行為的可能性越小[14，15]。在理性行為理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的計劃行為理論、習(xí)慣行為理論等均支持行為意向是介于各類因素與行為之間的變量。

2)制度執(zhí)行系統(tǒng)各維度調(diào)節(jié)制度遵從意愿對制度行為的作用。制度執(zhí)行系統(tǒng)指為確保制度相關(guān)人遵守制度的規(guī)則和程序所采取的一系列行動，使異構(gòu)性的群體即便存在認(rèn)知差異的情形下也能夠選擇趨向制度目標(biāo)的行為。根據(jù)行為主義觀點認(rèn)為對某類行為進(jìn)行獎勵，則行為將會重復(fù)發(fā)生，對某類行為進(jìn)行懲罰，則行為將逐漸減少。利用激勵，包括外部獎酬和內(nèi)部認(rèn)可能夠使員工更安全地工作已成為一個公認(rèn)的組織行為管理模型[16]，好的規(guī)則和程序結(jié)合了管理者和安全監(jiān)察人員的執(zhí)行和監(jiān)督能夠有效提高工人的安全行為[17]。制度執(zhí)行的支持資源、執(zhí)行強(qiáng)度、執(zhí)行剛性與有效性是個體評估制度情境的構(gòu)成因素，影響個體對制度行為選擇的收益判斷，是調(diào)節(jié)意愿到行為的因素。

2 研究方法

2.1 調(diào)查量表設(shè)計

研究量表是依據(jù)理論研究與質(zhì)性研究針對煤礦企業(yè)安全管理的語境進(jìn)行設(shè)計的，包含了圖1中涉及的所有變量。問卷采用李克特5點量表法設(shè)置，以方針目標(biāo)重要性和明確性為例，通過設(shè)計“我們礦各項安全管理制度的方針和目標(biāo)對企業(yè)安全管理來說非常重要”“我們礦各項安全管理制度的方針目標(biāo)對我們的安全工作具有引領(lǐng)性”“我明確地知道我們礦各項安全管理制度的方針目標(biāo)是什么”這3個題項，被試采用非常同意、同意、不確定、不同意、完全不同意這5個等級對問卷的每個題項進(jìn)行評級?？傮w量表包含了6個自變量、1個中介變量，4個調(diào)節(jié)變量及4個結(jié)果變量，合計47個題項。

2.2 調(diào)研對象

在初步調(diào)查問卷量表建立后，研究首先進(jìn)行了小范圍的預(yù)調(diào)研，以檢驗問卷量表的信度和效度以及語言表達(dá)和問卷長度的科學(xué)性和合理性。預(yù)調(diào)研共收回問卷264份，有效問卷210份。利用預(yù)調(diào)研數(shù)據(jù)進(jìn)行問卷的初步檢驗，并對問卷進(jìn)行了必要的修正。正式調(diào)研范圍涉及皖北煤電、神華集團(tuán)、兗礦集團(tuán)等大型煤炭企業(yè)及下屬生產(chǎn)礦井，主要調(diào)查對象是一線的煤礦企業(yè)員工，調(diào)查樣本總量為943份，有效問卷707份。樣本在工種、年齡、井下工齡、用工形式、學(xué)歷及身體狀況等人口統(tǒng)計特征上的分布情況表明調(diào)研具有一定的代表性。

2.3 數(shù)據(jù)信效度檢驗

經(jīng)修改后的正式量表已通過了預(yù)試階段的可靠性檢驗，為確保正式問卷數(shù)據(jù)的有效性，在進(jìn)行統(tǒng)計分析之前，進(jìn)一步對正式問卷量表進(jìn)行信度和效度檢驗。

2.3.1 信度檢驗結(jié)果

正式量表可靠性檢驗結(jié)果，制度行為、遵從意愿、行為結(jié)果、方針目標(biāo)的重要性和明確性、方針目標(biāo)與現(xiàn)實情形的適應(yīng)性、內(nèi)容規(guī)則的科學(xué)性和完備性、內(nèi)容規(guī)則與其他制度的協(xié)調(diào)性、制度執(zhí)行的資源支持、制度執(zhí)行強(qiáng)度、制度執(zhí)行剛性、制度執(zhí)行有效性、制度文化背景-人本公正、制度文化背景-宣稱執(zhí)行一致性，13個潛變量的Cronbach’sα系數(shù)分別是：0.770、0.721、0.791、0.731、0.828、0.849、0.850、0.857、0.721、0.741、0.688、0.705、0.729，除制度執(zhí)行有效性因子的Cronbach’sα系數(shù)為0.688，表示信度可接受，其余各因子的Cronbach’sα系數(shù)均在0.7以上，表明信度較好。同時，各指標(biāo)題項的項目與總體相關(guān)系數(shù)均大于0.3，可接受此量表。

2.3.2 效度檢驗結(jié)果

效度檢驗是主要采用驗證性因子分析方法檢驗其結(jié)構(gòu)效度。

利用結(jié)構(gòu)方程模型對制度行為和遵從意愿變量進(jìn)行驗證性檢驗，經(jīng)過兩次調(diào)整，最終量表的卡方值為1063.029，自由度為155，RMSEA為0.07，RMSEA的90%置信區(qū)間為(0.066，0.074)，精確擬合的p值為0.065，CFI=0.906，TLI=0.885，SRMR的值為0.059(小于0.08)，多個擬合指標(biāo)均表明此量表模型與實際數(shù)據(jù)的擬合程度較好，驗證性因子標(biāo)準(zhǔn)化的結(jié)果顯示量表的5個潛在因子各自的指標(biāo)題項因子載荷均大于0.50，滿足傳統(tǒng)的因子載荷大于截斷值(0.40)的要求，具有較好的結(jié)構(gòu)效度。

自變量進(jìn)行檢驗結(jié)果顯示，KMO值為0.769，卡方值為1418.333，自由度為440，RMSEA為0.043，RMSEA的90%置信區(qū)間為(0.041，0.046)，精確擬合的p值為0.240，CFI=0.924，TLI=0.908，SRMR的值為0.076，多個擬合指標(biāo)均表明此量表模型與實際數(shù)據(jù)的擬合程度較好，并且標(biāo)準(zhǔn)化結(jié)果顯示10個潛在因子的指標(biāo)因子載荷均大于0.40，通過檢驗。

3 實證檢驗結(jié)果

研究利用Mplus軟件進(jìn)行結(jié)構(gòu)方程模型實證檢驗，包括三個步驟：第一是檢驗規(guī)則系統(tǒng)認(rèn)知對制度行為的直接效應(yīng)；第二是檢測制度遵從意愿在規(guī)則系統(tǒng)認(rèn)知與制度行為之間的中介效應(yīng)；第三是檢驗執(zhí)行系統(tǒng)對遵從意愿影響制度行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)。檢驗結(jié)果簡述如下，具體檢驗數(shù)據(jù)受篇幅限制，將不予詳列。

3.1 直接效應(yīng)與中介效應(yīng)的檢驗結(jié)果

3.1.1 直接效應(yīng)檢驗結(jié)果

制度方針目標(biāo)認(rèn)知對制度遵從意愿影響顯著。個體感知到方針目標(biāo)重要性和清晰性對制度遵從意愿為正向影響，效應(yīng)值為0.212(p<0.001)；方針目標(biāo)與企業(yè)現(xiàn)實情境的適應(yīng)性對制度遵從意愿為正向影響，效應(yīng)值為0.217(p<0.001)。

制度的內(nèi)容規(guī)則認(rèn)知對制度遵從意愿影響顯著。個體感知制度內(nèi)容規(guī)則科學(xué)性與完備性(NRGZS)對制度遵從意愿為正向影響，效應(yīng)值為0.299(p<0.001)；與其他制度協(xié)調(diào)性對制度遵從意愿影響顯著，效應(yīng)值為0.175(p<0.001)。

制度的背景認(rèn)知對制度遵從意愿影響顯著。人本公正對制度遵從意愿為正影響，效應(yīng)值為0.226(p<0.001)；制度背景中“宣稱-執(zhí)行一致”對制度遵從意愿為正向影響，效應(yīng)值為0.193(p<0.001)。

3.1.2 中介效應(yīng)檢驗結(jié)果

根據(jù)中介效應(yīng)全模型檢驗結(jié)果，制度遵從意愿在制度規(guī)則系統(tǒng)認(rèn)知與制度行為選擇之間發(fā)揮了完全中介作用。假設(shè)H1和假設(shè)H2得到驗證。

3.2 調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果

研究的假設(shè)邏輯是個體基于對制度本身及制度執(zhí)行過程中相關(guān)特征因素的認(rèn)知形成相對穩(wěn)定的制度遵從意愿，而不同的經(jīng)濟(jì)獎勵、懲罰或監(jiān)管強(qiáng)度水平下，制度遵從意愿對行為的預(yù)測是不同的，即制度執(zhí)行系統(tǒng)調(diào)節(jié)制度遵從意愿與制度行為選擇的關(guān)系。據(jù)此，本部分采用多層回歸分析法檢驗制度執(zhí)行系統(tǒng)構(gòu)成的情境要素對制度遵從意愿影響制度行為選擇的調(diào)節(jié)作用。

1)制度執(zhí)行支持資源的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。制度執(zhí)行支持資源對制度遵從意愿作用于四類行為路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗的結(jié)果顯示，制度執(zhí)行支持資源對制度遵從意愿預(yù)測外源遵從行為、內(nèi)源遵從行為和故意違反行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，系數(shù)分別為-0.089，0.076，0.011，表明制度執(zhí)行支持資源弱化了制度遵從意愿對外源遵從行為的負(fù)向預(yù)測作用，增強(qiáng)了制度遵從意愿對內(nèi)源性遵從行為的正向作用和對故意違反行為的負(fù)向作用。

2)制度執(zhí)行強(qiáng)度的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。制度執(zhí)行強(qiáng)度對制度遵從意愿作用于四類行為路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗的結(jié)果顯示，制度執(zhí)行強(qiáng)度對制度遵從意愿預(yù)測外源遵從行為、故意違反行為和報復(fù)破壞行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，系數(shù)分別為-0.090，0.044，0.129，表明制度執(zhí)行強(qiáng)度可以顯著提高外源性遵從的頻次，而對內(nèi)源性遵從行為無顯著影響，同時制度執(zhí)行強(qiáng)度增強(qiáng)了制度遵從意愿對故意違反行為和報復(fù)破壞行為的負(fù)向預(yù)測作用。綜合故意違反行為和報復(fù)破壞行為的結(jié)果來看，低遵從意愿和高強(qiáng)度執(zhí)法形成的制度執(zhí)行張力可能會導(dǎo)致員工產(chǎn)生逆反心理，增加反生產(chǎn)行為的發(fā)生頻次。

3)制度執(zhí)行剛性的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。制度執(zhí)行剛性對制度遵從意愿作用于四類行為路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗的結(jié)果顯示，制度執(zhí)行剛性對制度遵從意愿作用于外源遵從行為、內(nèi)源性遵從行為、故意違反行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)顯著，系數(shù)分別為-0.110，0.094，0.043，表明制度執(zhí)行剛性減弱了遵從意愿對外源性遵從行為的負(fù)向預(yù)測，同時增強(qiáng)了制度遵從意愿對內(nèi)源性遵從行為的正向預(yù)測和對報復(fù)破壞行為的負(fù)向預(yù)測，即制度的剛性執(zhí)行將強(qiáng)化遵從意愿對前三類制度行為的預(yù)測力，即低意愿狀態(tài)下的剛性執(zhí)行可能不會得到管理者期望的行為。

4)制度執(zhí)行有效性的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗。制度執(zhí)行有效性對制度遵從意愿作用于四類制度行為路徑的調(diào)節(jié)效應(yīng)檢驗結(jié)果顯示，制度執(zhí)行有效性對制度遵從意愿作用于外源遵從行為、內(nèi)源遵從行為、故意違反行為和報復(fù)破壞行為的調(diào)節(jié)效應(yīng)均顯著，系數(shù)分別是-0.134，0.073，0.074，0.096，表明制度作用對象認(rèn)為某一項制度的執(zhí)行已經(jīng)取得了預(yù)期的效果，那么這項認(rèn)知將會降低遵從意愿對外源性遵從行為的預(yù)測力，增強(qiáng)遵從意愿對內(nèi)源性遵從、故意違反和報復(fù)破壞三類行為的預(yù)測力。

4 結(jié) 論

1)根據(jù)實證研究結(jié)果可知，煤礦企業(yè)在安全管理制度的設(shè)計與執(zhí)行過程中，首先應(yīng)關(guān)注制度的設(shè)計屬性，即體現(xiàn)為制度的規(guī)則系統(tǒng)，煤礦企業(yè)員工對制度的規(guī)則系統(tǒng)持有積極的認(rèn)知將會形成穩(wěn)定的高遵從意愿，進(jìn)而產(chǎn)生積極的內(nèi)源性遵從行為，可以極大地提高制度有效性，降低管理成本。具體來看，員工對方針目標(biāo)的認(rèn)同對遵從意愿的影響最大，煤礦企業(yè)應(yīng)重視設(shè)計明確的方針和目標(biāo)并使之與組織的實際情形相適應(yīng)，對目標(biāo)的認(rèn)同能夠促使個體產(chǎn)生制度有利的認(rèn)知評價，形成個人利益-組織利益相容的收益判斷機(jī)制。制度內(nèi)容與規(guī)則與其他制度之間產(chǎn)生沖突則會對遵從意愿產(chǎn)生非常明顯的負(fù)向影響，一直以來煤礦企業(yè)在實際管理過程中會根據(jù)發(fā)生的事件或事故制定響應(yīng)的管理制度，使得制度呈現(xiàn)多且低效的現(xiàn)狀，需從總體上進(jìn)行頂層設(shè)計并執(zhí)行統(tǒng)一的邏輯，避免制度與制度之間的重疊、真空，甚至是相互矛盾和沖突，以上現(xiàn)象的存在將降低員工對制度的信任，進(jìn)而產(chǎn)生較低的遵從意愿，不僅降低了制度的效用，還可能導(dǎo)致反生產(chǎn)行為的涌現(xiàn)，起到負(fù)面的效果。

2)安全是煤礦企業(yè)的條件性產(chǎn)出，是保障生產(chǎn)的必要條件但并非最終目標(biāo)，因此安全管理制度可能與生產(chǎn)效率之間存在一些矛盾，使得制度的規(guī)則系統(tǒng)設(shè)計不能滿足所有人的利益，由此制度的執(zhí)行系統(tǒng)設(shè)計尤為重要。根據(jù)研究結(jié)果，制度執(zhí)行支持資源、執(zhí)行強(qiáng)度、執(zhí)行剛性以及執(zhí)行的有效性均能夠調(diào)節(jié)遵從意愿對不同制度行為的預(yù)測效應(yīng)。在實際安全管理過程中，如果忽視制度設(shè)計系統(tǒng)對遵從意愿的影響，一味強(qiáng)調(diào)在制度執(zhí)行方面投入，可能會增加外源性遵從行為、故意違反行為以及報復(fù)破壞行為，產(chǎn)生制度在高壓短期內(nèi)有效，長期反而會對安全管理起到破壞作用的現(xiàn)象。

3)制度所在的組織環(huán)境，是個體認(rèn)知制度的背景，煤礦企業(yè)的組織文化是否體現(xiàn)人本公正，組織的價值觀是否體現(xiàn)了“宣稱-執(zhí)行”的一致，對個體是否能積極認(rèn)知制度具有重要的影響，這種影響可能是通過“責(zé)任互換”的心理機(jī)制產(chǎn)生的，當(dāng)個體在組織中觀察、體驗到組織對其責(zé)任(公平、發(fā)展、關(guān)懷等)的積極承擔(dān)，將使其產(chǎn)生積極承擔(dān)員工責(zé)任(守則、忠誠、勤奮等)的意愿。因此，提高煤礦企業(yè)安全管理制度的有效性，組織文化因素也需納入思考和設(shè)計。