智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)在專利檢索中發(fā)揮優(yōu)勢(shì)

國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心 賈 寧

“要繼續(xù)提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和效率。加快專利審查、商標(biāo)注冊(cè)智能化系統(tǒng)建設(shè)”。國(guó)家對(duì)提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)審查質(zhì)量和審查效率提出了明確要求，成為新時(shí)期知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的重要指南。近年來(lái)，云計(jì)算、大數(shù)據(jù)等人工智能技術(shù)蓬勃發(fā)展，各類機(jī)構(gòu)在專利檢索領(lǐng)域積極開展研究和應(yīng)用，專利審查和檢索系統(tǒng)智能化升級(jí)是我國(guó)建設(shè)世界一流專利審查機(jī)構(gòu)的必然選擇。

每一件發(fā)明專利申請(qǐng)?jiān)诒皇谟鑼＠麢?quán)前都應(yīng)當(dāng)進(jìn)行檢索。專利檢索是保障專利審查員客觀、公正、準(zhǔn)確、及時(shí)地進(jìn)行專利審查的基礎(chǔ)，檢索質(zhì)量直接關(guān)系審查的后續(xù)走向和審查效能。提高專利審查的質(zhì)量和效率，首要任務(wù)就是提高檢索的質(zhì)量和效率。專利檢索系統(tǒng)的智能化升級(jí)是支撐專利審查“提質(zhì)增效”的重要舉措之一。2021年，智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)上線運(yùn)行，保留并優(yōu)化S系統(tǒng)現(xiàn)有功能，新增智能檢索功能，實(shí)現(xiàn)檢索資源集約化、檢索功能智能化、檢索流程標(biāo)準(zhǔn)化，切實(shí)助力審查工作“提質(zhì)增效”。下面，本文將結(jié)合實(shí)際案例，從整合檢索資源、優(yōu)化檢索功能和完善檢索策略三個(gè)方面對(duì)智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)的優(yōu)勢(shì)進(jìn)行介紹。

整合檢索資源

智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了優(yōu)化整合，對(duì)專利文獻(xiàn)的整合主要包括：保留專利檢索與服務(wù)系統(tǒng)（S系統(tǒng)）數(shù)據(jù)庫(kù)并優(yōu)化、全文庫(kù)整合文摘數(shù)據(jù)、外文數(shù)據(jù)庫(kù)譯為中文、同種語(yǔ)言數(shù)據(jù)庫(kù)整合等；對(duì)非專利文獻(xiàn)的整合主要包括：內(nèi)網(wǎng)本地非專利數(shù)據(jù)、內(nèi)網(wǎng)鏡像非專利數(shù)據(jù)、外網(wǎng)非專利數(shù)據(jù)等。

案例1權(quán)利要求：一種去除血液中白細(xì)胞的過(guò)濾裝置，包括過(guò)濾器組件和濾芯，其特征在于：過(guò)濾器組件包括有形狀相同的上過(guò)濾器部件和下過(guò)濾器部件；上下兩個(gè)過(guò)濾器部件的形狀為喇叭口形；上下兩個(gè)過(guò)濾器中間設(shè)置有濾芯。

本申請(qǐng)的分類號(hào)B01D29/085（漏斗過(guò)濾器；其支架）和B01D29/05（帶有平的被支撐的過(guò)濾元件）僅表達(dá)普通的過(guò)濾器，沒有體現(xiàn)過(guò)濾器具體的應(yīng)用領(lǐng)域（用于過(guò)濾血液中物質(zhì)的過(guò)濾器），以上述分類號(hào)檢索不能準(zhǔn)確表達(dá)發(fā)明點(diǎn)，需要重新確定合適的分類號(hào)。經(jīng)預(yù)檢索后初步分析，本申請(qǐng)的過(guò)濾器發(fā)展較為成熟，檢索中發(fā)現(xiàn)該技術(shù)早在二十世紀(jì)六十年代國(guó)外一些發(fā)達(dá)國(guó)家已開始研究，因而調(diào)整檢索策略，選擇在外文庫(kù)中進(jìn)行檢索。

在S系統(tǒng)中，獲取分類號(hào)的主要手段包括：分類號(hào)查詢器、分類號(hào)統(tǒng)計(jì)分析命令等。在CNABS庫(kù)中利用關(guān)鍵詞“白細(xì)胞s過(guò)濾”進(jìn)行檢索，對(duì)結(jié)果采用分類號(hào)統(tǒng)計(jì)分析命令“..mems/ic，..li m2”，得到分類號(hào)A61M1/34（通過(guò)膜濾出血液中物質(zhì)的醫(yī)用吸引或汲送器械），該分類號(hào)很好地表達(dá)了涵蓋應(yīng)用領(lǐng)域的發(fā)明構(gòu)思。接著對(duì)體現(xiàn)過(guò)濾對(duì)象的“白細(xì)胞”的英文關(guān)鍵詞進(jìn)行充分?jǐn)U展，得到檢索式表達(dá)“or leucocyte?,leukocyte?,(white 5d blood 5d cell?)”，用上述分類號(hào)結(jié)合關(guān)鍵詞，可在VEN中得到對(duì)比文件JP平1-256971A，但需要瀏覽594篇外文文獻(xiàn)，瀏覽時(shí)間較長(zhǎng)，且對(duì)外文文獻(xiàn)閱讀水平有較高要求。

在智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中，為了更高效便捷地獲取分類號(hào)，該系統(tǒng)提供了新的操作手段，在檢索歷史統(tǒng)計(jì)分析按鈕中增設(shè)分類號(hào)分析功能，通過(guò)點(diǎn)擊相應(yīng)按鈕，可以快速對(duì)分類號(hào)進(jìn)行更為直觀的統(tǒng)計(jì)分析，同樣可以得到分類號(hào)A61M1/34。在WPABSC中，用該分類號(hào)結(jié)合采用中文表達(dá)的關(guān)鍵詞“白細(xì)胞”進(jìn)行檢索，并對(duì)結(jié)果進(jìn)行語(yǔ)義排序（語(yǔ)義排序基準(zhǔn)選為本申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)枺?，可以在中文檢索及瀏覽模式下快速得到對(duì)比文件JP平1-256971A（排名97位）。

嘗試采用不同數(shù)據(jù)庫(kù)對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行比較可得，在ENTXTC中，采用分類號(hào)A61M1/34結(jié)合中文關(guān)鍵詞“白細(xì)胞”進(jìn)行檢索，語(yǔ)義排序后在992位獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。在WPABS中，采用分類號(hào)A61M1/34結(jié)合擴(kuò)展后的英文關(guān)鍵詞表達(dá)“or leucocyte?,leukocyte?,(white 5d blood 5d cell?)”進(jìn)行檢索，語(yǔ)義排序后在49位獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。在ENTXT中，采用分類號(hào)A61M1/34結(jié)合擴(kuò)展后的英文關(guān)鍵詞表達(dá)“or leucocyte?,leukocyte?,(white 5d blood 5d cell?)”進(jìn)行檢索，語(yǔ)義排序后在955位獲得目標(biāo)文獻(xiàn)。

通過(guò)比較可知，智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中的WPABSC、ENTXTC均為中文翻譯庫(kù)，可以采用中文關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，同時(shí)提供中文瀏覽模式，瀏覽更加高效，便于審查員專注檢索外國(guó)專利，提高外文檢索和文獻(xiàn)篩選的效率。另外，檢索過(guò)程中還需要考慮技術(shù)領(lǐng)域以及技術(shù)術(shù)語(yǔ)的特點(diǎn)，如果英文表述方式較多，而中文表述較統(tǒng)一，優(yōu)先考慮使用WPABSC和ENTXTC，反之優(yōu)先考慮WPABS和ENTXT，但目標(biāo)文獻(xiàn)出現(xiàn)的位次會(huì)基于中英文表達(dá)不同有一定變化。

除了能夠更快捷地獲取準(zhǔn)確分類號(hào)，智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中的檢索歷史統(tǒng)計(jì)分析按鈕中還包括區(qū)域分布分析、申請(qǐng)人分析、發(fā)明人分析、申請(qǐng)/公布時(shí)間分析、法律狀態(tài)分析和語(yǔ)義分詞統(tǒng)計(jì)分析等功能，在專利分析功能方面具有一定優(yōu)勢(shì)，展示結(jié)果的形式包括餅狀圖、柱狀圖和表格，能夠清楚、直觀地了解技術(shù)發(fā)展趨勢(shì)。另外，通過(guò)點(diǎn)擊上述按鈕，可對(duì)檢索結(jié)果的區(qū)域布局、創(chuàng)新主體排名、申請(qǐng)趨勢(shì)、法律狀態(tài)、關(guān)鍵詞擴(kuò)展等方面均有較為全面的展示，也為進(jìn)一步檢索調(diào)整方向提供了有力的保障。

優(yōu)化檢索功能

智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)在優(yōu)化了S系統(tǒng)現(xiàn)有功能的基礎(chǔ)上，還新增了智能檢索功能，如融合檢索功能，以語(yǔ)義檢索為核心，實(shí)現(xiàn)了選庫(kù)、檢索、概覽、輔助工具一體化。相比較于傳統(tǒng)的布爾邏輯運(yùn)算，語(yǔ)義檢索不再拘泥于文字信息的匹配，而是尋求獲得文本語(yǔ)義最相關(guān)的文獻(xiàn)。語(yǔ)義排序基準(zhǔn)是語(yǔ)義檢索的基礎(chǔ)，可以輸入申請(qǐng)?zhí)?、詞句、段落對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行排序，還可通過(guò)語(yǔ)義分詞來(lái)調(diào)整其權(quán)重。如果能夠構(gòu)造出準(zhǔn)確的文本作為語(yǔ)義基準(zhǔn)，可提高命中對(duì)比文件的效率，在檢索實(shí)踐中可以進(jìn)行嘗試。

案例2權(quán)利要求：一種高速除油裝置，其特征在于，包括：除油機(jī)構(gòu)、儲(chǔ)液機(jī)構(gòu)、抽液機(jī)構(gòu)和攪拌機(jī)構(gòu)；除油機(jī)構(gòu)包括除油缸和安裝于除油缸內(nèi)的過(guò)濾網(wǎng)格，過(guò)濾網(wǎng)格包括第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層，第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層垂直設(shè)置，過(guò)濾網(wǎng)格將除油缸分隔成第一空間和第二空間；儲(chǔ)液機(jī)構(gòu)包括儲(chǔ)液箱、與儲(chǔ)液箱連通的入液管和安裝于入液管的第一水泵，入液管遠(yuǎn)離儲(chǔ)液箱的一端伸入第一空間；抽液機(jī)構(gòu)包括抽液箱、與抽液箱連通的抽液管和安裝于抽液管的第二水泵，抽液管遠(yuǎn)離抽液箱的一端伸入第二空間；攪拌機(jī)構(gòu)包括旋轉(zhuǎn)電機(jī)和與旋轉(zhuǎn)電機(jī)傳動(dòng)輪連接的傳動(dòng)軸，傳動(dòng)軸伸入第一空間內(nèi)，傳動(dòng)軸位于第一空間的一端安裝有攪拌輪。

本申請(qǐng)的權(quán)利要求撰寫篇幅較長(zhǎng)，發(fā)明點(diǎn)較為寬泛，不易概括，關(guān)鍵詞有多種表達(dá)方式，難以擴(kuò)展全面。利用Patentics智能語(yǔ)義排序的優(yōu)勢(shì)，使用“R/公開號(hào)”進(jìn)行嘗試，可在第9、35位快速獲得CN107164645A、CN107913539A兩篇對(duì)比文件。但是，對(duì)于“過(guò)濾網(wǎng)格包括第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層，第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層垂直設(shè)置，過(guò)濾網(wǎng)格將除油缸分隔成第一空間和第二空間，增大了過(guò)濾面積”的發(fā)明構(gòu)思，上述對(duì)比文件均沒有體現(xiàn)，需要針對(duì)該點(diǎn)進(jìn)一步檢索。

在S系統(tǒng)中，雖然上述關(guān)鍵技術(shù)特征已經(jīng)限定清楚，但是對(duì)于過(guò)濾層、網(wǎng)格、分隔、垂直、面積的表達(dá)方式較多，如面積的表達(dá)方式包括容積、容量、體積、大小、空間等，垂直的表達(dá)方式包括豎直、正交、垂向、豎向、縱向等。由于關(guān)鍵詞的表達(dá)方式多，表達(dá)難以擴(kuò)展全面，且分類號(hào)較為分散，采用關(guān)鍵詞和分類號(hào)的常規(guī)檢索方式費(fèi)時(shí)費(fèi)力，很難獲得合適的對(duì)比文件。

在智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中，首先使用本申請(qǐng)的申請(qǐng)?zhí)?、說(shuō)明書、權(quán)利要求書分別作為基準(zhǔn)進(jìn)行語(yǔ)義檢索，均沒有得到合適的對(duì)比文件，通過(guò)查看語(yǔ)義分詞，發(fā)現(xiàn)語(yǔ)義分詞中未體現(xiàn)兩個(gè)過(guò)濾層垂直設(shè)置分隔出兩個(gè)空間的相關(guān)語(yǔ)義分詞表達(dá)，存在較多無(wú)關(guān)的描述，僅使用申請(qǐng)?zhí)?、說(shuō)明書、權(quán)利要求書進(jìn)行語(yǔ)義排序的效果不佳?；谒獙ふ业哪繕?biāo)文獻(xiàn)，需要人工改寫語(yǔ)義排序基準(zhǔn)。首先，選取權(quán)利要求中對(duì)應(yīng)該發(fā)明構(gòu)思的技術(shù)特征“過(guò)濾網(wǎng)格包括第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層，第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層垂直設(shè)置，過(guò)濾網(wǎng)格將除油缸分隔成第一空間和第二空間”作為基準(zhǔn)進(jìn)行語(yǔ)義排序檢索，仍沒有得到合適的對(duì)比文件。接下來(lái)，嘗試人工改寫語(yǔ)義排序基準(zhǔn)，提高語(yǔ)義排序的精準(zhǔn)度。選取上述技術(shù)特征結(jié)合技術(shù)效果，人工改寫后加工形成比較精準(zhǔn)的一段話“過(guò)濾網(wǎng)格包括相互垂直的第一過(guò)濾層和第二過(guò)濾層，過(guò)濾網(wǎng)格將除油缸分隔成第一空間和第二空間，增大了過(guò)濾面積”作為基準(zhǔn)進(jìn)行語(yǔ)義排序檢索，在第65位即可獲得對(duì)比文件CN208650239U。

通過(guò)比較可知，智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)的融合檢索支持語(yǔ)義檢索，在使用申請(qǐng)?zhí)栠M(jìn)行語(yǔ)義檢索時(shí)，如果排序結(jié)果噪音較多，還可通過(guò)人工改寫的方式提高語(yǔ)義檢索的精準(zhǔn)度，以提高檢索效率。另外，在智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中進(jìn)行語(yǔ)義檢索時(shí)，可通過(guò)調(diào)整語(yǔ)義分詞及其權(quán)重，更好地表達(dá)專利申請(qǐng)的發(fā)明構(gòu)思，提高對(duì)比文件的排序，快速獲得體現(xiàn)核心發(fā)明構(gòu)思的對(duì)比文件，從而提高檢索和對(duì)比文件篩選效率。

完善檢索策略

在智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中，可嘗試多種方式進(jìn)行檢索，如純語(yǔ)義檢索：以申請(qǐng)?zhí)枮檎Z(yǔ)義基準(zhǔn)自動(dòng)執(zhí)行純語(yǔ)義檢索，也可以調(diào)整基準(zhǔn)后再次進(jìn)行純語(yǔ)義檢索；先布爾檢索、后語(yǔ)義排序：通過(guò)輸入布爾檢索式進(jìn)行檢索，圈定文獻(xiàn)的范圍，并可以對(duì)布爾檢索結(jié)果進(jìn)行語(yǔ)義排序，實(shí)現(xiàn)布爾檢索和語(yǔ)義檢索的融合；先語(yǔ)義檢索、后布爾篩選：語(yǔ)義檢索推薦一定數(shù)量最相關(guān)的文獻(xiàn)，布爾檢索在該范圍中進(jìn)行篩選。

案例3權(quán)利要求：一種過(guò)濾器，包括至少一納米纖維層和至少一基層，其特征在于，納米纖維層包括含有金屬摻雜納米活性吸收顆粒的疏水性合成聚合物，納米纖維層通過(guò)靜電紡絲工藝形成在基層上。

以本申請(qǐng)作為優(yōu)先權(quán)的國(guó)際申請(qǐng)案件的國(guó)際檢索報(bào)告給出了3篇X類文獻(xiàn)，上述文獻(xiàn)公開了納米纖維中可添加活性炭、殼聚糖、負(fù)離子粉、氧化鋅等，即公開了從多種選擇中選2種。經(jīng)過(guò)分析，在納米纖維層的疏水性合成聚合物中添加含有金屬摻雜納米活性吸收顆粒，即同時(shí)加入金屬和納米活性吸收顆粒的方案需要進(jìn)一步檢索。另外，本申請(qǐng)的分類號(hào)B01D39/14（其他自持式過(guò)濾材料）和B01D46/00（專門用于把彌散粒子從氣體或蒸氣中分離出來(lái)的經(jīng)過(guò)改進(jìn)的過(guò)濾器和過(guò)濾方法）僅表達(dá)普通的過(guò)濾材料、過(guò)濾器和過(guò)濾方法，無(wú)法與傳統(tǒng)空氣過(guò)濾器相區(qū)分，也沒有體現(xiàn)具體的材料層（納米纖維）以及添加的材料（含有金屬摻雜納米活性吸收顆粒），上述分類號(hào)較為寬泛，檢索不能準(zhǔn)確表達(dá)發(fā)明點(diǎn)，采用上述分類號(hào)容易造成漏檢。

在S系統(tǒng)中，首先采用關(guān)鍵詞進(jìn)行初步檢索，通過(guò)檢索結(jié)果瀏覽給出的分類號(hào)，配合分類號(hào)統(tǒng)計(jì)功能，選取與本申請(qǐng)相關(guān)度高的分類號(hào)，進(jìn)一步采用分類號(hào)+關(guān)鍵詞的方式，結(jié)合同在算符、臨近算符鎖定適當(dāng)?shù)臋z索范圍，沒有得到合適的對(duì)比文件?？紤]到該領(lǐng)域的分類號(hào)分布較分散，限入分類號(hào)可能造成漏檢，于是調(diào)整策略，僅采用關(guān)鍵詞進(jìn)行檢索，結(jié)合體現(xiàn)發(fā)明點(diǎn)的功能限定，在CNTXT庫(kù)進(jìn)行檢索，檢索式為“and(s(or金屬,銀,Ag,鋅,Zn,錳,Mn),(or抗菌,抑菌,殺菌,滅菌,除菌,細(xì)菌)),(s(納米纖維),(濾))”，結(jié)果數(shù)為851，超出瀏覽上限，無(wú)法進(jìn)行瀏覽，進(jìn)一步縮小檢索范圍有漏檢的風(fēng)險(xiǎn)。

在智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中，采用多種檢索方式對(duì)檢索結(jié)果進(jìn)行比較分析。選用純語(yǔ)義檢索的方式，以申請(qǐng)?zhí)栕鳛檎Z(yǔ)義排序基準(zhǔn)，在CNTXT中進(jìn)行檢索，第4位直接命中X類對(duì)比文件CN105821586A。接著，選用先布爾檢索、后語(yǔ)義排序的檢索方式，采用上述S系統(tǒng)中相同的檢索式“and(s(or金屬,銀,Ag,鋅,Zn,錳,Mn),(or抗菌,抑菌,殺菌,滅菌,除菌,細(xì)菌)),(s(納米纖維),(濾))”進(jìn)行檢索，同時(shí)配合語(yǔ)義排序功能，第3位即可命中上述文獻(xiàn)。可見，采用布爾檢索圈定文獻(xiàn)的范圍后，可提高命中對(duì)比文件的效率。選用先語(yǔ)義檢索、后布爾篩選的檢索方式，語(yǔ)義檢索推薦400篇最相關(guān)的文獻(xiàn)后，采用上述檢索式進(jìn)行篩選，同樣在第3位即可命中上述文獻(xiàn)?？梢?，該檢索方式同樣可以進(jìn)一步提高純語(yǔ)義檢索的精準(zhǔn)度。

接著，嘗試動(dòng)態(tài)調(diào)整關(guān)鍵詞后，選用先布爾檢索、后語(yǔ)義排序的檢索方式，采用檢索式“s(or金屬,銀,Ag,鋅,Zn,錳,Mn),(or 吸收,吸附,活性炭,活性碳,沸石,氣凝膠),(or摻雜,混雜,摻入,混合,交換)”，配合語(yǔ)義排序功能，第33位可獲得另一篇X類對(duì)比文件CN101804275A。通過(guò)驗(yàn)證，上述文獻(xiàn)采用純語(yǔ)義檢索或先語(yǔ)義后布爾篩選的檢索方式均無(wú)法檢索得到?？梢?，采用純語(yǔ)義檢索或先語(yǔ)義后布爾篩選的檢索方式，均對(duì)語(yǔ)義檢索的準(zhǔn)確度有著較高的要求，如果在語(yǔ)義檢索圈定的范圍內(nèi)無(wú)法命中對(duì)比文件，在該范圍內(nèi)進(jìn)行布爾檢索，同樣也會(huì)遺漏該對(duì)比文件，該方式可能存在一定的漏檢風(fēng)險(xiǎn)。

通過(guò)比較可知，智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)中純語(yǔ)義檢索不需要構(gòu)建復(fù)雜的檢索式，進(jìn)行智能化檢索，可配合人工調(diào)整語(yǔ)義排序基準(zhǔn)，初步檢索階段可節(jié)省檢索時(shí)間和精力。先語(yǔ)義檢索、后布爾篩選的方式可進(jìn)一步提高純語(yǔ)義檢索的精準(zhǔn)度，但也需要依賴于語(yǔ)義檢索的準(zhǔn)確度才能更好地發(fā)揮作用，若語(yǔ)義檢索準(zhǔn)確度不高，在語(yǔ)義檢索圈定的范圍內(nèi)進(jìn)行布爾檢索，可能會(huì)遺漏對(duì)比文件。選擇合適的語(yǔ)義排序基準(zhǔn)，采用先布爾檢索、后語(yǔ)義排序的方式，可有效提高命中對(duì)比文件的效率。

本文通過(guò)三個(gè)審查過(guò)程中的實(shí)際案例，從整合檢索資源、優(yōu)化檢索功能和完善檢索策略三個(gè)方面，探討了智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)的主要優(yōu)勢(shì)。智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)對(duì)專利及非專利文獻(xiàn)數(shù)據(jù)進(jìn)行整合，對(duì)檢索、瀏覽及輔助工具等功能模塊進(jìn)行優(yōu)化，對(duì)檢索策略進(jìn)行擴(kuò)充完善，體現(xiàn)快速、準(zhǔn)確、全面的檢索優(yōu)勢(shì)。合理、靈活地運(yùn)用智能化升級(jí)檢索系統(tǒng)，可以準(zhǔn)確、高效地獲取目標(biāo)文獻(xiàn)，提高檢索質(zhì)量和效率。