○ 邱立新，岳海鳳

（青島科技大學 經(jīng)濟與管理學院，山東 青島 266061）

黃河流域作為中華文明的發(fā)祥地，曾長期是我國的政治、經(jīng)濟和文化中心，在我國經(jīng)濟社會發(fā)展和生態(tài)安全方面占據(jù)重要地位。自黨的十八大以來，習近平總書記多次實地考察黃河流域生態(tài)保護和發(fā)展情況，強調黃河流域的生態(tài)保護和高質量發(fā)展在國家發(fā)展大局和社會主義現(xiàn)代化建設全局中具有舉足輕重的地位，指示 “保護黃河是事關中華民族偉大復興的千秋大計”[1]。《黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，黃河流域最大的問題是生態(tài)脆弱、最大的短板是高質量發(fā)展不充分[2]，這為黃河流域生態(tài)環(huán)境治理提供了重要依據(jù)。因此，協(xié)同推進黃河流域生態(tài)保護和經(jīng)濟高質量發(fā)展至關重要。

一、生態(tài)福利績效的概念提出及相關研究

在推動以綠色發(fā)展為理念的高質量發(fā)展過程中，如何保證生態(tài)環(huán)境投入能夠高效轉化為人類福祉是當下應該關注的重點。單一的生態(tài)投入或環(huán)境福利產(chǎn)出不足以作為衡量生態(tài)高質量發(fā)展的評價指標，生態(tài)福利績效作為一個既包括生態(tài)環(huán)境投入又包含環(huán)境福利產(chǎn)出的綜合評價指標逐漸在相關發(fā)展研究中得到廣泛認可。1974年，Daly等國外學者提出，通過計算消耗一單位自然資源所產(chǎn)生的福利水平提升來評估國家的可持續(xù)發(fā)展水平[3]。Rees提出了生態(tài)足跡（Ecological Footprint）概念，認為可以通過計算維系人類生存發(fā)展而利用自然的量來測定人類自然消耗對生態(tài)系統(tǒng)的影響[4]，而Common基于生態(tài)經(jīng)濟學理論，提出通過人類滿足程度與生態(tài)資源消耗的比值來衡量生態(tài)環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間的關系[5]。

我國學者諸大建等[6]基于Daly的理論提出生態(tài)福利績效這一概念，并將其定義為自然消耗轉化為福利績效的效率。另有學者從可持續(xù)發(fā)展[7]、經(jīng)濟增長[8]、人類福利等角度出發(fā)[9]，逐漸拓寬生態(tài)福利績效研究范圍，并對我國生態(tài)福利績效進行測度分析?，F(xiàn)有生態(tài)福利績效測度方法主要包括兩種：其一是單一指標比值法[10-12]，即用人類發(fā)展指數(shù)等福利價值量與生態(tài)足跡等生態(tài)資源消耗量的比值衡量生態(tài)福利績效水平；其二是構建生態(tài)福利績效評價指標體系，并運用數(shù)據(jù)包絡分析（DEA）模型[13-17]等方法，從不同尺度對我國生態(tài)福利績效進行測度分析。進一步，在生態(tài)福利績效測度分析的基礎上進行空間動態(tài)、耦合效應[18-19]及影響因素等方面的研究，其中空間動態(tài)研究主要以區(qū)域差異性[20-22]和空間收斂性[23-24]為主，影響因素分析主要包括總體回歸分析[25-34]和單一要素影響機制分析[35-43]兩方面。

綜上所述，目前我國生態(tài)福利績效研究內容日漸豐富且研究范圍逐漸擴大。然而，現(xiàn)有研究成果在研究范圍方面多聚焦于全國或經(jīng)濟帶，針對黃河流域生態(tài)福利績效的相關研究較少；在生態(tài)福利績效測度方面，主要采用構建指標體系的方法，其中期望產(chǎn)出側僅考慮到社會福利，未能充分解釋生態(tài)福利績效內涵，指標研究體系尚不完善。鮮有研究將生態(tài)福利績效時空格局和影響機制二者結合起來進行綜合分析。鑒于此，本文以黃河流域九省、自治區(qū)（本文簡稱省區(qū)）為研究范圍，構建更為全面的指標衡量體系，采用基于非期望產(chǎn)出的超效率SBM（Super-SBM）模型對黃河流域生態(tài)福利績效進行測算分析，并使用莫蘭（Moran）散點圖等分析其時空差異性及動態(tài)演變，采用空間計量模型對黃河流域生態(tài)福利績效驅動效應進行分析，以期對黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展提供決策參考。

二、模型構建與變量說明

（一）模型構建

1.生態(tài)福利績效測算模型

與傳統(tǒng)數(shù)據(jù)包絡模型（DEA）相比，基于非期望產(chǎn)出的SBM模型能夠有效解決投入產(chǎn)出要素的松弛現(xiàn)象[44]。為了進一步評價處于前沿面的多個有效決策單元（DMU）之間的差異，本文采用Tone基于非期望SBM模型進一步提出的超效率SBM模型[45]進行黃河流域生態(tài)福利績效測算。模型構建如下：

式（1）中，n代表DMU個數(shù)，m、r1和r2分別代表投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出，x、yd和yu分別代表投入矩陣、期望矩陣和非期望矩陣中的元素，ρ表示生態(tài)福利績效值。

2.空間自相關性檢驗模型

空間自相關分析可反映一個區(qū)域單元上的某種地理現(xiàn)象或某一屬性值與鄰近區(qū)域單元上同一現(xiàn)象或屬性值的關聯(lián)程度[46]，包括全局自相關分析和局部自相關分析。本文分別采用全局莫蘭指數(shù)（Global Moran’s I）、局部莫蘭指數(shù)（Local Moran’s I）和Moran散點圖來衡量黃河流域生態(tài)福利績效空間關聯(lián)性及其全局和局部空間自相關情況。全局莫蘭指數(shù)（GMI）取值范圍為（-1，1），GMI顯著為正（負）表明黃河流域生態(tài)福利績效存在空間正（負）相關。全局莫蘭指數(shù)無法分析局部空間集聚特征，因而進一步采用局部莫蘭指數(shù)（LMI）進行分析。計算公式分別為：

式（2）、（3）中，Xi和Xj代表i省區(qū)和j省區(qū)的生態(tài)福利績效值，X為生態(tài)福利績效均值，n為研究省區(qū)個數(shù)，Wij為空間權重矩陣（本文選擇反距離法構建）。

3.空間計量模型

空間計量模型包括空間滯后模型（SAR）、空間誤差模型（SEM）和空間杜賓模型（SDM）3種[47]?？臻g計量模型的一般表達形式為：

式（4）中，yit表示被解釋變量，xit表示解釋變量，W表示空間權重矩陣，μi和γt分別表示個體效應和時間效應。式（5）中若λ＝0則一般形式可退化為空間杜賓模型，若λ＝0且θ＝0則一般形式可退化為空間滯后模型，若ρ＝0且θ＝0則一般形式可退化為空間誤差模型。

（二）變量說明

1.指標體系構建

在結合生態(tài)福利績效概念及內涵的基礎上，本文基于科學性、系統(tǒng)性、數(shù)據(jù)可得性等原則，在參考已有研究的基礎上分別從生態(tài)投入、期望產(chǎn)出、非期望產(chǎn)出三個層面構建黃河流域九省區(qū)生態(tài)福利績效評價指標體系（見表1）。

表1 黃河流域生態(tài)福利績效評價指標體系

在生態(tài)投入方面，本文選擇水資源消耗、能源消耗和土地消耗作為資源消耗指標，并且加入生態(tài)資本相關指標，包括污染治理、城鎮(zhèn)環(huán)境投資和林業(yè)投資。在生態(tài)產(chǎn)出方面，包括期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出兩部分指標。關于期望產(chǎn)出指標，現(xiàn)有研究主要以社會福利（包括經(jīng)濟、教育和醫(yī)療方面）為主，鑒于黃河流域生態(tài)本底差、水資源短缺、水土流失嚴重等現(xiàn)狀，本文在考慮社會福利的基礎上新增生態(tài)福利相關指標，從水土流失、綠化面積、造林面積和地表水資源四個角度進行度量；關于非期望產(chǎn)出指標，鑒于我國的 “碳達峰、碳中和” 戰(zhàn)略目標，在評估環(huán)境污染過程中，不僅應該關注工業(yè)污染物排放問題，還應聚焦于 “碳排放” 這一層面，本文新增碳排放量指標，參考聯(lián)合國政府氣候變化專門委員會（IPCC）推薦使用的物料衡算法計算①物料衡算法的計算公式為（ECi為第i種能源消費量、γi為第i種能源能量轉換系數(shù)、σi為第i種能源碳排放系數(shù)、δi為第i種能源氧化率）。。

2.影響因素識別

本文根據(jù)生態(tài)福利績效概念內涵并考慮數(shù)據(jù)的可得性與完備性，借鑒已有研究[29-32]，以生態(tài)福利績效測算值作為被解釋變量，選取城鎮(zhèn)化水平（UR）、產(chǎn)業(yè)結構水平（INDS）、經(jīng)濟外向性（FDI）、技術進步（TEC）、城市綠化水平（UG）、環(huán)境規(guī)制（ER）、城市人口密度（UPD）作為解釋變量，分別選取城鎮(zhèn)人口數(shù)占年末總人口數(shù)比重、人均第二產(chǎn)業(yè)增加值、人均實際利用外資金額、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費內部支出占GDP比重、人均公園綠地面積、環(huán)境污染治理總額占GDP比重、城市人口密度進行表征。為了避免潛在的異方差影響，本文對變量進行取對數(shù)處理（見表2）。

表2 變量描述性統(tǒng)計

（三）數(shù)據(jù)來源及處理

1.數(shù)據(jù)來源

本文按照黃河流經(jīng)區(qū)域將黃河流域九省區(qū)劃分為上、中、下游三大區(qū)域，上游省區(qū)包括青海、四川、甘肅、寧夏、內蒙古，中游省份包括陜西、山西，下游省份包括河南、山東。由于受到新冠肺炎疫情的影響，2020年部分數(shù)據(jù)存在非常規(guī)明顯的波動，部分數(shù)據(jù)尚未公布也會使最終結果產(chǎn)生誤差，從數(shù)據(jù)完備性角度出發(fā)，本文選擇的研究時間區(qū)間為2009—2019年。

生態(tài)福利績效測算及影響因素相關指標的原始數(shù)據(jù)源于2009—2019年的中國統(tǒng)計年鑒、中國城市統(tǒng)計年鑒、中國城市建設統(tǒng)計年鑒、中國城鄉(xiāng)建設統(tǒng)計年鑒、中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒、中國能源統(tǒng)計年鑒、各省歷年統(tǒng)計年鑒，各省國民經(jīng)濟和社會發(fā)展公報，EPS數(shù)據(jù)庫等公開網(wǎng)站，第六次全國人口普查數(shù)據(jù)等相關資料。

2.數(shù)據(jù)處理

關于衡量指標權重的方法目前有主觀賦權評價法、客觀賦值評價法等多種，本文采用客觀賦值評價法中的熵值法，并加入時間變量[48]，通過計算信息熵來確定指標權重。具體步驟為：

第一步，數(shù)據(jù)標準化處理。指標之間的量綱差異會使最終測算結果產(chǎn)生誤差，因而需要采用極差法對原始數(shù)據(jù)進行無量綱化處理。正向指標、負向指標的處理公式分別為：

式（6）、（7）中，xtij表示t年i省區(qū)的第j項指標的原始數(shù)據(jù)，max{xj}和min{xj}分別表示第j項指標的最大值和最小值，x'tij表示標準化后的數(shù)值（t＝1，2，…，r；i＝1，2，…，m；j＝1，2，…，n），若x'tij=0，則替換為0.00001。

第二步至第六步分別為：計算指標比重ytij、計算指標熵值ej、計算指標差異系數(shù)dj、計算指標權重wj、計算生態(tài)福利績效綜合指數(shù)EWPti。公式分別為：

三、黃河流域生態(tài)福利績效時序演化、空間分異、驅動效應的實證分析

（一）黃河流域生態(tài)福利績效時序演化

生態(tài)福利績效評價指標包括生態(tài)投入、期望產(chǎn)出和非期望產(chǎn)出三個層面，共有17個三級指標。在樣本數(shù)量相對有限的條件下，參考公式（7）—（13）對指標分別進行綜合得分計算，處理為一個總投入、一個總期望產(chǎn)出以及一個總非期望產(chǎn)出。然后，運用MATLAB-R2020a軟件，使用Super-SBM模型，對沿黃九省區(qū)2009—2019年生態(tài)福利績效進行測算，結果如表3所示。

表3 2009—2019年黃河流域生態(tài)福利績效測算結果

依據(jù)表3測算結果，繪制黃河流域生態(tài)福利績效總體時序變化趨勢圖（見圖1）。結合表3和圖1可知，黃河流域生態(tài)福利績效總體均值位于區(qū)間[0.503，0.859]，總體水平不高且呈 “W” 形變化趨勢。2009—2013年，黃河流域生態(tài)福利績效逐年下降。2008年金融危機后，經(jīng)濟復蘇成為經(jīng)濟發(fā)展的主要目標，經(jīng)濟高速發(fā)展的同時忽視了生態(tài)保護問題，導致生態(tài)環(huán)境質量逐漸下降，黃河流域生態(tài)福利績效逐年降低。2013—2015年，黃河流域生態(tài)福利績效有所提升，但始終低于2009年初始值。自2012年黨的十八大召開以來，習近平總書記多次考察黃河流域，2013年國務院正式批復《黃河流域生態(tài)保護和高質量發(fā)展規(guī)劃綱要》，黃河流域開發(fā)、利用、節(jié)約、保護和防治水害有了重要指導和依據(jù)。2015—2017年，黃河流域生態(tài)福利績效再次下降且至最低點。在此期間，環(huán)境污染重大突發(fā)事件頻發(fā)，2015年《中華人民共和國環(huán)境保護法》的頒行對污染的防治具有一定規(guī)范效應，但法律和政策的實施存在一定的滯后性，生態(tài)環(huán)境保護問題不能一蹴而就，因而黃河流域生態(tài)福利績效仍然保持下降態(tài)勢。2017—2019年，黃河流域生態(tài)福利績效實現(xiàn)較快提升?！蛾P于劃定并嚴守生態(tài)保護紅線的若干意見》明確指出，按照生態(tài)系統(tǒng)保護要求劃定并嚴守生態(tài)保護紅線[49]，這一舉措是提高生態(tài)產(chǎn)品供給能力和生態(tài)系統(tǒng)服務功能的有效手段，有利于健全生態(tài)文明制度體系、推動綠色發(fā)展。打通生態(tài)產(chǎn)品供求渠道、提升生態(tài)產(chǎn)品價值可以促進財富的城鄉(xiāng)轉移，在促進共同富裕的同時大大提升生態(tài)福利。

圖1 2009-2019年黃河流域生態(tài)福利績效總體均值時序變化圖

按照黃河流經(jīng)區(qū)域，結合黃河流域生態(tài)福利績效測算結果，繪制黃河流域上、中、下游生態(tài)福利績效均值趨勢圖（見圖2）。

圖2 黃河流域上、中、下游生態(tài)福利績效均值趨勢圖

黃河流域上游省區(qū)的生態(tài)福利績效水平低于總體均值。甘肅、青海和寧夏三省區(qū)的生態(tài)福利績效變化趨勢相似，但甘肅的整體水平高于青海和寧夏。原因在于：一方面，2018年初，甘肅提出大力發(fā)展清潔生產(chǎn)、節(jié)能環(huán)保、清潔能源等十大生態(tài)產(chǎn)業(yè)，推動綠色發(fā)展，努力實現(xiàn)在綠色發(fā)展中崛起。雖然甘肅經(jīng)濟發(fā)展水平在黃河流域九省區(qū)中排名較為靠后，但因其投入產(chǎn)出效率有所提升，生態(tài)福利績效綜合水平相較于其他上游省區(qū)較高。另一方面，青海、寧夏經(jīng)濟發(fā)展相對滯后，城市人口密度偏低，無法形成經(jīng)濟發(fā)展商圈，水資源短缺導致自然資源相對匱乏，生態(tài)投入轉化為福利產(chǎn)出的效率偏低，因而其生態(tài)福利績效總體水平較低。

比較黃河流域中游兩省的生態(tài)福利績效水平，陜西的總體較高，山西的上下波動較大。研究期內陜西的國內生產(chǎn)總量以及人均國民生產(chǎn)總值持續(xù)穩(wěn)步增長。依托于西部大開發(fā)戰(zhàn)略，陜西積極發(fā)揮教育、文化、旅游等方面的優(yōu)勢，加快推動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和高新技術產(chǎn)業(yè)開發(fā)帶建設，加快創(chuàng)建以西安為中心的國家級城市群—關中平原城市群，這些措施有助于提升本省經(jīng)濟、教育等社會福利；同時，陜西作為絲綢之路經(jīng)濟帶西北五省區(qū)之一，不斷抓住機遇促進文化交融、提升產(chǎn)業(yè)發(fā)展，在為絲綢之路沿線中亞國家提供資金、技術支持的同時，促進了自身經(jīng)濟結構升級和對外貿易發(fā)展。作為資源大省的山西過度依賴煤炭等資源優(yōu)勢，傳統(tǒng)耗能和污染型企業(yè)較多，面臨經(jīng)濟綠色轉型困難，轉型成本和壓力巨大[19]；山西在生態(tài)投入方面，面臨水資源短缺、能源消耗較大等問題，而在產(chǎn)出方面人均國民生產(chǎn)總值遠低于陜西，生態(tài)投入轉化為經(jīng)濟發(fā)展的效率較低，因而生態(tài)福利績效水平落后于陜西。

黃河下游兩省的生態(tài)福利績效水平明顯高于中上游省區(qū)以及總體均值。山東和河南的經(jīng)濟發(fā)展水平相對較高，區(qū)位優(yōu)越、對外開放水平較高，教育資源、醫(yī)療技術先進，因而生態(tài)福利績效水平較高。2011年，山東省圍繞海洋經(jīng)濟發(fā)展提出的 “山東半島藍色經(jīng)濟區(qū)” 戰(zhàn)略，作為推動可持續(xù)發(fā)展的重大舉措之一，不僅促進了山東海洋經(jīng)濟發(fā)展，加強了海洋生態(tài)文明建設，也優(yōu)化了海洋產(chǎn)業(yè)結構、改善了陸海生態(tài)環(huán)境，促使生態(tài)福利績效明顯提升。近年來，河南不斷推動傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)、傳統(tǒng)工業(yè)的綠色發(fā)展，努力實現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展和制造業(yè)數(shù)字化轉型，注重區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展，奮力實現(xiàn) “中原崛起” ，在拉動經(jīng)濟不斷增長的同時，提升了生態(tài)環(huán)境質量和生態(tài)福利。

（二）黃河流域生態(tài)福利績效空間分異

1.空間動態(tài)分析

結合表3測算結果，選取生態(tài)福利績效空間變化較為顯著的5個截面年份，采用氣泡圖進行可視化處理（見圖3），用以分析黃河流域九省區(qū)生態(tài)福利績效動態(tài)變遷趨勢。圖3中的氣泡面積大小代表生態(tài)福利績效值的大小。

圖3 黃河流域生態(tài)福利績效氣泡圖

從圖3可以看出，黃河流域生態(tài)福利績效空間動態(tài)變化與 “W” 型時序變化趨勢基本吻合。相較于2009年，2011年黃河流域上中游省區(qū)生態(tài)福利績效呈衰減趨勢，各流域之間生態(tài)福利績效差異顯著且有擴大趨勢，呈現(xiàn)低值與低值聚集的空間分布特征，經(jīng)濟發(fā)展滯后、生態(tài)環(huán)境破壞等問題導致區(qū)域間生態(tài)福利績效持續(xù)下降。相較于2011年，2014年黃河流域東、西部變化截然不同，包括山西在內的中下游省份的生態(tài)福利績效值均呈現(xiàn)明顯的下降趨勢，包括陜西在內的中上游省區(qū)的生態(tài)福利績效水平反而逐漸提高，各流域之間生態(tài)福利績效差異有所縮減。2017年，黃河流域生態(tài)福利績效低水平聚集區(qū)從上游省區(qū)轉移到中下游省份，區(qū)域間差異急劇增大，經(jīng)濟的快速發(fā)展可能導致下游生態(tài)發(fā)展的短暫失衡，因而相比于發(fā)展緩慢的上游省區(qū)，中下游省份生態(tài)環(huán)境問題導致的生態(tài)福利績效下降趨勢尤為明顯。相較于2017年，2019年黃河流域生態(tài)福利績效值都有所提升，空間區(qū)域差距顯著縮小，下游省份的生態(tài)福利績效快速提升，其原因可能在于黃河下游兩省本身具有優(yōu)越的區(qū)位優(yōu)勢和相對先進的技術，合理的環(huán)境政策和治理政策會促使下游地區(qū)快速恢復。

2.空間自相關分析

運用Stata16軟件得到黃河流域生態(tài)福利績效全局自相關結果（見表4）。由表4可知，除個別年份外，生態(tài)福利績效值均通過10%顯著性檢驗，這表明研究期內黃河流域生態(tài)福利績效在空間分布上存在空間差異。為進一步考察局部間的空間關聯(lián)性，對黃河流域九省區(qū)的生態(tài)福利績效進行局部自相關分析，并使用Stata16軟件繪制局部Moran散點圖。Moran散點圖是由空間單位的觀測值與空間滯后項繪制成的二維圖像，常用來表示數(shù)據(jù)的空間異質性，結果如圖4所示。圖4中，各圖橫軸表示黃河流域九省區(qū)的生態(tài)福利績效水平（z），縱軸表示其空間滯后值（Wz）。由圖4可知，研究期內黃河流域多數(shù)省區(qū)位于第一象限和第三象限，呈現(xiàn)高高集聚（H-H集聚）和低低集聚（L-L集聚）的特征，表明黃河流域生態(tài)福利績效存在正向的空間自相關性，呈現(xiàn)較為明顯的局部空間異質性，因而有必要使用空間計量模型分析黃河流域生態(tài)福利績效影響因素。

圖4 黃河流域生態(tài)福利績效Moran散點圖

表4 黃河流域生態(tài)福利績效全局自相關結果

（三）黃河流域生態(tài)福利績效驅動效應

空間計量模型的選擇可以通過固定效應（LR）檢驗以及豪斯曼（Hausman）檢驗來實現(xiàn)，結果如表5所示。由表5可知，三種模型豪斯曼檢驗p值均小于0.05，拒絕原假設，因而采用固定效應檢驗。依據(jù)固定效應（LR）檢驗結果可知，空間杜賓模型退化為空間滯后模型的檢驗統(tǒng)計量為59.08（p=0.0000），退化為空間誤差模型的檢驗統(tǒng)計量為55.81（p=0.0000），表明空間杜賓模型無法退化為空間滯后模型或空間誤差模型，因而本文選擇固定效應的空間杜賓模型。通過對比可知個體、時間雙固定效應的空間杜賓模型空間項系數(shù)通過1%的顯著性檢驗，存在空間集聚性，且對數(shù)似然比（Log-likelihood）較高，因此選擇雙固定效應的空間杜賓模型進行估計分析。

表5 空間計量模型選擇

由表5可知，黃河流域生態(tài)福利績效空間滯后項系數(shù)顯著為負，說明黃河流域生態(tài)福利績效存在顯著的負向空間溢出效應。由于空間杜賓模型包含了解釋變量的空間滯后項且系數(shù)顯著不為零，模型中各解釋變量的估計系數(shù)值并不能直接解釋該變量對因變量的影響效應[47]，需要對空間杜賓模型進行空間效應分解，其空間直接效應、間接效應和總效應結果如表6所示。具體分析如下：

表6 空間杜賓模型空間溢出效應分解

1.產(chǎn)業(yè)結構水平

產(chǎn)業(yè)結構水平對生態(tài)福利績效存在顯著的負向空間效應，且對臨近省區(qū)的間接空間效應尤為顯著。一方面，黃河流域是我國重要的能源生產(chǎn)基地，中上游省區(qū)第二產(chǎn)業(yè)所占比重仍然較大，第二產(chǎn)業(yè)中高污染企業(yè)仍舊存在，不僅對本地生態(tài)環(huán)境造成破壞，同時波及鄰近省區(qū)；另一方面，雖然我國目前正加快建設黃河上游、河西走廊等七大陸上新能源基地，建設山東半島、長三角等五大海上風電基地集群等，但清潔能源、可再生能源建設不會一蹴而就，發(fā)揮其對黃河流域產(chǎn)業(yè)結構升級優(yōu)化和綠色發(fā)展的優(yōu)勢需要循序漸進，存在時間滯后性。

2.環(huán)境規(guī)制

環(huán)境規(guī)制對生態(tài)福利績效的直接效應、間接效應和總效應均通過5%顯著性檢驗且系數(shù)為正，表明環(huán)境規(guī)制對本省區(qū)和鄰近省區(qū)的生態(tài)福利績效提升存在顯著的促進作用。一方面，環(huán)境治理相關政策的提出，有助于減少高污染原料的使用，加速淘汰高耗能工藝，降低廢水、廢氣、固體廢棄物等工業(yè)污染物排放量，在減少能源消耗的同時改善生態(tài)環(huán)境；另一方面，環(huán)境規(guī)制導致部分產(chǎn)品成本上升，企業(yè)為了降低成本追求更高利潤，會加大技術創(chuàng)新投入力度，提升要素使用效率，改善投資環(huán)境，提高經(jīng)濟效益，實現(xiàn)高質量發(fā)展。

3.城鎮(zhèn)化水平

城鎮(zhèn)化水平對生態(tài)福利績效的直接效應、間接效應和總效應均通過5%顯著性檢驗且系數(shù)為負，表明城鎮(zhèn)化率對本省區(qū)和鄰近省區(qū)的生態(tài)福利績效存在顯著的負向影響。城鎮(zhèn)化是經(jīng)濟發(fā)展的重要動力，有利于縮小地區(qū)間城鄉(xiāng)發(fā)展差異，提高城市集聚和輻射帶動能力，但目前我國城鎮(zhèn)化水平總體偏低，在城鎮(zhèn)人口大量增長的同時人口流動性也大大提升，城市人口素質和城市管理能力良莠不齊，城市生活垃圾等環(huán)境污染問題亟待解決，間接抑制了生態(tài)福利績效。

4.經(jīng)濟外向性

經(jīng)濟外向性對生態(tài)福利績效的間接效應和總效應均通過1%顯著性檢驗，表明經(jīng)濟外向性對本省區(qū)和臨近省區(qū)的生態(tài)福利績效存在負向影響，且對臨近省區(qū)影響更顯著。引進外資會適當促進地區(qū)就業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展，提高生產(chǎn)技術進而提升生產(chǎn)效率，但外資引進和產(chǎn)業(yè)轉移所帶來的先進技術和資源需要時間轉化，在此期間環(huán)境污染、資源過度消耗等問題難以避免，從而降低生態(tài)投入轉化為福利水平的效率。

5.城市人口密度

城市人口密度對生態(tài)福利績效的直接效應、間接效應和總效應均通過1%顯著性檢驗，表明城市人口密度對于提高生態(tài)福利績效存在顯著的阻礙作用。城市人口密度提高，會導致醫(yī)療、教育、住房等資源的緊缺，升學壓力、就醫(yī)難等問題降低人民生活幸福感，同時城市人口密度提高也會導致環(huán)境污染指數(shù)的提高，私家車數(shù)量、居民生活垃圾產(chǎn)生量等污染物增多，在增加環(huán)境污染治理壓力的同時降低了生態(tài)福利績效。

6.技術進步

技術進步對鄰近省區(qū)生態(tài)福利績效提升的空間效應為正，但其作用效果尚不明顯。技術進步可以提高能源利用效率，促進工業(yè)廢棄物排放處理工藝的改進，加快整個社會的生產(chǎn)效率，同時促進人工智能發(fā)展，提高居民生活幸福指數(shù)和社會福利水平，從而促進生態(tài)福利績效水平的提升。但技術發(fā)明和研發(fā)投入轉化需要時間，難以在短時間出現(xiàn)明顯即時效應，通過技術創(chuàng)新促進生態(tài)福利績效提升的路徑仍有待探索。

7.城市綠化水平

城市綠化水平對生態(tài)福利績效提升的空間效應為負，但其對鄰近省區(qū)的影響程度尚不顯著。一般而言，城市綠化水平的提高會提升地區(qū)環(huán)境治理水平和空氣質量狀況，從而有利于生態(tài)福利績效的提升。然而，目前黃河流域水土流失較為嚴重，一方面綠地建設水平較低不足以發(fā)揮城市綠地對生態(tài)環(huán)境的正向影響，另一方面存在不顧實際情況盲目推進綠地建設的可能，這會破壞原本的生態(tài)環(huán)境，在消耗人力物力財力的同時降低總體綠化和福利水平，從而抑制生態(tài)福利績效水平的提升。

四、結論與建議

本文從省域層面出發(fā)，通過構建生態(tài)福利績效評價指標體系，對黃河流域2009—2019年生態(tài)福利績效進行測度分析，并探究其影響因素。研究結論為：黃河流域生態(tài)福利績效總體水平不高，其均值位于區(qū)間[0.503，0.859]，在時序上呈現(xiàn) “W” 型變化趨勢；黃河流域生態(tài)福利績效區(qū)域差異較大，在空間上總體呈 “下游最高、中游次之、上游最差” ，存在空間集聚效應；通過空間杜賓模型回歸結果可知，環(huán)境規(guī)制對黃河流域生態(tài)福利績效空間效應顯著為正，經(jīng)濟外向性、城鎮(zhèn)化水平、城市人口密度對其空間效應顯著為負，技術進步和城市綠化水平對生態(tài)福利績效提升的空間效應影響效果尚不顯著，產(chǎn)業(yè)結構對鄰近省區(qū)的負向空間效應更為顯著。

綜合以上研究結論，對于提升黃河流域生態(tài)福利績效水平，協(xié)同推進生態(tài)保護和高質量發(fā)展提出以下對策建議：

第一，因地制宜制定生態(tài)保護與環(huán)境治理政策。黃河流域治理的當務之急依然是生態(tài)保護。黃河流域各省區(qū)發(fā)展狀況各不相同，區(qū)域間生態(tài)福利績效空間差異較大，影響因素也各不相同，因而要因地制宜地制定生態(tài)環(huán)保發(fā)展戰(zhàn)略。上游五省區(qū)應側重水源涵養(yǎng)問題，退耕還林還草、恢復重要生態(tài)系統(tǒng)、加大河湖保護力度，促進生態(tài)良性循環(huán)發(fā)展。中游兩省應加大水土流失綜合治理力度，在水土流失嚴重區(qū)域建設高標準淤地壩，合理采用人工造林、封山育林等多種方式推進森林植被建設，在重點區(qū)域實施山水林田湖草生態(tài)保護修復工程。下游兩省應針對黃河三角洲地區(qū)部分河口濕地萎縮、河岸生態(tài)系統(tǒng)受損等情況，著重加大濕地保護及修復力度，恢復并完善河流生態(tài)功能，同時合理利用水土資源，防止土地鹽堿化程度加深。依據(jù)各省區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和生態(tài)本底情況，合理制定環(huán)境政策，充分發(fā)揮環(huán)境政策優(yōu)勢，加強環(huán)境政策協(xié)同，注重生態(tài)環(huán)境保護，促進區(qū)域綠色發(fā)展。

第二，促進科學技術創(chuàng)新，注重外資引進質量。目前技術創(chuàng)新對黃河流域生態(tài)福利績效的提升作用尚未充分發(fā)揮，應加大研發(fā)力度并激發(fā)科學技術對生態(tài)環(huán)境的保護潛力。黃河下游兩省具有經(jīng)濟及科技發(fā)展區(qū)位優(yōu)勢，應鼓勵更多組織和企業(yè)參與技術創(chuàng)新活動，培養(yǎng)科技類人才，集聚科技創(chuàng)新資源投向先進制造、高新技術等產(chǎn)業(yè)，并通過科技創(chuàng)新優(yōu)化資源配置，提高資源利用效率。黃河中上游七省區(qū)應適當提高科研經(jīng)費投入，推動技術進步向綠色低碳方向演進，通過技術研發(fā)等方式支持并參與生態(tài)修復、泥沙整治、污染治理等研究，將科技創(chuàng)新落實到綠色發(fā)展中，提高區(qū)域生態(tài)環(huán)境質量。黃河流域引用外資應著重考慮其環(huán)境評估，切忌盲目引資，同時營造更加寬松、綠色的外商投資環(huán)境，吸引優(yōu)質外資資源促進經(jīng)濟高質量發(fā)展，以對黃河流域生態(tài)福利提升發(fā)揮正向作用。

第三，推動產(chǎn)業(yè)結構合理化、高級化。考慮資源稟賦的區(qū)域差異性，采取優(yōu)化能源消費結構、發(fā)展清潔低碳產(chǎn)業(yè)等方式，切實促進黃河流域產(chǎn)業(yè)結構轉型，提高環(huán)境正向溢出效應，改善黃河流域生態(tài)環(huán)境。上游五省區(qū)水資源較為豐富，應以水電為核心積極發(fā)展清潔能源，大力支持清潔能源基地建設，將資源優(yōu)勢轉化為經(jīng)濟優(yōu)勢，進而推動實現(xiàn) “碳達峰、碳中和” 目標。依托煤炭等資源優(yōu)勢的中游兩省，應以保護生態(tài)環(huán)境為前提，促進傳統(tǒng)高耗能、高污染產(chǎn)業(yè)低碳化轉型，推動能源清潔高效利用，同時結合生態(tài)資源優(yōu)勢，大力發(fā)展清潔型服務業(yè)，推進產(chǎn)業(yè)綠色低碳發(fā)展。下游兩省應憑借區(qū)位優(yōu)勢，加快產(chǎn)業(yè)結構轉型升級，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構由中低端向中高端轉換，同時大力發(fā)展高新技術產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)生態(tài)環(huán)境保護和產(chǎn)業(yè)結構升級的雙重紅利。依據(jù)區(qū)域發(fā)展水平差異，促進產(chǎn)業(yè)梯度轉移，下游地區(qū)加大產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新力度并通過要素等向中上游地區(qū)轉移，推動黃河流域產(chǎn)業(yè)綠色化與高質量協(xié)同發(fā)展。

第四，提高城鎮(zhèn)人口綜合素質，樹立生態(tài)福利績效觀，促進共同富裕。教育水平的提升是人口綜合素質提高的重要前提之一，要加大優(yōu)質教育資源向農(nóng)村、貧困地區(qū)傾斜力度，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)教育均衡發(fā)展。黃河流域是打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的重要區(qū)域，黃河中上游七省區(qū)的革命老區(qū)、民族聚居區(qū)等特殊地區(qū)較多，應建立健全精準有效的扶貧建設機制，同時推動新型城鎮(zhèn)化建設，促進區(qū)域協(xié)調發(fā)展，實現(xiàn)公共資源合理配置，助力鄉(xiāng)村振興縮小城鄉(xiāng)發(fā)展差距，在實現(xiàn)高質量發(fā)展的基礎上促進共同富裕。黃河下游兩省的公共交通、醫(yī)療與公共衛(wèi)生服務水平相對較高，但也存在不均衡現(xiàn)象，應對醫(yī)療資源相對匱乏的地區(qū)實施定期醫(yī)療援助，同時不斷完善社會醫(yī)療保障體系和城鄉(xiāng)基礎設施建設。樹立生態(tài)福利績效觀等生態(tài)文明觀念，以生態(tài)福利水平為目標，鼓勵全社會參與生態(tài)保護，充分發(fā)揮城鎮(zhèn)化對生態(tài)福利績效的積極影響。