2020 年日本《種苗法》部分修正的概述

文/ 程紹南

【導(dǎo)讀】日本實(shí)行植物品種保護(hù)制度始于1947 年的《農(nóng)產(chǎn)種苗法》，經(jīng)多次修訂，該法在本國(guó)植物品種注冊(cè)、農(nóng)民特權(quán)、先育成人強(qiáng)制許可、指定種子、損害賠償、商業(yè)秘密、刑事責(zé)任等方面做了詳盡的規(guī)定，值得我們借鑒。新版《種苗法》也提醒我們，加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品種的研發(fā)和有效保護(hù)，時(shí)不我待，任重道遠(yuǎn)。作者程紹南先生年近耄耋，仍心系我國(guó)果品產(chǎn)業(yè)發(fā)展，赤誠(chéng)可鑒。

2020 年日本政府對(duì)1998 年版《種苗法》（平成十年法律第83 號(hào)）進(jìn)行修正，同年12 月9 日頒布了新版《種苗法》（令和2 年法律第74 號(hào)，以下簡(jiǎn)稱(chēng)“修正法”），并于2021 年4 月1 日起施行（其中，自家繁殖等相關(guān)規(guī)定，延后至2022年4 月1 日施行）。

一、日本部分修正《種苗法》的原因

目前日本有效登記品種已達(dá)9 000 個(gè)左右，構(gòu)成了日本農(nóng)產(chǎn)品在海外市場(chǎng)的品牌優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力。近年來(lái)，日本不斷有注冊(cè)品種違規(guī)流向海外，在當(dāng)?shù)胤敝城耶a(chǎn)地化，并向第三國(guó)出口，影響了日本農(nóng)業(yè)發(fā)展和農(nóng)產(chǎn)品海外市場(chǎng)的拓展。例如，日本國(guó)立研究開(kāi)發(fā)法人農(nóng)業(yè)·食品產(chǎn)業(yè)技術(shù)綜合研究機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“農(nóng)研機(jī)構(gòu)”）培育的閃耀玫瑰香葡萄（日文名：シャインマスカットブドウ；英文名：Shine Masscut grape）種苗流失到中國(guó)和韓國(guó)，然后在東南亞等地以“陽(yáng)光玫瑰”“陽(yáng)光パラ”“香印翡翠” 等品名銷(xiāo)售；草莓、櫻桃等也有類(lèi)似情況發(fā)生。2020 年日本農(nóng)林水產(chǎn)省輔助事業(yè)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，在中國(guó)和韓國(guó)的網(wǎng)上銷(xiāo)售的種苗中，有36 個(gè)品種與日本在登記的品種名稱(chēng)相同，雖然不確定是否是真貨，但可擾亂國(guó)際市場(chǎng)對(duì)日本品種的評(píng)價(jià)，造成日本農(nóng)產(chǎn)品出口企業(yè)潛在客戶(hù)的喪失，損失不可估量［1-4］。日方據(jù)此認(rèn)為，寬松的品種知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理會(huì)挫傷日本農(nóng)研機(jī)構(gòu)、種苗業(yè)界培育新品種的積極性和農(nóng)民的出口欲望。

農(nóng)作物由于立地條件和栽培技術(shù)等原因，有可能致使品種的特性不能充分表現(xiàn)出來(lái)，導(dǎo)致收獲物的質(zhì)量受到很大的影響。在日本國(guó)內(nèi)，如果主要農(nóng)作物和果樹(shù)品種流出到與品種權(quán)人意向相左的都道府縣地區(qū)栽培，一旦產(chǎn)品達(dá)不到品種權(quán)人要求的品質(zhì)而上市，不僅會(huì)導(dǎo)致注冊(cè)品種的評(píng)價(jià)下降，還會(huì)妨礙各地戰(zhàn)略性的地域品牌化的確立，從而影響農(nóng)民的積極性。同時(shí)，為了保護(hù)日本優(yōu)良品種持有者的權(quán)利，要在海外證明侵權(quán)的事實(shí)，需要與品種登記時(shí)的種苗進(jìn)行比較栽培試驗(yàn)等，過(guò)程復(fù)雜，困難不少，往往取證難以成功。品種權(quán)人的利益得不到保護(hù)，培育新品種的積極性受挫。因此，必須強(qiáng)化防止日本優(yōu)良品種流失海外的法律措施。日本律師聯(lián)合會(huì)認(rèn)為，新品種成果即是日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，對(duì)于侵權(quán)行為，必須訴諸法律。2020 年10 月日本律師聯(lián)合會(huì)發(fā)布了要求修正《種苗法》的意見(jiàn)書(shū)，并最終促成了此事。

二、新《種苗法》的主要修正內(nèi)容

品種權(quán)人有權(quán)指定其品種流向的國(guó)家和國(guó)內(nèi)地區(qū)。即植物品種權(quán)人在申請(qǐng)品種登記后，能夠限制該品種種苗在日本國(guó)內(nèi)栽培和流向海外的制度。申請(qǐng)注冊(cè)品種過(guò)程需要2～3 年時(shí)間，主要流程是：A.品種的育成→B.申請(qǐng)登記（對(duì)申請(qǐng)文書(shū)及品種名稱(chēng)審查)→C.公布申請(qǐng)登記→D.品種特性審查（栽培試驗(yàn)、農(nóng)林水產(chǎn)省審查官的現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查等）→E.品種注冊(cè)（記載到品種注冊(cè)簿上·官方刊登）→F.支付注冊(cè)費(fèi)。品種權(quán)人在申請(qǐng)品種登記后，進(jìn)入C、D 流程就成為“有效登記品種”，即獲得暫時(shí)保護(hù)；進(jìn)入并完成E、F 流程后，即成為“注冊(cè)品種”并同時(shí)產(chǎn)生“培養(yǎng)者權(quán)利”［5］。作為一個(gè)業(yè)務(wù)，品種權(quán)人擁有“注冊(cè)品種”等（包括注冊(cè)品種以及與注冊(cè)品種的區(qū)分尚不夠明確的品種）的種苗、收獲物及某些加工品的權(quán)利。因此，如果沒(méi)有品種權(quán)人的許可，任何人不能將該注冊(cè)品種等作為業(yè)務(wù)來(lái)經(jīng)營(yíng)謀利。果樹(shù)、林木、觀賞樹(shù)木等木本植物的品種權(quán)保護(hù)期為30 年，其他植物保護(hù)期為25 年。

支持在海外進(jìn)行品種注冊(cè)申請(qǐng)。根據(jù)品種權(quán)人的意向，此舉可以防止品種流向海外并形成產(chǎn)地。修正前的《種苗法》規(guī)定，從保護(hù)品種權(quán)人的利益和確保種苗流通的立場(chǎng)出發(fā)，必須根據(jù)品種權(quán)人等的行為來(lái)處理。當(dāng)注冊(cè)品種的種苗、收獲物或加工品被轉(zhuǎn)讓時(shí)，除生產(chǎn)該注冊(cè)品種種苗，以及向不認(rèn)可品種保護(hù)的國(guó)家出口該注冊(cè)品種種苗的行為（包括以最終消費(fèi)之外為目的而出口該品種產(chǎn)品的行為，以下同）外，該注冊(cè)品種的品種權(quán)的效力范圍包括該轉(zhuǎn)讓品種的種苗，而不包括對(duì)收獲物或加工品的利用。因此，如果將正規(guī)得到的種苗拿到國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV，Interational Union For the Protion of New Varieties of Plants，中國(guó)于2000年4 月23 日加入該組織）的77 個(gè)成員國(guó)或地區(qū)，根據(jù)1968 年生效的UPOV 條約，新培育的植物品種按照各國(guó)共同的基本原則進(jìn)行保護(hù)，這種行為在修正前的《種苗法》看來(lái)則是合法。而且，在《種苗法》修正前，品種權(quán)人等轉(zhuǎn)讓了注冊(cè)品種的種苗等時(shí)，即使進(jìn)行轉(zhuǎn)賣(mài)，只要沒(méi)有增加個(gè)體數(shù)量，就無(wú)法保障品種權(quán)。因此，即使品種權(quán)人想要限制注冊(cè)品種種苗的出口、為了確立地域品牌而將產(chǎn)品采收限制在某區(qū)域內(nèi)，以謀求品牌產(chǎn)地化，也無(wú)法阻止這種違背其意向的轉(zhuǎn)賣(mài)行為。為了防止品種擅自流向栽培風(fēng)險(xiǎn)高的海外地區(qū)繁殖、栽培，新版《種苗法》實(shí)施后，必須在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行品種登記、應(yīng)對(duì)侵權(quán)等重要工作。因此，日本農(nóng)林水產(chǎn)省在“修正法”實(shí)施后，將支持在海外進(jìn)行品種注冊(cè)申請(qǐng)。同時(shí)，根據(jù)“修正法”，由于品種權(quán)人在申請(qǐng)登記注冊(cè)時(shí)，向農(nóng)林水產(chǎn)大臣提出了限制帶出海外的要求，所以在注冊(cè)后，可以適當(dāng)限制帶出海外等行為，維護(hù)品種權(quán)人權(quán)益[2]。

并非一律禁止“自家繁殖”。修正前的《種苗法》，將農(nóng)民正規(guī)購(gòu)買(mǎi)的苗木種植收獲的一部分用于苗木“繁殖”，并用于自己管理的生產(chǎn)稱(chēng)為“自家繁殖”，是合法的，但在境外自行繁殖注冊(cè)的種苗不屬于“自家繁殖”，屬于侵犯品種權(quán)人權(quán)益，適用刑事或民事賠償處罰。但是，要取得故意或過(guò)失侵權(quán)的證據(jù)比較困難，以往只是一種威懾而已。對(duì)此，“修正法”規(guī)定經(jīng)品種權(quán)人許可，可以繁殖及種植注冊(cè)品種（2022 年4 月1 日實(shí)施）。“修正法”強(qiáng)調(diào)了落實(shí)對(duì)侵犯品種權(quán)人行為的處罰。侵害品種權(quán)是指沒(méi)有品種權(quán)人的許可，擅自用注冊(cè)品種進(jìn)行生產(chǎn)、銷(xiāo)售的行為。通過(guò)民事請(qǐng)求，可禁止該品種的生產(chǎn)和銷(xiāo)售，對(duì)品種權(quán)人蒙受的損失進(jìn)行賠償，恢復(fù)培養(yǎng)者權(quán)利人的名譽(yù)。對(duì)嚴(yán)重侵犯品種權(quán)人權(quán)益的處10 年以下徒刑并處1 000 萬(wàn)日元以下罰金（對(duì)法人的代理人處以3 億日元以下罰金）。另外，加強(qiáng)邊境海關(guān)管理措施，防止注冊(cè)品種非法流向海外。

強(qiáng)化對(duì)品種登記實(shí)施審查的措施。在申請(qǐng)品種登記的審查過(guò)程中，對(duì)申請(qǐng)登記品種的特性及其穩(wěn)定性、均一性，以及同已有品種特性的區(qū)別等要件進(jìn)行審查（2022 年4 月1 日實(shí)施）。對(duì)栽培試驗(yàn)進(jìn)行審查時(shí)，現(xiàn)在由農(nóng)研機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)家交付的運(yùn)營(yíng)費(fèi)交付金來(lái)負(fù)擔(dān)。但是，作為防止非法流出對(duì)策的一環(huán)，需要促進(jìn)海外的品種登記。為了使日本的審查結(jié)果在海外的審查中也能被采用，需要以國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行栽培試驗(yàn)，提供可靠性高的審查結(jié)果［6］。因此，“修正法”規(guī)定，為了提高審查質(zhì)量，將向申請(qǐng)人收取有關(guān)調(diào)查或栽培試驗(yàn)的費(fèi)用，并降低申請(qǐng)費(fèi)和注冊(cè)費(fèi)。

三、便于維護(hù)品種人權(quán)益的措施

建立推定制度。修正前的《種苗法》規(guī)定，是否滿(mǎn)足登記條件而進(jìn)行的審查，是根據(jù)實(shí)際的植物體本身進(jìn)行的。因而品種權(quán)所涉及的范圍，是根據(jù)品種登記時(shí)，注冊(cè)品種的植物體所具有的特性來(lái)加以區(qū)分。要證明侵害事實(shí)，首先要進(jìn)行被訴侵權(quán)品種與注冊(cè)品種的栽培試驗(yàn)，比較兩種植物體的特性，但如果品種登記時(shí)該品種的植物體處于發(fā)芽狀態(tài)，那么實(shí)際上要保管這種狀態(tài)是困難的，所以采用這種方法的舉證是有局限性的。因此，在“修正法”中，從便于證明品種權(quán)人受侵害的角度出發(fā)，當(dāng)品種權(quán)人比較被訴侵權(quán)品種的特性和特性表，證明兩者沒(méi)有明顯區(qū)別時(shí)，“修正法” 規(guī)定可以認(rèn)定該被訴侵權(quán)品種在特性上與注冊(cè)品種無(wú)明顯區(qū)別。說(shuō)到底該規(guī)定屬于推定規(guī)定，可以根據(jù)該注冊(cè)品種登記時(shí)的植物（或者與該植物相同，而且有擔(dān)保的目前的植物），與被訴侵權(quán)品種的植物栽培結(jié)果進(jìn)行比較等其他證據(jù)（或事實(shí)），以推翻所推定事實(shí)。該制度2022 年4 月1 日實(shí)施。

創(chuàng)立特性修正制度。隨著上述推定制度的創(chuàng)立，品種特性表具有比以往更重要的意義。因此，預(yù)先將關(guān)于申請(qǐng)品種通過(guò)審查確定的特性（以下稱(chēng)為“審查特性”）通知給品種登記申請(qǐng)人，接收到該通知的申請(qǐng)人，如果認(rèn)為該審查特性與事實(shí)不同，可限于品種登記前，提請(qǐng)修改審查特性。該制度也于2022 年4 月1 日實(shí)施。

根據(jù)品種登記簿的特性建立區(qū)別性判定的制度。根據(jù)“修正法”可以用“比較特性表”來(lái)比較注冊(cè)品種與被訴侵權(quán)品種之間的特性。因此，在“修正法”中，為注冊(cè)品種的利益相關(guān)者設(shè)立了一種制度，可以要求農(nóng)林水產(chǎn)大臣對(duì)某個(gè)品種是否能根據(jù)特性表來(lái)加以明確區(qū)分。這也有助于當(dāng)事人之間的和解談判、非訴訟糾紛解決程序（ADR）等的順利進(jìn)行。該制度同樣于2022年4 月1 日實(shí)施。

四、其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度有關(guān)規(guī)定的調(diào)整

作為日本知識(shí)產(chǎn)權(quán)法之一的種苗法進(jìn)行了修正，其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)法一樣，隨著社會(huì)形勢(shì)變化，某些規(guī)定也作出調(diào)整。主要調(diào)整事項(xiàng)有：職業(yè)育種相關(guān)規(guī)定的調(diào)整；品種注冊(cè)代理人必需承擔(dān)的義務(wù)；引入通常利用權(quán)的當(dāng)然無(wú)效抗辯制度等，均于2021 年4 月1 日實(shí)施，也值得關(guān)注，在此不贅述。

五、對(duì)日本種苗法修正版的思考

長(zhǎng)期以來(lái)，特別是我國(guó)改革開(kāi)放40 年來(lái)，中日兩國(guó)農(nóng)業(yè)科研院所、農(nóng)技人員、種苗業(yè)界有頻繁交流，種苗業(yè)界也進(jìn)行了不少互贈(zèng)種苗的民間活動(dòng)，不但促進(jìn)了中日兩國(guó)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)技術(shù)的發(fā)展，而且大大增進(jìn)了廣大農(nóng)民之間的友誼。中日兩國(guó)都是國(guó)際植物新品種保護(hù)聯(lián)盟（UPOV）的加盟國(guó)，我們相信，今后，依據(jù)UPOV條約、中華人民共和國(guó)種子法（2021 年修正）和日本《種苗法》（2020 年部分“改正法”，即：令和2 年法律第74 號(hào)）等相關(guān)法規(guī)，中日兩國(guó)種苗業(yè)的交流將邁向更廣闊的天地。

對(duì)日本《種苗法》的“修正版”筆者有以下幾點(diǎn)思考：（1）種苗是農(nóng)產(chǎn)品，更是具有知識(shí)產(chǎn)權(quán)之技術(shù)產(chǎn)品。一個(gè)新品種經(jīng)過(guò)向法定部門(mén)登記并達(dá)成“注冊(cè)品種”后隨即就賦于了“培養(yǎng)者權(quán)利”，同時(shí)該“注冊(cè)品種”還可能具有品種育成技術(shù)專(zhuān)利權(quán)、品種名稱(chēng)及商標(biāo)設(shè)計(jì)專(zhuān)利權(quán)等。因此，在種苗的國(guó)際交流中，對(duì)所交流種苗相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)要認(rèn)真了解并獲取文件資料，以便給于應(yīng)有的尊重。（2）在國(guó)外互相贈(zèng)送種苗時(shí)，受贈(zèng)方必須取得受贈(zèng)種苗的合法證書(shū)；民間私下贈(zèng)送的種苗不可擅自攜帶出境；正規(guī)購(gòu)買(mǎi)的種苗必須有相關(guān)憑證、發(fā)票等，欲攜帶出境的應(yīng)向出售方詢(xún)問(wèn)必要手續(xù)以便履行。（3）國(guó)內(nèi)種苗企業(yè)對(duì)引進(jìn)的日本及其他國(guó)家（如新西蘭、韓國(guó)等）的品種，以苗木繁殖為業(yè)的，應(yīng)該學(xué)習(xí)和了解日本等國(guó)家有關(guān)種苗法的規(guī)定，規(guī)范經(jīng)營(yíng)行為，特別對(duì)新引進(jìn)的國(guó)外品種進(jìn)行大量繁殖、銷(xiāo)售的，應(yīng)該對(duì)照相關(guān)國(guó)家的種苗法規(guī)進(jìn)行自查，杜絕違規(guī)行為，確保種苗生產(chǎn)的合法經(jīng)營(yíng)。（4）種苗猶如農(nóng)業(yè)的“芯片”之一，我國(guó)在大力開(kāi)展培育農(nóng)產(chǎn)品新品種研究，自制“芯片”的同時(shí)，仍然需要大力引進(jìn)國(guó)外新品種?？紤]到新品種、新種苗引進(jìn)時(shí)所需要支付的“培養(yǎng)者權(quán)”費(fèi)用，建議我國(guó)農(nóng)業(yè)部門(mén)設(shè)立“引進(jìn)國(guó)外農(nóng)產(chǎn)品新注冊(cè)品種”的項(xiàng)目，給于相關(guān)農(nóng)業(yè)企業(yè)、專(zhuān)業(yè)合作社一定的資助，鼓勵(lì)并扶持農(nóng)業(yè)專(zhuān)業(yè)大學(xué)畢業(yè)生投身“種苗創(chuàng)業(yè)”。