水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)的實踐與思考

王海燕

(中國水利工程協(xié)會,北京 100055)

改革開放以來,我國社會主義市場經(jīng)濟取得了舉世矚目的偉大成就,作為市場經(jīng)濟“基石”的信用也發(fā)揮著巨大的影響力。 黨中央國務(wù)院高度重視信用體系建設(shè),近幾年密集出臺了一系列與信用建設(shè)密切相關(guān)的改革文件,標(biāo)志著社會信用的政策框架和制度完成了頂層設(shè)計。 一系列具有深遠意義的政策、法規(guī)、措施,正在也必將根本性促進社會信用體系的發(fā)展,信用不僅體現(xiàn)個人品行,也是經(jīng)濟良性運行的前提,社會穩(wěn)定有序的基礎(chǔ)。

1 水利行業(yè)信用建設(shè)工作實踐回顧

國家社會信用體系建設(shè)方興未艾,水利行業(yè)積極響應(yīng)國家號召,從2001 年開始就在行業(yè)信用建設(shè)這一領(lǐng)域開始了積極探索與創(chuàng)新。 行業(yè)信用建設(shè)的進展可以分為探索起步階段(2013 年以前)、穩(wěn)步推進階段(2014—2017 年)和改革創(chuàng)新階段(2018—2021 年)。

1.1 探索起步階段

2013 年以前,水利部積極探索行業(yè)信用建設(shè),開啟全面改革進程。 這一階段,水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)剛剛起步。 在制度建設(shè)層面,明確了信用平臺、信用檔案、信息公開等工作任務(wù)要求;在平臺建設(shè)層面,委托中國水利工程協(xié)會建立了“全國水利建設(shè)市場主體信用信息平臺”,并依托平臺實現(xiàn)了十類水利建設(shè)市場主體信用信息的采集、發(fā)布和管理工作,初步建立了行業(yè)信用信息數(shù)據(jù)庫,實現(xiàn)部分省份的信用信息互聯(lián)互通和資源共享;在信用評價層面,鼓勵中國水利工程協(xié)會試點開展了2010 年全國水利建設(shè)市場主體信用評價工作。 水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)實現(xiàn)了良好開局。

1.2 穩(wěn)步推進階段

2014—2017 年,評價工作細化落地,信用宣傳、信用體系建設(shè)穩(wěn)步推進。 這一階段,行業(yè)信用建設(shè)日益成熟,取得顯著進展。 信用制度更加具體和完善,對信用信息系統(tǒng)建設(shè)、市場主體信用記錄、信息公開、信用評價工作、信用信息推廣、守信激勵失信懲戒機制的重點任務(wù)進行了部署,制定了《推進水利行業(yè)信用體系建設(shè)行動方案(2017—2018 年)》并逐步落地實施;水利建設(shè)市場主體信用評價工作標(biāo)準(zhǔn)日趨統(tǒng)一規(guī)范,并于2015—2017 年組織開展了3 批全國水利建設(shè)市場主體信用評價工作,共為8 類市場主體的4320 家單位授予相應(yīng)信用等級;行業(yè)信用宣傳和教育工作也取得了較大進展。

1.3 改革創(chuàng)新階段

2018—2021 年,水利信用創(chuàng)新再迎改革,信用建設(shè)全面發(fā)力。 這一階段,水利建設(shè)市場的信用建設(shè)內(nèi)容更加豐富,重點目標(biāo)更加突出,發(fā)展脈絡(luò)更加清晰,形成了從信用信息歸集、信用檔案、信用評價、信用應(yīng)用的流程化體系。 以信用為基礎(chǔ)的新型水利建設(shè)市場監(jiān)管體制機制在“全國水利建設(shè)市場信用信息平臺”和“水利建設(shè)市場監(jiān)管平臺”(以下簡稱監(jiān)管平臺)的不斷完善中加快構(gòu)建,信用體系建設(shè)的科學(xué)性、有效性和適用性增強;水利建設(shè)市場信用評價體系發(fā)展也更加完善,繼2018、2019 兩年評價工作暫停后,克服疫情困難,重啟了行業(yè)信用評價并圓滿完成任務(wù),授予了近5000 家單位相應(yīng)的信用等級。

在水利行業(yè)信用建設(shè)的時代進程中,各地方水利部門也積極響應(yīng)水利部號召,以廣東省、湖南省、福建省、遼寧省和江西省為代表的20 余個省級管理機構(gòu),在制度建設(shè)、水利信用信息管理、市場主體信用評價、行業(yè)信用建設(shè)工作保障等方面同樣開展了許多富有探索性和創(chuàng)新性的信用工作與實踐,取得了良好的成效,為行業(yè)信用建設(shè)創(chuàng)新探索了更多發(fā)展空間。

2 水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)發(fā)展現(xiàn)狀和問題分析

2.1 信用制度與標(biāo)準(zhǔn)有待進一步完善

截至2021 年底,水利建設(shè)市場共制定并發(fā)布了十余項行業(yè)信用制度文件與標(biāo)準(zhǔn),水利建設(shè)市場在信用信息和信用評價方面的規(guī)范性建設(shè)已初具體系,特別是經(jīng)過修訂后的《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》和《水利建設(shè)市場主體信用評價管理辦法》,緊跟國家新形勢新要求,是水利建設(shè)市場構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型監(jiān)管機制的重要制度基礎(chǔ)和支撐。 但是,行業(yè)信用體系是一個復(fù)雜的系統(tǒng),行業(yè)信用管理各環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化實現(xiàn)均衡發(fā)展才能最大化發(fā)揮信用體系對行業(yè)的支持和推動作用。 在水利建設(shè)市場當(dāng)前各項制度文件中,比較偏重于信用信息化管理和信用評價環(huán)節(jié),尤其是規(guī)范信用記錄和信用評價標(biāo)準(zhǔn)等方面,但在信用承諾、信用分類監(jiān)管、信用獎懲、信用修復(fù)、信用服務(wù)等方面還缺乏政策引導(dǎo),水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)在頂層設(shè)計、重點工作、任務(wù)分工等方面的思路還需進一步拓展。

2.2 信用分類監(jiān)管措施有待進一步優(yōu)化

在發(fā)揮信用監(jiān)管機制作用方面,水利建設(shè)市場多措并舉,制定了“重點關(guān)注名單”和“黑名單”(以下稱為“兩名單”)制度,明確了進入兩名單的情形、認定的標(biāo)準(zhǔn)、報送和公開的流程、應(yīng)用方向和工作要求。 水利部還通過構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的水利建設(shè)市場監(jiān)管機制,嚴(yán)格資質(zhì)資格管理,建立“不良行為量化賦分”制度,對監(jiān)理單位和質(zhì)量檢測單位開展“雙隨機、一公開”抽查,對問題嚴(yán)重的單位進行通報批評。 同時,近年來水利部堅持聯(lián)合協(xié)同監(jiān)管的基本原則,堅持資源共享,依托監(jiān)管平臺實現(xiàn)信息互通,形成數(shù)據(jù)同步、措施統(tǒng)一、標(biāo)準(zhǔn)一致的信用監(jiān)管協(xié)同機制,并建立了行政審批、監(jiān)督檢查與行政執(zhí)法協(xié)作聯(lián)動機制,推進跨部門跨區(qū)域聯(lián)合協(xié)同執(zhí)法。 發(fā)揮信用體系約束、行業(yè)組織自律以及媒體和公眾監(jiān)督作用,實現(xiàn)社會共治。 雖然行業(yè)監(jiān)管機制的改革不斷深化,但各地區(qū)監(jiān)管、檢查措施還是存在差異,監(jiān)管與檢查方式還較為粗放,對企業(yè)處罰力度和公開力度存在不一致、不平衡等現(xiàn)象,往往處罰較多而缺少正向激勵,在動態(tài)管理、分級分類等信用監(jiān)管措施上有待于進一步優(yōu)化。 同時,在鼓勵引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會參與信用建設(shè)和協(xié)同監(jiān)管的方式上有待進一步拓展。

2.3 信用信息互聯(lián)共享和應(yīng)用有待進一步拓展

目前,各省級水行政主管部門基本建立了本地水利建設(shè)市場主體的信用信息平臺,但尚未全部實現(xiàn)與監(jiān)管平臺的互聯(lián)和交互,全國范圍內(nèi)統(tǒng)一的信用信息動態(tài)管理機制尚未完全建立;各地普遍重視市場主體的信用信息公開,但對于水利建設(shè)項目信息公開工作重視不夠;目前水利建設(shè)市場尚未建立統(tǒng)一的項目信息公開平臺,也尚未暢通與發(fā)改、工商、稅務(wù)、公安等部門或行業(yè)間的數(shù)據(jù)交換和互認共用;水利建設(shè)市場信用評價工作雖然已經(jīng)取得了顯著成效,但在評價結(jié)果信息應(yīng)用上目前主要集中于招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、行政審批、市場準(zhǔn)入等領(lǐng)域,各地信用信息應(yīng)用政策也有所區(qū)別,相比其他信用評價應(yīng)用場景豐富的行業(yè),當(dāng)前水利行業(yè)信用評價結(jié)果在相關(guān)人才招聘與管理、市場交易風(fēng)險評估與合作伙伴選擇等方面尚未得到廣泛應(yīng)用。

2.4 信用評價工作有待進一步提升

信用評價工作自2015 年由水利部統(tǒng)一組織以來,其模式是由行業(yè)協(xié)會和省級管理機構(gòu)共同評價賦分。目前已對勘察、設(shè)計、咨詢、施工、監(jiān)理、招標(biāo)代理、質(zhì)量檢測、機械制造等8 類市場主體開展了多次信用評價,覆蓋全國6 個流域、31 個地區(qū)。 特級、一級水利施工總承包、專業(yè)承包單位參評率已達83%;甲級水利工程監(jiān)理單位參評率已達80%。 評價結(jié)果已被21 個省級水行政主管部門在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、行政審批、市場準(zhǔn)入等工作中廣泛采用,信用評價工作在積極營造市場誠信氛圍方面發(fā)揮了關(guān)鍵性、基礎(chǔ)性作用。

但通過市場主體反饋的集中問題來看,評價工作還存在程序繁瑣和周期過長的問題,評價工作效率有待進一步提升;同時,評價指標(biāo)還需進一步優(yōu)化,評價體系的引導(dǎo)性和評價信息的真實性需進一步研究;此外與評價相關(guān)的交流和信用培訓(xùn)活動有待加強。 由于當(dāng)前評價資料復(fù)雜,流程涉及多個系統(tǒng),應(yīng)加大開展業(yè)內(nèi)的交流學(xué)習(xí)和信用培訓(xùn)力度,指導(dǎo)參評單位更好地完成信用評價準(zhǔn)備工作,讓參評單位獲得反映自己真實水平的信用評價等級。

3 水利建設(shè)市場信用體系建設(shè)工作方向思考

現(xiàn)階段,我國水利建設(shè)市場在信用信息歸集、信用評價、聯(lián)合獎懲等方面已經(jīng)取得了一些成效,下一個階段可以在制度標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)、信用信息共享應(yīng)用、信用評價研究、信用宣傳教育等方面加強建設(shè)力度,推動行業(yè)信用體系建設(shè)高質(zhì)量發(fā)展。

3.1 完善行業(yè)信用法規(guī)制度,推動行業(yè)規(guī)范化建設(shè)

完善行業(yè)法規(guī)制度與標(biāo)準(zhǔn),不僅有利于水利建設(shè)市場信用建設(shè)的法治化發(fā)展,也是提升與維護水利工程建設(shè)質(zhì)量安全的有力保障。 下一步,制度建設(shè)方面應(yīng)以行業(yè)信用分類監(jiān)管、完善信用評價、信用修復(fù)為重點,修訂《水利建設(shè)市場主體信用信息管理辦法》和《水利建設(shè)市場主體信用評價管理辦法》等,著重體現(xiàn)信用在構(gòu)建新型監(jiān)管機制中的基礎(chǔ)性作用,明確主體信用價值在信用檔案、信用承諾機制、分類分級監(jiān)管與服務(wù)、信用聯(lián)合懲戒、信用修復(fù)等監(jiān)管層面發(fā)揮實質(zhì)性作用的具體思路與方法,推動制度體系的不斷完善。

同時,為保障信用評價對水利建設(shè)市場主體的修復(fù)和激勵作用,避免只懲戒不引導(dǎo)的現(xiàn)象發(fā)生,應(yīng)當(dāng)發(fā)揮行業(yè)組織的作用,依據(jù)信用信息異議申訴制度,建立健全評價修復(fù)標(biāo)準(zhǔn)流程,允許市場主體依法查詢自己的信用評價,發(fā)現(xiàn)信用評價不當(dāng)?shù)?協(xié)助相關(guān)機構(gòu)采取更正、刪除等必要措施。 行業(yè)組織應(yīng)當(dāng)及時核查并采取必要糾正措施動態(tài)調(diào)整信用評價結(jié)果。 行業(yè)組織還應(yīng)當(dāng)積極維護水利建設(shè)市場主體合法信用權(quán)益,探索擴展信用修復(fù)渠道和方式,協(xié)助建立容錯糾錯的關(guān)愛機制,鼓勵市場主體自我糾錯、主動自新。

3.2 擴大信用信息歸集范圍,加強行業(yè)信用數(shù)據(jù)應(yīng)用

持續(xù)完善監(jiān)管平臺和“全國水利建設(shè)市場信用信息平臺”,實現(xiàn)與各省信息平臺的互聯(lián)共享全覆蓋;同時深入挖掘行業(yè)信息其他維度,擴大信用檔案信息來源和范圍;使用互聯(lián)網(wǎng)手段收集大量公開數(shù)據(jù),在數(shù)據(jù)歸集上開拓渠道,豐富完善數(shù)據(jù)體系;拓展系統(tǒng)歸集功能,逐步實現(xiàn)自動化獲取市場主體信用承諾信息、項目履約記錄、公共信用、商業(yè)信用、金融信用等多方面信息;按照信用檔案信息歸集標(biāo)準(zhǔn),將上述信息與市場主體主動申報的基本信息、資質(zhì)信息、人力資源、財務(wù)資產(chǎn)、工程業(yè)績、良好行為記錄、不良行為記錄整合,按照“一企一檔”的原則準(zhǔn)確歸集,建立信用檔案,保持信用檔案持續(xù)更新,為全面深化信用信息應(yīng)用打好基礎(chǔ)。

3.3 科學(xué)優(yōu)化行業(yè)信用評價方法

持續(xù)推進評價體系相關(guān)研究,提高評價體系衡量市場主體信用資本的精確度,在現(xiàn)有評價體系和工作程序基礎(chǔ)上,結(jié)合水利行業(yè)的高合規(guī)度、高市場秩序要求等,重點從反映守法合規(guī)表現(xiàn)的合規(guī)度和反映履行合同約定情況的踐約度這兩個信用維度優(yōu)化信用綜合評價方法;同時,采用數(shù)據(jù)共享等多種手段充實評價信息來源,降低評價數(shù)據(jù)核查成本,提高參評信息的真實性,大力應(yīng)用各省履約監(jiān)管數(shù)據(jù),由被動申報評價轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃庸驹u價,縮短評價工作周期;引導(dǎo)企業(yè)加強信息自律性核查,提高市場主體信息申報的誠信承諾要求。

3.4 積極開展多渠道、多形式、多層次信用宣傳活動

充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會作用,采取巡回活動、主題專班等方式,積極組織開展豐富的信用專題教育活動,如開展誠信經(jīng)營教育,鼓勵企業(yè)增強誠信服務(wù)意識;開展信用評價專題教育,鼓勵企業(yè)積極參與信用評價;開展信用修復(fù)專題教育,加大信用修復(fù)相關(guān)政策宣傳,鼓勵失信企業(yè)主動糾錯并及時修復(fù)信用;編制和發(fā)放信用宣傳材料,向企業(yè)普及行業(yè)信用政策和相關(guān)知識,加大信用政策宣貫力度,提升企業(yè)對信用政策的理解;通過營造濃厚的誠實守信市場氛圍,強化市場主體誠信理念;組織開展行業(yè)誠信典型選培認定活動,挖掘誠信企業(yè)和誠信人物,授予榮譽稱號、榮譽牌匾,樹立行業(yè)誠信標(biāo)桿和示范。

4 結(jié) 語

信用建設(shè)是促進水利行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的必要手段,也是一個循序漸進、不斷深化的進程。 無論是國家政策成效,還是行業(yè)信用建設(shè)探索,從價值取向到實施效果都體現(xiàn)了現(xiàn)階段我國社會信用體系建設(shè)的科學(xué)性、專業(yè)性和有效性。 國家的頂層設(shè)計日臻完善,行業(yè)信用體系穩(wěn)步推進,企業(yè)的誠信意識逐步增強。 我們有理由相信,社會信用體系建設(shè)將進入更加重要的階段,信用經(jīng)濟時代將浩浩蕩蕩而來。