梅 屹，曹立人，孫雅杰

（蘭州工大工程檢測科技有限公司，甘肅 蘭州 730050）

0 引言

對于檢驗檢測機構(gòu)，風(fēng)險總是客觀存在的，因為市場是一個風(fēng)險的市場。當(dāng)風(fēng)險發(fā)生時，往往會影響檢驗檢測機構(gòu)檢驗檢測報告的科學(xué)性、公正性和準(zhǔn)確性，直接影響檢驗檢測機構(gòu)的公信力和市場競爭力。

檢驗檢測機構(gòu)只有有效識別、評估、控制檢驗檢測過程中存在的公正性風(fēng)險、法律風(fēng)險、人員風(fēng)險、場所環(huán)境風(fēng)險、管理體系風(fēng)險等各類風(fēng)險，并采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險應(yīng)對措施，才能提高自身風(fēng)險防范能力，確保檢驗檢測工作的正常有序開展，促使檢驗檢測機構(gòu)的運營日趨合規(guī)和完善。因此，基于風(fēng)險管理的思維對檢驗檢測全過程進行管控，加強檢驗檢測機構(gòu)的風(fēng)險管理，成為所有檢驗檢測機構(gòu)面臨和思考的重要問題。

1 建立風(fēng)險管理組織

大多數(shù)檢驗檢測機構(gòu)往往只是專注于檢驗檢測具體工作，對風(fēng)險管理重視不足。面臨風(fēng)險時，由于缺少風(fēng)險管控機制，往往顧此失彼，造成風(fēng)險事件影響的擴大和損失的加劇，因此風(fēng)險管理過程中要認(rèn)識到組織因素和人的因素的重要性。

1.1 建立風(fēng)險管理組織體系

風(fēng)險管理是機構(gòu)組織管理的有機組成部分，融入機構(gòu)的文化和行為，貫穿于機構(gòu)運作的全過程［1］。如果沒有一個穩(wěn)定、合理、健全的組織結(jié)構(gòu)，整個風(fēng)險管理活動就會陷入混亂無序，甚至失控的境地。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)按照實用高效原則，建立自我約束、內(nèi)部審核、外部審核和行業(yè)監(jiān)管全方位的風(fēng)險管理組織體系，最大限度發(fā)揮風(fēng)險管理的綜合優(yōu)勢，更加積極地應(yīng)對面臨的風(fēng)險。

1.2 強化崗位風(fēng)險責(zé)任

檢驗檢測過程屬于高度專業(yè)分工的技術(shù)加管理工作，風(fēng)險存在于檢驗檢測機構(gòu)各部門和檢驗檢測各個環(huán)節(jié)，不同部門和個人對于風(fēng)險事件的理解、態(tài)度和行動不完全一致，直接影響工作進展和工作目標(biāo)的實現(xiàn)?？陀^上需要完善各崗位任職資格體系和職責(zé)體系，明確機構(gòu)管理層、每個部門和崗位風(fēng)險管理責(zé)任，加強人員的誠信和職業(yè)道德建設(shè)，規(guī)范和健全檢驗檢測管理和業(yè)務(wù)流程，通過風(fēng)險管理監(jiān)督檢查和績效評估，消除或減少非預(yù)期風(fēng)險的產(chǎn)生。

2 正確進行風(fēng)險識別

風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的第一步，也是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)。檢驗檢測過程的每個環(huán)節(jié)都有可能發(fā)生不可預(yù)知的風(fēng)險，主要包括樣品管理、檢測儀器性能、試劑和耗材、質(zhì)量監(jiān)督與控制、場所環(huán)境、人員培訓(xùn)與考核、結(jié)果報告和復(fù)核、委托檢驗、外部服務(wù)和供應(yīng)等。檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)策劃組織各部門負(fù)責(zé)人及有豐富經(jīng)驗的專業(yè)技術(shù)人員深入檢驗檢測機構(gòu)工作流程中每個環(huán)節(jié)，分析檢驗檢測活動關(guān)鍵點，識別在檢驗檢測工作中可能存在的各類風(fēng)險，識別風(fēng)險的主要影響因素及其發(fā)展變化規(guī)律，識別風(fēng)險可能引起的后果，并記錄其特征。檢驗檢測機構(gòu)一般可能存在下列風(fēng)險因素。

2.1 機構(gòu)公正性風(fēng)險

機構(gòu)或機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)、相關(guān)部門的不正當(dāng)干預(yù)，人情關(guān)系導(dǎo)致虛假數(shù)據(jù)；客戶及相關(guān)方不合理要求或商業(yè)賄賂造成外部關(guān)系影響檢測結(jié)論；試驗人員與特定客戶過于熟識影響檢測結(jié)論的真實性；法人機構(gòu)資質(zhì)失效或經(jīng)營范圍不包括試驗檢測業(yè)務(wù)范圍；內(nèi)外部財務(wù)壓力或市場營銷壓力導(dǎo)致虛假報告。

2.2 機構(gòu)法律風(fēng)險

非授權(quán)簽字人簽字，或授權(quán)簽字人不了解自己的授權(quán)簽字能力范圍，超越授權(quán)范圍簽發(fā)檢驗報告，違反了檢驗檢測機構(gòu)標(biāo)識使用的規(guī)定，使檢驗報告失去法律效力；基本技術(shù)條件和技術(shù)能力不能持續(xù)符合資質(zhì)認(rèn)定條件和要求，檢驗報告漏蓋檢驗檢測專用章或資質(zhì)認(rèn)定標(biāo)志，超范圍檢測（包括超參數(shù)、超標(biāo)準(zhǔn)、超時間），從而觸犯法律規(guī)定；未上報年度報告、統(tǒng)計數(shù)據(jù)等相關(guān)信息，自我聲明內(nèi)容虛假，不滿足行業(yè)行政管理要求。

2.3 人員風(fēng)險

機構(gòu)人員配置與檢測業(yè)務(wù)規(guī)模不匹配，管理層人員分工不明確；檢測人員資質(zhì)及能力不勝任相應(yīng)崗位，不熟悉技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、檢測設(shè)備等對檢測環(huán)境的要求，影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；檢驗和計算粗心大意，直接導(dǎo)致檢驗結(jié)果出現(xiàn)差錯；使用經(jīng)驗不足而又缺少監(jiān)督的新上崗檢驗員，潛在風(fēng)險較大；人員培訓(xùn)資料準(zhǔn)備不完善、脫離實際操作、內(nèi)容有誤等。

2.4 場所環(huán)境風(fēng)險

試驗區(qū)、辦公區(qū)設(shè)計不合理，各種功能間未嚴(yán)格分開不合理；檢測環(huán)境不符合規(guī)范要求，影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；試驗場所室內(nèi)部環(huán)境污染，檢測環(huán)境雜亂，影響試驗檢測正常進行；人員進出影響檢測環(huán)境，造成環(huán)境失控、影響數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性；檢測中產(chǎn)生的異味、粉塵等損害人身健康。

2.5 安全風(fēng)險

人員安全傷害應(yīng)急處理、人員培訓(xùn)安全防護不到位，造成不必要的損傷；消防、人身等安全隱患未及時發(fā)現(xiàn)及處理，對實驗操作人員構(gòu)成威脅；電路短路造成火災(zāi)；開啟電源控制箱、氣控開關(guān)，設(shè)備漏電造成觸電事故；使用強酸強堿等化學(xué)試劑，造成人員灼傷；化學(xué)危險品誤用或被他人惡意使用。

2.6 設(shè)備設(shè)施風(fēng)險

儀器設(shè)備不能滿足檢測要求，性能異常，無法保證檢驗結(jié)果的準(zhǔn)確性；設(shè)備設(shè)施驗收項目不全面，驗收錯誤，導(dǎo)致試驗失效，影響檢測質(zhì)量；機構(gòu)未對儀器進行檢定或校準(zhǔn)，造成儀器失準(zhǔn)，檢驗結(jié)果不準(zhǔn)確；儀器未按要求進行期間核查，不能隨時掌握儀器的運行情況，造成檢驗結(jié)果不準(zhǔn)確；誤用不合格或未經(jīng)檢定/校準(zhǔn)的設(shè)備，不知道設(shè)備準(zhǔn)確度，影響檢測結(jié)果準(zhǔn)確性；網(wǎng)絡(luò)中斷、網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)傳輸錯誤或計算機病毒導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失、實驗室信息外泄。

2.7 管理體系運行風(fēng)險

合同評審為滿足客戶要求，為爭取經(jīng)濟利益，對不在能力范圍內(nèi)的參數(shù)開展檢測工作，出具帶標(biāo)識的檢驗報告；檢測結(jié)果不符合客戶需求，檢測報告信息錯誤；服務(wù)和供應(yīng)商的資質(zhì)不滿足要求，供貨不及時或供貨不滿足要求；分包方超資質(zhì)認(rèn)定范圍，分包方檢測結(jié)果異常，采用分包結(jié)果納入本機構(gòu)報告，報告未注明分包情況及分包方資質(zhì)認(rèn)定證書號；客戶投訴未及時處理或未處理，造成顧客流失；未及時記錄檢測、分析的試驗數(shù)據(jù)，導(dǎo)致數(shù)據(jù)丟失；對檢驗結(jié)果異常未及時進行調(diào)查與處理；檢驗結(jié)果異常調(diào)查方法錯誤，錯誤原因不明；調(diào)查方式不正確，缺少證據(jù)及書面支持材抖；樣品不具備代表性，影響檢測結(jié)果的可信度，取樣有可能對物料產(chǎn)生污染；樣品分發(fā)不正確或貯存條件不正確導(dǎo)致檢驗結(jié)果不正確。

3 合理開展風(fēng)險度量

風(fēng)險度量就是量化評價風(fēng)險因素帶來的影響或損失的可能程度，主要作用是依據(jù)風(fēng)險評價和估量結(jié)果制定風(fēng)險的應(yīng)對措施以及開展風(fēng)險的控制。在風(fēng)險評估過程中，可以采用基于經(jīng)驗的分析方法、基于模型的分析方法、定性分析和定量分析，無論何種方法，共同的目的是找出檢驗檢測機構(gòu)面臨的風(fēng)險及其影響，以及目前現(xiàn)狀與需求之間的差距［6］。

檢驗檢測機構(gòu)應(yīng)該在風(fēng)險識別和分析的基礎(chǔ)上，認(rèn)真判斷、歸類和整理風(fēng)險因素，確定風(fēng)險因素類型、影響因素及產(chǎn)生階段，度量風(fēng)險發(fā)生的可能性、風(fēng)險的后果嚴(yán)重性、風(fēng)險影響范圍和風(fēng)險發(fā)生時間。

3.1 風(fēng)險發(fā)生可能性度量

首先需要分析和評估風(fēng)險事件的發(fā)生概率，即可能性大小。風(fēng)險事件發(fā)生概率越高，造成損失的可能性就越大，控制也就越嚴(yán)格。發(fā)生概率與現(xiàn)有的預(yù)防和控制措施息息相關(guān)，如果控制措施到位，則風(fēng)險事件發(fā)生的可能性會大大降低，所以根據(jù)機構(gòu)的預(yù)防和控制措施制定和執(zhí)行情況，機構(gòu)人員的風(fēng)險意識，機構(gòu)的質(zhì)量監(jiān)督和質(zhì)量控制情況以及以往是否發(fā)生類似事件，可以將風(fēng)險發(fā)生的可能性分為幾乎確定發(fā)生、很可能發(fā)生、可能發(fā)生，不大可能發(fā)生。

3.2 風(fēng)險后果嚴(yán)重性度量

其次要依據(jù)風(fēng)險影響后果和可能帶來的損失大小分析和評估風(fēng)險后果嚴(yán)重性。即使風(fēng)險因素發(fā)生概率不大，但發(fā)生后后果嚴(yán)重，也應(yīng)嚴(yán)格控制。可以依據(jù)風(fēng)險因素對質(zhì)量管理體系運行、人員傷害、檢驗檢測結(jié)果的影響；是否造成經(jīng)濟損失，損失大??；是否違反法律法規(guī)；是否產(chǎn)生檢驗檢測信息外泄等后果將風(fēng)險危害程度分為輕微、一般、嚴(yán)重、非常嚴(yán)重四個等級。

3.3 風(fēng)險影響范圍的度量

分析和評估風(fēng)險可能影響的范圍，如哪些部門或個人，哪些流程或環(huán)節(jié)、哪些方面和工作？有些風(fēng)險因素盡管發(fā)生概率和影響后果都不嚴(yán)重，但一旦發(fā)生會影響許多工作和環(huán)節(jié)，需要嚴(yán)格控制，防止風(fēng)險事件發(fā)生攪亂檢驗檢測活動的正常秩序。

3.4 風(fēng)險發(fā)生時間的度量

分析和估計風(fēng)險可能在檢驗檢測的前、中、后哪個階段和什么時間發(fā)生。先發(fā)生的風(fēng)險就該優(yōu)先控制，后發(fā)生的風(fēng)險可以通過監(jiān)視和測量風(fēng)險的各種征兆做進一步識別和度量。

3.5 風(fēng)險程度評估

根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的頻度和后果的嚴(yán)重性矩陣組合綜合評價風(fēng)險程度?？梢詫L(fēng)險程度分為低度、中度、高度三個等級。

4 風(fēng)險的控制和監(jiān)督

根據(jù)風(fēng)險識別和度量的結(jié)果，針對可能的風(fēng)險策劃和制定風(fēng)險控制措施時，應(yīng)遵循“消除—降低—隔離—個體防護”的順序原則，同時還應(yīng)考慮源頭管控、消除危險源、降低風(fēng)險、依靠技術(shù)進步、加強流程管理、應(yīng)急預(yù)案響應(yīng)和預(yù)防性措施等因素。

4.1 風(fēng)險應(yīng)對策略

風(fēng)險應(yīng)對是指在風(fēng)險可能性、后果嚴(yán)重性度量、影響范圍和發(fā)生時間度量的基礎(chǔ)上，根據(jù)風(fēng)險性質(zhì)、風(fēng)險臨界值、成本效益、風(fēng)險承受力、風(fēng)險偏好和歷史經(jīng)驗而制定的應(yīng)對措施。其中消極風(fēng)險或威脅可采取規(guī)避、承受、降低或者轉(zhuǎn)移風(fēng)險的策略，積極風(fēng)險或機會可采取開拓、提高、分享、接受的策略。

4.2 風(fēng)險控制措施

檢驗檢測機構(gòu)確定風(fēng)險控制策略后，組織涉及的相關(guān)人員應(yīng)具體制定和實施風(fēng)險預(yù)防及糾正措施，進而防止風(fēng)險的產(chǎn)生和發(fā)展，包括開展風(fēng)險產(chǎn)生后的補救和控制工作。一般而言，這些控制手段可歸納為專項管理方案、運行控制、應(yīng)急預(yù)案和技術(shù)后備措施。

4.3 風(fēng)險的監(jiān)督與檢查

風(fēng)險的監(jiān)控指定期開展風(fēng)險的識別與度量，監(jiān)控風(fēng)險因素的發(fā)展和風(fēng)險殘余，跟蹤風(fēng)險發(fā)生的征兆，依據(jù)風(fēng)險管理措施實施后的實際資料，對采取的風(fēng)險控制措施有效性進行分析、檢查、評估和修正，客觀地評價風(fēng)險控制措施，總結(jié)風(fēng)險管理工作的經(jīng)驗和教訓(xùn)，分析風(fēng)險管理所導(dǎo)致失誤偏差的程度及實際收益，不斷優(yōu)化風(fēng)險控制策略。

一般而言，風(fēng)險控制措施效果評價依據(jù)控制措施是否符合最佳操作流程，是否采用明確的標(biāo)準(zhǔn)，是否能夠切實得到落實，是否對風(fēng)險清除、采用替代方式或控制手段，分為很好、合理、不足三個評價維度。

風(fēng)險監(jiān)督與檢查貫穿于試驗檢測活動的全過程，是一種周而復(fù)始地開展風(fēng)險識別、評價與控制的工作循環(huán)，是一個動態(tài)的工作過程，各項工作相互交叉和相互重疊開展和進行［3-8］。

5 風(fēng)險管理工作的對策建議

5.1 加強內(nèi)外部環(huán)境的研究力度

檢驗檢測機構(gòu)面臨的內(nèi)外部環(huán)境瞬息萬變，而且發(fā)展變化存在不確定性，這些變化既有可能給機構(gòu)帶來機遇，也有可能給機構(gòu)帶來風(fēng)險。為了能夠更好地化解內(nèi)外部環(huán)境變化帶來的風(fēng)險，機構(gòu)要加強內(nèi)外部環(huán)境研究，分析內(nèi)外部環(huán)境影響作用的各種風(fēng)險因素，找出環(huán)境發(fā)展變化中的機會與威脅，依據(jù)自身的優(yōu)勢與劣勢，確定發(fā)展方向和策略，增強風(fēng)險應(yīng)對能力。

5.2 培育風(fēng)險管理文化

事實上，很多風(fēng)險的產(chǎn)生根本原因在于機構(gòu)內(nèi)部人員專業(yè)能力不足，不能及時有效發(fā)現(xiàn)風(fēng)險事件。因此，應(yīng)在提高員工風(fēng)險意識和崗位勝任能力上下功夫，要通過對人員能力持續(xù)培訓(xùn)和教育，使每個檢驗檢測人員做到不僅知其然，更要知其所以然，明白檢驗檢測的目的及意義，為什么干？怎么干？干什么？將風(fēng)險管理意識轉(zhuǎn)化為全體員工的共同認(rèn)識和自覺行動，自覺規(guī)范自身行為，嚴(yán)格執(zhí)行檢驗檢測規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)，切實提高檢驗檢測工作水平，促進機構(gòu)建立科學(xué)、規(guī)范、長效的風(fēng)險管理機制。

5.3 建立標(biāo)準(zhǔn)化的工作流程

實際上任何工作過程沒有建立標(biāo)準(zhǔn)化流程，每次工作的執(zhí)行方式都不同，每個人的執(zhí)行方式都不同，就沒有一個評估的標(biāo)準(zhǔn)，沒有一個可以比較的參考點，風(fēng)險因素就得不到有效控制，在改進后沒過多久，工作又會重返過去的模式，不可能獲得真正的改進。

建立流程的根本目的是尋求實現(xiàn)機構(gòu)整體達(dá)到最大效率，通過減少失誤來降低風(fēng)險，而不是個別員工的努力，個人的效率最大化。因此要善于提煉具體工作的流程與程序，制定可以重復(fù)的工作方法，確保所有工作要素保持協(xié)調(diào)一致性，減少和降低風(fēng)險因素，使其成為可以改進的基礎(chǔ)。

5.4 持續(xù)改進質(zhì)量管理體系

將風(fēng)險管理理念引入檢驗檢測機構(gòu)的質(zhì)量管理體系中，有助于機構(gòu)提高風(fēng)險意識，更重要的是充分利用風(fēng)險管理這個重要的管理手段，細(xì)化明確管理中的安全、質(zhì)量、成本、信息、生產(chǎn)要素，充分認(rèn)識風(fēng)險的漸進性、階段性，及時判斷風(fēng)險隨著環(huán)境、條件的發(fā)展變化趨勢，運用各種風(fēng)險應(yīng)對措施和管理方法對風(fēng)險進行有效的控制，減少或避免風(fēng)險事件的發(fā)生，消除或者縮小風(fēng)險事件的后果，妥善處理風(fēng)險事件帶來的積極和消極影響，確保相關(guān)各方目標(biāo)的最終實現(xiàn)。

6 結(jié)語

檢驗檢測機構(gòu)要在市場環(huán)境的不確定中求生存、求發(fā)展，風(fēng)險管理使機構(gòu)能有效應(yīng)對和控制不確定性帶來的風(fēng)險和機遇的影響，應(yīng)通過優(yōu)化內(nèi)外部環(huán)境，追求利益與風(fēng)險之間的最佳平衡，不斷完善和持續(xù)改進提高檢驗檢測機構(gòu)的核心競爭力，增強風(fēng)險應(yīng)對能力，實現(xiàn)檢驗檢測機構(gòu)的目標(biāo)和戰(zhàn)略。Q