新修訂《檔案法》視域下司法檔案精準利用路徑選擇

趙菊敏 裔 越/河南農(nóng)業(yè)大學文法學院

《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》強調(diào)，要深入推進檔案利用體系建設，充分實現(xiàn)檔案對國家和社會的價值；提升檔案利用服務能力，深入挖掘檔案資源，及時精準為各級黨委和政府決策提供參考[1]。新修訂《檔案法》第二十八條和二十九條規(guī)定，要提升檔案利用服務水平，鼓勵社會主體主動利用檔案，基于工作的需要還可以利用檔案館未開放的檔案以及其他組織保存的檔案。這些內(nèi)容提出了檔案利用精準化和現(xiàn)代化的目標要求，開啟了檔案利用轉(zhuǎn)型的新探索和新時代。隨著現(xiàn)代檔案思維的形成，關于檔案利用原則和標準的爭論圍繞社會正義、社群發(fā)展、個人權利、國家治理等因素展開，檔案利用已然成為一個焦點話題被學術界與實踐界所關注，檔案利用標準及轉(zhuǎn)型被重新界定，檔案利用進入“后利用主義時代”，檔案利用的關注重點已逐漸從“以文件為中心”轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙匀藶橹行摹?，檔案利用的核心“不僅僅是開放的程度，更是利用的效度”。在全面依法治國進程中，無論是典型案例指導制度還是類案檢索制的實施都離不開司法檔案的準確利用，無論是法律文化的傳承還是司法體制的賡續(xù)，都需要司法檔案的有效支撐?！拌b古而知今，彰往而察來”。在新修訂《檔案法》對檔案精準利用提供法治保障的契機之下，在創(chuàng)新原有檔案利用理論的基礎上，探索司法檔案利用由封閉走向開放、由傳統(tǒng)走向數(shù)字、由載體管理走向有效利用的精準轉(zhuǎn)型路徑，挖掘司法檔案中賡續(xù)的治理模式、變遷的法治觀，進而為我國司法檔案利用制度的完善提供可資借鑒的參考。

1 檔案精準利用的本質(zhì)特征

“檔案作為業(yè)務憑證”是20世紀檔案思維的顯著特點，而“檔案作為現(xiàn)代治理指引者”已經(jīng)成為21世紀檔案利用的認知前沿。杰拉爾德·漢姆（Gerald Ham）就曾指出，技術的迅速發(fā)展和文件的成倍增長催生了對現(xiàn)有檔案利用實踐進行徹底反思的需要?！稒n案共同宣言》也提出檔案的“開放利用（open access）”，支持將檔案作為豐富人類社會知識、促進民主、保護公民權利和提高生活質(zhì)量的手段[2]。

“所有的存都是為了用”，檔案利用是檔案工作的最終目標。國際檔案理事會通過專門的《檔案利用原則》來保證檔案獲得最大限度的利用。新修訂《檔案法》與《檔案利用原則》相一致，對檔案的功能和利用目標做了較大的調(diào)整和補充，不僅明確了檔案利用要“為國家機關制定法律、法規(guī)、政策和開展有關問題研究，提供支持和便利”，還全面規(guī)定了檔案利用中的權利保障和責任要求，主要表現(xiàn)在“強調(diào)檔案權利和義務的對等、注重提升檔案開放利用的程度、倡導優(yōu)化檔案利用服務工作、強化對檔案部門開放利用的監(jiān)督”四個方面；并且首次明確規(guī)定了檔案利用權利的救濟途徑，更通過“明確歸檔范圍、創(chuàng)設突發(fā)事件應對活動檔案、縮短檔案封閉期限、擴展公益性利用范圍、定期公布開放目錄、開發(fā)檔案信息資源利用”等規(guī)定突出了新時期檔案利用的新標準和新目標。從一定意義上，新修訂《檔案法》賦予了檔案館智庫的角色[3]。

檔案利用“是利用者利用檔案的行為過程和檔案被利用的動態(tài)過程的有機統(tǒng)一”[4]。檔案利用是人們行使權利的保證和對民主國家的基本要求，但檔案的利用僅僅“打開檔案館大門”是遠遠不夠的[5]。檔案利用需要精準，否則檔案利用者可能會淹沒在難以理解的文本或信息中。檔案信息具有多方面的價值和屬性，每個利用個體有具體的利用內(nèi)容和需求，而只有同利用個體的需求和利益相關的檔案信息才對其有利用價值，此時的檔案利用才是有實效的。因此，檔案精準利用本質(zhì)是一個關于“誰在利用”“利用什么”“如何利用”的問題，是有意識地創(chuàng)建、改進和使用檔案，進而改變檔案的記憶載體的片面認知，確保“檔案是國家治理和社會自身存在價值的基本證據(jù)”，是對檔案的再創(chuàng)造，而不是原始記錄的還原，其旨在揭示檔案“不僅是描述性的，更是生產(chǎn)性的”這一本質(zhì)。通過檔案的精準利用方能實現(xiàn)檔案管理從“以文件為中心”到“以人為中心”的轉(zhuǎn)變，充分實現(xiàn)公眾的檔案利用權和檔案管理現(xiàn)代化，把檔案法律制度轉(zhuǎn)化為檔案治理效能，開啟檔案治理的新時代。

2 司法檔案的界定

學界從不同角度對司法檔案的界定有不同表述。在此，對于司法檔案的界定包括兩個層面：其一，在微觀層面上，司法檔案指的是司法機構語境中的法律適用情境，包括司法機關、訴訟參與人從訴訟啟動到糾紛解決過程中再現(xiàn)案件事實、表達訴訟請求和意見及裁判案件等，體現(xiàn)為訴狀、答辯狀、證人證言、審判記錄及裁判文書等口頭和書面的文本形式。其二，在宏觀層面上，司法檔案指的是以文本形式所記載的融合在歷史學、法學、社會學、政治學等學科之中的司法活動的內(nèi)容和過程、圖像和場景。與一般類型的檔案資料相比，司法檔案中通常包含著一個國家的所有社會主體和不同利益立場的角色信息，通過對同一類主體或不同立場的角色的言行信息進行準確比對，不僅可以溯源制度的歷史，還可以最大限度地接近案件真相，這也正是司法檔案的特別之處，也是司法檔案對于“社會史”“法律史”“文化史”的研究具有很大的利用價值原因所在。

司法檔案是既往司法過程的歷史性和追溯性記載，是司法行為程序化和合規(guī)化的物理性載體，也是一國司法文明進程的文本性呈現(xiàn)。司法檔案的精準利用并非僅僅在于“還原”司法歷史現(xiàn)象，而是在于揭示司法歷史的意義結(jié)構，思考司法歷史與我們當下法治境遇之間的關聯(lián)意義，是對傳統(tǒng)的“把檔案作為史料”的檔案利用觀的一種改變，是通過專業(yè)的視角針對“誰在利用”“利用什么”“如何利用”的問題挖掘司法檔案的現(xiàn)代性價值，提高司法檔案的利用效率。

3 司法檔案精準利用的必要性與時代價值

3.1 司法檔案精準利用的必要性

第一，司法檔案的精準利用是對當下中國法律制度與法律文化研究范式轉(zhuǎn)變的一種及時回應；是對既往那種單一的官方法律文本研究路徑的一種有益補充；是更加全面地、深入地把握與理解中國古代法律制度與法律文化“真情實況”的向度之一。因為就中國古代法律文化的歷史敘事而言，假如我們試圖挖掘社會大眾的法律生活與法律意識乃至民間社會自發(fā)秩序，相對于國家的規(guī)范文本匯總，司法檔案應該是最可選取的資料。在司法檔案里，我們可以更直接地“聽到”原被兩造、各級司法官吏以及“幕后”主體，依據(jù)法律、情理、習慣圍繞案件展開各種爭論，從而形成一種真正的司法文化場景。

第二，司法檔案的精準利用是司法檔案作為檔案本身的記載方式所需要的。相對于歷史文本的官方性和編纂者的站位，司法檔案是訴訟案件的記錄，涉及各式各樣的原被兩造的身份，而在所有主體中，普通大眾總是占據(jù)絕大多數(shù)。據(jù)此，司法檔案也就必然更真實地記載了社會大眾的法律生活，從而也更加如實地反映了他們的法律意識。解讀這些司法檔案，我們不僅可以看到中國古代的司法實踐，而且也能從中體驗社會大眾的法律意識、法律心態(tài)，如他們因為何種訴求對簿公堂？他們希望得到什么救濟？他們?yōu)楹握５脑V權總是以“喊冤”或“訴冤”的情形出現(xiàn)？我們在強調(diào)司法檔案的真實性時，還要認真對待其“必然的修飾”，這也是需要對司法檔案進行精準利用的根本緣由之一。因為任何時代的司法行為背后都無法不承載著司法主體的既有利益和場景動機，如自由裁量的偏頗、司法時限的束縛乃至沽名釣譽的想法，再加上文本資料的記載是通過語言表達和邏輯推理進行的“重新編輯”，這些都在一定程度上導致司法檔案的利用必須在既定的法律框架內(nèi)進行有針對性的重構和解讀，而不僅僅是開放和知悉。

第三，司法檔案的精準利用是解決司法檔案信息歸檔問題所需要的。一方面，一般司法檔案的基本組織方式是按照信息來源設置的，各級業(yè)務部門通常都是以一個歷史時期或者一類司法行為為內(nèi)容進行開發(fā)和利用的，而跨越不同歷史時期或者不同種類的司法檔案會由不同的單位進行，由此形成的檔案是支離破碎的，同時在利用時也很難依據(jù)目錄查找齊全，這是司法檔案在提供檔案資源利用時面臨的重要難題之一。另一方面，司法檔案中有卷帙浩繁的訴狀、辯訴狀、口供和作為證物保存下來的契約、文書等，內(nèi)容涵蓋特定時期特定區(qū)域的社會結(jié)構、經(jīng)濟形態(tài)、家庭婚姻、民眾觀念等方面的變遷，立法規(guī)范、司法理念、司法運作程序貫穿其中，一般的檔案利用方式和途徑很難獲得完整的信息。

3.2 司法檔案精準利用的時代價值

瞿同祖先生在其《中國法律與中國社會》一書中明確指出，“法律是社會產(chǎn)物，是社會制度之一，是社會規(guī)范之一。它反映某一時期、某一社會的社會結(jié)構，法律與社會的關系極為密切……只有充分了解產(chǎn)生某一種法律的社會背景，才能了解這些法律的意義和作用”[6]。而司法檔案“就不僅是法與習慣關系的記錄，而是包含了社會經(jīng)濟關系、人的行為、觀念和表達的綜合性史料”[7]。

第一，司法檔案精準利用的國家治理價值。“欲知大道，必先為史”，任何國家治理和社會發(fā)展都有“路徑依賴”的問題。檔案因其原始記錄性，成為社會記憶的承載品。雖然從未成為社會發(fā)展動力的核心角色，但其在國家治理文化的傳播與傳承、治理現(xiàn)代性的建構方面無可替代。在一定意義上，檔案預言和揭示著國家機器的運轉(zhuǎn)。正如國際檔案理事會前主席布萊邦所言：“檔案是一個國家的‘記憶’，檔案館保存的是一個國家最寶貴的東西，即一個國家的歷史證據(jù)和作為國家靈魂的材料?！盵8]司法乃是連結(jié)國家與社會的重要一環(huán)，司法的變遷往往能凸顯社會治理和國家發(fā)展的關鍵的動態(tài)面相，也能夠充分揭示國家發(fā)展每個時期的社會治理特征和需求。司法檔案回溯了司法變遷的各個面向和法治進程的多重樣態(tài)，司法檔案是法律歷史與社會歷史，國家治理歷史與法治演進歷史，訴訟制度史與司法理念史的載體，對司法檔案的精準利用，可以明晰國家治理模式的賡續(xù)變遷。

第二，司法檔案精準利用的法治價值。司法檔案是司法工作最權威的評價依據(jù)之一，是法律適用和責任追究的法定依據(jù)；而無數(shù)件司法檔案安置一起，就足以體現(xiàn)某個時期某個地區(qū)的司法生態(tài)。通過司法檔案的精準利用，立足司法檔案反思當下的司法問題，在法治建設的路徑選擇中，在司法過程的迭代塑造中，感悟法治文化的傳統(tǒng)與現(xiàn)代的對立、拼接、互嵌乃至現(xiàn)代化的發(fā)展圖景。從普通社會大眾的法律思想、法律意識、法律心態(tài)乃至法律情感到專門機構的立法和法律適用，從審判模式到訴訟庭審記錄，從民事訴訟理念到刑事審判程序，司法檔案記錄了這些演進過程傳統(tǒng)與現(xiàn)代的過渡、層疊、互嵌等復雜關系，這些檔案內(nèi)容的充分有效開發(fā)利用能更科學地梳理出現(xiàn)代司法觀伴隨社會轉(zhuǎn)型和法治進程逐步形塑的特征和價值，更有利于理解當下中國法治建設的歷史演進、法治蘊涵的原理、法律背后的法理三者之間融會貫通與相互解釋的效果，進而增強法治建設內(nèi)源性動力。

第三，司法檔案精準利用的法律文化傳承價值。法律文化是法律解釋的文化視角，它的發(fā)展嬗變緣于對既有法律現(xiàn)象的反思和重建，而對于法律文化研究和傳承最重要的路徑之一就是史實檔案考證，但這種考證必須精準且系統(tǒng)。由于經(jīng)濟結(jié)構、政治體制與社會觀念的變遷，以及文化自身的交流和融合趨勢，現(xiàn)代西方的法制、法律教育與法學研究范式幾乎全面導入，在一定程度上對中國既有的法律制度結(jié)構與法律知識體系造成了解構。學者曾言，構成中國文化傳統(tǒng)的基本經(jīng)典原本都是一些記載政治運作的檔案文獻[9]，司法檔案的精準利用拓展了中國法律文化研究的史料范圍，通過精準解讀司法檔案中的法律文化，回顧國家法律典章和司法制度的宏觀背景，追溯中國傳統(tǒng)法律文化的源流與脈絡，不僅創(chuàng)新了當代法律文化研究的范式，而且堅定了文化自信。

4 司法檔案精準利用的路徑選擇

司法檔案區(qū)別于其他檔案之處在于其記錄的內(nèi)容跨越時空、覆蓋面涉及社會大眾生活的各方面內(nèi)容和巨量的信息，而且它們還直接反映了法律演進與社會變遷之間的互動機制和過程。檔案管理的最終目標就是能夠提供有效利用，尤其是新修訂《檔案法》增加了“檔案的開發(fā)”概念，從“檔案的利用”到“檔案的開發(fā)利用”，改變的不僅僅是一個概念，更是檔案利用范式和標準。從時代性上看，檔案館的“檔案利用”較多表現(xiàn)為內(nèi)斂式的被動服務，而“檔案信息開發(fā)利用”意味著檔案館有更大的作用空間與更主動的服務導向[10]。從標準上看，“檔案利用”重在利用的普遍性形式，而“檔案信息資源開發(fā)利用”強調(diào)利用的精準性過程。因此，司法檔案的精準利用的路徑選擇就是：實現(xiàn)歸檔方式的轉(zhuǎn)變、利用途徑的轉(zhuǎn)型、利用范圍的拓展和管理維度的轉(zhuǎn)換，讓日益提升的司法檔案利用成效服務于國家發(fā)展以及社會治理的各個領域。

4.1 司法檔案歸檔方式的轉(zhuǎn)變

根據(jù)新修訂《檔案法》第三十六條的規(guī)定，電子檔案管理信息系統(tǒng)建設與辦公自動化系統(tǒng)、業(yè)務系統(tǒng)等相互銜接，以文件電子化、檔案數(shù)字化環(huán)境下加強前端控制為原則，確保歸檔文件的精準可用性。因此，司法檔案管理方式從傳統(tǒng)的紙質(zhì)文件歸檔和散存案例歸檔轉(zhuǎn)變?yōu)椤耙噪娮訖n案為主、紙質(zhì)檔案為輔”的電子卷宗完整歸檔、紙質(zhì)卷宗精簡歸檔的“混合單套制”。這樣的歸檔方式使得電子卷宗隨案同步生成，實現(xiàn)“一鍵歸檔、案結(jié)檔立”，不僅可靠規(guī)范而且及時完備、精準便利。

4.2 司法檔案利用途徑的轉(zhuǎn)型

既有的檔案利用途徑多種多樣，一般包括紙質(zhì)檔案的閱覽、外借、制發(fā)復制本、制發(fā)證明和電子檔案的網(wǎng)絡利用等，傳統(tǒng)的利用途徑受時空條件的限制，影響了司法檔案精準有效利用的實現(xiàn)。隨著國家推進“存量檔案數(shù)字化、增量檔案電子化”的檔案信息化戰(zhàn)略，檔案利用要融入數(shù)字時代發(fā)展的宏大圖景中，司法檔案的精準利用途徑需要從“單一的實體途徑”轉(zhuǎn)變?yōu)闄n案利用的“信息化途徑”，借由數(shù)字技術和信息化工具，通過構建“大數(shù)據(jù)+檔案”“互聯(lián)網(wǎng)+檔案”等，實現(xiàn)司法檔案利用的動態(tài)可視化、數(shù)據(jù)智能化、管理精細化、平臺多元化、數(shù)據(jù)系統(tǒng)化、服務人性化和利用精準化，有針對性地解決“誰在利用”“利用什么”“如何利用”的問題。

為此，可創(chuàng)新檔案利用途徑，構建具有實效性、有利于精準利用的司法檔案智慧管理大數(shù)據(jù)平臺。首先，以司法檔案資源信息為中心，以精準利用申請、精準利用主體和精準利用內(nèi)容為建設內(nèi)容，采用云計算、大數(shù)據(jù)、移動互聯(lián)網(wǎng)技術構建“互聯(lián)網(wǎng)+司法檔案”的大數(shù)據(jù)平臺。其次，借助“互聯(lián)網(wǎng)+精準利用”大數(shù)據(jù)平臺技術手段，包括司法檔案信息云定位技術、司法檔案信息動態(tài)更新數(shù)據(jù)云存儲技術、公眾利用需求動態(tài)統(tǒng)計分析技術和數(shù)據(jù)維護技術，依托可視化大數(shù)據(jù)平臺，構建司法檔案資源數(shù)據(jù)庫、檔案目錄數(shù)據(jù)庫、開放項目數(shù)據(jù)庫和開發(fā)利用數(shù)據(jù)庫，完成檔案信息資源深度開發(fā)。最后，通過多數(shù)據(jù)平臺聯(lián)動，結(jié)合“四個一工程”（一屏、一網(wǎng)、一端、一系統(tǒng)），通過動態(tài)可視化的大數(shù)據(jù)圖表將碎片化的信息和公眾需求的項目數(shù)據(jù)庫相結(jié)合，實現(xiàn)司法檔案資源與公眾利用需求之間點對點、一對一的精準無縫對接。

4.3 司法檔案利用范圍的拓展

首先，要拓展司法檔案利用的空間范圍，使“檔案利用工作的范圍擴大到基層，讓所有擁有檔案的鄉(xiāng)鄉(xiāng)社社也大搞檔案利用工作”[11]。就司法檔案而言，基層檔案資源約占全部司法檔案的90%以上，是司法檔案不可或缺的重要組成部分，事實上，基層司法活動更生動體現(xiàn)了中國司法實踐的動態(tài)運作過程，對于司法檔案利用的現(xiàn)代價值實現(xiàn)更有著特殊的意義。

其次，要拓展司法檔案利用的內(nèi)容范圍。一方面，要拓展司法檔案的內(nèi)容載體，包括文本檔案、實物檔案、視聽檔案和數(shù)字檔案等。另一方面，要拓展司法檔案的內(nèi)容價值，包括司法運作的文獻信息和真實案例中的法律實踐脈絡。通過利用內(nèi)容的拓展保障精準利用的客觀和全面，不至于因為檔案內(nèi)容“盲區(qū)”影響利用實效。維恩·哈里斯（Verne Harris）認為，檔案給每個社會成員提供表達意愿、現(xiàn)實和認識的渠道，無論身在何種層次、群體，都有形成自身記錄的權力[12]。新修訂《檔案法》對于檔案精準利用的強化，將會改變“檔案缺失與沉默”的現(xiàn)象。

為此，要加強開發(fā)司法檔案信息資源，使提供的司法檔案更加全面、系統(tǒng)、及時、準確。司法檔案信息開發(fā)的實質(zhì)就是檔案所承載的信息由靜態(tài)轉(zhuǎn)化為動態(tài)、由分散轉(zhuǎn)為集中的過程；精準利用檔案的過程實際上是對檔案中所蘊含的信息內(nèi)容的準確獲取與恰當使用，因此檔案信息資源的開發(fā)工作對于檔案利用效率的提升和利用精準度的提高都至關重要。新修訂《檔案法》增加了“檔案開發(fā)”概念，同時還在第三十四條規(guī)定“國家鼓勵檔案館開發(fā)利用館藏檔案”，從國家法律的層面強調(diào)檔案信息資源的開發(fā)。以檔案信息資源開發(fā)為導向，以精準利用為目的，探索建立定向司法檔案信息資源開發(fā)利用服務機制和有利于司法檔案信息利用的部門合作機制，通過項目合作、建立協(xié)調(diào)聯(lián)動機制等方式增強檔案信息內(nèi)容提供的針對性、專門性、精準性和及時性。

最后，在拓展司法檔案利用的過程中要注意平衡信息安全、隱私保護與利用的關系，堅持擴大利用范圍與信息保護制度并舉。司法檔案具有檔案“原始記錄性”的本質(zhì)屬性，而它特殊的職業(yè)特征又使其包含大量個人隱私，因此利用范圍的拓展必須保護好隱私和信息安全。在利用司法檔案時需明確開放檔案與保密檔案之間的分界線，強調(diào)拓展司法檔案的利用范圍并不意味著對于所有的檔案服務“公布家底”和“有求必應”，反對“以利用為綱”取代檔案信息安全。新修訂《檔案法》第二十八條明確規(guī)定，“利用檔案涉及知識產(chǎn)權、個人信息的，應當遵守有關法律、行政法規(guī)的規(guī)定”。

4.4 司法檔案管理維度的轉(zhuǎn)換

實現(xiàn)從重視歸檔建檔的管理型檔案利用維度轉(zhuǎn)換到實現(xiàn)檔案平等、公開的服務型檔案開發(fā)利用，旨在打破原有司法檔案利用傳統(tǒng)，全面激發(fā)人們主動利用司法檔案的熱情?！丁笆奈濉比珖鴻n案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》明確規(guī)定，“貫徹以人民為中心的思想，充分實現(xiàn)檔案對國家和社會的價值”；新修訂《檔案法》也規(guī)定一切社會主體享有依法利用檔案的權利，并增加了關于檔案館不按規(guī)定開放和提供利用的法律責任。

檔案精準利用是檔案工作地位、作用、價值及社會效益的集中體現(xiàn)。精準利用需要知悉檔案利用的需求，總結(jié)和掌握利用規(guī)律，才能有效提升檔案利用效能。精準知悉檔案利用需求是檔案精準利用的保障。檔案利用服務要求“知已知彼”，因此檔案管理要重視和加強對利用者的研究，不但要研究當前利用者，而且要研究潛在利用者；不但要研究當前的利用需求，而且要研究潛在的利用需求。做到檔案團體利用和個人利用并重，政府機關利用和普通百姓利用并重，最大限度消除利用者利用檔案的障礙，以檔案利用精準需求來加強檔案服務創(chuàng)新，構建科學的精準服務模式。