基于企業(yè)規(guī)模視角探析小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

■尹 帥 龍曉菲 燕建東 張壽平

一、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

隨著知識經(jīng)濟(jì)時代發(fā)展，企業(yè)成長影響因素也不斷復(fù)雜化，國內(nèi)外學(xué)者從不同的角度對企業(yè)成長因素進(jìn)行各自研究，在18 世紀(jì)初，技術(shù)創(chuàng)新作為促進(jìn)企業(yè)成長的重要要素已被納入研究范圍，技術(shù)創(chuàng)新是企業(yè)快速成長、可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)和保障，也是國民經(jīng)濟(jì)增長的重要驅(qū)動力量，可以使企業(yè)獲得強(qiáng)韌的競爭優(yōu)勢。創(chuàng)新學(xué)派之父熊彼特開創(chuàng)性提出了技術(shù)創(chuàng)新是實現(xiàn)生產(chǎn)要素或生產(chǎn)條件的一種新型組合，涵蓋了產(chǎn)品、工藝、市場、組織等方面，形成了獨特的經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論體系；1965 年，Scherer，Markham 等學(xué)者選取了448 家世界500 強(qiáng)企業(yè)作為研究樣本數(shù)據(jù)，實證分析了企業(yè)對技術(shù)創(chuàng)新投入情況，認(rèn)為企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新水平存在倒U 型非線性關(guān)系；2005 年，Niosi 和Banik 實證檢驗了加拿大90 家生物技術(shù)上市公司的技術(shù)創(chuàng)新演化過程，認(rèn)為生物技術(shù)創(chuàng)新存在三階段演化規(guī)律，即演化過程從“研發(fā)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新”到“企業(yè)創(chuàng)新”再到“區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新”。

續(xù) 表

在我國，關(guān)于企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新兩者關(guān)系的研究，國內(nèi)成果還是少于國外學(xué)者。張宗慶認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新分為兩個階段：第一階段，從創(chuàng)新構(gòu)思到商業(yè)性首次應(yīng)用，形成新技術(shù)規(guī)范，具備原創(chuàng)特點，是技術(shù)的本質(zhì)性改變；第二階段，技術(shù)改變現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)或形成產(chǎn)業(yè)化；姚先國、薛強(qiáng)軍和黃先海運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分機(jī)法（DEA）實證檢驗了1999-2005 年長三角地區(qū)15 個城市的技術(shù)創(chuàng)新水平和技術(shù)創(chuàng)新效果，認(rèn)為制度約束和發(fā)展路徑差異是長三角地區(qū)城市間技術(shù)創(chuàng)新效率差異的主導(dǎo)因素；吳延兵選取了1993—2002 年我國工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)業(yè)面板數(shù)據(jù)和2002年四位數(shù)制造產(chǎn)業(yè)橫截面數(shù)據(jù)兩個樣本，經(jīng)研究表明，技術(shù)創(chuàng)新支出、新產(chǎn)品銷售收入、企業(yè)規(guī)模之間呈正相關(guān)的函數(shù)關(guān)系，也是“熊彼特假說”研究的實證證明。

二、企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新實證對比分析

為了研究企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新間的關(guān)聯(lián)關(guān)系，本文應(yīng)用數(shù)據(jù)主要來自于《浙江科技統(tǒng)計年鑒.2016》。在省政府高新技術(shù)企業(yè)創(chuàng)新政策的引導(dǎo)下，浙江省企業(yè)科技創(chuàng)新水平一直處于我國各省份前沿，規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新研究對省內(nèi)乃至全國社會和經(jīng)濟(jì)發(fā)展都具有至關(guān)重要意義，因此，本文選取的數(shù)據(jù)具有一定的代表性。在研究方法上，本文選擇有創(chuàng)新活動的企業(yè)數(shù)、有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)數(shù)、主營業(yè)務(wù)收入、R&D 經(jīng)費內(nèi)部支出、利潤總額等衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的典型要素，通過對相關(guān)數(shù)據(jù)建立具有對比關(guān)系的表格，分析了2015 年浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新間關(guān)聯(lián)關(guān)系，從而得出企業(yè)規(guī)模與技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)和實力存在相關(guān)關(guān)系。

2015年浙江省規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)基本情況

如上表，2015 年浙江省規(guī)模以上小微型企業(yè)總數(shù)是規(guī)模以上大中型企業(yè)3.25 倍，因此，不能簡單地從創(chuàng)新活動企業(yè)數(shù)量和設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)數(shù)量來判斷大中型企業(yè)與小微型企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新水平。從上表中可以看出，在技術(shù)創(chuàng)新活動的企業(yè)比例和企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)比例方面，大中型企業(yè)相對數(shù)遠(yuǎn)超小微型企業(yè)，這表明，大中型企業(yè)創(chuàng)新意識更加普遍，具有創(chuàng)新意識小型企業(yè)占30.66%，微型企業(yè)僅為7.27%。在單位企業(yè)科學(xué)研究與試驗發(fā)展經(jīng)費（R&D）支出方面，大型企業(yè)支出數(shù)是小型企業(yè)523.68 倍、微型企業(yè)2，503.13 倍，中型企業(yè)支出數(shù)是小型企業(yè)7.24 倍、微型企業(yè)34.62倍；從單位企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入方面，大型企業(yè)收入數(shù)是小型企業(yè)32.37倍，微型企業(yè)30.48 倍，中型企業(yè)收入數(shù)是小型企業(yè)6 倍，微型企業(yè)5.64 倍；從利潤總額方面，大型企業(yè)利潤額是小型企業(yè)53.87 倍，微型企業(yè)40.90 倍，中型企業(yè)是小型企業(yè)6.70 倍，微型企業(yè)5.09 倍，由此直觀反映了大中型企業(yè)投入技術(shù)創(chuàng)新動機(jī)更強(qiáng)烈，技術(shù)創(chuàng)新會帶動企業(yè)主營業(yè)務(wù)收入和利潤總額上漲。在規(guī)模不斷擴(kuò)張過程中，大中型企業(yè)積累了小微企業(yè)不具備的技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)驗與知識，能夠?qū)⒓夹g(shù)創(chuàng)新作為一種企業(yè)慣例，綜合以上分析，大中型企業(yè)創(chuàng)新能力與創(chuàng)新實力優(yōu)于小微型企業(yè)。

三、小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在的問題

根據(jù)上述實證分析，企業(yè)規(guī)模可以影響技術(shù)創(chuàng)新活動的經(jīng)濟(jì)實力、創(chuàng)新意愿、創(chuàng)新能力，直接反映在資產(chǎn)、負(fù)債、利潤、現(xiàn)金流量等方面，最終作用于企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)和經(jīng)營目標(biāo)的實現(xiàn)，現(xiàn)階段，小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新存在如下問題：

（一）小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財務(wù)資源渠道有限

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)費主要來源于企業(yè)內(nèi)部資金、政府補(bǔ)貼、其他金融機(jī)構(gòu)貸款和融資等，小微型企業(yè)規(guī)模小，自有資金少，可獲得的政府補(bǔ)貼有限。多數(shù)企業(yè)以經(jīng)營租賃方式為主從事生產(chǎn)經(jīng)營活動，沒有足夠資金購置船舶、起重機(jī)、塔吊、拋丸機(jī)等大型專用設(shè)備以及建設(shè)辦公用房或業(yè)務(wù)用房，不能向其他金融機(jī)構(gòu)為企業(yè)前景不確定性提供資產(chǎn)抵押擔(dān)保，從而導(dǎo)致融資貸款困難。由于技術(shù)創(chuàng)新資金投入量限制，小微型企業(yè)不能進(jìn)行大規(guī)模前沿型技術(shù)創(chuàng)新研究，甚至在技術(shù)創(chuàng)新研究過程中由于資金不足而被迫中斷。

（二）小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新規(guī)章制度不健全

小微型企業(yè)往往缺乏相應(yīng)的績效考核和激勵管理等規(guī)章制度，忽視職工技能和業(yè)務(wù)勝任能力的繼續(xù)教育與培訓(xùn)，輕視激發(fā)職工積極性、創(chuàng)造性和工作熱情，從而引發(fā)職工短視行為，甚至導(dǎo)致欺詐和舞弊。由于職工綜合素質(zhì)提升方面的規(guī)章制度不健全，與小微企業(yè)創(chuàng)始人個人關(guān)系近的職工才能夠得到能力開發(fā)的機(jī)會，隨著規(guī)模逐步壯大，企業(yè)會根據(jù)中長期發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展規(guī)劃進(jìn)行職工培訓(xùn)。

（三）小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人力資源匱乏

無論從技術(shù)創(chuàng)新研發(fā)人員數(shù)量還是質(zhì)量來看，大中型企業(yè)都占有足夠優(yōu)勢。大中型企業(yè)具有雄厚的資金實力、良好的信譽(yù)力、高額的報酬，而且，從個人的發(fā)展前景來看，職工都愿意選擇進(jìn)入大中型企業(yè)從事科研活動，因此，小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新人才在質(zhì)量上就低于大中型企業(yè)。除此以外，小微型企業(yè)利益具有波動性，技術(shù)創(chuàng)新激勵機(jī)制不完善的缺點在一定程度也導(dǎo)致人才流失，小微型企業(yè)存在招聘技術(shù)創(chuàng)新型人員困難的問題，導(dǎo)致具備專業(yè)知識和技能職工數(shù)量嚴(yán)重不足，直接制約創(chuàng)新活動，最終導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新不能實現(xiàn)，影響企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。

（四）小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)文化淡化

小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)文化淡化導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃、產(chǎn)品或服務(wù)升級、生產(chǎn)經(jīng)營等方面的發(fā)展比較滯后，不能激發(fā)管理人員和普通職工的創(chuàng)新思維，失去轉(zhuǎn)變小微企業(yè)現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營的封閉狀態(tài)的積極性。現(xiàn)階段，大多數(shù)小微企業(yè)在管理方式上仍延續(xù)人治方式，沒有充分發(fā)揮制度化管理的作用，沒有達(dá)到制度化管理方式規(guī)范化效果。小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新企業(yè)文化淡化使企業(yè)職工活力得不到充分發(fā)揮，堵塞了職工為企業(yè)發(fā)展提供建設(shè)性建議的道路，忽視了一般職工在實現(xiàn)企業(yè)戰(zhàn)略的作用。

四、小微型企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新建議和對策

在知識經(jīng)濟(jì)時代，技術(shù)創(chuàng)新作為一種重要的生產(chǎn)要素，對于提高企業(yè)競爭力，優(yōu)化國民經(jīng)濟(jì)質(zhì)量和機(jī)構(gòu)，改善全社會勞動生產(chǎn)率，增強(qiáng)我國國際競爭力都有重大的意義。

（一）明確企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃，提升企業(yè)核心競爭力

企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)具有全局性、長遠(yuǎn)性、指導(dǎo)性、競爭性的特征，明確可行的戰(zhàn)略規(guī)劃能夠增強(qiáng)小微企業(yè)市場發(fā)展力和競爭優(yōu)勢，而且還能提高小微企業(yè)資本市場的融資能力，企業(yè)戰(zhàn)略制定需要考慮宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)環(huán)境等外部因素，還要考慮自身資源、組織能力、價值鏈分析、核心競爭能力等內(nèi)部因素。小微企業(yè)應(yīng)根絕內(nèi)外部因素綜合制定企業(yè)戰(zhàn)略，提高技術(shù)創(chuàng)新能力，依據(jù)市場的權(quán)變性動態(tài)調(diào)整企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)的結(jié)構(gòu)，提升產(chǎn)品和服務(wù)的技術(shù)創(chuàng)新能力和競爭力，依靠高科技產(chǎn)品和高質(zhì)量服務(wù)吸引戰(zhàn)略聯(lián)盟伙伴。清晰的戰(zhàn)略規(guī)劃能夠使風(fēng)險投資者和外部債權(quán)人知曉企業(yè)的資金投資方向和中長期規(guī)劃，從而加強(qiáng)信息交流，優(yōu)化企業(yè)財務(wù)營銷管理。

（二）營造企業(yè)創(chuàng)新文化氛圍，塑造開拓創(chuàng)新理念

企業(yè)文化是推動企業(yè)發(fā)展的不竭動力，是企業(yè)創(chuàng)新、發(fā)展和創(chuàng)造的基礎(chǔ)。優(yōu)秀的企業(yè)文化是在長時間發(fā)展中通過不斷累積和升華形成的，具有競爭對手難以復(fù)制的特點。小微企業(yè)開拓創(chuàng)新理念最需要人性化、開明的、協(xié)作的企業(yè)文化，因此，塑造創(chuàng)新文化氛圍必須增強(qiáng)職工對企業(yè)的信任力和獲得感，形成具有特色的發(fā)展愿景、積極向上的道德觀、團(tuán)隊協(xié)作的經(jīng)營理念，才能培育增強(qiáng)競爭能力和凝聚能力的企業(yè)精神。對于小微企業(yè)而言，可持續(xù)的競爭能力是擁有比潛在對手更強(qiáng)的創(chuàng)新能力，這樣企業(yè)才能根據(jù)外部市場的動態(tài)變化迅速作出反映，快速調(diào)整企業(yè)，適應(yīng)權(quán)變的市場和環(huán)境，解決新矛盾和新問題。建立創(chuàng)新型企業(yè)應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)建主動創(chuàng)新、團(tuán)隊創(chuàng)新的文化氛圍，不斷吸收新技術(shù)、新技能，逐步提升企業(yè)競爭力。

（三）明確融資規(guī)劃，提升融資效率，拓寬技術(shù)創(chuàng)新資源渠道

小微企業(yè)的企業(yè)規(guī)模和實力有限增加了融資困難度，一旦融資成功就必須保證資本投入到技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域中，提高資金使用效率。企業(yè)在融資決策過程要結(jié)合經(jīng)營風(fēng)險，關(guān)注財務(wù)風(fēng)險，采取多渠道融資規(guī)避資本風(fēng)險，使財務(wù)風(fēng)險控制在可承受范圍內(nèi)，減少不可預(yù)期的風(fēng)險損失。預(yù)防融資風(fēng)險能夠有效規(guī)避技術(shù)創(chuàng)新中途資金供給鏈斷裂問題，保證技術(shù)創(chuàng)新可持續(xù)性和安全性。提高資金綜合使用效率是大中型企業(yè)經(jīng)營成功的關(guān)鍵因素之一，技術(shù)創(chuàng)新融資規(guī)模過度、融資時機(jī)不利、融資結(jié)構(gòu)不合理會導(dǎo)致資金浪費閑置，不但會擴(kuò)大融資成本，還可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)負(fù)債率超過最佳資本成本范圍，從而帶來資不抵債、破產(chǎn)清算、司法收購等問題。

（四）開發(fā)人力資源，提升職工綜合素質(zhì)，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力

成功的企業(yè)都具有重視人才，懂得如何使用人才的共性優(yōu)點。開發(fā)人力資源必須提升企業(yè)全體職工綜合素質(zhì)，構(gòu)建長期職工培育機(jī)制，鞏固儲備人才團(tuán)隊建設(shè)，持續(xù)更新全體職工的技能和技術(shù)，激發(fā)企業(yè)整體的戰(zhàn)斗力，從而提升企業(yè)創(chuàng)新能力和核心競爭力。因此，企業(yè)應(yīng)該重視人力資源定位、核心價值和使命，通過人力資源規(guī)劃、實施和調(diào)整來增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新動力，因此，小微型企業(yè)注重加強(qiáng)企業(yè)招聘錄用管理、入職管理、試用期和轉(zhuǎn)正管理、績效考核管理、薪金報酬管理、基本福利和特色福利管理、培訓(xùn)管理、異動和關(guān)鍵崗位離職管理、職工職業(yè)規(guī)劃、人才梯隊建設(shè)等人力資源管理為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新提供不竭動力。