陳 璨，朱曉靜

（甘肅政法大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，甘肅 蘭州 730070）

自從以索羅（Robert Solow） 為代表人物的新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論占據(jù)主流地位之后，學(xué)界一致認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的終極因素是全要素生產(chǎn)率的提高[1]。然而，傳統(tǒng)的全要素生產(chǎn)率僅考慮了勞動(dòng)、資本等生產(chǎn)要素，面對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)近幾十年的快速增長(zhǎng)所帶來(lái)的環(huán)境問(wèn)題，學(xué)者們將能源消耗和環(huán)境污染因素納入全要素生產(chǎn)率（Total Factor Productivity，TFP），即綠色全要素生產(chǎn)率（GTFP）。綠色全要素生產(chǎn)率實(shí)現(xiàn)了對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度和增長(zhǎng)質(zhì)量的綜合考察；另外，國(guó)家之間、地區(qū)之間、產(chǎn)業(yè)之間以及行業(yè)之間的生產(chǎn)率存在著一定的差異[1]。

建筑業(yè)長(zhǎng)期以“高消耗，高污染”粗放型模式發(fā)展，造成了嚴(yán)重的環(huán)境污染。將綠色發(fā)展理念融入工程建造的全要素，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展具有重要意義。

本文對(duì)建筑業(yè)全要素生產(chǎn)率及綠色全要素生產(chǎn)率相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行綜述，明確建筑業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，實(shí)證分析建筑業(yè)綠色生產(chǎn)效率和綠色全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)趨勢(shì)及影響因素。

1 . 文獻(xiàn)綜述

1.1 建筑業(yè)TFP 的研究現(xiàn)狀

建筑業(yè)TFP 是分析建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要工具，對(duì)建筑業(yè)TFP 的測(cè)算包括參數(shù)法和非參數(shù)法，其中參數(shù)法包括索羅余值法和隨機(jī)前沿函數(shù)法等，非參數(shù)法包括數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA） 法和指數(shù)法等。

在宏觀層面，王幼松等[2]采用索羅余值法分析了建筑業(yè)TFP，對(duì)比分析勞動(dòng)、資本投入和TFP 貢獻(xiàn)率，發(fā)現(xiàn)建筑業(yè)的發(fā)展方式仍屬粗放型。李忠富等[3]采用DEA-ML 指數(shù)法測(cè)算建筑業(yè)TFP。因研究方法和衡量指標(biāo)不同，測(cè)算結(jié)果也有所不同[4-9]。然而，學(xué)者們得到的結(jié)論相同：一方面，建筑業(yè)發(fā)展方式為粗放型；另一方面，建筑業(yè)TFP 的增長(zhǎng)主要來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率基本不起作用。

在微觀層面，凌郁等[10]采用隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)模型測(cè)算了建筑業(yè)企業(yè)TFP 增長(zhǎng)率。研究表明建筑企業(yè)TFP 增長(zhǎng)率較高，主要源于技術(shù)進(jìn)步，技術(shù)效率沒(méi)有得到提高?；趄v飛等[11]采用DEA-ML 指數(shù)法測(cè)算了我國(guó)建筑業(yè)大型承包商的TFP。研究表明大型承包商TFP 的年均增長(zhǎng)率為負(fù)增長(zhǎng)，其主要依賴(lài)于粗放型規(guī)模擴(kuò)張實(shí)現(xiàn)效益增長(zhǎng)。

綜上所述，因研究視角、研究方法、衡量TFP指標(biāo)的不同，測(cè)算建筑業(yè)TFP 和建筑企業(yè)TFP 的結(jié)果不盡相同。非參數(shù)法成為主流且更具有效性，所以本文采用非參數(shù)法測(cè)算建筑業(yè)GTFP。通過(guò)對(duì)建筑業(yè)TFP 和建筑企業(yè)TFP 的結(jié)果分析，一方面，建筑業(yè)的發(fā)展方式為粗放型，面對(duì)這一發(fā)展?fàn)顩r，如何實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)轉(zhuǎn)型并繼續(xù)保持建筑業(yè)的發(fā)展優(yōu)勢(shì)？另一方面，建筑業(yè)TFP 和建筑企業(yè)TFP 的增長(zhǎng)來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步，在建筑業(yè)發(fā)展的過(guò)程中，施工技術(shù)、信息技術(shù)與管理水平的提升，是提高建筑業(yè)TFP 的重要途徑。

1.2 建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的研究現(xiàn)狀

建筑業(yè)GTFP 是分析建筑業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的重要工具。目前，關(guān)于建筑業(yè)GTFP 的研究較少，學(xué)者們均采用非參數(shù)法測(cè)算了建筑業(yè)GTFP。在已有研究中，向鵬成等[12]從能源結(jié)構(gòu)、建筑業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的角度研究了建筑業(yè)GTFP 的影響因素，研究表明建筑業(yè)資本投入和人力資本等對(duì)建筑業(yè)GTFP 的增長(zhǎng)具有促進(jìn)作用，煤炭消費(fèi)比例和建筑業(yè)國(guó)有化比例等對(duì)建筑業(yè)GTFP 的增長(zhǎng)具有抑制作用。GTFP的衡量考慮了資源和環(huán)境因素，而已有文獻(xiàn)未分析環(huán)境規(guī)制的影響，那么這一因素是否對(duì)建筑業(yè)GTFP 存在著關(guān)鍵性影響，值得探究。

2 . 建筑業(yè)GTFP 的測(cè)算與分析

2.1 建筑業(yè)GTFP 的測(cè)算

2.1.1 模型選取

本文運(yùn)用ML 指數(shù)模型測(cè)算建筑業(yè)GTFP，ML指數(shù)[13]是指將非期望產(chǎn)出納入Malmquist 模型中，衡量GTFP 的變化。ML 指數(shù)模型用公式表示為

模型中，MLt＋1t表示GTFP 從t 期到t+1 期的變化，MLt＋1t>1 表示GTFP 增長(zhǎng)，MLt＋1t<1 表示GTFP 下降。其中，ML 指數(shù)可以分解為技術(shù)效率指數(shù)（EC） 和技術(shù)進(jìn)步指數(shù)（TC），即ML=EC×TC。

2.1.2 指標(biāo)選取及數(shù)據(jù)說(shuō)明

投入指標(biāo)：基于C-D 生產(chǎn)函數(shù)，將投入分為3 個(gè)方面，即：資本、勞動(dòng)和土地投入。一是資本投入為建筑業(yè)固定資產(chǎn)存量。建筑業(yè)固定資產(chǎn)存量反映了建筑業(yè)的資本積累。本文選取建筑業(yè)固定資產(chǎn)投資指標(biāo)，采用永續(xù)盤(pán)存法，以2000 年為基期、折舊率為22.63%[14]計(jì)算得出建筑業(yè)固定資產(chǎn)存量，從中選取2006—2017 年的建筑業(yè)固定資產(chǎn)存量作為資本投入。二是勞動(dòng)力投入為建筑業(yè)企業(yè)從業(yè)人員的數(shù)量。三是土地投入為建筑業(yè)竣工面積。另外，為了更深入了解建筑業(yè)綠色發(fā)展?fàn)顩r，將能源消耗作為能源投入。

產(chǎn)出指標(biāo)：基于已有研究，期望產(chǎn)出指標(biāo)為建筑業(yè)的總產(chǎn)值。非期望產(chǎn)出指標(biāo)為建筑業(yè)CO2的排放量。

2.2 建筑業(yè)GTFP 分析

本文采用ML 指數(shù)模型將2006—2017 年間投入產(chǎn)出指標(biāo)的相關(guān)數(shù)據(jù)，導(dǎo)入MaxDEA8.0 中，得到ML 指數(shù)及其分解項(xiàng)，分解項(xiàng)為技術(shù)效率變化（EC） 和技術(shù)進(jìn)步變化（TC），見(jiàn)圖1。圖1 中，從全國(guó)層面分析，ML 指數(shù)大于1，表明建筑業(yè)GTFP呈現(xiàn)增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，年均增長(zhǎng)速度為0.16%；EC 在1處上下波動(dòng)，EC 指數(shù)年均值為0.984，表明建筑業(yè)技術(shù)效率沒(méi)有得到提升；TC 均大于1，表明建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步。

圖1 全國(guó)層面建筑業(yè)GTFP 變化指數(shù)及其分解項(xiàng)

表1 為各地區(qū)建筑業(yè)GTFP 變化指數(shù)及其分解項(xiàng)均值。從區(qū)域?qū)用娣治?，東、中和西部地區(qū)ML指數(shù)均值分別為1.150，1.154，1.178，顯然西部地區(qū)增速最高，中部地區(qū)次之。自2006 年發(fā)布《西部大開(kāi)發(fā)“十一五”規(guī)劃》，國(guó)家致力于西部地區(qū)建設(shè)，促使西部地區(qū)建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)。東部、中部和西部地區(qū)的EC 指數(shù)均小于1，表明各地區(qū)的技術(shù)效率沒(méi)有得到提高；TC 指數(shù)均大于1，表明各地區(qū)的建筑業(yè)GTFP 來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步。

表1 各地區(qū)建筑業(yè)GTFP 變化指數(shù)及其分解項(xiàng)均值

3 . 建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率影響因素分析

3.1 模型構(gòu)建

在建筑業(yè)中，工程項(xiàng)目周期較長(zhǎng)，各影響因素對(duì)建筑業(yè)GTFP 的影響可能存在滯后性，所以將解釋變量和控制變量滯后一期。為保證數(shù)據(jù)的穩(wěn)健性，對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率、技術(shù)創(chuàng)新水平、人均GDP 和建筑業(yè)從業(yè)人數(shù)取對(duì)數(shù)。模型用公式表示為

式中：GTFP 為建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率；ER 為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；ER2為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的平方項(xiàng)；JS 為技術(shù)創(chuàng)新水平；CH 為建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化；CG為建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化；A 為控制變量；n 為6，7，8；μ 為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)；i 為省市；t 為時(shí)間。

3.2 指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)處理

被解釋變量為建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率。基于ML 指數(shù)模型，以2006 年為基期，采用累乘的方法得到建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率[15]，記為GTFP。

解釋變量為環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度、建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平、建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化與高級(jí)化。環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER） 用各地區(qū)環(huán)境污染治理投資與GDP 的比重衡量[6]，一些學(xué)者用“三廢”污染物排放量等來(lái)衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，但建筑業(yè)污染物復(fù)雜以及政策頒布的針對(duì)性弱，所以用各地區(qū)環(huán)境污染治理投資與GDP 的比重衡量環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度；建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平(JS) 用建筑業(yè)技術(shù)裝備率衡量[12]，學(xué)者多用R&D投入、發(fā)明專(zhuān)利數(shù)衡量技術(shù)創(chuàng)新水平，但是其難以衡量建筑業(yè)技術(shù)創(chuàng)新水平；建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化（CH） 用建筑業(yè)國(guó)有企業(yè)數(shù)與建筑業(yè)企業(yè)總數(shù)的比重衡量[9]，通過(guò)國(guó)有企業(yè)數(shù)反映產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的合理性。

控制變量為地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、建筑業(yè)勞動(dòng)力水平、建筑業(yè)外商投資水平。地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（PGDP） 用人均GDP 衡量[17]；建筑業(yè)勞動(dòng)力水平(L)用建筑業(yè)就業(yè)人員數(shù)衡量；外商投資水平（FDI）用外商承包合同總額占GDP 的比重衡量。由于內(nèi)蒙古、海南、青海部分年份數(shù)據(jù)未報(bào)告，所以對(duì)該年份未簽訂外商承包合同進(jìn)行補(bǔ)零處理。描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表2。

表2 各變量描述性統(tǒng)計(jì)

本文選取2006—2017 年我國(guó)大陸30 個(gè)省市面板數(shù)據(jù)（除西藏），數(shù)據(jù)來(lái)源于《國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)建筑業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》 《中國(guó)環(huán)境統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》和中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)。

3.3 實(shí)證分析

經(jīng)檢驗(yàn)，選用固定效應(yīng)模型。為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ偷姆€(wěn)健性，進(jìn)行逐步回歸，結(jié)果見(jiàn)表3。

由表3 可知，模型一和模型四中ER 的回歸系數(shù)為正，ER2的回歸系數(shù)為負(fù)，且分別在5%，10%水平上顯著，說(shuō)明環(huán)境規(guī)制與建筑業(yè)GTFP 間存在“倒U”型非線性關(guān)系。這一結(jié)論支持了“波特假說(shuō)”，即適當(dāng)?shù)沫h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度促使建筑業(yè)增加創(chuàng)新活動(dòng)，創(chuàng)新成果提高建筑業(yè)生產(chǎn)力，產(chǎn)生“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”；過(guò)強(qiáng)的環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度導(dǎo)致環(huán)境污染治理成本大于技術(shù)創(chuàng)新成本，產(chǎn)生“擠出效應(yīng)”。當(dāng)“創(chuàng)新補(bǔ)償效應(yīng)”大于“擠出效應(yīng)”時(shí)，促進(jìn)建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)，反之，則抑制建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)。

表3 建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)影響因素分析結(jié)果

技術(shù)創(chuàng)新可以通過(guò)優(yōu)化資源配置、替代傳統(tǒng)生產(chǎn)要素，促進(jìn)建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)。根據(jù)內(nèi)生性增長(zhǎng)理論，技術(shù)進(jìn)步是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的源泉。由于知識(shí)具有外溢的特征，建筑業(yè)企業(yè)創(chuàng)新將擴(kuò)散到建筑業(yè)，最終促進(jìn)建筑業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)合理化抑制建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)，說(shuō)明我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。傳統(tǒng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，大規(guī)模企業(yè)在技術(shù)研發(fā)、管理技術(shù)、生產(chǎn)設(shè)備上具有優(yōu)勢(shì)。在企業(yè)規(guī)模變化過(guò)程中，企業(yè)組織結(jié)構(gòu)與企業(yè)規(guī)模不適應(yīng)等導(dǎo)致企業(yè)效率降低，出現(xiàn)規(guī)模不經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象[19]。建筑業(yè)國(guó)有企業(yè)在建筑行業(yè)中占主導(dǎo)地位，其變化對(duì)建筑業(yè)GTFP 產(chǎn)生負(fù)面影響。由模型三和模型四可知，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高級(jí)化對(duì)建筑業(yè)GTFP 有促進(jìn)但不顯著，說(shuō)明建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亟需轉(zhuǎn)型升級(jí)。

4 結(jié)論

本文采用ML 指數(shù)模型及固定效應(yīng)模型解析了2006—2017 年建筑業(yè)GTFP 及其影響因素。通過(guò)對(duì)建筑業(yè)ML 指數(shù)分析，表明建筑業(yè)GTFP 呈增長(zhǎng)趨勢(shì)，建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)來(lái)源于技術(shù)進(jìn)步。通過(guò)對(duì)建筑業(yè)GTFP 影響因素分析，發(fā)現(xiàn)我國(guó)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度與建筑業(yè)GTFP 的增長(zhǎng)成“倒U”型關(guān)系；技術(shù)創(chuàng)新促進(jìn)建筑業(yè)GTFP 增長(zhǎng)；我國(guó)建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理，建筑業(yè)國(guó)有企業(yè)的主導(dǎo)地位阻礙建筑業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)對(duì)建筑業(yè)綠色全要素生產(chǎn)率具有提升作用。