一、引言：國有企業(yè)存在之謎

國有企業(yè)為什么會存在？這是一個令人熟悉而又陌生的元理論問題。恰如Coase

在一百年前對“企業(yè)為什么會存在”這一問題的思考，提出了“交易成本”的概念，進(jìn)而開啟了制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的新視域。但是，Coase探討的“企業(yè)”范疇是私有企業(yè)，這與國有企業(yè)存在天壤之別。相應(yīng)地，交易成本假說也不適用于對國有企業(yè)存在及其具體行為的解釋。另外一項(xiàng)重要的研究成果是科爾奈

對國有企業(yè)預(yù)算軟約束行為的解釋，很好地闡釋了計劃經(jīng)濟(jì)體制下國有企業(yè)所承擔(dān)的非經(jīng)濟(jì)功能，特別是依靠政府救助，盡管長期虧損卻并不影響其生存?？茽柲螌⒋藲w結(jié)為計劃經(jīng)濟(jì)體制下政府的“父愛主義”，但同樣也沒有對國有企業(yè)存在根源作出更深一步的理論解釋。似乎，國有企業(yè)存在根源成為一個令人“熟視而無睹”的理論研究之謎，研究者大多廣泛關(guān)注國有企業(yè)行為而忘記了深究其存在的理由。

理論之謎直接催生了政策實(shí)踐方面的困惑。最直接的，國有企業(yè)改革的方向是什么？不單是轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體，全世界范圍內(nèi)，這都是一個實(shí)踐方面的重大課題。第二次世界大戰(zhàn)以來，似乎國有化和私有化陷入了一個循環(huán)往復(fù)的過程。1950—1970年代，英國和法國不約而同掀起了一波“國有化熱潮”，大量工業(yè)、交通、能源、航空、軍事和公用事業(yè)等領(lǐng)域盛行國有企業(yè)，且國有化程度極高，諸如煤炭、電力、天然氣、造船、郵政、電信和鋼鐵等領(lǐng)域國有化率甚至一度高達(dá)100%。而到1980年代，伴隨著“華盛頓共識”鼓吹新自由主義，英國和法國又掀起了一波“私有化熱潮”，影響之大，以至于蘇東社會主義國家通過“休克療法”，“一夜之間”建立資本主義私有制度。然而，縱觀當(dāng)今世界，即便是在最奉行私有企業(yè)制度的美國，也同樣存在國有企業(yè)，其中最具代表性的是美國郵政服務(wù)公司、聯(lián)邦存款保險公司和田納西河流域管理局等。不僅如此，2008年國際金融危機(jī)以來，法國和德國等各級政府控股或參股的企業(yè)數(shù)量均有不同程度的提高，國有化重新成為熱議的話題。經(jīng)驗(yàn)事實(shí)似乎再一次顛覆了傳統(tǒng)理論認(rèn)知。一般認(rèn)為，資本主義國家國有企業(yè)主要集中在投資回報率低，或者投資周期長、回報緩慢的領(lǐng)域，是私人資本不愿意涉足的領(lǐng)域。但這種解釋明顯存在一個巨大的悖論，即為何私人資本會投資回報率更低、回報周期更長的領(lǐng)域，甚至風(fēng)險更高乃至虧損的行業(yè)。此外，尤其難以解釋的是法國國家鐵路公司和德國鐵路股份公司等諸多公司何以私有化失敗、繼續(xù)保持國有制。傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)二元劃分，對國有企業(yè)存在的理論解釋同現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)認(rèn)知存在巨大差距，國有企業(yè)并非為計劃經(jīng)濟(jì)體制所獨(dú)有。國有企業(yè)似乎在變成“理論黑箱”。

當(dāng)前中國國有企業(yè)改革三年行動進(jìn)入攻堅收官階段，尤其需要從理論上認(rèn)清“國有企業(yè)為何會存在”這一元理論問題。在國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會所發(fā)布的《國有企業(yè)改革三年行動方案(2020—2022年)》(以下簡稱“三年行動方案”)中，明確提出了新時代國有資本和國有企業(yè)改革的具體目標(biāo)要求，特別強(qiáng)調(diào)“做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本和國有企業(yè)，增強(qiáng)國有經(jīng)濟(jì)競爭力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險能力”。如果對國有企業(yè)存在根源缺乏清晰的理論認(rèn)識，在實(shí)踐上極容易陷入邏輯混亂，要么徘徊停滯、要么冒進(jìn)失誤，這都不利于新時代國有資本和國有企業(yè)改革的順利開展。而這也進(jìn)一步凸顯了本文的研究價值，有助于為新時代國有企業(yè)改革實(shí)踐提供理論參考。同時，立足新發(fā)展階段、貫徹新發(fā)展理念、構(gòu)建新發(fā)展格局，需要正確認(rèn)識和把握資本的特性和行為規(guī)律，尤其認(rèn)清資本功能的復(fù)雜性，即兼具有效性、局限性和破壞性的特點(diǎn)，有效“節(jié)制資本”，防止資本無序擴(kuò)張和野蠻生長，更好地統(tǒng)籌發(fā)展和安全，實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化。

二、理論綜述：國有企業(yè)存在根源的五種代表性理論解釋

國有企業(yè)成為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論研究的“隱秘”，這主要是受新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響所致。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是當(dāng)今西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的主流，從預(yù)設(shè)、假設(shè)到方法論構(gòu)成了一個完整的分析體系，推崇私有企業(yè)制度和自由市場，強(qiáng)調(diào)企業(yè)以利潤最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)為第一，以此捍衛(wèi)資本主義市場經(jīng)濟(jì)體制以及資本主義制度本身。自1980年代以來，新自由主義鼓吹“自由化、市場化、私有化”，蘇東計劃經(jīng)濟(jì)解體，龐大的國有企業(yè)體系倉促轉(zhuǎn)型為私有企業(yè)，從國家壟斷迅速蛻化為私人寡頭，新自由主義宣稱“歷史終結(jié)”。在這種大的國際背景下，國有企業(yè)研究似乎顯得蒼白而又脆弱，以至于“私有企業(yè)優(yōu)越于國有企業(yè)”成為一種根深蒂固的“經(jīng)濟(jì)學(xué)常識”。但其實(shí)，對國有企業(yè)的理論認(rèn)識相對于私有企業(yè)而言是十分不足的。于是就形成了現(xiàn)代企業(yè)研究中奇特的兩極化現(xiàn)象：一方面，是對私有企業(yè)制度的過度夸大，認(rèn)為“私有化是問題的最終答案”；另一方面，是對國有企業(yè)制度的矮化和認(rèn)識不足，認(rèn)為“國有化是問題的根源”。伴隨著對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思和審視，利潤最大化的經(jīng)濟(jì)目標(biāo)不再被認(rèn)為是企業(yè)的唯一追求，企業(yè)還需要承擔(dān)社會責(zé)任，公眾公司如此，國有企業(yè)更是如此。越來越多的跨國公司管理者認(rèn)識到，公司員工發(fā)展與公司發(fā)展是相契合的，目標(biāo)具有一致性。于是在中國企業(yè)國際化的過程中，同時產(chǎn)生了“跨國企業(yè)中國化”的突出特征，目前理論界對此認(rèn)識還十分不足。

對國有企業(yè)存在根源的理論反思源起于一個深刻認(rèn)識，即國有企業(yè)并非為某種特殊社會制度所獨(dú)有，更不是區(qū)分計劃經(jīng)濟(jì)和市場經(jīng)濟(jì)的標(biāo)準(zhǔn)。傳統(tǒng)上認(rèn)為，國有企業(yè)是社會主義制度所特有的企業(yè)組織形式，轉(zhuǎn)而以資本主義社會的基本矛盾作為論證國有企業(yè)存在根源的依據(jù)，事實(shí)上，這是一種理論偏見，會加深對社會主義的誤解。最直接的否定性經(jīng)驗(yàn)證據(jù)就是，在封建王朝社會和資本主義社會，即便是當(dāng)今的英美自由資本主義國家也存在國有企業(yè)。中國封建王朝社會，長期盛行國有企業(yè)，最著名的莫過于“鹽鐵專賣制度”，需要注意的是，這并非西漢武帝時期所特有的制度安排，早在西周時期，齊國便利用“魚鹽之利”、甚至管仲通過“鹽鐵專賣”而助力齊桓公稱霸。后來“鹽鐵專賣”制度幾乎貫穿了整個封建王朝社會，甚至，除了鹽、銅、鐵之外，諸如酒、茶、礬等均被納入國家專賣范疇。專賣制度是中國古代經(jīng)濟(jì)史的重要組成內(nèi)容，值得注意的是，專賣制度也并非一成不變，唐代專賣制度變遷對經(jīng)濟(jì)社會產(chǎn)生了重要影響，也為后世提供了重要的借鑒

。當(dāng)今發(fā)達(dá)資本主義國家同樣擁有眾多的國有企業(yè)，不僅是聯(lián)邦政府或中央政府層面，在州、市、縣等各級地方政府層面也都有諸多地方性國有企業(yè)。甚至一些享譽(yù)全球的跨國企業(yè)，透過其股權(quán)架構(gòu)或?qū)嶋H控制權(quán)分析，可以發(fā)現(xiàn)其國有企業(yè)的實(shí)質(zhì)。由此可見，國有企業(yè)存在的根源與社會制度無關(guān)，更不是社會主義制度所特有的。

上世紀(jì)90年代末，廣東公安偵辦張子強(qiáng)案時，有黑道背景的連卓釗向警方“暗送秋波”，黑道信料加上潮汕鄉(xiāng)黨之誼，換得與時任廣東省公安廳常務(wù)副廳長鄭少東的初步交往。貓鼠自此開始了近十年的交往和交易。

第二種解釋，解決剩余控制權(quán)問題。伴隨著制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對產(chǎn)權(quán)研究的深化，契約的不完整性得到了深入探討，一份囊括所有可能情況的完全合同只能存在于理論假設(shè)當(dāng)中，無論是私有企業(yè)還是政府等公共部門都難以制定并付諸實(shí)踐。尤其需要指出的是，私有企業(yè)對經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的過度追求會損害無法完全寫入合同的社會目標(biāo)，資本的本質(zhì)是追求價值增殖，對于經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)是高效率的機(jī)制安排，對于社會共同體不一定積極有效。波拉尼

早在一個世紀(jì)前就警示自由市場的破壞性，不考慮社會目標(biāo)的過度經(jīng)濟(jì)目標(biāo)追求會瓦解社會共同體本身，自由市場和社會保護(hù)呈“雙向運(yùn)動”。而國有企業(yè)相對私有企業(yè)的重要區(qū)別就體現(xiàn)在目標(biāo)選擇的差異，國有企業(yè)的重要職能是行使政府公共職能以及作為執(zhí)政黨的執(zhí)政基礎(chǔ)，這是對社會目標(biāo)的最佳實(shí)現(xiàn)方式

。這些社會目標(biāo)具體包括調(diào)節(jié)收入差距過大、避免兩極分化，促進(jìn)就業(yè)，改善工作環(huán)境、增進(jìn)職業(yè)健康，推動生態(tài)環(huán)境保護(hù)等有助于增進(jìn)社會共同體的政策目標(biāo)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)很好地詮釋了私有企業(yè)合約訂立過程中的產(chǎn)權(quán)殘缺、不完全契約現(xiàn)象以及其消極后果

。對于國有企業(yè)而言，經(jīng)濟(jì)目標(biāo)并不是絕對的，社會目標(biāo)多數(shù)情況下更重要。相應(yīng)地，流行的國有企業(yè)改革方案旨在強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，弱化社會目標(biāo)、甚至將其社會職能轉(zhuǎn)交市場以去包袱，與此同時，還通過剩余控制權(quán)改革以增強(qiáng)對管理人的激勵

。

第一種解釋，解決市場失靈問題。按照古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)典解釋，完全競爭市場受信息不對稱、自然壟斷、外部性和公共產(chǎn)品這四大因素扭曲而無法持續(xù)性存在，進(jìn)而難以實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)化配置。國有企業(yè)被認(rèn)為是有效克服市場失靈的制度安排，能夠彌補(bǔ)私有企業(yè)制度的不足。市場失靈為政府干預(yù)提供了正當(dāng)合法性，國有企業(yè)是最直接最有效的政府干預(yù)政策工具，政府直接開辦企業(yè)、承擔(dān)經(jīng)濟(jì)職能，滿足對特定商品和服務(wù)的需要，彌補(bǔ)市場失靈的缺陷。特別是解決私人資本不愿意投資或無力投資所造成的產(chǎn)業(yè)空缺，發(fā)揮集中力量辦大事的政府干預(yù)優(yōu)勢。當(dāng)然，國有企業(yè)的具體實(shí)現(xiàn)形式可以多樣化，除了國有國營，還可以引入承包制、公司制和混合所有制等，而這恰恰構(gòu)成了中國國有企業(yè)制度變革的歷史邏輯

。此外，還可以引入職業(yè)經(jīng)理人，以增進(jìn)國有企業(yè)的企業(yè)家精神供給，提升經(jīng)營管理效率等。

目前學(xué)術(shù)界對國有企業(yè)存在根源的理論解釋主要有五種：

更進(jìn)一步地，國有企業(yè)的規(guī)模受到配額的限制。不同于交易成本對私有企業(yè)規(guī)模和邊界的決定性影響，國有企業(yè)的存在狀況取決于市場壓力，相應(yīng)地，就需要通過配額這種特殊的計劃手段來控制國有企業(yè)的規(guī)模。在現(xiàn)實(shí)中，配額具體表現(xiàn)為特殊雇員規(guī)模等，在中國的政策語境下，具體稱之為“編制”。國有企業(yè)的特殊雇員不同于私有企業(yè)的一般雇員，最重要的差別是基于身份管理的資格屬性排他，在中國，國有企業(yè)職工屬于財政供養(yǎng)人口，擁有“干部”身份，屬于國家公職人員序列，同民營企業(yè)雇員存在顯著差異。在資本主義國家，以國有企業(yè)特殊雇員為代表的配額被資本所嚴(yán)格限制，維持在國家保存的最低限度之內(nèi)。其根本邏輯在于，既然作為國家代表的政府都被嚴(yán)格限定在“小政府”當(dāng)中，作為國家組成部分的國有企業(yè)自然也要被嚴(yán)格壓縮和控制。也要注意到一些非正常國家，尤其是放棄了安全能力轉(zhuǎn)而尋求他國的安全保護(hù)，或者不再保留主動再分配能力而被迫依賴私有企業(yè)救助的資本主義國家，資本所能允許的此類配額數(shù)量更是極為有限，國有企業(yè)規(guī)模也因此較小，其中韓國表現(xiàn)得最為突出。對于小國，這種非正常國家形態(tài)或許可以依靠外部援助而延續(xù)，但對于大國，這種非正常國家形態(tài)難以持久。最根本的原因是，如果大國失去了主動再分配的能力，國家就失去了自身形式存在的意義，資本完全可以通過私有企業(yè)或者其他載體提供新的治理形式。

第三種解釋，對不可預(yù)料風(fēng)險的緊急干預(yù)。經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展不可避免地會遭受突發(fā)性事件，給國家安全或者共同體穩(wěn)定帶來毀滅性影響或巨大破壞，這既可能包括外部沖擊，尤其是戰(zhàn)爭、國際經(jīng)濟(jì)金融危機(jī)、國際傳染病和氣候異常等，也可能包括內(nèi)部沖擊，諸如自然災(zāi)害、農(nóng)業(yè)驟然減產(chǎn)、重大安全事故和重大緊急事件等。一旦遭遇這些不可預(yù)料的風(fēng)險，私有企業(yè)出于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的考慮，往往對緊俏物資囤積居奇、坐地起價，置國家動員和社會救助于不顧。在這種特殊情況下，政府依賴國有企業(yè)進(jìn)行的快速干預(yù)相對私有企業(yè)成本更低、效果更好、更及時。新冠肺炎疫情暴發(fā)以來，中國能夠選擇“動態(tài)清零”模式，有效應(yīng)對處置，特別是致死病例至今仍控制在5 000人以下，更凸顯了這一體制性能力的重要性。國有企業(yè)在新冠肺炎疫情應(yīng)對過程中發(fā)揮了巨大作用，履行了其“屬性責(zé)任”

。此外，面臨外國國有企業(yè)對一國關(guān)鍵行業(yè)和領(lǐng)域的控制或惡意收購等經(jīng)濟(jì)安全或非傳統(tǒng)安全事宜，國有企業(yè)能夠發(fā)揮關(guān)鍵性的兜底作用，這是私有企業(yè)難以企及的。林毅夫

剖析新中國在經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略選擇上奉行趕超戰(zhàn)略，并針對性地提出了“三位一體”經(jīng)濟(jì)體制，之所以國家選擇與當(dāng)時要素稟賦不相符合的產(chǎn)業(yè)技術(shù)結(jié)構(gòu)主要也是基于這一點(diǎn)考慮，這是國有企業(yè)的體制性優(yōu)勢所在。某種意義來說，危機(jī)暴發(fā)凸顯了國有企業(yè)參與公共危機(jī)治理的必要性，凱恩斯主義的興起同樣驗(yàn)證了這一點(diǎn)。

第四種解釋，企業(yè)規(guī)模要求完成私有企業(yè)無法實(shí)現(xiàn)的政治經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。傳統(tǒng)上認(rèn)為，國有企業(yè)對非經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的關(guān)注優(yōu)先于經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，事實(shí)上，隨著大型私有企業(yè)規(guī)模的不斷擴(kuò)張，大型私有企業(yè)出現(xiàn)了與國有企業(yè)趨同的目標(biāo)選擇。這意味著當(dāng)企業(yè)規(guī)模較小時，股東利益與社會利益交叉少、經(jīng)濟(jì)目標(biāo)更明確，能夠在狹小領(lǐng)域自由活動；而當(dāng)企業(yè)規(guī)模擴(kuò)大到相當(dāng)體量后，股東利益與社會利益交叉不斷擴(kuò)張，大企業(yè)不得不承擔(dān)相應(yīng)的社會職能

。國有企業(yè)并非不重視經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，是企業(yè)規(guī)模要求其必須政治目標(biāo)的優(yōu)先關(guān)注。從這個意義上講，大企業(yè)是社會組織而非單純的私人契約產(chǎn)物。同樣地，國有企業(yè)并不必然意味著低效率，而是把中長期目標(biāo)優(yōu)先于短期市場效率，國有企業(yè)的技術(shù)積累和長期社會福利實(shí)踐是成功的。事實(shí)上，國有企業(yè)也并非都無效率，迄今學(xué)術(shù)界也無明確的證據(jù)表明，在特定行業(yè)和領(lǐng)域非國有企業(yè)必然優(yōu)于國有企業(yè)

。伴隨著企業(yè)規(guī)模的擴(kuò)大，其社會責(zé)任越來越突出，維系企業(yè)規(guī)模的相應(yīng)機(jī)制也需要得到調(diào)整，這是企業(yè)變革的必由之路。其中企業(yè)文化扮演著重要角色，這也是“日本企業(yè)管理”興起的重要原因。以終身雇傭制、年功序列制和企業(yè)工會制為代表，論資排輩、重視人際關(guān)系和諧、強(qiáng)調(diào)組織忠誠，這些國有企業(yè)的突出特點(diǎn)在日本大型私有企業(yè)集團(tuán)中表現(xiàn)得更為顯著。國有企業(yè)所推崇的集體主義文化符合東亞地區(qū)緊密型文化的特點(diǎn)。

第五種解釋，歷史原因考察。這一類的研究從國有企業(yè)的歷史實(shí)踐考察出發(fā)，深入特定歷史環(huán)境條件考察國有企業(yè)的形成過程。目前，中國最早的國有企業(yè)可以追溯到漢武帝時期的山丹軍馬場，自霍去病建立至今已延續(xù)了二千一百多年。而歐洲“重商主義”時期的東印度公司也成為西方制度興起考察研究的重點(diǎn)。新中國成立之際，國有企業(yè)形成主要有四個方面的來源，即解放區(qū)的公營資本、接管的帝國主義資本、沒收的官僚資本和對資本主義工商業(yè)的社會主義改造

。新中國最初十年，中央政府大規(guī)模建造和裝備國有企業(yè)主要有三大理由和依據(jù)，即調(diào)節(jié)國民經(jīng)濟(jì)、擴(kuò)大國家所有制的影響和為社會的農(nóng)民模范機(jī)構(gòu)起表率作用

。后來國有企業(yè)成為社會主義經(jīng)濟(jì)制度的主要支柱，即便是改革開放以來，國有企業(yè)不僅長期存在并發(fā)展，而且依然控制國民經(jīng)濟(jì)命脈、發(fā)揮主導(dǎo)作用。中國國有資本和國有企業(yè)改革沒有推行激進(jìn)的全面私有化方案，這主要是由社會主義政權(quán)性質(zhì)和中國政府的特定功能定位決定的。中國宏觀經(jīng)濟(jì)分析與預(yù)測課題組

指出，中國政府是典型的發(fā)展型政府，國有企業(yè)有助于發(fā)展型政府實(shí)現(xiàn)追趕目標(biāo)，并在世界競爭格局中實(shí)現(xiàn)競爭優(yōu)勢和國家意志。

以上是關(guān)于國有企業(yè)存在根源的五種代表性理論解釋。整體而言，受新自由主義的影響，對國有企業(yè)的理論批判表現(xiàn)最突出的是過度強(qiáng)調(diào)了其作為企業(yè)這一微觀利益主體的經(jīng)濟(jì)屬性而輕視了社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的復(fù)雜性。單純從新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角理解國有企業(yè)，會存在明顯的局限性，尤其難以理解國有企業(yè)存在的必要性及其國家意義，這就需要進(jìn)一步從政治經(jīng)濟(jì)學(xué)視角深刻解釋國有企業(yè)，尤其從現(xiàn)代國家形成的視角出發(fā)看待國有企業(yè)的存在。根本意義而言，政治經(jīng)濟(jì)學(xué)是關(guān)于權(quán)力與財富及其互動關(guān)系研究的學(xué)問，對國有企業(yè)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析凸顯了國有企業(yè)在復(fù)雜社會經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的特殊地位，這有助于深化對其理論的認(rèn)識。

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三、財富的國家化與去國家化：國有企業(yè)的歷史制度主義分析

國有企業(yè)存在不是單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，而是政治經(jīng)濟(jì)學(xué)問題，對于中國國有企業(yè)而言，尤其如此。習(xí)近平總書記指出，“國有企業(yè)是中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)”

。本文所提出的國家資本通過經(jīng)濟(jì)活動中的財富國家化行為來保存國家的解釋，與中央對新時代國有企業(yè)應(yīng)該發(fā)揮何種功能的認(rèn)識是一致的，其中“中國特色社會主義的政治基礎(chǔ)”對應(yīng)于安全能力，而“中國特色社會主義的物質(zhì)基礎(chǔ)”對應(yīng)于再分配能力，如圖3所示。需要深刻明確的是，新時代中國特色社會主義，既不走封閉僵化的老路，也不走改旗易幟的邪路，中國式現(xiàn)代化有獨(dú)特內(nèi)涵。國有企業(yè)發(fā)展關(guān)系到新時代中國特色社會主義這一根本性問題，國有企業(yè)的地位和作用也是新時代習(xí)近平有關(guān)國有企業(yè)改革思想的重要邏輯主線。宋方敏

總結(jié)，中央先后從“支柱”“命門”“實(shí)體”“力量”等多個角度，對國有企業(yè)和國有經(jīng)濟(jì)在中國政治經(jīng)濟(jì)全局中的特殊重要性作了全面深刻的定位表述。對國有企業(yè)存在的理論研究要凸顯新時代國有企業(yè)的功能發(fā)揮與角色扮演，并為改革目標(biāo)提供實(shí)踐指導(dǎo)。

感染最急性型羊鏈球菌病的病羊致死速度是非常之快的，通常從發(fā)病到死亡只在短短的24小時之內(nèi)，很難采取相應(yīng)的治療和診斷，同時在癥狀方面也是最難以判定的。

在資本國家時代，財富去國家化成為新的時代主題。資本家取代政治家成為最重要的統(tǒng)治主體，“小政府”最符合資本最大限度占有和創(chuàng)造財富的需要?！靶≌必斦_支有限，就不需要國家汲取龐大的財富規(guī)模以滿足其供養(yǎng)需求，財富去國家化最大的受益者是私有企業(yè)，而私有企業(yè)所創(chuàng)造和占有的財富最有利于資本家個人財富的積累，資本家主導(dǎo)政治經(jīng)濟(jì)秩序的能力進(jìn)一步得以強(qiáng)化。按照古典自由主義的訴求，“最小的政府成為最好的政府”，國家職能被壓縮限定在安全與契約可執(zhí)行的保障之中。如果不需要考慮公共安全和緩和社會階級沖突，資本甚至都不愿意保留國家這一政治形式，而這也成為無政府主義的起源。本質(zhì)意義而言，在資本國家時代，國家是“資本家的國家”，是以資本利益為第一考慮的形式存在，如有必要，資本甚至可以取消國家，轉(zhuǎn)而以企業(yè)家為中心構(gòu)建“工廠社會”或“公眾公司”。

拋開意識形態(tài)爭論，單純從資本與國家關(guān)系的視角理解，國有企業(yè)存在的根源即為保存國家。政治經(jīng)濟(jì)學(xué)源起于經(jīng)濟(jì)問題國家化，國家產(chǎn)生并不必然意味著經(jīng)濟(jì)問題國家化或者說國家財富成為第一議題，是國家間競爭、尤其是戰(zhàn)爭促使了財富國家化成為必然需要。在西方社會，現(xiàn)代民族國家產(chǎn)生之后，激烈的國家間競爭導(dǎo)致戰(zhàn)爭頻發(fā)，這就是“戰(zhàn)爭國家論”所強(qiáng)調(diào)的“國家發(fā)動戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭塑造國家”

。財富國家化貫穿了歐洲前資本主義國家時期尤其是封建社會晚期，直到重商主義盛行。如果國家不能建立有效的財富國家化機(jī)制并創(chuàng)造與國家規(guī)模相適應(yīng)的足夠財富，國家便無法在激烈的競爭尤其是戰(zhàn)爭中自我保存。中華文化的“早熟性”根源即在于此。早在春秋戰(zhàn)國之際，封建制度已確立，諸侯國之間面臨著激烈的國家競爭，在當(dāng)時的攻伐戰(zhàn)爭中，經(jīng)濟(jì)問題國家化的思想便產(chǎn)生了，財富國家化成為各國變法的核心訴求，尤其是以管仲和商鞅思想最具代表性，這也是東齊西秦得以稱霸的根源。因此，財富國家化是國家能力的必然主張，若非如此，則無以有效應(yīng)對激烈的國家間競爭，進(jìn)而保存國家。但是，在前資本主義國家時期，資本處于封建領(lǐng)主嚴(yán)格壓抑之下。君主和封建貴族普遍重農(nóng)抑商，通過強(qiáng)化民眾對土地的依賴而建立封建人身依附關(guān)系。在西歐，土地甚至被禁止買賣，資本還受到宗教的敵視。財富的創(chuàng)造行為受到特權(quán)抑制而缺乏活力，無力進(jìn)一步擴(kuò)張。伴隨著“大航?！薄肮I(yè)資本主義”興起，資本家通過海外殖民、奴役、戰(zhàn)爭、掠奪等完成資本原始積累，對封建勢力依靠特權(quán)追求財富國家化強(qiáng)烈不滿，便發(fā)動資產(chǎn)階級革命推翻封建特權(quán)統(tǒng)治，尤其是徹底否定了國家和宗教對資本的抑制和束縛，進(jìn)而建立了資本主導(dǎo)國家的資本主義制度。資本逐利的封建羈絆被這場革命所沖破，此后，資本迎來了全球財富創(chuàng)造和占有的新發(fā)展空間。

資本主義這種特殊生產(chǎn)方式的典型特征就是資本主導(dǎo)。以資本最大程度實(shí)現(xiàn)價值增殖為根本目標(biāo)，相應(yīng)地，在資本主義國家，資本家掌握了統(tǒng)治秩序，金錢決定一切、包括權(quán)力。而按照馬克思對“社會主義制度”的理論闡釋，無產(chǎn)階級政黨共產(chǎn)黨掌握國家政權(quán)，要駕馭資本、防止“資本對社會共同體的毀滅”，而實(shí)踐路徑就需要節(jié)制資本，既要發(fā)揮資本對財富創(chuàng)造的巨大貢獻(xiàn)，又要糾正資本在創(chuàng)造財富過程中帶來的消極影響和破壞性后果，因而對資本的私有制改造勢在必行。作為私有資本改造之后的國有資本既能在競爭中切實(shí)節(jié)制私有資本，又能為私有資本的發(fā)展提供示范性參考，這是無產(chǎn)階級通過社會主義革命建立社會主義制度的必由之路，是變革資本主義制度通往共產(chǎn)主義社會的生產(chǎn)力革命?？梢哉f，國家資本直面了資本功能的復(fù)雜性，并以國有企業(yè)的主體形式來發(fā)揮資本的有效性，完善資本的局限性，并克服資本的破壞性。表1報告了資本國家與國家資本的范式區(qū)別。

理論研究逐漸揭示出國有企業(yè)與私有企業(yè)存在根源的顯著差異。圖1具體報告了國有企業(yè)和私有企業(yè)的范式框架。在市場與國家的雙向運(yùn)動中，國家面臨私有企業(yè)的根本性競爭具有自我保存的傾向，而這種國家自我保存必須以資本所能接受的國有企業(yè)的形式存在，這是資本國家時代市場的限制性要求。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)通過對交易成本的分析揭示了私有企業(yè)與市場的本質(zhì)區(qū)別，交易成本決定了私有企業(yè)的存在根源及其規(guī)模程度，交易成本同樣決定了私有企業(yè)和市場的邊界。而國有企業(yè)則完全不同于私有企業(yè)，交易成本假說并不適用于國有企業(yè)，從資本國家向國家資本的轉(zhuǎn)變分析顯示，國有企業(yè)是資本對抗國家過程中作為雙方妥協(xié)的結(jié)果，國有企業(yè)存在的根源是為了通過財富國家化實(shí)現(xiàn)保存國家這一根本目標(biāo)。

國有企業(yè)為保存國家而必須具備兩項(xiàng)核心職能，即安全能力與再分配能力。國家一旦產(chǎn)生，就要面臨兩大挑戰(zhàn)：其一，外部國家間激烈競爭，尤其是戰(zhàn)爭；其二，內(nèi)部統(tǒng)治，特別是要緩解重大矛盾。安全能力是指國家在對外戰(zhàn)爭中保證自身不被徹底消滅的能力，再分配能力是指國家應(yīng)對和解決內(nèi)部統(tǒng)治矛盾的能力。古往今來的國家面對安全問題都是一樣的，但再分配問題卻差異巨大。四大文明古國普遍面臨“內(nèi)河水患”威脅，水利設(shè)施建設(shè)成為古代國家再分配能力的重要內(nèi)涵，“治水國家”相應(yīng)而生。在封建社會，西方國家處于羅馬教廷的神權(quán)統(tǒng)治之下，國家內(nèi)部最突出的再分配問題是中央與地方關(guān)系以及由此而生的內(nèi)部統(tǒng)一市場問題，國家形態(tài)不穩(wěn)定、王權(quán)脆弱、容易受到地方諸侯的挑戰(zhàn)；東方的古代中國王朝社會在再分配問題上則遭受到因土地兼并所產(chǎn)生的流民起義的困擾。資本主義興起之后，國家最主要的再分配問題表現(xiàn)為勞資沖突，無產(chǎn)階級與資本家存在尖銳階級對抗。隨著國家內(nèi)部矛盾激化，形成了兩種解決方案：其一，政治革命，無產(chǎn)階級推翻資產(chǎn)階級統(tǒng)治，建立社會主義政權(quán)，無產(chǎn)階級確立對資產(chǎn)階級的政治統(tǒng)治，共產(chǎn)黨駕馭資本；其二，議會斗爭，無產(chǎn)階級組織工人政黨參與國家政權(quán)，通過改良議會構(gòu)成，推行福利國家政策緩和階級矛盾，資產(chǎn)階級用財富轉(zhuǎn)移支付的方式“購買”社會穩(wěn)定、抑制勞資沖突。以上，國家安全能力和再分配能力都有賴于國家財富特別是作為國家組成部分的國有企業(yè)財富的支撐，這就解釋了為何國有企業(yè)存在于各種國家制度當(dāng)中。本質(zhì)意義而言，國有企業(yè)與社會制度無關(guān)，只與國家保存的財力支撐相關(guān)。

四、國有企業(yè)與國家：不同于私有企業(yè)的新解釋框架

私有企業(yè)追求股東利益最大化，在私有制下產(chǎn)權(quán)徹底清晰，財富創(chuàng)造和占有不存在產(chǎn)權(quán)關(guān)系沖突。資產(chǎn)階級革命之前，尤其是重商主義時期，國家的存在為資本提供保護(hù)，有利于私有企業(yè)的財富創(chuàng)造和積累。在當(dāng)時，只有擁有強(qiáng)大海軍艦隊的國家才能確保其全球商業(yè)利益的拓展，葡萄牙、西班牙、荷蘭、英國和法國等霸權(quán)國家相繼涌現(xiàn)并為角逐全球財富國家化爆發(fā)激烈競爭。資產(chǎn)階級革命之后，私有企業(yè)破除了封建勢力的束縛，國家被按照資本主義私有企業(yè)的要求重新建構(gòu)，國家被大大弱化，私有企業(yè)成為財富去國家化的最大受益者。伴隨著工業(yè)資本主義、市場經(jīng)濟(jì)和全球化的發(fā)展，私有企業(yè)不斷突破國家疆域、民族種族、宗教信仰和語言文化等界限，在全球各個角落創(chuàng)造和占有財富。資本對價值增殖的無限追求，使其甚至具備了消滅和替代國家的能力。尤其是當(dāng)國家的存在妨礙到資源優(yōu)化配置，資本便不斷蠶食乃至最終弱化和替代國家，大航海以來的海外殖民探險充斥著此類故事，尤其是針對那些妨礙私有企業(yè)財富創(chuàng)造和占有的封閉性文明國家和土著部落等。對待別國是這樣，對待本國依然如此，私有企業(yè)要求以新的形式取代國家這一傳統(tǒng)政治統(tǒng)治形式，以企業(yè)家型政府推動政府變革成為主流，并最大程度地限制國家權(quán)力以縮小國家財富汲取規(guī)模，諸如議會制、分權(quán)與制衡、法治等應(yīng)運(yùn)而生。

The purpose/aim/objective of this study/paper/research was/is to…

餐廚垃圾，俗稱泔腳，是指居民在食品加工和消費(fèi)過程中形成的廢料和剩余廢棄物。餐廚垃圾的組成、性質(zhì)和產(chǎn)量會隨區(qū)域和季節(jié)變化的不同而有所差異，但所有餐廚垃圾都具備如下特點(diǎn)：含水率高，含固率一般小于20%；易腐爛發(fā)臭，易滋生病菌，會造成疾病的傳播；產(chǎn)生的易腐爛、易生物降解的廢棄物是城市生活垃圾的主要組成部分。受傳統(tǒng)文化的影響，食品種類比較繁多、結(jié)構(gòu)成分也比較復(fù)雜，飲食結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)多元化，食物垃圾呈現(xiàn)多樣性，具有多、硬、雜、粗等特點(diǎn)[2]。

正因如此，黨的十八屆三中全會通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出“堅持用制度管權(quán)管事管人，讓人民監(jiān)督權(quán)力，讓權(quán)力在陽光下運(yùn)行，是把權(quán)力關(guān)進(jìn)制度籠子的根本之策”的同時，進(jìn)一步明確指示，“必須構(gòu)建決策科學(xué)、執(zhí)行堅決、監(jiān)督有力的權(quán)力運(yùn)行體系，健全懲治和預(yù)防腐敗體系”，才能建設(shè)廉潔政治，實(shí)現(xiàn)干部清正、政府清廉、政治清明的目標(biāo)［35］。

新媒體時代，區(qū)縣級電視臺專題節(jié)目所出現(xiàn)的策劃與制作問題，首先是因?yàn)閷ｎ}節(jié)目的定位不清，在設(shè)計的界限上存在一定相對模糊的狀況。在競爭激烈的互聯(lián)網(wǎng)時代，若是沒有找準(zhǔn)自身的定位，不單單是節(jié)目的收視率存在一定問題，個人的發(fā)展也會受到限制。當(dāng)然，這與電視臺本身對專題節(jié)目重視程度不夠也有一定關(guān)系。如何利用一個好的專題節(jié)目來吸引更多的關(guān)注，引發(fā)更多人對我們的社會進(jìn)行更進(jìn)一步的思考，避免人人自顧不暇，過分追求娛樂，從而忽視了對社會、對生活更多的思考。

不同于資本主義國家，社會主義國家自誕生以來就面臨巨大的安全問題和再分配問題。這就要求其通過不斷增加國有企業(yè)雇員的編制規(guī)模這一配額來擴(kuò)大國有企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)國有企業(yè)創(chuàng)造財富的能力，借以強(qiáng)化社會主義國家的安全能力和再分配能力。隨著社會主義制度的確立和鞏固，社會主義國家的安全問題或許可以保持在一定的范圍之內(nèi)，而再分配問題則受社會主義制度要求則需不斷提高標(biāo)準(zhǔn)，這也就要求國有企業(yè)規(guī)模和財富創(chuàng)造能力保持相應(yīng)的提高。因此，對于社會主義國家而言，國有企業(yè)規(guī)模具有持續(xù)擴(kuò)張的內(nèi)在動力。就根本意義而言，這是由社會主義區(qū)別資本主義的不同發(fā)展模式所決定的，也是資本國家與國家資本內(nèi)涵的差異所在。

理解配額對國有企業(yè)的決定性影響需要超越單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋，而轉(zhuǎn)向政治經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋。從16世紀(jì)持續(xù)到今天，伴隨著保護(hù)主義和自由貿(mào)易的爭論而此消彼長，以至于當(dāng)今世界推進(jìn)國際貿(mào)易自由化的重要議題之一就在于通過協(xié)商努力取消貿(mào)易配額。但一個簡單的道理在于，既然配額如此損害國內(nèi)消費(fèi)者，配額制度何以仍成為各國貿(mào)易監(jiān)管的有效政策工具選擇？問題的答案在于，雖然配額削減了消費(fèi)者剩余，但增加了國內(nèi)生產(chǎn)者剩余和政府政策性租金收入。某種意義來說，這是一種政策性的利益調(diào)整和分配，將消費(fèi)者依靠自由貿(mào)易的利益所得轉(zhuǎn)嫁到了國內(nèi)生產(chǎn)者和政府。如果這個生產(chǎn)者本身就是國有企業(yè)或者處于國有企業(yè)主導(dǎo)之下，同時政策性租金不存在額外的損耗，配額的收益最終歸屬政府，將有助于促進(jìn)國家財富積累。國有企業(yè)的配額管理制度有效保障了財富國家化，增進(jìn)了國家資本積累，這有助于增強(qiáng)國家保存的安全能力和再分配能力。

當(dāng)信號具有聯(lián)合稀疏特性，即具有相同的稀疏結(jié)構(gòu)時，在重構(gòu)過程中如果能夠充分利用這一信息，可以基于分布式壓縮感知[12](Distributed Compressive Sense，DCS)理論得到低信噪比條件下的高精度重構(gòu)結(jié)果，并降低對量測個數(shù)的需求[10].基于上節(jié)分析，為充分利用CFS ISAR回波二維結(jié)構(gòu)稀疏信息，本節(jié)給出方位向基于分布式壓縮感知的稀疏重構(gòu)模型，距離向基于任意稀疏MMV模型的CFS ISAR高分辨成像方法.

圖2具體報告了配額的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)分析。其中，P

表示國際價格，Q

表示該價格水平下的國內(nèi)生產(chǎn)量，Q

表示該價格水平下的國內(nèi)需求量，則Q

Q

表示為滿足國內(nèi)需求而從國際進(jìn)口數(shù)量。實(shí)施配額政策后，國內(nèi)價格變?yōu)镻

，對應(yīng)的國內(nèi)需求量變?yōu)镼

，而該價格水平下國內(nèi)生產(chǎn)量為Q

，相應(yīng)地Q

Q

表示配額政策下從國際進(jìn)口的限額規(guī)模。實(shí)行配額政策后，帶來的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)變化如何？其中，消費(fèi)者剩余損失為a+b+c+d；生產(chǎn)者剩余沒有損失，反而增加了a；政府實(shí)施配額的政策性租金增加了c。消費(fèi)者是分散的，抗議配額的集體行動成本較高而個體收益較低，即便消費(fèi)者剩余損失也不足以動員消費(fèi)者集體反對配額制度；而且即便實(shí)行了配額，消費(fèi)者剩余并未徹底消失，畢竟消費(fèi)者也享受了國際貿(mào)易的價格優(yōu)惠。比較之下，國內(nèi)生產(chǎn)者則相對集中，政府也獲得了直接的收益。因此，配額制度滿足了財富國家化的現(xiàn)實(shí)需要，這是理解國有企業(yè)存在之迷的關(guān)鍵，尤其對于國家資本而言，表現(xiàn)最為顯著。

五、新時代的中國國有企業(yè)：功能、角色和目標(biāo)

既有的理論解釋忽視了從資本與國家關(guān)系演化的視角理解國有企業(yè)。究竟是資本主導(dǎo)國家還是國家控制資本，這是兩種不同的制度體系。前一種可稱之為“資本國家”、對應(yīng)于資本主義國家這一制度現(xiàn)實(shí)；后一種可稱之為“國家資本”，對應(yīng)于“后資本主義國家”，即共產(chǎn)黨駕馭資本的社會主義國家。需要特別注意的是，在封建國家或前資本主義國家時代，大大小小的封建領(lǐng)主依靠特權(quán)、等級制度和人身依附等壓抑資本，以維護(hù)封建統(tǒng)治秩序。在封建領(lǐng)主統(tǒng)治下，商人“雖富不貴”、商業(yè)交往被嚴(yán)格限定在固定區(qū)域和領(lǐng)域，以防止擾亂封建社會經(jīng)濟(jì)秩序。在歐洲還存在天主教神權(quán)對資本的根本性否定，逐利被認(rèn)定為罪惡，須知，貪婪被天主教界定為“七宗罪”之一，資本的商業(yè)逐利活動缺乏道德上的合法性。這是西方世界資產(chǎn)階級革命的根本原因，資本擺脫了封建特權(quán)和宗教神權(quán)的束縛，反過來以經(jīng)濟(jì)關(guān)系重新建構(gòu)了新的國家統(tǒng)治秩序，這就是資本主義國家。

收集2015年1月至2017年1月在沈陽軍區(qū)總醫(yī)院就診的肩關(guān)節(jié)前脫位患者16例，年齡17～39歲，平均(27.3±6.9)歲，初次脫位均為外傷所致，病程1～6年，平均(11.1±2.9)年。體格檢查：前抽屜試驗(yàn)(+)，恐懼試驗(yàn)(+)，術(shù)前三維CT提示骨性Bankart損傷，關(guān)節(jié)鏡下再次確診。

新時代中國國有企業(yè)的功能是保存中國特色社會主義制度并順利實(shí)現(xiàn)中國式現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興。新時代中國特色社會主義制度面臨的最大安全問題是防止資本主導(dǎo)下的和平演變。為此，2020年和2021年連續(xù)兩年中央經(jīng)濟(jì)工作會議都對資本制定了政策主基調(diào)，分別是防止資本無序擴(kuò)張和野蠻生長，尤其是2021年中央經(jīng)濟(jì)工作會議明確提出要為資本設(shè)置“紅綠燈”。在社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制下，增強(qiáng)捍衛(wèi)中國特色社會主義制度的安全能力必然需要依靠國有企業(yè)，通過做強(qiáng)做優(yōu)做大國有資本來真正節(jié)制私有資本，防止資本主義復(fù)辟。同樣地，新時代中國特色社會主義制度面臨的最根本性再分配問題是實(shí)現(xiàn)共同富裕

。需要進(jìn)一步明確的是，共同富裕并不必然意味著“均貧富”“殺富濟(jì)貧”等。新時代共同富裕的實(shí)質(zhì)內(nèi)涵是共享現(xiàn)代化，這就意味著要確保市場微觀利益主體發(fā)展權(quán)利平等、發(fā)展機(jī)會平等、發(fā)展規(guī)則平等，破除發(fā)展不平衡和不充分的矛盾，著力解決地區(qū)差異、城鄉(xiāng)差異、工農(nóng)差異等，共享發(fā)展成果，真正滿足人民群眾對美好生活的需要。

資本功能具有復(fù)雜性的特點(diǎn)，通過國家資本發(fā)揮節(jié)制資本的政治經(jīng)濟(jì)功能是防止其蛻變?yōu)橘Y本國家的關(guān)鍵。現(xiàn)代國家發(fā)展實(shí)踐揭示出資本功能復(fù)雜性呈現(xiàn)出資本的有效性、局限性和破壞性的混合特點(diǎn)。從資本有效性的角度看，對一國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展最重要的生產(chǎn)要素就是資本，這是西方發(fā)達(dá)國家現(xiàn)代化的基本歷史經(jīng)驗(yàn)；從資本局限性的角度看，資本并不是萬能的，經(jīng)濟(jì)關(guān)系難以徹底從社會關(guān)系中完全脫離而成為獨(dú)立的單一性法則，市場也會存在失靈；從資本破壞性的角度看，對國家經(jīng)濟(jì)社會安全最直接的威脅也恰恰是資本，諸如國際發(fā)展失衡、環(huán)境污染、資源破壞、貧富差距拉大和社會流動性僵化等問題層出不窮，這些都是全球性問題，每個國家和地區(qū)在不同發(fā)展階段都會面臨，本質(zhì)而言，這是由資本主義這種特殊生產(chǎn)方式?jīng)Q定的。洪銀興

指出，財富是馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本經(jīng)濟(jì)范疇，生產(chǎn)力水平財富評價的重要意義是尋求發(fā)展生產(chǎn)力的動力，尤其是資本和科技對提高生產(chǎn)力水平的決定性作用。資本功能的復(fù)雜性凸顯了社會主義國家通過國有企業(yè)有效節(jié)制資本的重要性，發(fā)揮好國有經(jīng)濟(jì)掌控國民經(jīng)濟(jì)命脈，對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起主導(dǎo)作用的制度性功能，從而在激勵資本有效性、最大程度解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力的同時，完善資本局限性，健全社會主義市場經(jīng)濟(jì)的宏觀調(diào)控體制，并有效防止資本破壞性特別是防止資本主導(dǎo)下的和平演變。

新時代中國國有企業(yè)的角色定位是共產(chǎn)黨執(zhí)政興國的重要支柱和依靠力量。國有企業(yè)為保存國家而存在，許多政府想做卻做不了的事情要由國有企業(yè)來做或者提供財力支撐，這樣國家安全能力和再分配能力才能真正得到保障。習(xí)近平總書記甚至用“命門”來比喻國有企業(yè)的重要性，指出“關(guān)系公有制主體地位的鞏固，關(guān)系我們黨的執(zhí)政地位和執(zhí)政能力，關(guān)系我國社會主義制度……如果沒有長期以來國有企業(yè)為我國發(fā)展打下的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，就沒有我國的經(jīng)濟(jì)獨(dú)立和國家安全，就沒有人民生活的不斷改善，就沒有我國今天在世界上的地位，就沒有社會主義中國在世界東方的巋然屹立”

。國有企業(yè)對于中國特色社會主義制度的完善和發(fā)展意義重大，不可替代。如果喪失了國有企業(yè)的控制權(quán)，或者國有企業(yè)“搞小了、搞垮了、搞沒了”，中國特色社會主義制度就會面臨毀滅性打擊，國家社會主義政權(quán)就難以保存，國家資本就會重新扭轉(zhuǎn)為資本國家，中國特色社會主義事業(yè)就會重蹈蘇東劇變的覆轍。關(guān)于這一點(diǎn)，中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)已形成深刻共識，國有企業(yè)改革要符合新時代中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律的要求。新時代中國國有企業(yè)改革目標(biāo)是邁向現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”。當(dāng)前，三年行動方案提出了具體的國有資本和國有企業(yè)改革政策目標(biāo)、時間表和路線圖。如何正確理解新時代國有資本和國有企業(yè)改革目標(biāo)，關(guān)乎中國國有企業(yè)發(fā)展方向和道路。就根本意義而言，三年行動方案要求國有企業(yè)通過深化改革打造現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”，以適應(yīng)國際市場競爭。新時代以來，中國特色社會主義發(fā)展面臨的內(nèi)外部環(huán)境發(fā)生了巨大變化，黨中央敏銳提出要把握新發(fā)展階段，貫徹新發(fā)展理念，構(gòu)建新發(fā)展格局。正是這一巨大變化催生了對國有企業(yè)邁向現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”改革目標(biāo)的現(xiàn)實(shí)要求，這關(guān)乎社會主義現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興的全局。

新發(fā)展階段內(nèi)外部環(huán)境巨大變化的關(guān)鍵詞分別對應(yīng)了安全能力和再分配能力。外部環(huán)境最大的變化在于中美關(guān)系調(diào)整。自2018年中美貿(mào)易戰(zhàn)以來，美國對華政策對抗性加劇，遲滯中國崛起成為美國戰(zhàn)略界的共識，大國綜合實(shí)力競爭蛻化為制度形態(tài)競爭，中國特色社會主義制度面臨著美國主導(dǎo)的資本主義制度的根本性威脅，這是當(dāng)前中國所面臨的現(xiàn)實(shí)性安全問題。內(nèi)部環(huán)境最大的變化在于現(xiàn)代化對共同富裕的要求。按照中央“兩個一百年”奮斗目標(biāo)，第一個“一百年”奮斗目標(biāo)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)，第二個“一百年”奮斗目標(biāo)將在30年之后實(shí)現(xiàn)，伴隨著國家現(xiàn)代化水平的提高，以共同富裕為標(biāo)志的社會主義制度優(yōu)越性的政策實(shí)踐逐漸提上日程，諸如脫貧攻堅、鄉(xiāng)村振興、全民醫(yī)療保障和房住不炒等再分配問題已成為現(xiàn)實(shí)政策要求。按照筆者提出的國有企業(yè)存在根源的理論解釋，處于新發(fā)展階段，現(xiàn)實(shí)性的安全問題和再分配問題相應(yīng)地要求國家提高安全能力和再分配能力，這就需要在構(gòu)建新發(fā)展格局過程中國有企業(yè)發(fā)揮更大的作用，貫徹“統(tǒng)籌發(fā)展和安全”的新發(fā)展理念，通過打造現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”，以提高保存國家的能力。

國有企業(yè)打造現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”主要是面向國際市場競爭、創(chuàng)造更多財富，為強(qiáng)化社會主義國家安全能力和再分配能力提供雄厚財力支撐。19世紀(jì)下半葉，美國和德國抓住了“第二次工業(yè)革命”的機(jī)遇，贏得了對英國的全面趕超。當(dāng)時美國和德國經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的重要動力和機(jī)制就在于“巨型企業(yè)”的崛起，一大批大企業(yè)通過兼并重組等迅速擴(kuò)張為“巨型企業(yè)”和跨國公司，生產(chǎn)規(guī)模、技術(shù)水平和企業(yè)效益等獲得驚人的飛躍，在世界范圍內(nèi)占據(jù)了市場份額、確立了產(chǎn)業(yè)地位，這是一場深刻的“企業(yè)管理革命”。這對當(dāng)前中國國有企業(yè)改革提供了實(shí)質(zhì)性參考，中國巨大的市場規(guī)模優(yōu)勢能夠承載同樣的“巨型企業(yè)”，而通過改革后新打造的巨型現(xiàn)代化國有企業(yè)并不在于突出國內(nèi)市場的優(yōu)勢，而是要主動面向國際市場、強(qiáng)化同世界性跨國公司競爭的能力，以此適應(yīng)中國在全球經(jīng)濟(jì)體量中的變化需要。在國內(nèi)國際雙循環(huán)的新發(fā)展格局下，國有企業(yè)要充分發(fā)揮國內(nèi)和國際兩個市場優(yōu)勢，既要通過全國統(tǒng)一大市場發(fā)揮中國超大規(guī)模市場優(yōu)勢，也要“敢于到世界市場的汪洋大海中去游泳”，為世界市場創(chuàng)造更多需求?！八髣t魚大”，巨大的國內(nèi)和國際市場凸顯了國有企業(yè)進(jìn)一步向現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”轉(zhuǎn)型的必要性，這是新時代中國國有企業(yè)改革目標(biāo)的應(yīng)有之義。

六、總結(jié)與討論：作為“阻尼器”的中國國有企業(yè)

摩天大樓離不開“阻尼器”，樓層越高的現(xiàn)代建筑奇跡越需要“阻尼器”。對于中國經(jīng)濟(jì)和中國特色社會主義制度而言，國有企業(yè)發(fā)揮著大國“阻尼器”的功能。國有企業(yè)并不單純追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，而是同時承載了多重政治經(jīng)濟(jì)和社會功能，這是由企業(yè)屬性所決定的。受新自由主義的影響，國有企業(yè)招致了諸多批評，對于轉(zhuǎn)型國家而言，去國有化、建立私有企業(yè)制度被奉為圭臬。但轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)體的實(shí)踐表明，“休克療法”絕非靈丹妙藥，而且對大國經(jīng)濟(jì)社會危害甚為嚴(yán)重，俄羅斯的經(jīng)濟(jì)金融“寡頭化”延續(xù)至今。事實(shí)上，這種觀點(diǎn)既忽視了國有企業(yè)與社會制度無關(guān)的歷史事實(shí)，更掩蓋了國有企業(yè)存在的理論根源，貿(mào)然采用會帶來巨大經(jīng)濟(jì)災(zāi)難。

國有企業(yè)為什么會存在？這是一個深刻的理論與實(shí)踐問題，且超出了單純的經(jīng)濟(jì)學(xué)范疇，需要從資本與國家關(guān)系的視角來探究，而這就構(gòu)成了一個典型的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，既有的理論解釋忽視了這一點(diǎn)。作為研究觀點(diǎn)創(chuàng)新，筆者提出，國有企業(yè)存在的根源在于保存國家，尤其是為國家安全能力和再分配能力提供財力支撐。本文從歷史制度主義的視角，將國有企業(yè)還原到從資本國家到國家資本的演化過程中進(jìn)行理論考察，探討了財富的國家化與去國家化，深入剖析了資本、國家、市場的深刻關(guān)系，揭示出國有企業(yè)與私有企業(yè)面對國家取舍的根本性差異。同時，本文結(jié)合當(dāng)前中國國有企業(yè)改革三年行動展開分析，按照筆者提出的研究觀點(diǎn)明確了新時代中國國有企業(yè)改革的功能、角色和目標(biāo)，以期為中國當(dāng)前國有資本和國有企業(yè)改革提供理論參考。

國有企業(yè)是對國家資本的考驗(yàn)與檢驗(yàn)。資本在現(xiàn)代國家經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的確扮演著重要而深刻的角色，但不能是完全決定性或徹底取代的作用，因?yàn)橘Y本對價值增殖的無限追求最終會毀掉社會共同體。資本功能具有復(fù)雜性，兼具有效性、局限性和破壞性，古典經(jīng)濟(jì)學(xué)片面強(qiáng)調(diào)了資本的有效性，這是不完整的。馬克思對資本主義的深刻批判以及波拉尼“雙重運(yùn)動”的啟示讓現(xiàn)代國家都選擇了混合型國家模式，并有效“節(jié)制資本”，當(dāng)然在不同國家這存在顯著性差異。一個根本性的事實(shí)是，國家仍然存在并且是當(dāng)前國際關(guān)系最重要的行為主體，而國家主義、國家利益依然是國際關(guān)系最基本的行為準(zhǔn)則。這就是國家努力駕馭資本的深刻表現(xiàn)，若非如此，資本國家最終將導(dǎo)致國家消亡而私有企業(yè)會以其他的治理形式取而代之。鼓吹國有企業(yè)徹底私有化的聲音忽視了歷史事實(shí)和現(xiàn)代發(fā)展趨勢。即便是在資本主義國家，國有企業(yè)仍然會長期存在。

統(tǒng)籌發(fā)展和安全是新發(fā)展格局下面對資本功能復(fù)雜性的務(wù)實(shí)性戰(zhàn)略選擇。統(tǒng)籌發(fā)展和安全，是習(xí)近平經(jīng)濟(jì)思想的重大理論創(chuàng)新，既符合馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，又是馬克思主義經(jīng)典作家沒有詳細(xì)闡述的理論空白

。發(fā)展和安全是中國全面實(shí)現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化的兩大戰(zhàn)略目標(biāo)，要防止新發(fā)展格局走偏變樣。發(fā)展的核心是經(jīng)濟(jì)增長，安全的核心是政權(quán)穩(wěn)固，新發(fā)展格局下，中國特色社會主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)又賦予了其特殊內(nèi)涵。進(jìn)一步來說，發(fā)展的根本目標(biāo)在于全面實(shí)現(xiàn)國家現(xiàn)代化和全體人民共同富裕，安全的根本目標(biāo)在于確保黨的領(lǐng)導(dǎo)以及社會主義制度和政權(quán)穩(wěn)固。發(fā)展和安全不是割裂的，其聯(lián)系紐帶的關(guān)鍵是資本。

發(fā)展離不開資本，安全要防范資本。資本在國家社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮作用主要存在兩種模式：其一，資本家主導(dǎo)的國家工業(yè)化，幾乎所有的資本主義發(fā)達(dá)國家都依靠私有資本和資本家完成了工業(yè)化，因此，重視企業(yè)家作用的發(fā)揮；其二，國家資本主導(dǎo)的國家工業(yè)化，最典型的代表是蘇聯(lián)，依靠公有資本尤其是國家資本完成了工業(yè)化，創(chuàng)造了“無資本家”工業(yè)化的獨(dú)特模式。這兩種模式對中國都產(chǎn)生了深刻影響，改革開放之前，第二種模式影響尤為全面深刻，改革開放之后，第一種模式產(chǎn)生了深刻影響，但第二種模式仍然發(fā)揮著重要作用，逐漸形成具有中國特色的宏觀經(jīng)濟(jì)政策體系

。中國式現(xiàn)代化要充分借鑒人類文明的有益成果，但要在解放和發(fā)展社會生產(chǎn)力的偉大實(shí)踐中，不斷調(diào)整生產(chǎn)關(guān)系以適應(yīng)和促進(jìn)生產(chǎn)力發(fā)展的要求，這是建黨百年以來我黨領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)工作取得偉大成就的基本歷史經(jīng)驗(yàn)。新時代以來，按照中國特色社會主義經(jīng)濟(jì)規(guī)律完善宏觀經(jīng)濟(jì)政策，表現(xiàn)最典型的就是處理好公有制與非公有制、國有經(jīng)濟(jì)與民營經(jīng)濟(jì)的關(guān)系。尤其需要警惕的是，資本與利益集團(tuán)緊密捆綁，新時代黨中央對此有深刻認(rèn)識并反復(fù)告誡全黨：對形形色色的利益集團(tuán)，我們必須保持高度警惕，決不能被他們綁架、成為他們的俘虜。習(xí)近平總書記明確指出，如果黨的權(quán)力被他們攫取、黨的領(lǐng)導(dǎo)干部成了他們的代理人甚至自己就搞利益集團(tuán)，紅色江山就會改變顏色，我黨就會被人民拋棄

。為此，國有企業(yè)在新發(fā)展階段要扮演更加突出的角色，發(fā)揮更加重要的作用。這是理解新發(fā)展格局下國有企業(yè)存在根源和改革目標(biāo)的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)邏輯基礎(chǔ)。

邁向現(xiàn)代化“巨型企業(yè)”的中國國有企業(yè)將繼續(xù)承載新的歷史使命。面向第二個百年奮斗目標(biāo)，實(shí)現(xiàn)中國全面現(xiàn)代化和中華民族偉大復(fù)興，國有企業(yè)對中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展繼續(xù)發(fā)揮主導(dǎo)性作用。確保黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會主義制度，國有企業(yè)繼續(xù)發(fā)揮“阻尼器”功能，尤其通過財富國家化增強(qiáng)國家安全能力和再分配能力的發(fā)揮，有效節(jié)制資本、防止資本主義復(fù)辟，進(jìn)而保存國家和社會主義制度。伴隨著中國發(fā)展對全世界的深度開放，中國經(jīng)濟(jì)與全球經(jīng)濟(jì)將更深刻地融合在一起，國有企業(yè)在全球市場競爭中將主動出擊、積極面對各行業(yè)各領(lǐng)域跨國公司的激烈競爭，為中國崛起創(chuàng)造更多的財富而保駕護(hù)航。接下來的30年，全球政治經(jīng)濟(jì)格局將迎來更加深刻的變化，在繼英國主導(dǎo)19世紀(jì)、美國主導(dǎo)20世紀(jì)之后，中國能否在21世紀(jì)發(fā)揮主導(dǎo)性作用，令全世界期待?？梢灶A(yù)料的是，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展得越好、中國特色社會主義制度越成熟，國有企業(yè)所發(fā)揮的功能越深刻，理論研究與實(shí)踐探索意義越重大。

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