陳凱華 郭 銳 裴瑞敏
1 中國科學院大學 公共政策與管理學院 北京 100049
2 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院 北京 100190
黨的十八大以來,黨中央、國務院及有關部門陸續(xù)推出了覆蓋人才教育與培養(yǎng)、人才使用與發(fā)展、人才評價與激勵等方面的科技人才政策,體系不斷健全,成效日益顯著。當今世界正經歷百年未有之大變局,科技的競爭越來越聚焦于高端科技人才的競爭。為有效應對國際科技競爭,突破“卡脖子”技術困境,實現高水平科技自立自強,建設世界科技強國,我國更加需要培養(yǎng)與發(fā)展高水平科技創(chuàng)新人才。習近平總書記指出,“要實現高水平科技自立自強,歸根結底要靠高水平創(chuàng)新人才”;在 2021 年 9 月 27 日中央人才工作會議的講話中強調,“人才是自主創(chuàng)新的關鍵,頂尖人才具有不可替代性。國家發(fā)展靠人才,民族振興靠人才”[1]。新形勢下針對高水平科技自立自強的戰(zhàn)略需求,我國迫切需要深入實施新時代人才強國戰(zhàn)略,進一步完善優(yōu)化我國科技人才政策體系。探索建立適應科技發(fā)展規(guī)律、人才培養(yǎng)和使用規(guī)律的科技人才政策體系,夯實科技人才建設在國家創(chuàng)新體系建設中的核心地位,促進教育鏈、人才鏈、創(chuàng)新鏈、產業(yè)鏈深度融合與協(xié)同發(fā)展,激發(fā)各類科技人才創(chuàng)新活力和潛力,以加快關鍵核心技術突破,應對日益激烈的國際競爭。本研究在回顧黨的十八大以來我國科技人才政策發(fā)展歷程的基礎上,剖析政策成效與尚未解決的問題,從“強化政策聯動,提高人才政策制定與實施系統(tǒng)性”“強化自主培養(yǎng),實現人才國際化與自主培養(yǎng)并舉”“強化青基人才,夯實高水平科技自立自強的根基”“強化多鏈融合,促進教育、人才和科研活動協(xié)同”和“強化需求導向,增進科技人才發(fā)展政策的精準度”5 個方面提出系統(tǒng)性優(yōu)化我國科技人才政策體系的建議。
我國歷來高度重視人才,不斷提高科技人才政策的深度和廣度,強化縱深發(fā)展,部門間和央地間多層縱橫聯動政策格局逐漸形成,有效激發(fā)了科技人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。
黨的十八大以來,國家始終以激發(fā)科技人才活力為主線,以建設適應時代發(fā)展和經濟社會需求的科技人才隊伍為任務,推進科技人才政策體系不斷健全。① 政策供給愈加豐富。2013—2021 年,從中央到地方共出臺科技人才有關政策 220 余項。其中,黨中央、國務院層面出臺 76 項,占比為 34.5%[2],央地政策供給能力和聯動日益增強。② 政策主體愈加多元。各級政府和部門均針對科技人才出臺了相關支持政策,形成了多層級、多部門聯動的供給結構,協(xié)同推進科技人才成長和事業(yè)發(fā)展。③ 政策受眾愈加全面。現階段科技人才政策惠及各個研究領域、層次和職業(yè)發(fā)展階段的科技人才。例如,國家自然科學基金建立了“青年科學基金項目”“優(yōu)秀青年科學基金項目”“杰出青年科學基金項目”“創(chuàng)新研究群體項目”等覆蓋科技創(chuàng)新人才職業(yè)全生命周期的資助格局。④ 政策重點愈加聚焦。我國科技人才政策漸入深化階段,科技人才政策更加體現“戰(zhàn)略性人才資源創(chuàng)新驅動”理念,注重戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、青年科技人才和創(chuàng)新團隊人才層次結構建設,注重人才引進和流動、分類評價等方面變革。
黨的十八大以來,各級政府和部門圍繞科技人才教育與培養(yǎng)政策出臺了一系列改進政策,政策體系不斷完備,重點體現在 2 個方面。① 加強基礎學科人才教育與培養(yǎng),全方位推進學科體系和教學體系改革。例如,教育部出臺了“強基計劃”等針對基礎學科的支持政策,自 2012 年以來認定建設 1 189 個基礎學科一流專業(yè)[3],大力培養(yǎng)在基礎學科領域有天賦、有潛力的青年英才;新科技發(fā)展背景下,教育部還推進新工科、新醫(yī)科、新農科、新文科建設和學科交叉培養(yǎng)體系改革[4],重點培養(yǎng)產業(yè)和區(qū)域發(fā)展急需的基礎研究人才。② 建立科技需求導向的人才培養(yǎng)機制,深化科教融合與產教融合。例如,中國科學院始終發(fā)揮科研院所、學部、教育機構“三位一體”的優(yōu)勢,加強對復合型、應用型科技人才的識別和培養(yǎng)力度; 2017 年出臺的《國務院辦公廳關于深化產教融合的若干意見》更加強調推動學科專業(yè)建設與產業(yè)轉型升級相融合。
黨的十八大以來,各級政府和部門通過科研平臺和事業(yè)平臺促進科技人才使用與發(fā)展政策不斷健全,重點包括 2 個方面。① 推進科技計劃管理改革,優(yōu)化科技計劃項目組織實施,鼓勵科技人才全身心投入科研活動。推行人才類科研項目經費包干制,將科研項目經費調劑權下放給個人,把科技人才使用從科研管理的各種形式主義、官僚主義的束縛中解放出來[1];依托科技項目促進青年科技人才在使用中成長,支持鼓勵青年科技人才承擔重大科技任務等[5]。② 以擴大用人單位自主權為主線進行科研機構改革,為科技人才發(fā)展提供良好環(huán)境。完善科研單位法人治理結構,擴大崗位管理自主權;下放對績效工資結構、考核辦法、分配方式的管理權,以及編制和人事管理自主權[2];構建績效工資和年薪制等多樣化收入分配機制,切實增加科研人員收入等。
黨的十八大以來,我國不斷深化科技人才評價與激勵體制機制改革,向改革要動力、用改革增活力,政策體系更加豐富,主要體現在 2 個方面。① 以知識價值創(chuàng)造為導向不斷優(yōu)化科技人才評價機制。圍繞知識價值建立健全以創(chuàng)新能力、質量、貢獻、績效為導向的科技人才評價體系,堅決破除“四唯”,根據科學價值、技術價值和產業(yè)價值,推進基礎研究類人才、應用研究和技術開發(fā)類人才的分類評價辦法。② 不斷優(yōu)化科技項目資助管理方式,激發(fā)科技人才創(chuàng)新創(chuàng)造活力。實施科技計劃項目“揭榜掛帥”、“賽馬”制度,推進建立目標導向的“軍令狀”制度,鼓勵科技領軍人才掛帥出征[1]。
黨的十八大以來,在不斷體系化的科技人才政策作用下,我國科技人才隊伍規(guī)模不斷擴大,結構日趨合理,創(chuàng)新能力顯著增強,為加快實現高水平科技自立自強奠定了基礎。
近年來,我國科技創(chuàng)新人才隊伍大幅增長。2020年底,我國科技人力資源總量達 11 234 萬人,連續(xù)多年居世界第一,比 2012 年增長了 4 529 萬人[6]。其中,作為科技人才后備軍的研究生隊伍也在逐年增加。2020 年全國碩士研究生和博士研究生在學人數分別為 267.30 萬人和 46.65 萬人,相比 2012 年分別增加了 123.7 萬人和 18.27 萬人。我國研究與試驗發(fā)展(R&D)人力規(guī)模也處于全球領先地位,2020 年 R&D 人員全時當量為 523.45 萬人年,比 2012 年增加 198.77 萬人年,年均增長率約 6.15%。R&D 人力投入強度也逐年增長,2020 年萬名就業(yè)人員中 R&D 人員數已達 70 人年/萬人,與西方發(fā)達國家的差距逐漸縮小。
隨著我國科技人才政策不斷健全,科技創(chuàng)新人才隊伍結構得到持續(xù)優(yōu)化。① 基礎研究人員占 R&D 人員比重日益提高。2020 年,我國基礎研究人員全時當量為 42.68 萬人年,占 R&D 人員比重為 8.15%,顯著高于 2012 年基礎研究人員占比(總量為 21.22 萬人年,占全部 R&D 人員比重為 6.54%)。② 科技人才隊伍的年齡結構逐漸優(yōu)化??萍既瞬抨犖椴粩嗄贻p化,青年科技人才得到更多支持。例如,據國家科學技術獎勵工作辦公室統(tǒng)計,2019 年中國科學院新增選的院士平均年齡為 55.7 歲,2019 年度國家自然科學獎獲獎成果完成人的平均年齡為 44.6 歲。承擔國家自然科學基金的人員也逐步年輕化。據國家自然科學基金委員會統(tǒng)計,以國家自然科學基金面上項目為例,項目負責人年齡在 40 歲以下的比重穩(wěn)步提高,由 2012 年的 36.64% 提高至 2019 年的 47.71%。③ 科技人才隊伍的學歷層次結構不斷優(yōu)化。R&D 人員具有本科及以上學歷的比例大幅提高,由 2012 年的 50.27% 增長至 2020 年的 63.58%。其中,具有碩士或博士學歷人員占比在 2020 年達到 23.13%,與 2012 年 19.55% 相比有較大增長。④ 科技人才隊伍的性別結構更加平衡。女性科研人員的數量較大增長;科技人才男女比例從 2012 年的 3.00 下降至 2020 年的 2.81,比例更加平衡;女性科技人才的作用得到進一步釋放。
隨著科技人才政策不斷落地,我國科技人才全球競爭力不斷提升,涌現出大量科技領軍個人與團隊,不斷刷新科技創(chuàng)新高度。① 我國科技人才綜合競爭力穩(wěn)步上升。近年來,我國全球人才競爭力綜合指數排名在波動中上升,2021 年世界排名為第 37 位,相比 2013 年提高了 10 位[7]。② 我國涌現越來越多具有全球影響力的科技領軍人才。多位領軍人才獲得國際重大科技獎項,例如:屠呦呦獲得 2015 年諾貝爾生理學或醫(yī)學獎,吳美蓉獲得 2013 年“馮 · 卡門獎”,薛其坤獲得 2020 年“菲列茲·倫敦獎”等。③ 我國科技人才創(chuàng)新成績斐然。從創(chuàng)新產出成果看,2019 年我國每萬名研究人員論文數為 1 181 篇,相比 2012 年提高了 326 篇。每萬名企業(yè)研究人員擁有專利合作條約(PCT)專利申請數從 2012 年的 40.32 件,提高至 2020 年的 91.04 件,與美國等發(fā)達國家差距有所減少。除論文和專利外,我國科學家還在基礎研究方面如拓撲量子計算機、磁約束核聚變大科學裝置、散裂中子源等,以及戰(zhàn)略高新技術領域如嫦娥四號探測器、北斗三號全球衛(wèi)星導航系統(tǒng)、“地殼一號”萬米鉆機、“天鯤號”絞吸船等取得重要突破。
面對日益激烈的全球科技人才競爭,我國科技人才政策體系依然存在系統(tǒng)性不足、精準性不高、科教人才政策聯動性不強,以及對青年科技人才和基礎研究人才(以下簡稱“青基人才”)支持不夠等問題,還無法充分滿足新時期高水平科技自立自強下對高水平科技人才隊伍的迫切需求,亟待精細化發(fā)展。
現階段我國科技人才政策設計的系統(tǒng)性不足,各部門科技人才政策內容聯動有待進一步強化,不同地區(qū)的政策時效不連續(xù)等問題還需進一步改善。① 從政策制定看。我國科技人才政策的制定中,經常出現多個部門分別主導,不可避免地出現政出多門、“政策打架”等現象[8]。同時,與科技人才政策配套的政策體系不完善。例如,部分地區(qū)的創(chuàng)新人才政策“重引輕用”,缺乏配套的政策落地措施,缺乏對科研服務支撐人員的支持政策等。政策制定過多過頻,部分新舊科技人才政策之間的承接性和兼容性不足,政策體系呈現碎片化,迫切需要加強政策內容的系統(tǒng)性。② 從政策實施看。尚未系統(tǒng)建立政府之間和部門之間的溝通與協(xié)調機制,缺乏中央、地方及部門之間層次合理的人才計劃體系和協(xié)調統(tǒng)籌的治理體系,致使我國科技人才政策體系“龐而不強”、整體效能不高。例如,在現有政策體系下,雖然我國已建成世界上規(guī)模最大的創(chuàng)新人才隊伍,但高水平人才隊伍不足、結構不夠合理、激勵機制不夠健全等問題依然存在[9]。
現階段我國科技人才政策不但未充分考慮差異性,包括不同類別研究發(fā)展需求差異性、不同層次科技人才發(fā)展需求差異性、不同領域發(fā)展需求差異性、不同類型單位發(fā)展需求差異性和不同區(qū)域發(fā)展需求差異性等方面,而且也未充分考慮產業(yè)和社會發(fā)展的趨勢和需求,致使科技人才政策的精準性和精細化程度不高。① 對不同類別研究發(fā)展需求差異性考慮不足。不同類別研究由于需要不同的資助方式、不同的考核方式、不同的發(fā)展環(huán)境、不同的發(fā)展條件,因而需要不同的支撐政策。但在現實中,基礎研究、應用研究和試驗發(fā)展的科技人才評價方式和資助方式通?!耙坏肚小?,這樣的科技人才政策無法滿足分別有效激勵和支持 3 類人才的需要。② 對不同層次科技人才發(fā)展需求差異性考慮不足。戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、卓越工程師和青年科技人才等不同層次人才發(fā)展所需政策條件有較大區(qū)別,然而,目前的科技人才政策還未有效建立針對各層次科技人才差異性需求的支撐體系。③ 對不同區(qū)域發(fā)展需求差異性考慮不足。處于不同發(fā)展階段的區(qū)域對人才的需求也有較大差異,需要針對性地配置政策支撐體系。然而,部分地區(qū)尚未全面考慮自身產業(yè)發(fā)展的特點,以及對科技人才的多樣化需求,導致科技人才配置不夠精準高效。④ 對產業(yè)和社會發(fā)展趨勢和需求考慮不足。建設高水平自立自強的世界科技強國,需要加強前沿探索和前瞻布局,培育具有引領性的高水平科技人才。然而,當前我國科技人才培養(yǎng)和發(fā)展政策對科技與產業(yè)發(fā)展的前瞻性不強,致使高水平科技人才供給與人才需求尚未精準匹配,還無法充分滿足產業(yè)和社會未來發(fā)展的需求。
我國高等教育與科研管理政策聯動不夠緊密,當前研究生招生制度、學科設置機制、學科評估機制、科研考核機制和職稱評審導向等體制機制還存在制約科教深度融合的方面,主要體現在 2 個方面。① 依托科研平臺、科研活動培養(yǎng)科技人才的政策體系還未有效建立。符合科研規(guī)律的研究生人才培養(yǎng)政策體系不夠完善,針對從研究生到高層次科技人才全生命周期的資助體系也不夠健全。此外,我國研究生名額分配主要停留在計劃導向,還未有效構建以科研任務需求為基礎的研究生招生名額配置機制。② 科技人才后備軍發(fā)展和科研活動發(fā)展政策聯動性不強。據全國教育事業(yè)發(fā)展統(tǒng)計公報統(tǒng)計,我國近 20 年博士招生規(guī)模占普通本科招生數的比例一直維持在 2% 左右,博士在校學生數和博士招生數從 2012 到 2020 年分別增長了 64.38% 和 69.60%;期間,我國 R&D 經費支出增長了 136.86%,人才規(guī)模增長速度無法充分滿足我國科研活動的需要。
青年科技人才是基礎研究人才的主力軍,也是基礎研究成果產出的核心力量,現階段對青基人才的激勵政策等協(xié)同支撐體系還未完善,政策落地也較為困難,致使面向新時期高水平科技自立自強的科技人才后備軍培養(yǎng)體系尚不健全,主要體現在 2 個方面。① 多層次、多類別的青基人才激勵體系還未有效構建。從國際上看,科研資助機構都把青年科技人才作為重點關注人群,且資助形式多樣。例如,美國國家科學基金會(NSF)從 1994 年開始針對青年科技人才職業(yè)全生命周期制定“青年科學家發(fā)展計劃”;日本出臺了《強化研究能力和支持青年研究人員綜合措施計劃》等。然而,當前我國對青基人才的激勵政策對不同科研活動中科技人才成長規(guī)律考慮不夠充分[10]。例如,對基礎科學類青年人才,還未有效形成長期穩(wěn)定支持機制,激勵其潛心研究;對工程應用類青年人才,以承擔重要科技任務促進其成長發(fā)展的機制也尚未完善。② 在我國現有科技體制下,青基人才政策落地較為困難,獲得資助的廣度和強度不足。例如,國家自然科學基金針對青年人才的項目資助份額增長緩慢。較于 2012 年,2020 年國家自然科學基金青年科學基金項目申請量增加 5.3 萬項,而項目的資助數量僅增加 0.7 萬項,資助率從 2012 年的 23.45% 下降至 2020 年的 16.22%;針對青年人才的科學基金尚未充分根據新時代科技人才發(fā)展狀況進行動態(tài)優(yōu)化。
在高水平科技自立自強的時代背景下,我國更需要顯著增強高水平科技創(chuàng)新人才自主培養(yǎng)能力,強化面向未來前沿技術的科技人才政策布局,支撐科技人才在基礎研究等領域持續(xù)做出重大原創(chuàng)性突破。這迫切要求系統(tǒng)性優(yōu)化我國科技人才政策體系,推動我國科技人才管理高質量轉型,提升我國科技人才體系整體效能。
以國家目標和科技人才需求為根本出發(fā)點,加強各級政府及相關部門在政策制定和實施中的協(xié)同合作,優(yōu)化覆蓋科技人才教育與培養(yǎng)、使用與發(fā)展、評價與激勵全鏈條的政策體系。① 加強頂層設計和部門協(xié)調,提高部門間協(xié)同性和政策間聯動性[11]。政策制定需要針對經濟社會發(fā)展、產業(yè)結構等方面的不同需求,綜合考慮不同類型和發(fā)展階段人才的功能定位,系統(tǒng)設計科技人才政策體系。根據不同部門、不同地區(qū)科技人才政策的不同定位,建立健全信息交換機制和平臺,引導部門間、區(qū)域間政策發(fā)布主體及時溝通,有效避免“政策打架”現象。② 建立各級政府和不同部門間層次合理的科技人才協(xié)調統(tǒng)籌治理體系。強調“市場主導,政府服務監(jiān)管”理念,加大政府部門的授權松綁力度,充分發(fā)揮用人單位的主觀能動性,建立多元主體聯合參與人才開發(fā)的機制[2]。各部門要加強合作,研究識別科技人才政策異化背后的系統(tǒng)性原因,杜絕“頭疼醫(yī)頭,腳疼醫(yī)腳”的現象,形成適應新時期科技人才健康發(fā)展的政策治理體系[12]。
新時期科技人才隊伍建設不僅要從互惠共贏和構織全球網絡的角度推進科技人才國際化,更重要的是形成服務高水平科技自立自強的人才自主培養(yǎng)政策體系,營造具有中國特色、適合全球多梯次人才成長的良好制度生態(tài)。① 針對國家戰(zhàn)略急需進行學科專業(yè)結構優(yōu)化,形成多元分類的人才自主培養(yǎng)政策體系。針對產業(yè)結構升級、基礎研究突破等需求,分類調整科技人才后備軍的學科專業(yè)設置,推動青年科研人才供給與產業(yè)、社會當前和未來發(fā)展中所面臨的實際問題相適應。② 繼續(xù)推進科技人才國際化,從“交流相長、互惠共贏、成就人才”的角度優(yōu)化調整科技創(chuàng)新人才國際化發(fā)展思路,統(tǒng)籌規(guī)劃,加快落實面向全球的科學研究基金。建立健全人才“引進來”和“走出去”培養(yǎng)的雙向發(fā)展格局,完善創(chuàng)新人才引進、培養(yǎng)國際化管理辦法,建立與國際接軌的人才機制,提升科技人才國際化水平[13]。根據區(qū)域科技發(fā)展水平與經濟社會建設需求,推廣人才特區(qū)模式,面向全球招聘優(yōu)秀科技創(chuàng)新人才。依托重大科技平臺和創(chuàng)新高地,針對特定領域推行特殊的人才政策。
青基人才是實現新時期高水平科技自立自強的人才根基,需要優(yōu)化其成長環(huán)境,加快推進相關政策落地。① 支持青年科技人才“挑大梁”“當主角”。提高國家重點研發(fā)計劃青年科學家項目的實施水平,鼓勵青年人才到一線崗位接受鍛煉,通過承擔科研項目促進青年科技人才成長[14]。② 進一步提高青年科技人才資助力度。為自然科學領域取得突出成績且具有明顯創(chuàng)新潛力的青年科技人才提供長期穩(wěn)定支持;提倡對青年科技人才的資助階段前移,設立針對研究生階段的科研項目,推動職業(yè)早期青年脫穎而出;切實幫助青年科技人才組建科研團隊和建設科研條件平臺[12],支持青年科研人員自主選擇細分研究領域和研究內容,充分激發(fā)青年科技人才自主創(chuàng)新活力。③ 構建基礎研究人才長效支撐政策體系。加強對基礎科技人才的長周期培養(yǎng)、評價和資助體系建設,幫助科研人員靜心投入基礎科研活動,為基礎人才持續(xù)做出高水平原創(chuàng)性成果提供切實支撐;注重傳承創(chuàng)新,更加重視對青年基礎研究人才發(fā)展的指導和培養(yǎng)活動,建立老、中、青科技人才“傳幫帶”機制,培育高水平基礎科研團隊。
面向新時期科技發(fā)展的需求,深化研究生招生制度、學科設置機制、科研考核機制和職稱評審導向等方面改革,推動教育鏈、人才鏈和創(chuàng)新鏈政策融合與聯動,支撐我國科技人才教育與培養(yǎng)從自立到自強。① 針對產業(yè)創(chuàng)新鏈需求設計科技人才教育與培養(yǎng)政策,推動學科專業(yè)建設與產業(yè)轉型升級相適應。高校需綜合全球前沿目標和未來產業(yè)發(fā)展需求,建立適應數字轉型、綠色轉型等新技術革命的交叉學科人才培養(yǎng)體系,加大重點關鍵技術領域的科技人才培養(yǎng)。② 依托產學研合作平臺培養(yǎng)和使用科技人才,促進科技人才培養(yǎng)供給側和產業(yè)需求側結構要素全方位融合。加快建立高校和企業(yè)聯合培養(yǎng)高素質復合型人才的有效機制,鼓勵企業(yè)接收研究生參與技術研發(fā)活動,支持企業(yè)技術專家和研發(fā)人員兼職擔任研究生導師,以推動打通資本市場與學術界、產業(yè)界的互動通道;依托國家重大創(chuàng)新平臺、重大科技計劃和重點學科等打造產學研協(xié)同的研究生培養(yǎng)基地。③ 建立遵循科研活動規(guī)律的研究生培養(yǎng)制度。按照科研任務需求優(yōu)化研究生培養(yǎng)制度,健全以科研任務需求為基礎的研究生招生名額配置機制;依托科研項目和科研平臺加強研究生培養(yǎng),夯實科研人才后備軍培養(yǎng)基礎。
面向新時期高水平科技自立自強對科技人才的需求,深入推進科技人才政策體系改革,加快建立有利于科技人才脫穎而出和釋放創(chuàng)新創(chuàng)造活力的發(fā)展機制。① 科技人才供給政策需求導向。一是面向科技和產業(yè)需求培養(yǎng)人才,建立符合科技和產業(yè)需求的學科動態(tài)調整機制;二是考慮戰(zhàn)略科技人才、科技領軍人才、卓越工程師和青年科技人才等不同層次人才發(fā)展需求差異性,和不同類別研究差異性等研究優(yōu)化我國科技人才政策體系。② 科技人才評價政策需求導向。進一步健全符合科研投入產出周期規(guī)律的長效評價機制[12],鼓勵引導科技人才開展面向長期目標的科學探索活動,培養(yǎng)人才的全局性、前瞻性思考能力。③ 科技人才配套政策需求導向。為科技人才提供有效公共服務保障,在住房、子女入學、醫(yī)療健康等方面提供幫助,切實解決人才后顧之憂。④ 科技人才政策評價需求導向。通過考察科技人才政策是否滿足了新時期國家、產業(yè)、科技和人才發(fā)展的需求,評估政策實施的效果和存在的問題,以進一步推動政策落地,提高政策體系的系統(tǒng)性和精準性。