莊青青
(河南科技大學,河南 洛陽 471000)
“中部崛起” 戰(zhàn)略在2004 年我國政府工作報告中首次提出, 在2006 年被正式確定為國家戰(zhàn)略[1]。其中,中部地區(qū)包括河南、山西、湖南、湖北、安徽、江西等六省的全部或部分地區(qū)。近幾年,中部地區(qū)發(fā)展迅速,已成為我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重要支撐力量。科技創(chuàng)新是推動經(jīng)濟社會發(fā)展的內在動力, 而專利又是區(qū)域科技創(chuàng)新能力的重要衡量指標之一。 河南省作為中部地區(qū)的人口大省和經(jīng)濟大省, 在快速發(fā)展的同時, 也面臨著中部其他省份迅速崛起和趕超的壓力。 筆者通過IncoPat 專利檢索平臺, 對2011~2020 年間中部六省的專利數(shù)據(jù)進行了檢索,對比河南省與其他五省的專利產出狀況, 分析了河南省各項專利指標與其他五省的差異及成因, 以期找準河南省在中部地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展中的定位。 在此基礎上,本文通過SWOT 分析法,對專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內外部優(yōu)勢、劣勢、機會和威脅進行分析,以期有助于更好地發(fā)揮河南省的技術資源優(yōu)勢,為推進河南區(qū)域科技創(chuàng)新能力發(fā)展提供思路。
通過檢索2011~2020 年間河南省和中部其他五省的專利數(shù)據(jù),從專利申請趨勢、專利申請類型、專利申請人類型和排名、專利授權率和有效率、專利轉讓和技術分布、專利價值度等指標入手,分析河南省的專利產出概況,主要形成如下結論。
河南省的專利申請量在中部六省位居第二,且呈現(xiàn)出逐年遞增的良好發(fā)展態(tài)勢。但是,與專利申請量相比,專利申請類型的占比情況,尤其是發(fā)明專利的占比,更能體現(xiàn)出一個地區(qū)的科技創(chuàng)新能力。六省中,安徽省的發(fā)明申請量占比最高,達49.9%,之后依次為湖北省39.7%、湖南省38.7%、山西省35.6%,河南省的發(fā)明申請量占比僅為28.8%, 實用新型和外觀設計專利量的占比高于發(fā)明申請 (如表1 所示)。由此可知,河南省的專利申請總量優(yōu)勢明顯,但發(fā)明專利申請量占比低,專利申請質量不高。河南省在今后的科技發(fā)展中還需要進一步提升專利申請質量,保持較高的科技研發(fā)水平。
表1 中部六省2011~2020 年專利申請量及專利類型統(tǒng)計Tab.1 Statistics of patent applications and patent types in six central provinces from 2011 to 2020
專利申請人主要有企業(yè)、個人、高校、機關團體、科研單位等類型。除個人申請外,其他類型申請人申請的專利均為職務發(fā)明。 河南省專利申請人類型數(shù)量占比依次為企業(yè)、個人、高校、科研單位和機關團體,由此可知,企業(yè)是河南省專利的重要產出主體。但從申請人申請專利數(shù)量的排名情況(如表2 所示)來看,中部六省排在前10 名的申請人中包含7 所高等院校, 可見高等院校是區(qū)域科技創(chuàng)新能力穩(wěn)定、快速發(fā)展的重要支撐點;而這7 所高校主要分布于湖北、安徽和湖南等三省,河南省僅有鄭州云海信息技術有限公司一家企業(yè)躋身前十, 沒有高校上榜。 因此,河南省雖然專利數(shù)量眾多,但專利權人申請專利數(shù)量排名靠后。 這一點,在今后的科技創(chuàng)新發(fā)展中應予以重點關注。
表2 中部六省2011~2020 年專利申請人排名Tab.2 Patent applicant ranking in six central provinces from 2011 to 2020
河南省的專利授權率一直處于較低水平,2019年時有所提升,在六省中排第三,僅次于湖北、山西兩?。ㄈ鐖D1 所示)。 專利成果轉移轉化數(shù)量呈逐年遞增趨勢,說明專利申請人近年來越來越重視專利的轉移轉化。 但從專利轉讓人排名(如表3 所示)來看,在排名前10 的專利申請人中,河南省僅有鄭州云海信息技術有限公司一家企業(yè)位居第8 名, 沒有高校上榜,說明河南省高校的專利轉化率普遍較低,河南省企業(yè)在專利轉化方面也稍顯落后。
表3 中部六省2011~2020 年專利轉讓人排名Tab.3 Patent transferors ranking in six central provinces from 2011 to 2020
圖1 中部六省2011~2020 年專利授權率Fig.1 Patent authorization rate in six central provinces from 2011 to 2020
《河南省“十三五”戰(zhàn)略性新興產業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中所提到的新一代信息技術 (H01、G06)、 生物醫(yī)藥(A61)、高端裝備(F16、B23)、先進材料(G01)、新能源和新能源汽車(B65)等領域,均位于中部六省專利技術分布排名的前10 名中,其中,河南省的A61類別專利數(shù)量明顯高于其他五?。ㄈ绫? 所示),技術優(yōu)勢明顯。這表明,生物醫(yī)藥技術已成為河南科技創(chuàng)新領域的領頭羊, 也成為河南省行業(yè)科技進步和經(jīng)濟發(fā)展新的增長點[2]。 另外,河南省作為農業(yè)大省, 已經(jīng)成為國家糧食核心生產區(qū), 農業(yè)科技類(A01)的專利申請情況也相對具有優(yōu)勢。
表4 中部六省2011~2020 年專利技術分布統(tǒng)計Tab.4 Statistics of patent technology distribution in six central provinces from 2011 to 2020
SWOT 分析法是一種將組織內部、 外部等方面內容進行概括,綜合分析組織的優(yōu)勢(Strengths)、劣勢 (Weaknesses)、 機 會 (Opportunities) 和 威 脅(Threats),進而制訂最佳發(fā)展策略的戰(zhàn)略分析方法[3]。筆者試結合前文河南省專利數(shù)據(jù)分析的相關結論,利用SWOT 分析法,總結出專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內部優(yōu)勢、劣勢和外部機會、威脅,并構建SWOT 策略矩陣,進行最佳戰(zhàn)略方案匹配,為促進河南省科技發(fā)展提供針對性的解決思路和策略建議。
2.1.1 優(yōu)勢(S)
(1)專利數(shù)量眾多,增長穩(wěn)定。 河南省的專利申請總量在中部六省中僅次于安徽省, 專利申請趨勢向好。 專利授權率、專利有效率也穩(wěn)步增長,各項指標在中部六省中排名中上,優(yōu)勢較為明顯(發(fā)明授權率即發(fā)明授權與發(fā)明授權、駁回、撤回的專利總量的比率; 有效率為處于有效狀態(tài)的專利與獲得授權專利的比例。授權率、有效率是從宏觀上評價專利質量的重要指標)。
(2)高等院校、科研單位和高新技術企業(yè)數(shù)量眾多,科研資源豐富,研發(fā)能力突出。 根據(jù)教育部公布的2021 年全國高校名單[4],河南省本、專科院校共計156 所,其數(shù)量在中部六省中居于首位。 另外,河南省科研院所、高新技術企業(yè)數(shù)量眾多,具有較強的人才儲備和技術設備優(yōu)勢, 為科技創(chuàng)新能力發(fā)展提供了人才和技術基礎。
(3)技術分布較為合理,區(qū)域技術優(yōu)勢明顯。 專利技術主要集中在生物醫(yī)藥、信息技術、高端裝備、先進材料、電池儲能、農業(yè)科技等相關領域,新興產業(yè)發(fā)展勢頭良好, 其中生物醫(yī)藥技術領域專利申請數(shù)量優(yōu)勢明顯, 在中部地區(qū)具有較強的區(qū)域技術優(yōu)勢, 在河南省行業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟發(fā)展中起到了一定的示范引領作用。
2.1.2 劣勢(W)
(1)專利申請質量不高。 近十年,河南省的專利授權率一直偏低,2019 年后才有所增長。另外,河南省的高價值專利比例偏低。這兩項指標偏低說明,河南省的專利申請質量偏低。究其原因,主要是專利申請主體沒有強勁的科技創(chuàng)新能力,研發(fā)能力不足,這就造成其專利申請的科技含量較低及創(chuàng)造性、 新穎性欠缺等問題。另外,專利服務機構和專利代理服務人員水平不高,使得許多專利申請由于撰寫、申報等技術性問題未能獲得授權[5]。
(2)專利申請類型的結構不佳,實用新型專利占比較高。相比較而言,發(fā)明專利在申請過程中要經(jīng)過更加嚴格的實質性審查,且專利保護期更長,因此含金量也最高。專利申請數(shù)量中,發(fā)明專利的占比情況能夠體現(xiàn)區(qū)域整體的科技研發(fā)能力, 發(fā)明專利占比越高,代表區(qū)域的研發(fā)實力越強。 但是,河南省實用新型專利的占比明顯高于發(fā)明專利, 這也揭示了河南省專利申請主體的研發(fā)實力較弱, 科技創(chuàng)新能力有待提升。
(3)專利轉化率偏低。專利轉化是發(fā)明人向專利局申請并經(jīng)由其授權的科技成果通過轉化主體進一步應用和推廣、工藝化、產品化、商業(yè)化,將專利文件所公開的技術要點充分利用起來, 最終轉變?yōu)楝F(xiàn)實生產力的過程[6]。專利成果轉化率偏低,說明專利的市場應用能力不強, 相當數(shù)量的有價值的專利沒有轉化為生產力。尤其是高校和科研單位,存在專利成果與市場需求脫節(jié)的現(xiàn)象。究其原因,一方面是因為高校缺乏專利成果轉移轉化動力, 科技成果轉化沒有列入科研人員業(yè)績考核指標; 另一方面是因為高校和企業(yè)對接困難,專利技術與企業(yè)需求對接不上,事業(yè)單位層層審批“走流程”耗費時間等等,這些因素必然會影響科技成果的經(jīng)濟價值。
2.2.1 機會(O)
(1)政策支持。 近幾年,各地市相繼出臺了知識產權創(chuàng)新發(fā)展的相關支持政策。 2017 年5 月,河南省發(fā)布的《河南省人民政府關于新形勢下加快知識產權強省建設的若干意見》明確提出,要促進知識產權創(chuàng)造運用,培育高價值核心專利,完善知識產權創(chuàng)造運用激勵機制,培育知識產權密集型產業(yè)[7],為河南省優(yōu)化專利發(fā)展環(huán)境, 打造積極自主創(chuàng)新的氛圍提供了政策支持。 另外,2021 年3 月, 財政部辦公廳、國家知識產權局辦公室發(fā)布的《關于實施專利轉化專項計劃 助力中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的通知》 提出,通過擴大數(shù)據(jù)開放、提供綠色通道、給予資金獎補等措施鼓勵專利技術轉化, 也為科技創(chuàng)新主體的專利轉移轉化能力提升提供了契機[8]。
(2)經(jīng)濟的快速發(fā)展帶來科技創(chuàng)新需求的增長。需求是創(chuàng)新的根本動力,平穩(wěn)快速增長的市場需求,已成為科技創(chuàng)新的根本動力[9]。 如,新的消費模式、消費方式加速了移動支付技術的應用, 使中國成為全球移動支付的先行者。隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展,當今的消費市場規(guī)模快速擴張。 新的消費需求加速了新興產業(yè)的高速發(fā)展, 也促進了產業(yè)結構的升級和變革,這些對科技進步起到了決定性的帶動作用。
2.2.2 威脅(T)
(1)區(qū)域創(chuàng)新資源的競爭。安徽、湖北、湖南在專利產出的多項指標上領先于河南, 說明其區(qū)域創(chuàng)新能力、創(chuàng)新環(huán)境優(yōu)勢明顯,這對河南省現(xiàn)有的創(chuàng)新人才、技術、資金等資源乃至省內的優(yōu)質企業(yè),都形成了較大吸引力。區(qū)域間創(chuàng)新資源的競爭,對河南省科技創(chuàng)新的進一步發(fā)展是一個巨大的挑戰(zhàn)[5]。
(2)經(jīng)濟發(fā)展差距引起的人才外流風險。與經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)相比,河南省經(jīng)濟發(fā)展存在差距,這就造成了人才競爭力較小的局面, 容易導致科技創(chuàng)新人才外流,從而影響河南省科技創(chuàng)新政策的制定和推行。另外,受社會環(huán)境的影響,經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)人們的思想觀念較為開放,發(fā)展空間更大,這也是河南省科技創(chuàng)新人才競爭所面臨的外部挑戰(zhàn)[10]。
通過分析, 可以梳理出專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的內部條件和外部環(huán)境各個因素的特性,繼而制訂相應的發(fā)展策略(如表5 所示)。
表5 專利助推河南省科技創(chuàng)新發(fā)展的策略Tab.5 Strategy of patent to boost the development of technological innovation in Henan province
(1)提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力。 政府可繼續(xù)實施有利于企業(yè)專利創(chuàng)新的優(yōu)惠政策, 鼓勵技術人員運用專利技術獨資或合資創(chuàng)辦科技型企業(yè), 進一步加大高新技術企業(yè)所得稅優(yōu)惠、 研發(fā)費用加計扣除等稅收政策支持力度, 充分激活技術交易主體的積極性[11];可建立以企業(yè)為主體、產學研相結合的技術創(chuàng)新體系,完善創(chuàng)新激勵政策,從而提升企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。
(2)發(fā)展特色支柱產業(yè)。 在當前經(jīng)濟形勢下,市場競爭日益激烈,市場細分和專業(yè)化加速發(fā)展,這種經(jīng)濟發(fā)展環(huán)境為企業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展提供了持續(xù)性的動力和需求。在這樣的經(jīng)濟發(fā)展形勢下,河南省可抓住經(jīng)濟快速發(fā)展的機遇, 充分發(fā)揮自身的技術創(chuàng)新優(yōu)勢,在現(xiàn)有技術基礎上,進一步發(fā)展特色支柱產業(yè),引導相關企業(yè)在生物醫(yī)藥、新能源技術、農業(yè)技術等新興產業(yè)和優(yōu)勢產業(yè)領域加大創(chuàng)新成果的產出,鼓勵企業(yè)擁有自己的核心技術專利。
(1)引導高校和科研單位建立市場轉化考核機制。 河南省高校、科研機構、企業(yè)是科技創(chuàng)新的主體,其中高校和科研機構雖科研成果豐富,但其成果多是基于科研興趣, 抑或是科技前沿和社會熱點,以需求為導向、以市場為依歸的研發(fā)活動較少。在立項時就缺乏市場調研, 沒有依托市場需求,最終導致科研成果的轉化比例偏低,市場應用價值不高。 因此,河南省政府應進一步完善產學研合作機制,引導高校和科研單位開展產學研合作,促進科技成果轉化。
(2)建立以需求為導向的科技成果轉化機制。河南省政府應持續(xù)推進科技成果產業(yè)化, 形成新的產品群、產業(yè)群,并遵循市場經(jīng)濟規(guī)律,參與市場競爭,發(fā)揮社會需求對技術創(chuàng)新的促進作用, 提高科技成果的轉移轉化效率[12]。
(1)推動經(jīng)濟發(fā)展,營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。創(chuàng)新是引領發(fā)展的第一動力。 科技創(chuàng)新是切實實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略的關鍵性舉措, 有效推動科技創(chuàng)新發(fā)展的關鍵在于營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境。 河南省應加大政府對科技創(chuàng)新的資源投入, 努力營造創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境,為創(chuàng)新人才施展聰明才智提供平臺;應加大對知識產權的保護力度, 嚴厲打擊侵犯知識產權的行為,從政策和法律層面營造出一個鼓勵創(chuàng)新、支持創(chuàng)新、保護創(chuàng)新的優(yōu)良的科技創(chuàng)新環(huán)境。
(2)優(yōu)化人才引進和激勵政策,吸引和激勵創(chuàng)新人才。創(chuàng)新人才是科技創(chuàng)新活動的核心要素,良好的人才引進政策和完善的人才考核獎懲制度是地方創(chuàng)新人才長期穩(wěn)定發(fā)展的基本保障。河南省高校、科研單位和高新技術企業(yè)應建立合理的人才考核制度,并定期公開考核結果,接受社會監(jiān)督,從而激發(fā)科技創(chuàng)新人才的研發(fā)熱情,助力科技創(chuàng)新的可持續(xù)發(fā)展。
(1)建立完善的專利維權和保護機制。河南省政府應建立健全專利保護工作機制, 提高對專利侵權的打擊和判賠力度,確保專利得到等值法律保護,同時可借鑒國外專利的發(fā)展經(jīng)驗, 探索新的創(chuàng)新成果保護機制,提升全社會的知識產權保護意識,為科技創(chuàng)新活動提供嚴密、牢靠的保護網(wǎng)[13]。
(2)優(yōu)化政策環(huán)境,促進專利提質增量。 河南省政府可建立合理的知識產權制度體系, 推動對專利尤其是發(fā)明專利的獎懲力度, 促進專利申請數(shù)量的進一步提升;同時,建立高價值專利培育體系,推進高質量專利的市場化進程; 建立企業(yè)海外知識產權維權援助機制, 搭建境外知識產權保護與維權服務平臺[11]。
綜上所述,河南省高等院校、科研單位和高新技術企業(yè)眾多,科研資源豐富,技術優(yōu)勢顯著,但專利申請質量不高,發(fā)明專利占比較低,專利運營水平有待提升。 在今后的發(fā)展過程中,應加強創(chuàng)新意識,通過政策支持、完善科研評估機制、優(yōu)化人才引進和激勵政策等方式,加大科技創(chuàng)新投入,營造良好的科技創(chuàng)新環(huán)境,提升科技創(chuàng)新能力,助力河南省經(jīng)濟社會高水平、高質量發(fā)展。