余慶澤，毛為慧，蕭亞洲，滕 飛

（1.廣東科技學(xué)院，廣東 東莞 523083；2.菲律賓大學(xué)洛斯巴諾斯分校，洛斯巴諾斯 4031）

在《中國制造2025》實施制造強(qiáng)國戰(zhàn)略行動綱領(lǐng)背景下，中小型制造業(yè)是數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主戰(zhàn)場，是促進(jìn)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)高級化的關(guān)鍵。然而，我國89%的中小企業(yè)處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型探索階段、8%的中小企業(yè)處于數(shù)字化轉(zhuǎn)型踐行階段，不少中小企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型陷入困境[1]，行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展亟需科學(xué)診斷。根據(jù)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要關(guān)于“加快數(shù)字化發(fā)展”“營造良好數(shù)字生態(tài)”等重要部署，以及“構(gòu)建數(shù)字規(guī)則體系”“著力營造開放、健康、安全數(shù)字生態(tài)”等發(fā)展方針，中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型須依托“數(shù)字生態(tài)共同體”，規(guī)模化、體系化、生態(tài)化、數(shù)字化協(xié)同發(fā)展。中國作為世界制造業(yè)強(qiáng)國，其中小型制造業(yè)亟需根據(jù)自身特點、需求和實際情況，構(gòu)建數(shù)字化建設(shè)體系、營造良好的數(shù)字生態(tài)，亦需構(gòu)建數(shù)字生態(tài)評估體系，動態(tài)診斷、監(jiān)測行業(yè)數(shù)字化發(fā)展情況，以加快行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型升級，促進(jìn)其行業(yè)可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展。

1 數(shù)字生態(tài)概念

數(shù)字生態(tài)（Digital Ecology）是一個由政府、企業(yè)、消費者等利益相關(guān)方共同參與，以數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施、產(chǎn)業(yè)互聯(lián)網(wǎng)平臺為抓手，以物質(zhì)、信息、數(shù)據(jù)等全要素資源為載體，以數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化、智能化技術(shù)驅(qū)動數(shù)據(jù)在利益相關(guān)方閉環(huán)流動的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)[2]。中小型制造業(yè)借助數(shù)字生態(tài)進(jìn)行知識共享、技術(shù)共享、產(chǎn)能共享、訂單共享、員工共享等，可實現(xiàn)優(yōu)化資源配置，提升競爭優(yōu)勢，同時通過貿(mào)易洽談、支付結(jié)算、稅收通關(guān)等各環(huán)節(jié)全面數(shù)字化，降低交易成本，拓展全球化市場。資金、技術(shù)、人才、數(shù)據(jù)等要素資源是數(shù)字生態(tài)系統(tǒng)有效運轉(zhuǎn)的關(guān)鍵支撐[3]。

2 數(shù)字生態(tài)研究現(xiàn)狀評述

2.1 文獻(xiàn)檢索調(diào)查

采用中國知網(wǎng)（CNKI）“高級檢索”進(jìn)行4次檢索。第1次檢索設(shè)置為“篇名”=“數(shù)字生態(tài)”或“數(shù)字化轉(zhuǎn)型”并且“關(guān)鍵詞”=“中小型制造業(yè)”或“中小制造業(yè)”，檢索精確度設(shè)為“模糊”，同時“文獻(xiàn)來源”設(shè)置為“北大核心”或“CSSCI”或“CSCD”以保證文獻(xiàn)質(zhì)量。同理，其他3次檢索分別設(shè)置“主題”=“數(shù)字生態(tài)”并且“關(guān)鍵詞”=“制造業(yè)”或“中小制造業(yè)”；“篇名”=“數(shù)字生態(tài)評價”，其他不限；“篇名”=“數(shù)字生態(tài)”。

在4次檢索結(jié)果中，只有1篇核心期刊論文涉及“制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型路徑與對策”[4]。其他研究分散在不同領(lǐng)域，與本文“制造業(yè)和中小制造業(yè)”背景不貼切，如“制造產(chǎn)業(yè)網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)價值鏈數(shù)字生態(tài)理論研究”[5]、“數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)提高區(qū)域創(chuàng)新績效”[6]、“數(shù)字創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的演化和治理”[7]等。

2.2 數(shù)字化評估研究現(xiàn)狀

數(shù)字化評估體系構(gòu)建是數(shù)字中國工程建設(shè)的重要組成部分。一是理論研究上，學(xué)者們構(gòu)建了數(shù)字區(qū)域評估指標(biāo)體系[8]、構(gòu)建了衡量區(qū)域數(shù)字生態(tài)發(fā)展的測評體系[9]、針對國家高技術(shù)研究發(fā)展計劃（863計劃）數(shù)字評估問題提出數(shù)字評估體系框架[10]、研究軍工企業(yè)數(shù)字化評估指標(biāo)體系并賦予評估指標(biāo)權(quán)重[11]。二是行業(yè)應(yīng)用中，戴爾聯(lián)合互聯(lián)網(wǎng)數(shù)據(jù)中心（Internet Data Center，IDC）研究機(jī)構(gòu)，通過數(shù)字化辦公、數(shù)字化管理、數(shù)字化運營、數(shù)據(jù)管理及新技術(shù)應(yīng)用等5個考量維度以及28個數(shù)字化指數(shù)，面向小企業(yè)建立一套定制的數(shù)字化評估體系——《2021中國小企業(yè)數(shù)字初始化指數(shù)2.0》。

國外學(xué)者應(yīng)用不同模型和方法，評估制造企業(yè)數(shù)字化發(fā)展水平。Nick等[12]采用CCMS（Company CoMpaSs）模型研究制造企業(yè)工業(yè)4.0成熟度評估。該模型包含6個評估數(shù)字化發(fā)展成熟度的要素：信息技術(shù)（information）、知識（knowledge）、數(shù)據(jù)（data）、人員（human）、價值鏈、企業(yè)資源（戰(zhàn)略和策略、內(nèi)外部資源、業(yè)務(wù)——產(chǎn)品和服務(wù)）、平臺系統(tǒng)（“虛實合一”系統(tǒng)，Real World and Virtual World或Cyber-Physical System）。Brodny和Tutak[13]采用基于平均解距離的熵評價法（Evaluation based on Distance from Average Solution，EDAS）和主成分分析法（Principal Components Analysis，PCA），分別對歐盟27個國家中小企業(yè)數(shù)字成熟度水平進(jìn)行評價，并對其實施技術(shù)的相似性進(jìn)行分析，提出“工業(yè)數(shù)字化戰(zhàn)略指導(dǎo)模型”（Industrial Digitalisation Strategic Guidance Model）。Schumacher等[14]提出制造企業(yè)評估自身工業(yè)4.0成熟度模型，其包括8個“工業(yè)4.0成熟度維度”及65個“關(guān)鍵評估項目”（成功因素），適合那些愿意投入工業(yè)4.0轉(zhuǎn)型卻缺乏實現(xiàn)工業(yè)4.0的自身認(rèn)知和戰(zhàn)略指導(dǎo)的企業(yè)決策者。

綜上文獻(xiàn)分析，學(xué)術(shù)界和業(yè)界雖已開始關(guān)注數(shù)字化評估體系構(gòu)建、企業(yè)數(shù)字化評估及評估模型構(gòu)建等問題，但針對中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型、數(shù)字生態(tài)發(fā)展與評估的相關(guān)研究欠缺。據(jù)此，本文從行業(yè)數(shù)字化評估的角度，針對中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型向數(shù)字生態(tài)發(fā)展過程中，為動態(tài)診斷和了解行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展及數(shù)字化水平，探索該行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型。

3 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型初探

3.1 影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素

參考吳瑛[3]和Nick等[12]的研究，本文提出：影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素有7個，包括：信息（information）、技術(shù)（Technology）、人才/人員（human，employee）、產(chǎn)品（product）、數(shù)據(jù)（data）、知識（knowledge）、資源（resources）等因素。

3.2 反映中小型制造業(yè)數(shù)字化水平的主要指標(biāo)

根據(jù)Brodny和Tutak[13]的研究，反映中小型制造業(yè)數(shù)字化水平的主要指標(biāo)有11個，包括：內(nèi)部流程的集成（integration of internal processes）、客戶/供應(yīng)商的整合（integration with customers/suppliers）、云計算、大數(shù)據(jù)分析、3D打印、機(jī)器人技術(shù)（robotics）、物聯(lián)網(wǎng)、人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)字技能（ICT培訓(xùn)）、網(wǎng)站建設(shè)（website）。

3.3 數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型構(gòu)建

Schumacher等[14]提出針對制造企業(yè)評估自身工業(yè)4.0成熟度模型（八個“工業(yè)4.0成熟度維度”及其65個“關(guān)鍵評估項目”）。所謂工業(yè)4.0（Industry 4.0）是指在信息化技術(shù)促進(jìn)產(chǎn)業(yè)變革的智能化時代，利用物聯(lián)信息系統(tǒng)（Cyber-Physical System）將生產(chǎn)中的供應(yīng)、制造和銷售信息數(shù)據(jù)化、智慧化，最終達(dá)到快速、有效、個人化的產(chǎn)品供應(yīng)。因此，工業(yè)4.0的本質(zhì)是制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型最終達(dá)到智能化水平的階段。

本文根據(jù)Schumacher等[14]的研究進(jìn)行整理修改，構(gòu)建“中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型”（見第7頁表1），以評估其自身數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展和成熟度，具體闡釋如下。

表1 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型（續(xù)表）

表1 中小型制造業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估模型

1）8個數(shù)字生態(tài)成熟度維度屬于影響中小型制造業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的主要因素，其中包括：技術(shù)應(yīng)用（9項評估項目）、產(chǎn)品（7項評估項目）、客戶與合作伙伴（8項評估項目）、價值創(chuàng)造過程（8項評估項目）、數(shù)據(jù)與信息（8項評估項目）、公司標(biāo)準(zhǔn)（8項評估項目）、員工（9項評估項目）、策略與領(lǐng)導(dǎo)能力（8項評估項目）等。

2）每個數(shù)字生態(tài)成熟度維度對整體行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度評估都具有同樣的重要性，缺一不可，各單獨計分100%。

3）65個評估項目分別屬于8個數(shù)字生態(tài)成熟度維度下體現(xiàn)數(shù)字化情況（數(shù)字生態(tài)）水平的評估項目，并對主要指標(biāo)（I-1）、次主要指標(biāo)（I-2）和一般指標(biāo)（I-3）分別賦予比重15%、10%和5%。

4）該模型采用李克特5分量表對每一評估項目進(jìn)行評分，比如1分、3分、5分分別代表最落后、一般和最先進(jìn)。根據(jù)量表和指標(biāo)比重作總體評分，本文提出4個數(shù)字生態(tài)成熟度等級（不先進(jìn)、一般先進(jìn)、比較先進(jìn)、先進(jìn)）。第8頁表2為行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度總體評分及其成熟度等級。

表2 行業(yè)數(shù)字生態(tài)成熟度總體評分及其成熟度等級

4 結(jié)束語

中小型制造業(yè)可根據(jù)行業(yè)自身特點和發(fā)展階段需求，科學(xué)選取、完善以上評估模型中的成熟度維度和評估項目，構(gòu)建合適的數(shù)字生態(tài)評估指標(biāo)體系，動態(tài)診斷、評價行業(yè)數(shù)字化發(fā)展進(jìn)展。通過以評促建，營造良好的數(shù)字生態(tài)，推動行業(yè)體系化、生態(tài)化、數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展，促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。