程連貴，王志峰

（鞍鋼股份有限公司質(zhì)檢計量中心，遼寧鞍山 114021）

0 引言

風險管理是企業(yè)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容，所謂全面風險管理是指對整個機構(gòu)內(nèi)各部門、各類風險的通盤管理，將企業(yè)風險納入統(tǒng)一體系中，對各類風險進行控制和管理。只有制定完善的全面風險管理體系，才能為企業(yè)發(fā)展提供足夠的動力，使諸多風險得到有效控制，避免給企業(yè)造成重大損失。

1 現(xiàn)狀調(diào)查

（1）新的供應(yīng)商不斷增加，對中心外購原燃料質(zhì)量把關(guān)能力提出新的挑戰(zhàn)。中心人員減少，工作量增加，工作難度提高，對職工的綜合素質(zhì)提出了新要求。自動化、智能化儀器設(shè)備將越來越多，對崗位操作人員、維修人員的操作技能、維修技能都提出更高要求。

（2）隨著鞍鋼股份有限公司（以下簡稱公司）生產(chǎn)節(jié)奏加快，各種物資過磅檢斤量不斷增加，對各衡器設(shè)備準確度、穩(wěn)定性的要求就更加嚴格，由于衡器設(shè)備分布比較分散，且隨著計量人員、設(shè)備維護人員年齡的不斷增大，人員問題是物質(zhì)計量管理的工作難點。

（3）儀控設(shè)備遍布公司各個角落，設(shè)備運行時間長、老化嚴重，人均維護設(shè)備臺數(shù)多是目前設(shè)備運行管理工作難點。

（4）質(zhì)檢計量的技術(shù)裝備能力、自主創(chuàng)新能力及自動化水平與先進企業(yè)相比有差距。隨著崗位人員數(shù)量的減少、年齡的增長，人力資源與生產(chǎn)需求的矛盾越發(fā)突出。管理技術(shù)人員、操作人員的能力水平與公司高質(zhì)量發(fā)展的要求有差距。

2 確定風險種類及責任部門

要提升企業(yè)管理的質(zhì)量，必須構(gòu)建企業(yè)內(nèi)部控制與全面風險管理體系，一是完善風險管理體系，建立相應(yīng)的控制體系，將企業(yè)日常管理活動與風險控制相結(jié)合；二是要建立內(nèi)部控制機制，完善風險評估的方法保證風險評估的準確性。

（1）建立并有效運行風險管理和內(nèi)部控制體系，通過規(guī)章制度貫徹執(zhí)行和檢查考核，有效推動內(nèi)控制度持續(xù)優(yōu)化，強化了制度執(zhí)行力。通過調(diào)研分析，質(zhì)檢計量中心存在以下風險。質(zhì)量檢測系統(tǒng)風險、設(shè)備事故風險、計量信息系統(tǒng)安全風險、人力資源風險、安全生產(chǎn)風險、廉政建設(shè)風險。

（2）確定風險管理部門責任：生產(chǎn)技術(shù)室、質(zhì)量督查室負責質(zhì)量檢測系統(tǒng)風險；設(shè)備管理室負責設(shè)備事故風險、計量信息系統(tǒng)安全風險；綜合管理室負責人力資源風險、安全生產(chǎn)風險；黨委工作室負責廉政建設(shè)風險。

3 風險評估及預(yù)防

結(jié)合質(zhì)檢計量中心工作特點，組織機關(guān)部門針對各自管理職能進行認真梳理，評估新一年所面臨的重要風險，圍繞質(zhì)量檢測系統(tǒng)風險、設(shè)備事故風險、計量信息系統(tǒng)安全風險、人力資源風險、安全生產(chǎn)風險、廉政建設(shè)風險等重要風險，研究制定和實施管理方案。

3.1 質(zhì)量檢測系統(tǒng)風險

（1）主責部門：生產(chǎn)技術(shù)室。

（2）管理目標：檢驗準確率100%、檢驗及時率100%。

（3）風險描述：產(chǎn)品質(zhì)量檢驗設(shè)備不足或維護不到位，員工質(zhì)量意識不強，內(nèi)部生產(chǎn)運行和外部相關(guān)方出現(xiàn)問題等，可能導(dǎo)致質(zhì)檢計量中心檢驗數(shù)據(jù)出現(xiàn)不準確、不及時的情況，影響公司生產(chǎn)持續(xù)性。

（4）管理策略：全年保持檢測系統(tǒng)穩(wěn)定順行，并不斷提升數(shù)據(jù)檢測的準確性與及時性。

（5）應(yīng)對措施：①強化內(nèi)部質(zhì)量管理，持續(xù)完善質(zhì)量管理體系；②搞好過程質(zhì)量監(jiān)控、產(chǎn)品出廠質(zhì)量檢驗、用戶使用效果跟蹤等各環(huán)節(jié)；③落實質(zhì)量責任，實施質(zhì)量督查制度；④嚴格執(zhí)行ISO/IEC 17025—2017質(zhì)量體系程序文件要求，并按績效管理辦法、事故管理辦法，預(yù)防、處理質(zhì)量事故。

3.2 設(shè)備事故風險

（1）主責部門：設(shè)備管理室。

（2）管理目標：設(shè)備事故為零。

（3）風險描述：①四項標準制定不完善，設(shè)備點檢不到位；②設(shè)備點檢失效，對故障不能及時發(fā)現(xiàn)處理并預(yù)判；③設(shè)備備品備件更換不及時；④設(shè)備定修失效，與定修目標有偏差。

（4）管理策略：采取風險規(guī)避、風險控制等策略，部門制定監(jiān)控指標，按月考核評價。

（5）應(yīng)對措施：①完善設(shè)備管理四項標準；②嚴格執(zhí)行故障、事故管理細則，生產(chǎn)調(diào)度管理細則等其他相關(guān)規(guī)定；③加強設(shè)備點檢培訓，提高設(shè)備點檢員技能；④設(shè)備定修計劃100%完成，降低設(shè)備故障率。

3.3 計量信息系統(tǒng)安全風險

（1）主責部門：設(shè)備管理室。

（2）管理目標：信息系統(tǒng)事故為零。

（3）風險描述：①系統(tǒng)硬件以及外圍設(shè)備使用多年進入故障期后，故障率會逐年提高，導(dǎo)致業(yè)務(wù)中斷頻率增高；②數(shù)據(jù)量的逐年增加，系統(tǒng)覆蓋范圍的不斷擴大，導(dǎo)致系統(tǒng)的響應(yīng)效率降低；③系統(tǒng)機房相關(guān)物理安全設(shè)施（防靜電地板/空調(diào)設(shè)施/火災(zāi)監(jiān)測/消防等）不齊全，導(dǎo)致系統(tǒng)硬件設(shè)備損壞或業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)丟失；④更新不及時、不準確，由于病毒、密碼等因素，導(dǎo)致信息系統(tǒng)不能滿足生產(chǎn)經(jīng)營需要。

（4）管理策略：采取風險規(guī)避、風險控制等策略，部門制定監(jiān)控指標，按月考核評價。

（5）應(yīng)對措施：①嚴格執(zhí)行中心《信息系統(tǒng)管理細則》《計算機管理細則》及相關(guān)應(yīng)急預(yù)案等其他相關(guān)制度和規(guī)定；②通過完善制度，加強信息系統(tǒng)相關(guān)設(shè)備的點檢和定修工作；③定期對計算機使用、殺毒軟件安裝、服務(wù)器機房基礎(chǔ)管理等進行檢查和監(jiān)督；④加強培訓，提高點檢員技能和網(wǎng)絡(luò)安全防護意識。

3.4 人力資源風險

（1）主責部門：綜合管理室。

（2）管理目標：保證作業(yè)人員滿足生產(chǎn)需求。

（3）風險描述：關(guān)鍵人才隊伍管理不完善，激勵機制不夠，晉升通道不暢，吸引能力不強，可能導(dǎo)致人才流失、工作效率低。

（4）管理策略：通過崗位優(yōu)化、兼工作業(yè)，實現(xiàn)人力資源優(yōu)化，保證作業(yè)人員滿足生產(chǎn)需求。

（5）應(yīng)對措施：對中心各實驗室進行崗位合并、兼工作業(yè)、改變班制、區(qū)域合并等提高工作效率。通過裝備能力升級，實現(xiàn)節(jié)省人力資源目標，相關(guān)設(shè)備、場地搬遷及設(shè)備引進需公司支持。

3.5 安全生產(chǎn)風險

（1）主責部門：綜合管理室。

（2）管理目標：安全生產(chǎn)事故為零。

（3）風險描述：①安全隱患沒有定期排查或排查不夠徹底，造成物的不安全狀態(tài)；②安全防護措施缺失，安全裝置的缺陷，造成物的不安全狀態(tài)；③管理者責任心不強，特種作業(yè)人員未取得資格證，違規(guī)違章操作，造成人的不安全因素；④制度的宣貫培訓有效性存在漏洞，作業(yè)人員違規(guī)違章操作，造成人的不安全因素；⑤火災(zāi)隱患沒有定期排查或排查不夠徹底，問題沒有及時發(fā)現(xiàn)和解決，造成物的不安全狀態(tài)；⑥對相關(guān)方管理不善，造成人的不安全因素。

（4）管理策略：采取風險規(guī)避、風險控制等策略，部門制定監(jiān)控指標，按月考核評價。

（5）應(yīng)對措施：①修訂完善安全生產(chǎn)責任制；②全面開展安全生產(chǎn)標準化工作，規(guī)范安全生產(chǎn)管理流程和要素，提升中心安全生產(chǎn)管理水平；③加強安全生產(chǎn)隱患排查治理，控制和消除各類事故隱患；④開展安全管理系統(tǒng)評價，堵塞管理漏洞，消除管理短板；⑤修訂完善《相關(guān)方安全管理辦法》，落實相關(guān)方管理主體責任。

3.6 廉政建設(shè)風險

（1）主責部門：黨委工作室。

（2）管理目標：員工失職瀆職及黨員干部腐敗案件為零。

（3）風險描述：對違規(guī)違紀案件發(fā)生的規(guī)律和原因發(fā)現(xiàn)、分析得不夠，可能導(dǎo)致遺漏，出現(xiàn)管理漏洞。

（4）管理策略：監(jiān)督檢查和及時改進。利用好中心內(nèi)部黨員先鋒崗與兩級督查機制，同時以定期、不定期、專項檢查的方式，嚴控風險，實現(xiàn)零風險目標。

（5）應(yīng)對措施：采取風險規(guī)避、風險控制、風險補償?shù)炔呗?，按公司與質(zhì)檢計量中心各項制度進行監(jiān)察，利用黨員監(jiān)督崗、兩級督查等手段，嚴控風險發(fā)生概率。

4 全面風險管理主要對策

制定風險管理策略，主要從以下6個方面著手。

4.1 優(yōu)化生產(chǎn)組織系統(tǒng)，促進工作效率提升

積極推進中心生產(chǎn)組織體制機制變革優(yōu)化。強化部門技術(shù)業(yè)務(wù)管理職能，提高作業(yè)區(qū)、實驗室執(zhí)行能力，提升管理效率。探索分室管理模式，充分體現(xiàn)“責、權(quán)、利”對等統(tǒng)一，提高對班組管控能力，保證工作質(zhì)量。梳理檢驗流程，優(yōu)化檢驗項目、頻次，充分發(fā)揮檢驗資源效率，提高檢驗質(zhì)量。

4.2 創(chuàng)新設(shè)備管理模式，促進保障支撐能力提升

建立管理新思維。打破固有框架，研究建立符合公司精益設(shè)備管理的新模式，強化TPM和OEE管理，實行設(shè)備掛牌制度，形成有組織保障、技術(shù)保障、隊伍保障的設(shè)備管理新體系。

系統(tǒng)消化新技術(shù)。充分利用北區(qū)煉鋼自動化化驗室、鐵化一體機、C5自動轉(zhuǎn)鼓等項目，帶動職工技術(shù)技能提升。通過新建、補充、完善各項管理、技術(shù)標準，將技術(shù)經(jīng)驗固化。建立質(zhì)檢計量中心實操培訓基地，為職工搭建技術(shù)培訓平臺。

4.3 推進信息化建設(shè)，挖掘數(shù)據(jù)應(yīng)用價值

依托現(xiàn)有能源計量、物資計量、生產(chǎn)和設(shè)備狀態(tài)監(jiān)測、量值傳遞信息四大數(shù)據(jù)平臺，深入挖掘數(shù)據(jù)信息利用價值，促進數(shù)據(jù)的價值融合于鞍鋼發(fā)展中。開發(fā)信息系統(tǒng)新應(yīng)用，提高能源儀表設(shè)備、計算參數(shù)、結(jié)算點、結(jié)算數(shù)據(jù)、校準周期信息化管理水平。自動進行計量率、配備率、準確率進行統(tǒng)計分析，為改善指標、改善管理提供依據(jù)。

4.4 優(yōu)化人力資源管理

加強職工技術(shù)技能培訓，持續(xù)開展導(dǎo)師帶徒、高技能人才講堂等活動，強化職工操作能力。以落實職業(yè)技能提升行動為契機，通過實施精準激勵機制，激發(fā)職工工作積極性、主動性與創(chuàng)造性，鼓勵職工學習技能，具備一專多能、一崗多證，培育多崗位作業(yè)能力，跨專業(yè)工作能力；鼓勵職工兼工、兼崗作業(yè)，實現(xiàn)多勞多得、多學多得、創(chuàng)新多得，加大職工收入差距。

4.5 抓嚴、抓細、抓實，促進安全環(huán)保工作提升

堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的安全生產(chǎn)方針，牢固樹立安全發(fā)展理念，把“嚴、細、實”作風融入安全管理。開展“安全履職年”活動，持續(xù)推行“0123”安全管理模式，深入落實安全生產(chǎn)責任制，持續(xù)推進安全生產(chǎn)標準化建設(shè)。

4.6 深化黨風廉政責任有效落實

一是推進全面從嚴治黨的政治擔當。抓住嚴明政治紀律和政治規(guī)矩這個關(guān)鍵，突出抓好履行主體責任、“三重一大”、選人用人及廉潔風險重點崗位的監(jiān)督。努力查找、糾正形式主義、官僚主義新動向新表現(xiàn)。

二是完善質(zhì)檢計量中心黨風廉政建設(shè)責任體系和制度體系建設(shè)，及時督促相關(guān)部門修訂完善工作，使企業(yè)各項制度更加科學，流程更加嚴密。

三是深化關(guān)鍵重要崗位人員監(jiān)督管理。通過誠信職工評選、監(jiān)督崗位建立和機關(guān)全員承諾，營造品廉思廉、倡廉守廉、敬廉崇廉的良好氛圍。

5 重要風險監(jiān)督檢查情況

按照公司要求圍繞質(zhì)檢計量中心新一年生產(chǎn)經(jīng)營目標和重點工作，認真組織實施質(zhì)檢計量中心新一年度全面風險管理工作，綜合管理室負責整體推進，機關(guān)其他部門密切配合，責任明確、措施到位，確保風險管理工作順利開展。全年質(zhì)檢計量中心領(lǐng)導(dǎo)帶隊檢查40多次，查出各類問題70余項，考核46次項。檢查出的問題在全質(zhì)檢計量中心調(diào)度會上進行通報，并限期整改，檢查結(jié)果納入考核，保證了各項風險控制措施的有效落實。

6 全面風險管理效果

6.1 管理體系整合初見成效

根據(jù)中心機關(guān)部門、實驗室、作業(yè)區(qū)整合后的工作實際，重新定義管理職責，梳理工作流程，界定業(yè)務(wù)范圍，明確責任界限，制定《質(zhì)檢計量中心QEO管理組織機構(gòu)及職責權(quán)限》。共修制訂管理細則99個，應(yīng)急預(yù)案等25個，四項標準447個，設(shè)備使用維護規(guī)程161個，逐步形成層次清晰、內(nèi)容完整、覆蓋生產(chǎn)經(jīng)營各環(huán)節(jié)的制度體系。強化對制度執(zhí)行情況的檢查、考核，確保各項制度的有效落實。

6.2 風險管理指標完成情況

質(zhì)檢計量中心緊密圍繞公司生產(chǎn)經(jīng)營目標，及時組織風險辨識評估，制定了風險管理策略和風險解決方案。經(jīng)過各部門的努力，質(zhì)量檢測系統(tǒng)風險、設(shè)備事故風險、計量信息系統(tǒng)安全風險、人力資源風險、安全生產(chǎn)風險、廉政建設(shè)風險等重要風險，均在控制范圍內(nèi)，未發(fā)生風險失控問題。