基于演化博弈的赤水河流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制研究

占誠(chéng)

〔中共四川省委黨校（四川行政學(xué)院），四川 成都 610072〕

一、引言

隨著我國(guó)大力推進(jìn)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與生態(tài)環(huán)境保護(hù)之間的矛盾日益突出，生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償制度正在落實(shí)，生態(tài)補(bǔ)償試點(diǎn)也在多地開(kāi)展。歷經(jīng)多年實(shí)踐摸索，我國(guó)已經(jīng)在森林、草原、水流、濕地、海洋、荒漠、耕地等領(lǐng)域建立了生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制并獲得了顯著成效。黨的十八大以來(lái)，在習(xí)近平生態(tài)文明思想的指引下，我國(guó)生態(tài)環(huán)境保護(hù)發(fā)生歷史性、轉(zhuǎn)折性、全域性變化。生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償制度作為生態(tài)文明制度的重要組成部分，作為落實(shí)生態(tài)保護(hù)權(quán)責(zé)、調(diào)動(dòng)各方參與生態(tài)保護(hù)積極性、推進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)的重要手段，又一次被提上了新高度。2021 年9 月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)的 《關(guān)于深化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償制度改革的意見(jiàn)》 指明了深化生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償制度改革的路線圖和時(shí)間表［1］。

流域生態(tài)環(huán)境是生態(tài)環(huán)境治理格局的重要一環(huán)。近年來(lái)，該環(huán)節(jié)一些不合理“搭便車”的現(xiàn)象頻繁出現(xiàn)，例如過(guò)度捕撈、生活廢棄物隨意傾倒、工業(yè)污水和生活廢水肆意排放等，對(duì)流域水質(zhì)安全產(chǎn)生了巨大的負(fù)外部化效應(yīng)。盡管有關(guān)部門陸續(xù)出臺(tái)了一系列相關(guān)政策法規(guī)，但從實(shí)踐效果來(lái)看部分地區(qū)仍存在改進(jìn)空間。因此，本文將以赤水河流域?yàn)槔捎醚莼┺姆椒▽?duì)生態(tài)補(bǔ)償機(jī)制進(jìn)行研究，并對(duì)赤水河流域的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償額度進(jìn)行粗略測(cè)算，以期形成自發(fā)調(diào)節(jié)的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，優(yōu)化赤水河流域生態(tài)環(huán)境。

二、文獻(xiàn)綜述

流域生態(tài)補(bǔ)償，亦稱為流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)付費(fèi)（Payment for Watershed Ecosystem Services，PWES），是一個(gè)包含了多個(gè)主體利益的復(fù)雜問(wèn)題。其本質(zhì)是通過(guò)把流域環(huán)境保護(hù)中的正外部性和負(fù)外部性通過(guò)約束機(jī)制的設(shè)計(jì)加以內(nèi)化，享受流域生態(tài)環(huán)境變化正外部化效應(yīng)的受益主體向積極治理、維護(hù)流域內(nèi)天然生態(tài)環(huán)境的主體支付相應(yīng)的利益回報(bào)，從而達(dá)到促使各主體共同保護(hù)流域生態(tài)環(huán)境和發(fā)揮生態(tài)效益的目的?，F(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)外學(xué)者在流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域所持觀點(diǎn)與研究方向還未達(dá)成一致。

國(guó)外學(xué)者在流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域進(jìn)行深入研究的時(shí)間相對(duì)較早。二十世紀(jì)七十年代，隨著西方國(guó)家環(huán)境污染問(wèn)題日益嚴(yán)重，國(guó)外學(xué)術(shù)界開(kāi)始高度關(guān)注生態(tài)補(bǔ)償?shù)南嚓P(guān)研究和實(shí)踐，并逐漸將流域治理領(lǐng)域引入生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制當(dāng)中［2］。國(guó)外學(xué)者主要選取某流域作為研究對(duì)象，根據(jù)流域獨(dú)特的地貌、人文、經(jīng)濟(jì)等各類因素因地制宜地設(shè)計(jì)生態(tài)補(bǔ)償方案中的補(bǔ)償額度，努力探索“一河一方案”的生態(tài)治理機(jī)制。例如，John Loomis 等（2000）采用條件價(jià)值法揭示了普拉特河附近家庭的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)購(gòu)買意愿選擇，從而為重新評(píng)估受損流域恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的總經(jīng)濟(jì)價(jià)值提出了對(duì)策［3］。Gert Van Hecken 等（2012）以尼加拉瓜馬蒂瓜斯為切入點(diǎn)，采用定性和定量相結(jié)合的方法探討了流域服務(wù)地方支付的可行性，并認(rèn)為制度失靈會(huì)導(dǎo)致環(huán)境退化，環(huán)境服務(wù)支付應(yīng)該在地方制度的約束下進(jìn)行［4］。J.M.Nyongesa 等（2016）以肯尼亞共和國(guó)的奈瓦沙湖流域生態(tài)服務(wù)付費(fèi)為主要調(diào)查對(duì)象，采用半結(jié)構(gòu)式問(wèn)卷調(diào)查、條件估值和邏輯回歸的方法，評(píng)估了農(nóng)戶接受生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的付費(fèi)意愿，并確定了影響農(nóng)民支付意向的潛在決定因素［5］。

我國(guó)在流域生態(tài)補(bǔ)償領(lǐng)域的實(shí)踐探索先于制度框架的頂層設(shè)計(jì)。截至目前，我國(guó)已經(jīng)在各個(gè)省域間、地市州間進(jìn)行了大量實(shí)踐和探討，并獲得了相應(yīng)的成果。但從總體來(lái)看，我國(guó)對(duì)流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制的探討與實(shí)施仍處于初級(jí)階段，尚未形成一套完整的制度體系。因此，眾多國(guó)內(nèi)學(xué)者紛紛投入到流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯慨?dāng)中，并且獲得了眾多成果。國(guó)內(nèi)學(xué)術(shù)界關(guān)于流域環(huán)境補(bǔ)償機(jī)理的探討大致包括三類。第一類是回顧國(guó)內(nèi)流域生態(tài)補(bǔ)償歷程并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。例如，謝婧（2021）根據(jù)我國(guó)近20 年的政策文件，討論我國(guó)流域生態(tài)補(bǔ)償政策模式的演進(jìn)路徑，結(jié)合國(guó)際流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)湫桶咐l(fā)現(xiàn)我國(guó)在該領(lǐng)域存在的不足，并提出改進(jìn)方向［6］。第二類是聚焦于流域生態(tài)補(bǔ)償模式的研究，按補(bǔ)償運(yùn)作主體可分為政府主導(dǎo)和市場(chǎng)主導(dǎo)兩種方式。政府主導(dǎo)的責(zé)任關(guān)系主要從利益相關(guān)者角度來(lái)闡釋流域環(huán)境補(bǔ)償各參與者間的訴求，以期達(dá)到上級(jí)政府激勵(lì)或監(jiān)管的作用。例如，馬瑩（2010）通過(guò)解決利益相關(guān)者及利益聯(lián)盟間的利益再分配問(wèn)題，構(gòu)建了流域生態(tài)補(bǔ)償矛盾分析圖，并提出了政府主導(dǎo)型流域生態(tài)補(bǔ)償制度的五大設(shè)計(jì)要點(diǎn)［7］。市場(chǎng)主導(dǎo)的研究主要以明確的權(quán)屬和法律政策為基礎(chǔ)，確定供需行為主體范圍，并根據(jù)一系列表征指標(biāo)設(shè)計(jì)流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)市場(chǎng)機(jī)制。例如，邱宇等（2018）以福建閩江流域?yàn)槔?，通過(guò)構(gòu)建以排污權(quán)為基礎(chǔ)的流域跨界生態(tài)補(bǔ)償模型測(cè)算出了生態(tài)補(bǔ)償結(jié)果，并提出了明確生態(tài)補(bǔ)償主客體、兼顧上下游利益、建立流域排污權(quán)制度等建議［8］。不過(guò)值得關(guān)注的是，隨著研究的不斷深入，政府與市場(chǎng)相結(jié)合的生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制已逐漸成為主導(dǎo)，這類研究大多關(guān)注政府與市場(chǎng)的協(xié)同效應(yīng)。例如，趙晶晶等（2019）提出了政府補(bǔ)償與市場(chǎng)補(bǔ)償協(xié)同的必然性，以及流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制中政府與市場(chǎng)協(xié)同需要遵循的原則、角色定位與作用界定，并指出了有效協(xié)同下流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)恼邇?yōu)化建議［9］。第三類則研究流域生態(tài)補(bǔ)償額度的測(cè)算方式，即采用機(jī)會(huì)成本法［10-11］（張興國(guó)等，2011；何慧爽和單蓓，2021）、生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)價(jià)值法［12-13］（高振斌等，2018；田義超等，2019）、水質(zhì)水量測(cè)算法［14-15］（徐大偉等，2008；陳艷萍和周穎，2016）、水足跡［16-17］（馬駿和王薇薇，2015；王奕淇和李國(guó)平，2016）等多樣化的測(cè)算方式來(lái)確定生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和模式。例如，倪琪等（2021）以渭河流域?yàn)槔?，分別運(yùn)用全成本法和選擇實(shí)驗(yàn)法兩種手段測(cè)算流域生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)改善的成本收益，并借助魯賓斯坦議價(jià)模型比較不同協(xié)商情況下的跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，以尋求跨區(qū)域生態(tài)補(bǔ)償?shù)淖罴逊桨福?8］。

通過(guò)梳理相關(guān)文獻(xiàn)可以發(fā)現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)流域生態(tài)補(bǔ)償?shù)难芯恳汛T果累累，不過(guò)略有不足的是現(xiàn)有研究大多關(guān)注政府間橫向生態(tài)補(bǔ)償研究，而忽略了引入中央政府的縱向生態(tài)補(bǔ)償研究。因此本文將以流域地方政府間策略選擇和引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制后的策略選擇為研究對(duì)象，分別構(gòu)建動(dòng)態(tài)演化博弈模型，同時(shí)采用赤水河流域水質(zhì)數(shù)據(jù)，探索赤水河流域特色生態(tài)補(bǔ)償模式，以期促進(jìn)流域健康可持續(xù)發(fā)展。

三、政府間生態(tài)補(bǔ)償演化博弈理論模型的構(gòu)建

（一）各行為主體博弈關(guān)系分析

在流域生態(tài)治理中，物質(zhì)與能量流動(dòng)會(huì)使圍繞在流域周圍的各方在經(jīng)濟(jì)上形成利益共同體，而在共同體之中行為主體往往將如何與其他主體進(jìn)行博弈以謀求自身利益最大化當(dāng)作策略選擇的首要目標(biāo)。流域生態(tài)補(bǔ)償博弈主體常常涉及多個(gè)地方政府，由于多個(gè)地方政府之間的博弈關(guān)系相似，因此本文將其簡(jiǎn)化為上游政府與下游政府之間的博弈。上游作為流域的發(fā)源地，其在演化博弈過(guò)程中的策略有兩種：治理和不治理。在治理策略下，上游治理所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)收益會(huì)產(chǎn)生正外部性溢出效應(yīng)，它能使下游部分受益，但久而久之上游會(huì)因缺乏動(dòng)力而放棄治理；在不治理策略下，上游產(chǎn)生的廢水等會(huì)直接排向下游，對(duì)下游的生產(chǎn)生活造成負(fù)面沖擊。為保障正常生產(chǎn)生活，下游政府會(huì)參照上游的策略選擇，權(quán)衡得失，從補(bǔ)償和不補(bǔ)償兩種策略之間進(jìn)行取舍。

（二）基本假設(shè)和參數(shù)設(shè)置

假設(shè)1：各行為主體均為有限理性，掌握的信息具有不完全對(duì)稱性，且各行為主體能夠隨時(shí)間演化在重復(fù)博弈中自動(dòng)適應(yīng)地學(xué)習(xí)，選擇最優(yōu)策略以實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。

假設(shè)2：上游政府可以選擇的策略集為（治理，不治理），下游政府可以選擇的策略集為（補(bǔ)償，不補(bǔ)償）；上游政府和下游政府的治理、補(bǔ)償行為策略選擇的概率分別為x 和y。

假設(shè)3：上游在選擇不治理時(shí)的收益，即初始收益為S1；下游在上游選擇不治理時(shí)的收益，即初始收益為S2。

假設(shè)4：在演化博弈模型中，當(dāng)上游政府選擇治理策略時(shí)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)社會(huì)收益的增加量為R1，而在治理過(guò)程中所花費(fèi)的成本為C1；此外，由于上游治理會(huì)產(chǎn)生正外部性溢出效應(yīng)，所以下游依靠“搭便車”行為所能獲得的收益為R2。

假設(shè)5：在演化博弈模型中，當(dāng)下游政府選擇補(bǔ)償策略時(shí)，其給予上游的補(bǔ)償額度為P。

根據(jù)以上假設(shè)，上下游政府間的演化博弈支付矩陣如表1 所示：

表1 上下游政府間的演化博弈支付矩陣

（三）動(dòng)態(tài)演化博弈分析過(guò)程

1.上游政府的漸進(jìn)穩(wěn)定性分析。

上游政府的平均期望收益為：

上游選擇治理的期望收益為：

上游選擇不治理的期望收益為：

則上游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理，上游政府采取穩(wěn)定性的策略必須滿足U（x）=0 且U′（x）＜0。

當(dāng)R1-C＞0 時(shí)，則有U′（0）＞0，U′（1）＜0，表明上游政府治理為穩(wěn)定狀態(tài)，不治理為不穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)R1-C＜0 時(shí)，則有U′（0）＜0，U′（1）＞0，表明上游政府不治理為穩(wěn)定狀態(tài)，治理為不穩(wěn)定狀態(tài)?？偠灾嫌握€(wěn)定性的演化相位圖取決于（R1-C）的狀態(tài)。

2.下游政府的漸進(jìn)穩(wěn)定性分析。

下游政府的平均期望收益為：

下游選擇補(bǔ)償?shù)钠谕找鏋椋?/p>

下游選擇不補(bǔ)償?shù)钠谕找鏋椋?/p>

則下游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

根據(jù)微分方程穩(wěn)定性定理，下游政府采取穩(wěn)定性的策略必須滿足U（y）=0 且U′（y）＜0。

當(dāng)P＞0 時(shí)，則有U′（0）＜0，U′（1）＞0，表明下游政府不補(bǔ)償為穩(wěn)定狀態(tài)，補(bǔ)償為不穩(wěn)定狀態(tài)。

當(dāng)P＜0 時(shí)，則有U′（0）＞0，U′（1）＜0，表明下游政府補(bǔ)償為穩(wěn)定狀態(tài)，不補(bǔ)償為不穩(wěn)定狀態(tài)。總而言之，下游政府穩(wěn)定性的演化相位圖取決于（-P）的狀態(tài)。

3.系統(tǒng)穩(wěn)定性分析。

為尋求兩方演化博弈的均衡點(diǎn)，首先，令U（x）=0 以及U（y）=0，則D={（x，y）|0≤x≤1，0≤y≤1} 上存在（0，1）（0，0）（1，1）（1，0）四個(gè)均衡點(diǎn)。其次，分析該演化博弈系統(tǒng)的雅克比矩陣均衡點(diǎn)，以檢驗(yàn)系統(tǒng)的穩(wěn)定狀態(tài)。

由上下游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程可以構(gòu)成下列雅克比矩陣：

根據(jù)Lyapunov 判穩(wěn)第一法：若雅克比矩陣的所有特征值都具有負(fù)實(shí)部，則均衡點(diǎn)漸進(jìn)穩(wěn)定；若至少有一個(gè)具有正實(shí)部，則均衡點(diǎn)不穩(wěn)定；若除有實(shí)部為零的特征值外，其余特征值都具有負(fù)實(shí)部，則均衡穩(wěn)定性就不能通過(guò)特征值符號(hào)判斷。各均衡點(diǎn)穩(wěn)定性如表2 所示：

表2 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

由此可見(jiàn)：（不治理，不補(bǔ)償）為上下游政府演化博弈的穩(wěn)定點(diǎn)，但是結(jié)合現(xiàn)實(shí)看該穩(wěn)定點(diǎn)并不是系統(tǒng)理想的最優(yōu)解。此外，流域演化博弈系統(tǒng)僅僅依靠上下游政府的自發(fā)行為是無(wú)法實(shí)現(xiàn)（治理，補(bǔ)償）的目標(biāo)最優(yōu)行為策略組合的，因此該系統(tǒng)需要引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制，通過(guò)中央政府介入來(lái)破解“囚徒困境”以實(shí)現(xiàn)流域的可持續(xù)發(fā)展。

四、引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制的生態(tài)補(bǔ)償演化博弈分析

（一）新增基本假設(shè)與參數(shù)設(shè)置

為規(guī)范上下游政府的行為活動(dòng)，中央政府對(duì)流域上下游政府的獎(jiǎng)懲機(jī)制為：當(dāng)上下游政府雙方都履行相應(yīng)義務(wù)時(shí)，中央政府給予雙方一定獎(jiǎng)勵(lì)Z；當(dāng)上下游政府有一方不履行相應(yīng)義務(wù)時(shí)，中央政府給予履行一方的獎(jiǎng)勵(lì)為K，予以未執(zhí)行一方的相應(yīng)處罰為G；當(dāng)上下游政府均不履行各自義務(wù)時(shí)，中央政府給予雙方的處罰額度為Q?；谏鲜黾俣ǎ舷掠握g引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制的演化博弈支付矩陣如表3 所示：

表3 上下游政府間引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制的演化博弈支付矩陣

（二）動(dòng)態(tài)演化博弈分析過(guò)程

采用與上節(jié)相同的計(jì)算方法，上游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

下游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

令上下游政府的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程皆為零，可以得到（0，1）（0，0）（1，1）（1，0）（x*，y*）五個(gè)均衡點(diǎn)，其中（x*，y*）滿足以下：

其雅可比矩陣為：

根據(jù)Lyapunov 判穩(wěn)第一法，各均衡點(diǎn)穩(wěn)定性如表4 所示：

表4 均衡點(diǎn)穩(wěn)定性分析

表4（續(xù)）

由此可見(jiàn)，引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制后，在相關(guān)參數(shù)滿足一定條件的情況下，上下游政府會(huì)自發(fā)選擇（治理，補(bǔ)償）的最優(yōu)行為策略組合，保障流域生態(tài)穩(wěn)定發(fā)展。

五、赤水河流域的實(shí)證分析

（一）赤水河水環(huán)境概況

赤水河流域發(fā)源于云南省鎮(zhèn)雄縣，經(jīng)貴州省畢節(jié)市的七星關(guān)區(qū)、金沙縣與四川省敘永縣、古藺縣邊界，進(jìn)入貴州省仁懷市、習(xí)水縣、赤水市，至四川省合江縣入長(zhǎng)江，總流域面積2.04 萬(wàn)平方千米，總河長(zhǎng)444.5 千米，平均流量296 立方米/秒。2005 年，國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)成立了“長(zhǎng)江上游珍稀特有魚(yú)類國(guó)家級(jí)自然保護(hù)區(qū)”，赤水河整個(gè)干流及部分源頭支流共628.23 千米被納入該保護(hù)區(qū)。2014 年前，受人類活動(dòng)影響，赤水河的出境斷面水質(zhì)曾一度跌至V 類水。此后為保護(hù)赤水河流域生態(tài)環(huán)境，云南、貴州、四川三省先后制定了赤水河流域在各自境內(nèi)的生態(tài)保護(hù)政策，但是效果不佳。為了更好地保護(hù)赤水河，2016 年12 月27日，當(dāng)時(shí)的農(nóng)業(yè)部頒布 《關(guān)于赤水河流域全面禁漁的通告》，宣布于2017年1月1日零時(shí)至2026年12月31日24時(shí)，在赤水河流域全面實(shí)施共計(jì)十年時(shí)間的禁漁舉措，禁止一切捕撈行為。2018年2 月，四川、云南、貴州三省人民政府共同簽署了 《赤水河流域橫向生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償協(xié)議》，約定按1∶5∶4 的比例聯(lián)合出資2 億元用于創(chuàng)建赤水河流域橫向補(bǔ)償資金，并明確了水質(zhì)達(dá)標(biāo)后三省的補(bǔ)償資金分配比例為3∶4∶3，補(bǔ)償執(zhí)行期限暫定為2018—2020年［19］。通過(guò)多年的不懈努力，赤 水河水質(zhì)不斷改善，出境斷面水質(zhì)總體維持在Ⅲ類以上。但是從局部地區(qū)的生態(tài)保護(hù)狀況來(lái)看，農(nóng)業(yè)污染、工業(yè)廢水排放、生態(tài)環(huán)境退化等頑疾仍舊頻發(fā)。例如，上游農(nóng)業(yè)生產(chǎn)使用的高殘留農(nóng)藥化肥、難以降解的農(nóng)業(yè)薄膜等導(dǎo)致赤水河流域農(nóng)業(yè)面源污染防治工作困難重重；中下游污水處理廠溢流口仍存在將大量生活污水未經(jīng)處理直排河流的現(xiàn)象，嚴(yán)重污染了水環(huán)境。日益累積的生態(tài)問(wèn)題增加了赤水河流域保護(hù)的難度，同時(shí)制約了流域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

（二）基于水質(zhì)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)設(shè)定

1.利用綜合污染指數(shù)法確定水質(zhì)污染指數(shù)。綜合污染指數(shù)是1974 年關(guān)伯仁提出的用于判定在各種污染物質(zhì)作用下的水質(zhì)污染狀態(tài)的一種水質(zhì)指數(shù)，它能夠從空間上對(duì)比不同河段水體的水質(zhì)污染程度。具體計(jì)算公式為：

其中，P綜為綜合污染指數(shù)，n 為污染物的數(shù)量，Ci表示某i 項(xiàng)指標(biāo)實(shí)測(cè)濃度，Coi表示某i 項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值，評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)選用 《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB 3838-2002）》 的水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)限值。

2.基于水質(zhì)污染指數(shù)的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)測(cè)算函數(shù)。具體計(jì)算公式為：

（三）赤水河補(bǔ)償金額測(cè)算

基于對(duì)赤水河流域生態(tài)環(huán)境保護(hù)要求，本研究的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)值選用 《地表水環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（GB 3838-2002）》 中的Ⅲ類水質(zhì)的指標(biāo)；污染物種類的選擇根據(jù)國(guó)家地表水水質(zhì)自動(dòng)監(jiān)測(cè)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)發(fā)布系統(tǒng)所公示的PH 值、溶氧量、高錳酸鉀指數(shù)、氨氮、總磷、總氮六項(xiàng)指標(biāo)；污染物數(shù)值的選取為2021 年中國(guó)環(huán)境檢測(cè)總站所公布數(shù)據(jù)的平均值；斷面的選擇采用赤水河流域在云南省與貴州省交界的清水鋪國(guó)控?cái)嗝?、貴州省與四川省交界的鰱魚(yú)溪國(guó)控?cái)嗝妗?/p>

表5 2021 年赤水河流域監(jiān)測(cè)斷面水質(zhì)情況

表6 2021 年赤水河流域斷面水質(zhì)綜合污染指數(shù)

按照綜合污染指數(shù)的評(píng)定準(zhǔn)則，當(dāng)P綜＜0.8時(shí)，水質(zhì)狀態(tài)達(dá)標(biāo)，多數(shù)指標(biāo)均不檢出，個(gè)別檢出也在規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)范圍之內(nèi)。由此可見(jiàn)，赤水河從云南省流入貴州省、從貴州省流入四川省的水質(zhì)狀況皆表現(xiàn)良好，超過(guò)Ⅲ類水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)；并且在流經(jīng)貴州省后水質(zhì)狀況得到了進(jìn)一步改善，這說(shuō)明貴州省的上游云南省、四川省的上游貴州省皆為保護(hù)赤水河流域的生態(tài)質(zhì)量、保障下游用水質(zhì)量安全做出了巨大貢獻(xiàn)。因此，為進(jìn)一步提高水質(zhì)，維持上游生態(tài)保護(hù)的積極性，該研究將對(duì)下游地區(qū)給予上游地區(qū)生態(tài)補(bǔ)償金額進(jìn)行測(cè)度。

污水排放量選用云南省和貴州省2018—2020年的水資源公報(bào)公布的省內(nèi)取用赤水河水量的平均值（2021 年水資源公報(bào)尚未公布），即Q云南=0.73935 億立方米，Q貴州=7.85 億立方米；污水處理成本采用2021 年云南省和貴州省發(fā)布的污水處理指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)價(jià)格，即C云南=1，C貴州=1。根據(jù)計(jì)算可得，M云南=|0.7035-0.8|*7393.5*1=713.47275 萬(wàn)，M貴州=|0.5922-0.7035|*78500*1=8737.05 萬(wàn)。因此貴州省應(yīng)補(bǔ)償上游云南省713.47275 萬(wàn)元，四川省應(yīng)補(bǔ)償上游貴州省8737.05 萬(wàn)元。

此外，根據(jù)引入中央政府獎(jiǎng)懲機(jī)制的演化博弈模型可知，中央政府在獎(jiǎng)懲額度的設(shè)置上需滿足G+Z＞K+Q＞P，因此可以發(fā)現(xiàn)在云南省和貴州省的生態(tài)治理過(guò)程中，中央政府給予雙方皆履行義務(wù)的獎(jiǎng)勵(lì)額度與一方違約的懲罰額度之和需要大于雙方皆不履行義務(wù)的懲罰額度與一方履行的獎(jiǎng)勵(lì)額度之和，且皆大于雙方皆不履行義務(wù)的懲罰額度與一方履行的獎(jiǎng)勵(lì)額度之和，且皆大于地方間生態(tài)補(bǔ)償額度713.47275 萬(wàn)元，貴州省和四川省的生態(tài)治理同理可得。

六、結(jié)論與建議

流域是人類經(jīng)濟(jì)社會(huì)生活的重要場(chǎng)所。曾經(jīng)由于過(guò)度開(kāi)發(fā)和掠奪性利用，流域安全遭受了嚴(yán)重破壞。為防止流域被破壞而危及人類社會(huì)的發(fā)展，從人與自然和諧共生以及可持續(xù)發(fā)展的角度來(lái)看，我們需要根據(jù)流域特殊性因地制宜采取保護(hù)措施。此外，流域獨(dú)特的自然整體屬性使得其在生態(tài)保護(hù)治理方面需要多方主體協(xié)同合作治理。一方面，地方政府需要根據(jù)對(duì)方的行動(dòng)來(lái)調(diào)整自身行動(dòng)策略，上游政府需要根據(jù)下游給予補(bǔ)償意愿與額度選擇是否治理，下游政府需要根據(jù)上游治理成效是否達(dá)標(biāo)確定補(bǔ)償額度；另一方面，中央政府作為生態(tài)治理的監(jiān)管者需要根據(jù)地方政府行動(dòng)成效選擇懲罰或者獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，以免出現(xiàn)“公地悲劇”。

赤水河流域作為橫跨三省的長(zhǎng)江干流上游右岸的一級(jí)支流，其生態(tài)環(huán)境保護(hù)任務(wù)任重而道遠(yuǎn)。目前，四川、云南、貴州三省雖然已經(jīng)建立了短暫的跨省生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，但從補(bǔ)償額度來(lái)看其獎(jiǎng)懲力度仍然偏弱，補(bǔ)償效果有待改進(jìn)。因此，為大幅提升流域治理效果，提出如下建議：

（一）創(chuàng)新流域生態(tài)補(bǔ)償模式，建立政府主導(dǎo)、社會(huì)參與的管理保護(hù)投入機(jī)制

當(dāng)前我國(guó)生態(tài)補(bǔ)償制度仍然是以政府為主導(dǎo)，然而這種政府“大包大攬”型生態(tài)保護(hù)模式會(huì)加劇政府在生態(tài)領(lǐng)域的財(cái)政支出壓力。同時(shí)，社會(huì)資本投向生態(tài)產(chǎn)品供給時(shí)會(huì)存在社會(huì)資本逐利性和公益性之間的矛盾。當(dāng)社會(huì)資本在生態(tài)產(chǎn)品供給領(lǐng)域資本收益水平低下時(shí)，社會(huì)資本進(jìn)入生態(tài)產(chǎn)品供給領(lǐng)域的積極性不足。因此，流域生態(tài)保護(hù)應(yīng)當(dāng)著力完善生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制，促進(jìn)流域治理主體多元化，提升生態(tài)補(bǔ)償?shù)挠行?，真正?gòu)建“污染者付費(fèi)、治理者受益”的治理格局。這種治理格局的形成，需要理順政府與市場(chǎng)的關(guān)系，積極推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，發(fā)揮政府引導(dǎo)作用，將更多的環(huán)節(jié)交還給市場(chǎng)，激活市場(chǎng)多元力量的參與活力，增強(qiáng)社會(huì)、企業(yè)、單位、公司、職工等力量對(duì)流域環(huán)境保護(hù)的支撐。

（二）健全流域生態(tài)治理法律法規(guī)體系，促進(jìn)流域生態(tài)保護(hù)補(bǔ)償機(jī)制構(gòu)建

生態(tài)補(bǔ)償涉及利益主體眾多，受益者與付費(fèi)者關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜，易引發(fā)生態(tài)補(bǔ)償多元主體之間的激烈博弈。而這種博弈均衡的實(shí)現(xiàn)僅依靠簡(jiǎn)單的口頭協(xié)議難以達(dá)到，因此必須依托完整的法律法規(guī)體系加以支撐，并形成均衡各方利益的長(zhǎng)效機(jī)制?，F(xiàn)階段，我國(guó)制定的有關(guān)生態(tài)補(bǔ)償?shù)姆呻m然為數(shù)不少，但是立法過(guò)程中多以政策性文件為主，內(nèi)容規(guī)定過(guò)于原則籠統(tǒng)，不利于指導(dǎo)生態(tài)補(bǔ)償實(shí)踐。同時(shí)，生態(tài)補(bǔ)償?shù)牧⒎ㄒ?guī)定僅見(jiàn)于各個(gè)單行法中，沒(méi)有形成針對(duì)這一問(wèn)題的專門立法，不能形成對(duì)生態(tài)補(bǔ)償行為實(shí)施的有力支撐。生態(tài)保護(hù)制度是當(dāng)前協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)的重要手段，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)研究與探索，制定和執(zhí)行法律法規(guī)來(lái)推動(dòng)生態(tài)補(bǔ)償工作。

（三）加強(qiáng)跨省界協(xié)商聯(lián)動(dòng)，積極探索“一河一策”實(shí)施方案

2021—2022 年云南省、貴州省、四川省相繼印發(fā)了赤水河流域在本省境內(nèi)的保護(hù)條例，但從流域統(tǒng)籌與跨省界聯(lián)動(dòng)來(lái)看，生態(tài)補(bǔ)償仍面臨著多頭治理的困境，在現(xiàn)行生態(tài)環(huán)境監(jiān)管體制下各行政部門關(guān)于生態(tài)補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)、程序和方式各不相同，利益訴求和成本支出各有差異。各部門各行其是，難以形成系統(tǒng)性治理效能，而這種管理權(quán)力的交叉容易導(dǎo)致生態(tài)補(bǔ)償?shù)托?。因此，推?dòng)流域生態(tài)保護(hù)、提升流域治理效能的關(guān)鍵在于推動(dòng)府際間協(xié)同治理，處理好流域生態(tài)治理方式與政府中心治理模式的沖突、流域治理公益性與治理成本收益性的矛盾。積極構(gòu)建生態(tài)經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)協(xié)作平臺(tái)，爭(zhēng)取做到流域信息共享、治理人才技術(shù)共享。建立健全聯(lián)防聯(lián)控機(jī)制， 實(shí)施流域環(huán)境保護(hù)統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一環(huán)評(píng)、統(tǒng)一監(jiān)測(cè)、統(tǒng)一執(zhí)法， 積極探索“一河一策”實(shí)施方案， 堅(jiān)持流域統(tǒng)籌與屬地管理相結(jié)合的原則。