機(jī)制設(shè)計(jì)內(nèi)涵文獻(xiàn)分析

□文/王小樂(lè)

（中共中央黨校（國(guó)家行政學(xué)院）北京）

［提要］機(jī)制是制度、體制建設(shè)的基礎(chǔ)。本文簡(jiǎn)述機(jī)制設(shè)計(jì)理論的緣起，梳理機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究成果，在對(duì)機(jī)制設(shè)計(jì)理論內(nèi)涵進(jìn)行歸納的基礎(chǔ)上，指出“權(quán)力”因素的存在是該理論在治理領(lǐng)域和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域運(yùn)用的重要差異，需要從三個(gè)角度開展深入研究。

引言

20世紀(jì)70年代，赫維茨提出“激勵(lì)相容”的概念，標(biāo)志著機(jī)制設(shè)計(jì)理論正式建立。機(jī)制是信息交流和資源分配的系統(tǒng)，機(jī)制設(shè)計(jì)是博弈規(guī)則的設(shè)計(jì)。與從經(jīng)濟(jì)制度出發(fā)解釋和預(yù)測(cè)制度產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)果的經(jīng)濟(jì)理論不同，機(jī)制設(shè)計(jì)理論從期望的結(jié)果和社會(huì)目標(biāo)出發(fā)，研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)既定目標(biāo)，其核心問(wèn)題是如何準(zhǔn)確顯示出機(jī)制參與者偏好的真實(shí)信息。機(jī)制設(shè)計(jì)理論因具有信息效率和激勵(lì)相容的特點(diǎn)，能夠簡(jiǎn)化復(fù)雜問(wèn)題、引導(dǎo)博弈方向，最早應(yīng)用于經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的解決，后逐步擴(kuò)展到法律、政治、管理等領(lǐng)域，對(duì)實(shí)現(xiàn)國(guó)家和社會(huì)的發(fā)展目標(biāo)提供了新思路。

在西方政治科學(xué)的研究中，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究經(jīng)歷了從理論框架構(gòu)建、基本假設(shè)修正、拓展應(yīng)用范圍等不同發(fā)展階段，對(duì)比了不同類型機(jī)制實(shí)現(xiàn)期望目標(biāo)的程度。本文著重考察機(jī)制設(shè)計(jì)理論的英文文獻(xiàn)，以期刻畫出機(jī)制設(shè)計(jì)的內(nèi)涵，并為全面深化改革視域下機(jī)制設(shè)計(jì)理論的研究提供借鑒。此外，由于機(jī)制設(shè)計(jì)理論產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，其發(fā)展也是由多個(gè)領(lǐng)域的研究成果匯集而成，機(jī)制設(shè)計(jì)理論的運(yùn)用需注意比較不同領(lǐng)域的環(huán)境特征和差異。

一、機(jī)制設(shè)計(jì)理論緣起

機(jī)制設(shè)計(jì)與市場(chǎng)關(guān)系的討論可以追溯到20世紀(jì)二三十年代的社會(huì)主義大論戰(zhàn)，爭(zhēng)論的雙方圍繞兩個(gè)問(wèn)題展開討論：一是機(jī)制如何形成；二是理性計(jì)劃是否可以改善市場(chǎng)。

機(jī)制產(chǎn)生和發(fā)展的方式有兩種：一是自發(fā)形成，主要表現(xiàn)形式為自由市場(chǎng)；二是理性設(shè)計(jì)，主要表現(xiàn)形式是計(jì)劃。一方面以哈耶克和米塞斯為代表的學(xué)者與古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派一脈相承，其更傾向于機(jī)制是自發(fā)演化而成的，強(qiáng)調(diào)“看不見的手”對(duì)于資源配置效率的積極影響，并且認(rèn)為計(jì)劃不能取得與自由市場(chǎng)同等的成功。他們從信息和激勵(lì)兩個(gè)角度對(duì)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)做出批判，從信息分散角度來(lái)看，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)下中央計(jì)劃者匯集所有信息的成本太大，以至于幾乎不可能完成；從激勵(lì)角度來(lái)看，個(gè)人沒(méi)有顯示真實(shí)信息的動(dòng)機(jī)而降低資源配置效率。另一方面以蘭格和勒納為代表的學(xué)者認(rèn)為，計(jì)劃在經(jīng)濟(jì)大蕭條中的表現(xiàn)甚至已經(jīng)超過(guò)了市場(chǎng)，中央計(jì)劃不僅可以復(fù)制自由市場(chǎng)的成功，而且可以糾正嚴(yán)重的市場(chǎng)失敗。蘭格（1936）提出了在中央計(jì)劃下，為了實(shí)現(xiàn)“以最優(yōu)方式滿足消費(fèi)者偏好”的企業(yè)目標(biāo)，中央規(guī)劃局須強(qiáng)加于企業(yè)的兩條規(guī)則：第一，統(tǒng)一規(guī)定每個(gè)工廠生產(chǎn)要素和產(chǎn)出規(guī)模的組合，以使平均生產(chǎn)成本最小化；第二，規(guī)則取代企業(yè)自由進(jìn)入或退出，以保證生產(chǎn)平均成本和產(chǎn)品價(jià)格相等。勒納（1934）將規(guī)則重新表述為“每個(gè)生產(chǎn)者必須以最低的總成本生產(chǎn)他正在生產(chǎn)的任何產(chǎn)品”，并通過(guò)比較完全集體主義社會(huì)和完全資本主義社會(huì)對(duì)就業(yè)、壟斷和收入分配三大問(wèn)題的解決，提出一種有效和民主的“可控經(jīng)濟(jì)”，強(qiáng)調(diào)了政府在實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利中的責(zé)任，并主張按照邊際成本定價(jià)減少計(jì)劃者所需信息。

然而，赫維茨卻認(rèn)為由于兩者爭(zhēng)論的關(guān)鍵概念缺乏通約性、對(duì)核心概念界定不清。赫維茨批判吸納雙方觀點(diǎn)，認(rèn)同哈耶克信息分散、有限理性的觀點(diǎn)，同時(shí)也認(rèn)為市場(chǎng)是有邊界的，在一定條件下中央計(jì)劃可以發(fā)揮糾正市場(chǎng)的作用。關(guān)于“政府中央計(jì)劃是否可以產(chǎn)生積極作用”的問(wèn)題，眾多經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為取決于兩個(gè)假設(shè)條件：一是關(guān)于行為者數(shù)量的假設(shè)，當(dāng)市場(chǎng)中有大量買方和賣方時(shí)，市場(chǎng)是最好的機(jī)制；二是關(guān)于外部性的假設(shè)，當(dāng)沒(méi)有明顯的外部性時(shí)，即成本與收益幾乎完全內(nèi)化，市場(chǎng)是優(yōu)先策略。當(dāng)這兩個(gè)假設(shè)不成立時(shí)，計(jì)劃可以改善市場(chǎng)。

機(jī)制理性設(shè)計(jì)的方式有直接方式和間接方式兩種。第一，以直接方式進(jìn)行社會(huì)選擇，其基本假設(shè)是存在完全理性的中央計(jì)劃者，預(yù)先知道其他行為者價(jià)值排序和最優(yōu)選擇方案，從而通過(guò)頒布法令直接實(shí)現(xiàn)最優(yōu)結(jié)果，但由于信息搜集成本過(guò)大，這一方式更多的是一種烏托邦式的空想，在現(xiàn)實(shí)資源配置過(guò)程中無(wú)法實(shí)現(xiàn)。第二，通過(guò)間接方式進(jìn)行計(jì)劃，其基本假設(shè)是信息不對(duì)稱和經(jīng)濟(jì)理性人，由于存在信息不對(duì)稱的問(wèn)題，機(jī)制設(shè)計(jì)者無(wú)法預(yù)先得知最優(yōu)結(jié)果；理性經(jīng)濟(jì)人追求個(gè)人利益最大化的動(dòng)機(jī)導(dǎo)致其故意隱瞞真實(shí)偏好，在博弈決策中策略性地發(fā)出與真實(shí)情況不符的信息，從而影響資源配置效率。為了避免資源配置扭曲，要求計(jì)劃者設(shè)計(jì)一種能夠顯示行為者真實(shí)需求的間接機(jī)制，達(dá)到與直接機(jī)制相同的資源配置效果。機(jī)制設(shè)計(jì)理論對(duì)此進(jìn)行了探索。

二、機(jī)制設(shè)計(jì)的內(nèi)涵

根據(jù)赫維茨對(duì)機(jī)制的界定，機(jī)制是一種通信系統(tǒng)，系統(tǒng)的信息中心對(duì)分散在不同參與者之間的信息進(jìn)行整合和處理，并根據(jù)參與者顯示的信息分配資源。機(jī)制設(shè)計(jì)是圍繞信息博弈而設(shè)計(jì)的規(guī)則，機(jī)制執(zhí)行的結(jié)果是信息博弈的均衡結(jié)果。機(jī)制設(shè)計(jì)理論的核心問(wèn)題是在機(jī)制設(shè)計(jì)者與參與者信息不對(duì)稱的環(huán)境中，如何激勵(lì)機(jī)制參與者顯示真實(shí)信息。

（一）機(jī)制設(shè)計(jì)構(gòu)成要素：目標(biāo)和利益相關(guān)者。機(jī)制與目標(biāo)和環(huán)境相匹配，所有機(jī)制設(shè)計(jì)活動(dòng)都圍繞特定的目標(biāo)展開。盡管機(jī)制的目標(biāo)多種多樣，但可以歸結(jié)為兩個(gè)元目標(biāo)：一是公平，二是效率，兩個(gè)目標(biāo)的極端形式互不相容。赫維茨在對(duì)“自由市場(chǎng)機(jī)制”和“中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)機(jī)制”的理論和實(shí)踐進(jìn)行比較分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)為絕對(duì)公平和最優(yōu)效率的目標(biāo)之間存在固有矛盾，不可能在同一經(jīng)濟(jì)體中同時(shí)實(shí)現(xiàn)。在資源和利益的分配中采用差異性分配機(jī)制已成為共識(shí)，將公平和效率兩個(gè)元目標(biāo)按照不同權(quán)重進(jìn)行組合，形成引導(dǎo)機(jī)制設(shè)計(jì)方向的目標(biāo)。

機(jī)制設(shè)計(jì)中的利益相關(guān)者有兩類：一是機(jī)制設(shè)計(jì)者；二是機(jī)制參與者。一般而言，假設(shè)機(jī)制設(shè)計(jì)者的目標(biāo)與社會(huì)利益最大化目標(biāo)相一致，而機(jī)制參與者以個(gè)人利益最大化為目標(biāo)。設(shè)計(jì)者與機(jī)制之間的關(guān)系如下：（1）機(jī)制設(shè)計(jì)者要明確機(jī)制設(shè)計(jì)的邊界。機(jī)制設(shè)計(jì)適用于解決自發(fā)市場(chǎng)機(jī)制不能有效發(fā)揮作用的問(wèn)題，如公共物品供給、壟斷、收入再分配等非完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。而在完全競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，市場(chǎng)是資源配置的最優(yōu)機(jī)制。（2）機(jī)制設(shè)計(jì)者的偏好決定機(jī)制的目標(biāo)，是機(jī)制設(shè)計(jì)的起點(diǎn)。（3）機(jī)制一旦形成，就獲得了相對(duì)獨(dú)立于機(jī)制設(shè)計(jì)者的性質(zhì)，沿著一定方向運(yùn)行而不受機(jī)制設(shè)計(jì)者的控制。（4）由于機(jī)制調(diào)整的成本高昂，機(jī)制設(shè)計(jì)者不能依據(jù)自己的偏好隨意對(duì)機(jī)制進(jìn)行調(diào)整。（5）與機(jī)制參與者相比，機(jī)制設(shè)計(jì)者總是處于信息劣勢(shì)，難以獲知所有參與者的全部個(gè)人信息。

機(jī)制參與者也可表述為代理人，在某些機(jī)制中有專有名稱，如在拍賣機(jī)制設(shè)計(jì)中稱為競(jìng)標(biāo)人、在組織內(nèi)部機(jī)制設(shè)計(jì)中稱為單元。參與者是機(jī)制中的實(shí)際博弈者，具有以下特征：（1）機(jī)制參與者是理性自利的，追求個(gè)人利益的最大化。（2）機(jī)制參與者經(jīng)濟(jì)自由，導(dǎo)致集體決策所需信息分散，即決策的關(guān)鍵信息分散在不同的機(jī)制參與者之間。（3）機(jī)制參與者具有謊報(bào)自己偏好的傾向，當(dāng)某一資源供給量既定時(shí)，參與者傾向于少報(bào)自己的需求，從而在不減少資源享用的條件下減少費(fèi)用繳納；當(dāng)需繳納的費(fèi)用既定時(shí)，參與者傾向于高報(bào)自己的偏好，從而在無(wú)需多繳納費(fèi)用的情況下享用更多資源。（4）參與者的私人信息概括為兩類：一類是代理人可以采取不被委托人注意到的行為，如道德風(fēng)險(xiǎn)或隱性行為；另一類是代理人擁有被委托人忽視的成本或估價(jià)信息，產(chǎn)生逆向選擇或隱性知識(shí)。（5）在特定機(jī)制設(shè)計(jì)環(huán)境中，機(jī)制設(shè)計(jì)者與機(jī)制參與者可能重合。如，Maskin（2008）在舉例說(shuō)明機(jī)制、目標(biāo)和結(jié)果之間的關(guān)系時(shí)，提及買賣合同簽訂過(guò)程中機(jī)制設(shè)計(jì)者是買賣雙方，期望的結(jié)果是賣方與買方收益均最大化，此時(shí)機(jī)制設(shè)計(jì)者同時(shí)也是機(jī)制參與者。

（二）機(jī)制設(shè)計(jì)原則。參與約束和激勵(lì)相容是實(shí)現(xiàn)社會(huì)目標(biāo)的必要條件。第一，“參與約束”，又稱“為個(gè)人理性約束”，是經(jīng)濟(jì)理性人決定是否參與某一機(jī)制的必要條件，即當(dāng)經(jīng)濟(jì)理性人具有選擇是否參與某一機(jī)制的自由時(shí)，只有個(gè)人不因參加某一機(jī)制而利益受損，才會(huì)決定接受某一機(jī)制的約束。第二，“激勵(lì)相容約束”是機(jī)制參與者顯示其真實(shí)信息的必要條件，即參與者因如實(shí)顯示他的私人信息而獲得收益。激勵(lì)相容的機(jī)制使參與者追求個(gè)人利益的行為正好與實(shí)現(xiàn)社會(huì)整體利益最大化的目標(biāo)相一致，是個(gè)人目標(biāo)與社會(huì)目標(biāo)、個(gè)人利益與整體利益的相容。

直接機(jī)制與間接機(jī)制的區(qū)別在于，機(jī)制參與者是否直接向一個(gè)信息中心匯報(bào)自己的真實(shí)或虛假的偏好。在直接機(jī)制中，參與者向機(jī)制的信息中心匯報(bào)自己的偏好信息，再按照預(yù)先規(guī)定的社會(huì)選擇函數(shù)分配資源；在間接機(jī)制中，參與者不向機(jī)制的信息中心匯報(bào)私人信息，而是讓機(jī)制參與者在一定規(guī)則框架下互動(dòng)，并使參與者根據(jù)自己的評(píng)估決定要采取的行為策略。無(wú)論是直接機(jī)制還是間接機(jī)制，都將依據(jù)參與者顯示的真實(shí)偏好信息分配資源，機(jī)制運(yùn)行的結(jié)果相同。顯示原理可視為是激勵(lì)相容的結(jié)果。

激勵(lì)相容和顯示原理關(guān)注的是如何使期望的結(jié)果成為某個(gè)機(jī)制的均衡結(jié)果，但忽略了設(shè)計(jì)的機(jī)制是否存在其他均衡結(jié)果。執(zhí)行理論對(duì)此做出了探索，要解決的問(wèn)題是，在某機(jī)制有多個(gè)均衡結(jié)果的情況下，是否可以保證其中一種均衡結(jié)果被執(zhí)行而其他均衡結(jié)果不執(zhí)行。從機(jī)制設(shè)計(jì)者的角度來(lái)看，如果一個(gè)機(jī)制是可執(zhí)行的，那么機(jī)制運(yùn)行的均衡結(jié)果正是機(jī)制設(shè)計(jì)者所期望的。Maskin（1979，1999）研究了直接機(jī)制執(zhí)行的條件，認(rèn)為在至少有三個(gè)人的條件下，單調(diào)性和無(wú)否決權(quán)是納什均衡可執(zhí)行的充分條件。

三、機(jī)制設(shè)計(jì)理論與治理現(xiàn)代化

赫維茨吸收了20世紀(jì)30年代“社會(huì)主義大論戰(zhàn)”雙方觀點(diǎn)的精髓，創(chuàng)立了機(jī)制設(shè)計(jì)理論，在信息分散、信息不對(duì)稱的環(huán)境中，從期望的目標(biāo)出發(fā)，尋找一種能夠?qū)崿F(xiàn)既定目標(biāo)的機(jī)制。后經(jīng)以米爾森、馬斯金等為代表的學(xué)者持續(xù)完善，形成了以激勵(lì)相容、顯示原理和執(zhí)行理論為基本要素的理論分析框架，其核心是如何激勵(lì)理性經(jīng)濟(jì)人顯示其真實(shí)信息。機(jī)制設(shè)計(jì)的構(gòu)成要素包括機(jī)制目標(biāo)、機(jī)制設(shè)計(jì)者和機(jī)制參與者三部分，機(jī)制設(shè)計(jì)需遵循激勵(lì)相容、顯示原理和執(zhí)行理論三個(gè)原則。

機(jī)制設(shè)計(jì)理論已在治理領(lǐng)域得到廣泛應(yīng)用，尤其在公共物品供給、投票機(jī)制設(shè)計(jì)和市場(chǎng)規(guī)制等主題的研究中取得了一定成果。但需注意，與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問(wèn)題相比，治理領(lǐng)域的問(wèn)題還受到“權(quán)力”這一因素的影響，圍繞“權(quán)力”要素的研究可以從三個(gè)角度展開。一是權(quán)力如何影響機(jī)制設(shè)計(jì)環(huán)境和構(gòu)成要素有待進(jìn)一步研究。與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的機(jī)制設(shè)計(jì)問(wèn)題不同，治理領(lǐng)域中的“權(quán)力”要素會(huì)削弱機(jī)制設(shè)計(jì)理論中經(jīng)濟(jì)理性人自由參與、自主選擇、自愿執(zhí)行的假設(shè)條件，并限定了機(jī)制設(shè)計(jì)者和參與者的主體范圍、關(guān)系結(jié)構(gòu)和溝通方式。二是在描繪我國(guó)當(dāng)前權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的基礎(chǔ)上，從目標(biāo)、機(jī)制設(shè)計(jì)者和參與者、機(jī)制設(shè)計(jì)原則等角度分析我國(guó)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的特點(diǎn)，甄別轉(zhuǎn)型時(shí)期相互矛盾的機(jī)制，剖析權(quán)力運(yùn)行機(jī)制存在的缺陷并提出改進(jìn)意見，運(yùn)用與時(shí)俱進(jìn)的機(jī)制設(shè)計(jì)理論對(duì)當(dāng)前權(quán)力運(yùn)行機(jī)制進(jìn)行重塑。三是描繪我國(guó)權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的變遷軌跡，從激勵(lì)相容、顯示原理和執(zhí)行理論三個(gè)機(jī)制設(shè)計(jì)原則的角度來(lái)比較分析不同時(shí)期權(quán)力運(yùn)行機(jī)制的質(zhì)量，并分析權(quán)力運(yùn)行機(jī)制變遷的影響因素。