兒童用品強制性產(chǎn)品認(rèn)證中ODM 模式的風(fēng)險分析與應(yīng)對建議

劉偉

（北京中輕聯(lián)認(rèn)證中心有限公司，北京 100833）

2009 年6 月4 日，國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布了《強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則中涉及ODM 模式的補充規(guī)定》[1]（以下簡稱補充規(guī)定），用于明確強制性產(chǎn)品認(rèn)證ODM模式認(rèn)證活動開展的條件和要求，加強對ODM 模式強制性產(chǎn)品認(rèn)證實施過程和結(jié)果的有效管理。各認(rèn)證機構(gòu)按照實施規(guī)則、實施細(xì)則以及該補充規(guī)定對ODM 模式申請認(rèn)證的過程進行管理，筆者以兒童用品強制性產(chǎn)品認(rèn)證為例，結(jié)合日常工作經(jīng)驗，對ODM 模式申請認(rèn)證的過程進行風(fēng)險分析，并從申請資料評審、獲證后監(jiān)督管理等方面提出了應(yīng)對建議。

1 ODM 模式介紹

ODM 是Original Design Manufacture（原始設(shè)計廠商）的縮寫。按照補充規(guī)定定義，ODM 模式指的是利用同一質(zhì)量保證能力要求、同一產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)過程控制及檢驗要求等，為一個或多個制造商設(shè)計、加工、生產(chǎn)相同產(chǎn)品的ODM 工廠依據(jù)與制造商的相關(guān)協(xié)議等文件，為制造商設(shè)計、加工、生產(chǎn)產(chǎn)品的委托生產(chǎn)制造模式。可以簡單理解為制造商使用自己的品牌，委托ODM 工廠貼牌生產(chǎn)的合作模式，ODM 模式產(chǎn)品從設(shè)計到生產(chǎn)全程由ODM 工廠負(fù)責(zé)，最大限度的降低制造商的成本，越來越多的制造商選擇使用ODM 模式創(chuàng)立自己的品牌。

2 以O(shè)DM 模式方式申請CCC 認(rèn)證證書存在的風(fēng)險

以O(shè)DM 模式方式申請CCC 認(rèn)證證書，通常ODM 生產(chǎn)廠已獲得相同產(chǎn)品的CCC 證書，認(rèn)證委托人需按照規(guī)定要求提交相關(guān)資料，認(rèn)證機構(gòu)對認(rèn)證委托人提交的資料按程序進行受理并核查其真實性，根據(jù)相關(guān)規(guī)定核查合格后頒發(fā)認(rèn)證證書，通常免除型式試驗和初始工廠檢查，對認(rèn)證機構(gòu)來說受理此類認(rèn)證可能存在的風(fēng)險有：生產(chǎn)廠與制造商的加工模式并非ODM 模式；制造商為了鉆空子，省去型式試驗和初始工廠的費用，利用生產(chǎn)廠的認(rèn)證結(jié)果套用CCC 證書，實際銷售非ODM 初始證書認(rèn)證產(chǎn)品而是自行生產(chǎn)的產(chǎn)品；制造商產(chǎn)品與ODM 生產(chǎn)廠初始獲證產(chǎn)品相比已發(fā)生變更而認(rèn)證機構(gòu)未識別；獲證后監(jiān)督ODM 證書產(chǎn)品常常沒有樣品，無法進行核查等。

3 以O(shè)DM 模式方式申請CCC 認(rèn)證證書風(fēng)險應(yīng)對建議

通過識別以上風(fēng)險，以兒童用品為例從申請資料評審、獲證后的監(jiān)督等方面提出應(yīng)對建議。

3.1 ODM 模式申請資料評審

按照補充規(guī)定要求，需要提供以下申請資料，逐條進行分析并說明審查要點。

（1）ODM 初始認(rèn)證證書持證人和生產(chǎn)廠與ODM 制造商的ODM 協(xié)議。ODM 協(xié)議主要審查要點包括ODM 初始認(rèn)證證書持證人是否同意ODM 制造商使用已獲得的認(rèn)證結(jié)果、協(xié)議是否包含ODM 方式申請認(rèn)證的產(chǎn)品與初始獲證產(chǎn)品的型號規(guī)格對照表或說明等。

（2）ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議。重點關(guān)注是否明確ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商的合作關(guān)系，生產(chǎn)廠為ODM 制造商生產(chǎn)產(chǎn)品的各項條件是否與ODM 初始認(rèn)證證書持證人的生產(chǎn)條件完全一致，包括但不限于同一質(zhì)量保證能力要求、同一產(chǎn)品設(shè)計、生產(chǎn)過程控制及檢驗要求、相同的關(guān)鍵原材料/元器件的供應(yīng)商及型號規(guī)格、使用說明和警示用語的內(nèi)容等；合作的期限及雙方簽字蓋章等。

（3）ODM 產(chǎn)品銘牌（外部標(biāo)識）、說明書。玩具產(chǎn)品普遍體積較小，產(chǎn)品銘牌和說明書通常會體現(xiàn)在包裝上，要與型式試驗合格報告進行比對，不能遺漏警告用語、電玩具的標(biāo)志說明等重要內(nèi)容。對于兒童汽車座椅，標(biāo)識和使用說明書非常復(fù)雜，可視情況安排補充測試，由實驗室進行專業(yè)的判定并出具檢測報告。

（4）ODM 初始認(rèn)證產(chǎn)品認(rèn)證證書及型式試驗報告復(fù)印件。要注意核查認(rèn)證證書的狀態(tài)，只有處于有效狀態(tài)的證書才能用于ODM 模式的認(rèn)證申請，對于型式試驗報告要注意核查真?zhèn)?，關(guān)注檢測結(jié)果的有效性。

除上述資料外，還要關(guān)注ODM 制造商經(jīng)營范圍是否包含申請產(chǎn)品；重點識別申請認(rèn)證產(chǎn)品是否與ODM 初始證書產(chǎn)品完全一致，要認(rèn)真核對產(chǎn)品照片，必要時可以要求申請人提供ODM 樣品進行一致性核查，例如以O(shè)DM 模式申請認(rèn)證證書的兒童平衡車產(chǎn)品，由于是不同品牌，車身貼紙的材質(zhì)和花色可能會有不同，而貼紙是增塑劑超標(biāo)的重災(zāi)區(qū)，產(chǎn)品很可能不符合認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)要求；要對同一制造商是否在相同或不同認(rèn)證機構(gòu)以同一型號申請認(rèn)證證書加以識別并高度關(guān)注。

綜上，受理申請和資料評審階段一定要注意識別真實性和一致性的風(fēng)險，當(dāng)存有疑問的時候要安排必要的補充檢測或現(xiàn)場工廠檢查。

3.2 獲證后監(jiān)督

以O(shè)DM 模式方式申請CCC 認(rèn)證證書獲證后的監(jiān)督非常重要，建議從以下幾個方面進行重點關(guān)注[3]。

（1）ODM 協(xié)議和ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議的有效性和執(zhí)行情況。關(guān)注ODM 協(xié)議和產(chǎn)品質(zhì)量安全協(xié)議是否超出有效期，協(xié)議中有關(guān)生產(chǎn)條件、產(chǎn)品設(shè)計、關(guān)鍵原材料和零部件、質(zhì)量管理體系、生產(chǎn)過程控制、工藝流程、檢驗試驗、使用說明和警示用語等方面雙方的權(quán)責(zé)是否屬實。

（2）重點核查ODM 產(chǎn)品的一致性。工廠檢查除例行的產(chǎn)品一致性核查外，要加大比例抽取ODM 產(chǎn)品進行一致性核查，重點關(guān)注產(chǎn)品外形、結(jié)構(gòu)、顏色、適用年齡組、關(guān)鍵原材料和零部件的型號規(guī)格生產(chǎn)廠是否與ODM 初始證書產(chǎn)品一致，是否已發(fā)生了變更而未得到認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)就出廠銷售。

（3）ODM 產(chǎn)品的生產(chǎn)情況和制造商質(zhì)量反饋情況。關(guān)注ODM 生產(chǎn)廠生產(chǎn)ODM 產(chǎn)品的情況，如長時間沒有批量生產(chǎn)，考慮是否還有延續(xù)ODM 模式的必要。制造商是否對ODM 產(chǎn)品有質(zhì)量反饋，反饋體現(xiàn)了產(chǎn)品什么樣的質(zhì)量狀況。

（4）ODM 產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理情況。關(guān)注認(rèn)證標(biāo)志的加施方式，是ODM 工廠自行印刷或購買CCC 標(biāo)志，還是由制造商提供。標(biāo)志的使用過程是否可控，有無發(fā)生未獲證產(chǎn)品、變更未經(jīng)認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)或確認(rèn)產(chǎn)品、超過認(rèn)證有效期的產(chǎn)品、已暫停、撤銷、注銷的證書所列產(chǎn)品以及不合格產(chǎn)品加貼CCC標(biāo)志并出場銷售的情況。

（5）適當(dāng)抽取ODM 產(chǎn)品檢測。由于ODM 產(chǎn)品與生產(chǎn)廠自有產(chǎn)品相比風(fēng)險較高，在策劃抽樣檢測方案時要考慮適當(dāng)抽取ODM 產(chǎn)品進行檢測，為了掌握產(chǎn)品的真實情況可優(yōu)先在流通領(lǐng)域抽樣。

（6）必要時對ODM 制造商進行現(xiàn)場檢查。在制造商重點關(guān)注ODM 協(xié)議和ODM 生產(chǎn)廠與ODM 制造商關(guān)于認(rèn)證與產(chǎn)品質(zhì)量安全責(zé)任的相關(guān)協(xié)議的有效性和執(zhí)行情況，制造商是否對產(chǎn)品質(zhì)量進行有效把控。

除上述重點關(guān)注內(nèi)容外建議加大證書的處置力度，對于ODM 生產(chǎn)廠連續(xù)12 個月未批量生產(chǎn)協(xié)議制造商的ODM 認(rèn)證產(chǎn)品、一段時期的工廠檢查均查不到ODM 產(chǎn)品、無法進行產(chǎn)品一致性檢查和抽樣檢測、未按照補充規(guī)定要求及時申請變更的情況，結(jié)合實際對CCC 證書進行處置。

4 結(jié)束語

以O(shè)DM 模式方式申請CCC 認(rèn)證證書在認(rèn)證管理中存在多重風(fēng)險，建議認(rèn)證機構(gòu)結(jié)合產(chǎn)品特點對風(fēng)險進行識別，按照實施規(guī)則、國家認(rèn)監(jiān)委補充規(guī)定、實施細(xì)則要求，從認(rèn)證受理、資料評審、獲證后監(jiān)督等多方面入手采取有效的措施，必要時發(fā)證前實施現(xiàn)場檢查和補充檢測，同時加大對違規(guī)ODM 生產(chǎn)廠和不合格ODM 產(chǎn)品的證書處置力度，確保認(rèn)證的有效性。