內(nèi)容提要：文章試圖從“農(nóng)民理性”的角度重新理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，揭示小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型動(dòng)力及其現(xiàn)代適應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)，20世紀(jì)80年代以后，伴隨著制度變遷和農(nóng)村人口向城市轉(zhuǎn)移，農(nóng)民理性開始擴(kuò)張，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為的主導(dǎo)邏輯由生存理性轉(zhuǎn)向多元理性并存。在農(nóng)民理性擴(kuò)張與農(nóng)村人地關(guān)系重構(gòu)的背景下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)轉(zhuǎn)型，以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)為經(jīng)營(yíng)形式的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)建立起來。現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是農(nóng)民自我改造和不斷適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的結(jié)果，其呈現(xiàn)出大范圍使用現(xiàn)代生產(chǎn)要素、農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)?；图鏄I(yè)化等重要趨勢(shì)。在此過程中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然發(fā)揮著農(nóng)業(yè)人口生計(jì)保障、鄉(xiāng)村秩序穩(wěn)定以及糧食安全保障等功能，從而為中國(guó)現(xiàn)代化提供強(qiáng)有力的保證。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型體現(xiàn)了農(nóng)民的主體性和能動(dòng)性，說明了中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必然是小農(nóng)發(fā)展基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。

一、 問題的提出

中共十九屆五中全會(huì)明確提出，到2035年，“全體人民共同富裕取得更為明顯的實(shí)質(zhì)性進(jìn)展”。當(dāng)前中國(guó)已經(jīng)到了扎實(shí)推動(dòng)共同富裕的歷史階段，但是農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化仍然是重點(diǎn)問題。習(xí)近平總書記指出：“必須清醒認(rèn)識(shí)到，我國(guó)發(fā)展不平衡不充分問題仍然突出，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展和收入分配差距較大。”(1)習(xí)近平：《扎實(shí)推動(dòng)共同富?！罚肚笫恰?021年第10期。中共十九大創(chuàng)造性地提出鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略，將其作為“三農(nóng)”工作的總抓手，推動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展，解決城鄉(xiāng)發(fā)展不均衡、農(nóng)村發(fā)展不充分的問題，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化。在未來相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，小農(nóng)戶仍然是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的重要主體，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)將與農(nóng)業(yè)農(nóng)村發(fā)展并存。因此推進(jìn)鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略和促進(jìn)共同富裕，必須充分重視小農(nóng)戶的現(xiàn)代化。

關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究大致形成了兩大議題：一是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的研究。馬克思和恩格斯對(duì)小農(nóng)的特性及其發(fā)展進(jìn)行了大量討論，核心觀點(diǎn)是小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有落后性和脆弱性，必然被資本主義農(nóng)業(yè)所取代(馬克思和恩格斯，1995)。嚴(yán)海蓉和陳義媛(2015)從資本積累的角度展開討論，認(rèn)為中國(guó)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型既存在通過農(nóng)民分化和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件實(shí)現(xiàn)的自下而上的資本化動(dòng)力，也存在資本下鄉(xiāng)主導(dǎo)的自上而下的資本化動(dòng)力。陳航英(2017)認(rèn)為，當(dāng)前的農(nóng)政變遷出現(xiàn)了農(nóng)民分化，內(nèi)在于農(nóng)民群體的農(nóng)業(yè)資本化動(dòng)力凸顯出來。恰亞諾夫?qū)W派將小農(nóng)看作以自家勞動(dòng)力和生存為主的單位，他們的經(jīng)濟(jì)行為包含豐富的道德含義(恰亞諾夫，1996；斯科特，2001)。黃宗智(2018)繼承了恰亞諾夫?qū)W派的小農(nóng)思想，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有極強(qiáng)的生命力。仝志輝和溫鐵軍(2009)認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)適應(yīng)了人多地少的基本國(guó)情，適應(yīng)了不同步的城鄉(xiāng)發(fā)展以及不均等的城鄉(xiāng)社會(huì)保障。以舒爾茨為代表的自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)將小農(nóng)視為理性人，在現(xiàn)代生產(chǎn)要素和現(xiàn)代知識(shí)的改造下，他們能夠合理配置生產(chǎn)要素(舒爾茨，2009；Popkin，1979)。主流經(jīng)濟(jì)學(xué)者大多受新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)及其延伸出的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響，認(rèn)為只要給予農(nóng)民可交易的產(chǎn)權(quán)，農(nóng)民能夠在市場(chǎng)環(huán)境中進(jìn)行理性選擇(周其仁，2010)。

二是關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化關(guān)系的研究。對(duì)于這一問題的討論形成了相互對(duì)立的兩種觀點(diǎn)。第一種觀點(diǎn)認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)無法適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，應(yīng)當(dāng)發(fā)展現(xiàn)代資本主義農(nóng)業(yè)。當(dāng)前中國(guó)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)小而散、效率低，嚴(yán)重制約農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化(簡(jiǎn)新華，2013)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)面臨著轉(zhuǎn)型的必然性，應(yīng)當(dāng)讓市場(chǎng)機(jī)制發(fā)揮資源配置的基礎(chǔ)性作用(張新光，2008)。第二種觀點(diǎn)認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然具有強(qiáng)大生命力，能夠適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展，應(yīng)當(dāng)促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接。黃宗智(2018)認(rèn)為中國(guó)農(nóng)業(yè)已經(jīng)走向了勞動(dòng)和資本雙密集的新農(nóng)業(yè)與機(jī)械化了的糧食種植相結(jié)合的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，呈現(xiàn)出“沒有無產(chǎn)化的資本化”的特點(diǎn)。有學(xué)者發(fā)現(xiàn)，小農(nóng)戶具有較強(qiáng)的發(fā)展性。小農(nóng)經(jīng)營(yíng)逐漸呈現(xiàn)出自耕經(jīng)營(yíng)、出租經(jīng)營(yíng)和規(guī)模經(jīng)營(yíng)并存的局面，三種農(nóng)地經(jīng)營(yíng)方式并存且相互轉(zhuǎn)化，小農(nóng)戶在其間經(jīng)歷了現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的自然萌發(fā)(劉闖等，2019)。小農(nóng)家庭在與市場(chǎng)和制度互動(dòng)過程中形成發(fā)展型家庭，實(shí)現(xiàn)了真正意義上的發(fā)展(張建雷，2018)。

既有關(guān)于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的研究對(duì)于理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)及其與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)系具有啟發(fā)意義，但是相關(guān)研究也存在進(jìn)一步討論的空間：一是既有研究對(duì)于小農(nóng)性質(zhì)的判斷具有片面性，這些研究只強(qiáng)調(diào)了小農(nóng)的某一個(gè)方面。馬克思主義階級(jí)分析派強(qiáng)調(diào)的是小農(nóng)的階級(jí)屬性，其與小農(nóng)的社會(huì)性相關(guān)，恰亞諾夫?qū)W派強(qiáng)調(diào)的是小農(nóng)的生存?zhèn)惱?，舒爾茨學(xué)派強(qiáng)調(diào)的是小農(nóng)的經(jīng)濟(jì)理性。對(duì)此，黃宗智(2000)指出小農(nóng)其實(shí)是綜合三個(gè)方面的不可分割的統(tǒng)一體。因此，有必要對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)進(jìn)行重新理解。二是既有研究雖然關(guān)注了農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展與農(nóng)民分化，但是將注意力更多地放在了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)能否與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)共存，既忽視了對(duì)農(nóng)民分化的內(nèi)在動(dòng)因及其影響的解釋，也忽視了小農(nóng)的主體性和能動(dòng)性。部分學(xué)者對(duì)新時(shí)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的多元性和發(fā)展性進(jìn)行了討論，然而未能清晰地呈現(xiàn)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)及其多元性功能。鑒于此，本文將從農(nóng)民理性視角出發(fā)，通過構(gòu)建農(nóng)民理性的內(nèi)在意涵與實(shí)踐向度，理解小農(nóng)戶的行為選擇與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)。在此基礎(chǔ)上，審視農(nóng)民理性如何影響了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型發(fā)展，進(jìn)而構(gòu)建新時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系。最后，本文進(jìn)一步討論新時(shí)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的關(guān)系及其功能。

二、 農(nóng)民理性：內(nèi)在意涵與實(shí)踐向度

1. 農(nóng)民理性的內(nèi)在意涵

在國(guó)外農(nóng)民學(xué)研究中，形成了觀點(diǎn)迥異的三大傳統(tǒng)，即馬克思主義階級(jí)分析傳統(tǒng)、恰亞諾夫生存小農(nóng)傳統(tǒng)和舒爾茨理性小農(nóng)傳統(tǒng)，這三大傳統(tǒng)在演進(jìn)與發(fā)展過程中產(chǎn)生了兩個(gè)著名論戰(zhàn)：一是馬克思主義傳統(tǒng)與恰亞諾夫傳統(tǒng)的“列寧-恰亞諾夫之爭(zhēng)”，即小農(nóng)衰亡論與小農(nóng)穩(wěn)定論；二是恰亞諾夫傳統(tǒng)與舒爾茨傳統(tǒng)的“斯科特-波普金之爭(zhēng)”，即道義小農(nóng)與理性小農(nóng)之爭(zhēng)。在上述兩個(gè)著名論戰(zhàn)中，核心爭(zhēng)議是小農(nóng)性質(zhì)問題，可以將其分別概括為剝削小農(nóng)論、生存小農(nóng)論和理性小農(nóng)論。

針對(duì)“斯科特-波普金”議題，郭于華(2002)一針見血地指出，道義小農(nóng)與生存小農(nóng)之爭(zhēng)本質(zhì)上是農(nóng)民行為選擇問題：“農(nóng)民的行動(dòng)選擇與企業(yè)經(jīng)濟(jì)行為所依據(jù)的并不是非理性與理性之別，或道德判斷與理性計(jì)算之別，而只是生存理性與經(jīng)濟(jì)理性之別。”顯然，農(nóng)民理性是郭于華理解小農(nóng)行為的切入口，以此將農(nóng)民的生存?zhèn)惱砗徒?jīng)濟(jì)理性置于統(tǒng)一性解釋之中。文軍(2001)在考察農(nóng)民外出就業(yè)動(dòng)因時(shí)提出了“社會(huì)理性”的概念，他認(rèn)為在具體的理性選擇過程中，滿意準(zhǔn)則和合理化是這種“理性選擇”行動(dòng)者的行動(dòng)基礎(chǔ)。社會(huì)理性的基本特點(diǎn)是，在追求效益最大化的過程中尋求一個(gè)令人滿意的行動(dòng)程序，而非經(jīng)濟(jì)理性中的尋求利益最優(yōu)(文軍，2001)。郭于華和文軍的研究為重新理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)提供了一個(gè)重要的切口即農(nóng)民理性，它超越了農(nóng)民學(xué)傳統(tǒng)對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的單一性和片面性理解。

本文結(jié)合上述研究思路，將農(nóng)民理性定義為：農(nóng)民在長(zhǎng)期的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)境和社會(huì)制度環(huán)境中形成的意識(shí)、態(tài)度和看法，它構(gòu)成了農(nóng)民行為的基本邏輯及以此為基礎(chǔ)的行動(dòng)能力。在本文中，農(nóng)民理性包含生存理性、經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性，這三種理性構(gòu)成了農(nóng)民行為選擇的價(jià)值基礎(chǔ)和實(shí)踐向度。在農(nóng)民行為選擇過程中，始終存在一種或多種理性支配他們的行動(dòng)，主導(dǎo)農(nóng)民行為的理性應(yīng)農(nóng)民生命歷程、社會(huì)環(huán)境而發(fā)生變化。在上述三種理性中，生存理性是農(nóng)民行為選擇的基礎(chǔ)層次，只有在生存理性得到充分表達(dá)的基礎(chǔ)上，農(nóng)民才能進(jìn)一步做出經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性的選擇(文軍，2001)。

2. 農(nóng)民理性的實(shí)踐向度

(1) 生存理性。恰亞諾夫提出了勞動(dòng)—消費(fèi)均衡理論和家庭生命周期理論，以此解釋小農(nóng)經(jīng)濟(jì)和農(nóng)民分化的性質(zhì)。在《農(nóng)民經(jīng)濟(jì)組織》一書中，恰亞諾夫(1996)極力證明，小農(nóng)家庭農(nóng)場(chǎng)的運(yùn)行動(dòng)力是勞動(dòng)供給與消費(fèi)滿足的均衡。如果家庭的基本消費(fèi)意義超過了對(duì)勞動(dòng)辛苦程度的評(píng)價(jià)，那么低效投入也是對(duì)家庭生存有利的。對(duì)于農(nóng)民分化的問題，恰亞諾夫認(rèn)為家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)濟(jì)狀況隨家庭消費(fèi)者與生產(chǎn)者的比例而變化，這只是一種人口分化導(dǎo)致的貧富分化。斯科特(2001)將農(nóng)民行為選擇中包含的道德含義概括為生存?zhèn)惱?，農(nóng)民為了捍衛(wèi)傳統(tǒng)道德規(guī)范以及等級(jí)秩序的生存權(quán)和互惠倫理，傾向遵守“安全第一”和“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”的原則。

國(guó)內(nèi)學(xué)者在運(yùn)用“生存?zhèn)惱怼笨疾煨∞r(nóng)經(jīng)濟(jì)時(shí)，將農(nóng)民行為原則概括為“安全”原則，其包含了農(nóng)民負(fù)擔(dān)和風(fēng)險(xiǎn)兩大因素，指涉的是農(nóng)民對(duì)基本生存的保障(王克強(qiáng)，2004)。有學(xué)者進(jìn)一步提出“生存理性”，認(rèn)為農(nóng)民的行為實(shí)踐處處顯示了其面對(duì)生存困境的理性算計(jì)和對(duì)生存空間的逐步拓展，反映的心理取向是農(nóng)民的生存理性(張兆曙，2004)。換言之，生存理性是“以生存為中心”的行為原則。在傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)中，農(nóng)民對(duì)生存理性的考慮往往超過了對(duì)其他方面的考慮。進(jìn)入城鎮(zhèn)化的新時(shí)期，生存理性仍然是農(nóng)民的基礎(chǔ)性行為原則，經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性以生存理性的需求滿足為前提。

就農(nóng)業(yè)而言，農(nóng)民的生存理性更多地體現(xiàn)為對(duì)農(nóng)業(yè)基本生活保障功能的考慮。在農(nóng)民未發(fā)生大規(guī)模流動(dòng)之前，農(nóng)民生活所需要的一切都來源于土地，土地提供了農(nóng)民的基本生活所需。改革開放以后，隨著農(nóng)民大規(guī)模向外流動(dòng)以及家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施，青壯年勞動(dòng)力與土地漸行漸遠(yuǎn)，但是年紀(jì)較大的中老年勞動(dòng)力仍然從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在城鎮(zhèn)化進(jìn)程不斷加快的背景下，農(nóng)業(yè)作為農(nóng)民的基本性收入來源和生活保障，主要目的是滿足農(nóng)民的生存理性。

(2) 經(jīng)濟(jì)理性。“經(jīng)濟(jì)人”是新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)的元假設(shè)，在開放市場(chǎng)環(huán)境中個(gè)體都是理性的，按照利益最大化或成本最小化的原則調(diào)整行為。傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)要素配置效率并不低，農(nóng)民已經(jīng)用盡了自己支配的技術(shù)狀態(tài)的生產(chǎn)可能性，因而需要借助現(xiàn)代生產(chǎn)要素和現(xiàn)代知識(shí)對(duì)其進(jìn)行改造(舒爾茨，2009)。波普金(1979)將小農(nóng)農(nóng)場(chǎng)視為資本主義企業(yè)，農(nóng)場(chǎng)主按照理性原則行事，并且不比資本主義企業(yè)遜色。波普金還認(rèn)為，盡管農(nóng)民非常貧窮和接近生存邊緣，但是他們?nèi)匀挥袡C(jī)會(huì)有所剩余并借此進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)投資。經(jīng)過長(zhǎng)期的觀察和思考，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們發(fā)現(xiàn)即便是傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會(huì)，小農(nóng)也并不是愚昧的和缺乏經(jīng)濟(jì)理性的。雖然理性小農(nóng)理論中內(nèi)含的經(jīng)濟(jì)人假設(shè)經(jīng)常遭到反對(duì)，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為也確實(shí)受生存?zhèn)惱?、文化傳統(tǒng)等因素的影響，但理性小農(nóng)理論的貢獻(xiàn)就在于認(rèn)識(shí)到農(nóng)民行為中理性算計(jì)和追求利益的一面。改革開放以來，農(nóng)村市場(chǎng)化進(jìn)程加快，農(nóng)戶的理性計(jì)算能力大幅提升，能夠?qū)?guó)家權(quán)力和市場(chǎng)體系的變化做出合乎經(jīng)濟(jì)理性的反應(yīng)(饒旭鵬，2012)。

本文中的經(jīng)濟(jì)理性，指的是農(nóng)戶在滿足基本生存需求的基礎(chǔ)上，以追求利益最大化為目標(biāo)開展農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)。20世紀(jì)80年代以后，農(nóng)民生產(chǎn)的農(nóng)產(chǎn)品大多進(jìn)入市場(chǎng)，農(nóng)民根據(jù)市場(chǎng)變化調(diào)整經(jīng)營(yíng)行為，在對(duì)接市場(chǎng)體系的過程中作出追求利益最大化的選擇。上述情形可以說明農(nóng)戶行為選擇的經(jīng)濟(jì)理性向度。

(3) 社會(huì)理性。無論是生存小農(nóng)論還是理性小農(nóng)論，都無法反映農(nóng)民行為中隱含的社會(huì)文化與結(jié)構(gòu)特征。馬克思主義學(xué)者采用階級(jí)分析的方式對(duì)小農(nóng)及其經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行分析，提出了兩個(gè)重要論述：一是小農(nóng)是受壓迫者和受剝削者。隨著資本主義的發(fā)展，小規(guī)模農(nóng)業(yè)的社會(huì)性質(zhì)也會(huì)發(fā)生變化，小生產(chǎn)者不可避免地受到階級(jí)分化的影響(伯恩斯坦，2011)。二是資本主義發(fā)展將導(dǎo)致農(nóng)民對(duì)資本統(tǒng)治的“反向運(yùn)動(dòng)”。生產(chǎn)關(guān)系與階級(jí)結(jié)構(gòu)是影響農(nóng)民行為的結(jié)構(gòu)性因素，農(nóng)民受此影響而調(diào)整經(jīng)濟(jì)行為，這反映了農(nóng)民行為的社會(huì)性面向。然而，農(nóng)民行為還深受其所處的文化結(jié)構(gòu)、倫理觀念的影響，馬克思主義學(xué)者并未對(duì)此作出解釋。國(guó)內(nèi)學(xué)者在考察農(nóng)民行為的過程中，發(fā)現(xiàn)他們除了謀求生存保障和追求短期利益最大化之外，還必須兼顧家庭在社會(huì)共同體中的生存狀況，尤其重視基于親屬關(guān)系、地緣關(guān)系的互助網(wǎng)絡(luò)，以及基于傳統(tǒng)文化的社會(huì)秩序和道德倫理觀念(鄭宇和曾靜，2015)。熊景維和鐘漲寶(2016)發(fā)現(xiàn)，農(nóng)民的行為選擇中包含社會(huì)理性，尤其是家庭因素發(fā)揮著重要的作用。

結(jié)合上述學(xué)者的討論，本文以社會(huì)理性作為農(nóng)民理性的第三向度，指涉農(nóng)民在開展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為時(shí)，以家庭效用最大化追求為核心考量。在此過程中，農(nóng)民須在滿足生存需求的基礎(chǔ)上，平衡經(jīng)濟(jì)利益最大化與家庭倫理實(shí)踐之間的關(guān)系，作出對(duì)家庭成員最優(yōu)的行為選擇。簡(jiǎn)言之，社會(huì)理性強(qiáng)調(diào)社會(huì)文化要素對(duì)農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為的影響。

在農(nóng)民行為實(shí)踐中，占據(jù)主導(dǎo)地位的農(nóng)民理性直接影響著農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為選擇。雖然農(nóng)民理性具有多元性特征，包含了農(nóng)民對(duì)于生存、利潤(rùn)最大化和家庭效用最大化的考量，這些都是影響農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為選擇的重要變量，但是在特定環(huán)境和特定場(chǎng)域中，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為更多地由主導(dǎo)理性所決定，其他理性則是次一級(jí)的考慮。

三、 農(nóng)民理性擴(kuò)張與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型

1. 農(nóng)民理性擴(kuò)張的演化過程

直至20世紀(jì)80年代，農(nóng)民理性中的主導(dǎo)邏輯仍然是生存理性。人口與土地資源的緊張關(guān)系是中國(guó)社會(huì)發(fā)展的一個(gè)基本矛盾，由此形成了黃宗智所說的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)“過密化”困境。從農(nóng)民理性的角度來看，“過密化”本質(zhì)上是農(nóng)民的生存理性反應(yīng)，即為了在特定環(huán)境下獲得維持家庭成員生存的產(chǎn)品，農(nóng)民寧愿投入更多的勞動(dòng)力而獲得更少回報(bào)。在人民公社時(shí)期，國(guó)家在發(fā)揮傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展化學(xué)肥料、農(nóng)藥等涉農(nóng)工業(yè)；與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)機(jī)械化也得以啟動(dòng)和初步發(fā)展，中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率得到進(jìn)一步發(fā)展。但是，由于較大的人口壓力，中國(guó)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然陷入“過密化”困境。此外，國(guó)家借助“工農(nóng)剪刀差”向城市輸送資源，使農(nóng)民的生活水平長(zhǎng)期處于溫飽的邊緣。在上述時(shí)代背景下，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為遵循的是生存理性。農(nóng)民必須利用有限的生產(chǎn)資料保障家庭成員的生存，農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)行為表現(xiàn)為“生存第一”和“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”(斯科特，2001)。

20世紀(jì)80年代以后，國(guó)家啟動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制改革，農(nóng)民的生存環(huán)境和生活條件得到改善，農(nóng)民經(jīng)濟(jì)行為不再單純追求“安全第一”和“規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)”。農(nóng)民理性開始擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性生長(zhǎng)起來。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的實(shí)施極大地激發(fā)了農(nóng)民的生產(chǎn)積極性和勞動(dòng)自主性，農(nóng)民可以根據(jù)自身能力安排農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，調(diào)整家計(jì)模式。雖然農(nóng)村勞動(dòng)力仍然處于過剩狀態(tài)，但是鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)異軍突起并吸納了大量農(nóng)村勞動(dòng)力，農(nóng)民的生存壓力逐步改善(夏柱智和賀雪峰，2017)。隨著城市經(jīng)濟(jì)體制改革，沿海工業(yè)化的推進(jìn)以及戶籍制度限制的松動(dòng)，越來越多的農(nóng)業(yè)剩余人口向沿海發(fā)達(dá)地區(qū)轉(zhuǎn)移，形成大規(guī)模的農(nóng)民工潮。外出務(wù)工使農(nóng)民的收入提高，生存壓力獲得了極大緩減，溫飽問題基本解決，農(nóng)民就業(yè)方式和生計(jì)來源多元化，自主性和創(chuàng)造性得到充分釋放，經(jīng)濟(jì)分化也逐漸顯現(xiàn)。農(nóng)民家庭在保障生存和溫飽的基礎(chǔ)上尋求更高層次的需求滿足。一方面，在長(zhǎng)期的城市生活和企業(yè)生活中，外出打工者頻繁與勞務(wù)市場(chǎng)打交道，產(chǎn)生了一定的商業(yè)經(jīng)濟(jì)理性(李志祥，2017)；另一方面，農(nóng)民通過外出打工獲得了更高的家庭收入，具備了兼顧經(jīng)濟(jì)積累和家庭倫理實(shí)踐的能力。農(nóng)民家庭得以追求家庭經(jīng)濟(jì)利益最大化，抑或追求家庭效用最大化，從而形成經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性生長(zhǎng)的局面。概言之，改革開放以來，在生存理性被保留的前提下，經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性獲得了進(jìn)一步生長(zhǎng)的空間。農(nóng)民家庭的經(jīng)濟(jì)行為不再由生存理性主導(dǎo)，而是由生存理性、經(jīng)濟(jì)理性抑或社會(huì)理性所主導(dǎo)。

農(nóng)民理性的擴(kuò)張與演化，最終作用于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式的轉(zhuǎn)變，農(nóng)民的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)行為的主導(dǎo)邏輯由生存理性走向了多元理性。有學(xué)者根據(jù)農(nóng)民對(duì)農(nóng)村土地和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)依賴程度的差異，將農(nóng)民分為離農(nóng)戶、半工半耕戶以及純農(nóng)戶(朱戰(zhàn)輝，2021)。從農(nóng)民理性的角度來看，離農(nóng)戶完全退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，他們大多將土地流轉(zhuǎn)給其他農(nóng)戶耕種，僅僅保留了土地承包權(quán)和極少數(shù)的地租收益，其行為的主導(dǎo)邏輯是基于城鎮(zhèn)化的社會(huì)理性，即進(jìn)入城市體面安居是他們的主要目標(biāo)。半工半耕戶以生存理性和經(jīng)濟(jì)理性為主導(dǎo)邏輯，老年人在村務(wù)農(nóng)能夠保障其日常生活和生存所需，年輕人外出務(wù)工能夠?qū)崿F(xiàn)家庭資源最大化積累和經(jīng)濟(jì)利益最大化。純農(nóng)戶大多是年輕力壯的中青年人，他們因各種家庭原因未能外出務(wù)工，抑或外出務(wù)工多年后返鄉(xiāng)發(fā)展，在村莊內(nèi)部謀求發(fā)展機(jī)會(huì)。對(duì)于純農(nóng)戶而言，其行為的主導(dǎo)邏輯是社會(huì)理性或經(jīng)濟(jì)理性，即部分純農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)面向是兼顧家庭的同時(shí)追求經(jīng)濟(jì)效益，部分純農(nóng)戶的經(jīng)營(yíng)面向是利潤(rùn)最大化。

2. 農(nóng)民理性擴(kuò)張與小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系建構(gòu)

在分化的農(nóng)民群體中，半工半耕戶和純農(nóng)戶仍然在村經(jīng)營(yíng)，成為當(dāng)前時(shí)期的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體，但是他們的經(jīng)營(yíng)邏輯存在明顯差異。既有的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)理論將小農(nóng)看作抽象的整體，抑或?qū)⑿∞r(nóng)看作脆弱的、落后的生產(chǎn)力，難以概括當(dāng)前時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)及其形態(tài)。在農(nóng)民分化的背景下，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)出多元化經(jīng)營(yíng)形態(tài)。本文根據(jù)經(jīng)營(yíng)方式將農(nóng)業(yè)劃分為老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)，這三類農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)形態(tài)構(gòu)成了新時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系。

首先是老人農(nóng)業(yè)。老人農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體是半工半耕戶中的在村老人，他們的年齡大多在60歲以上，經(jīng)營(yíng)規(guī)模大多在3～10畝，以耕種自家承包地為主。老人農(nóng)業(yè)體現(xiàn)的是農(nóng)戶尤其是在村老人的“生存理性”，即老人農(nóng)業(yè)為在村老人提供了安身立命、保障基本生活的基礎(chǔ)。老人雖然勞動(dòng)能力普遍下降，但是在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)上經(jīng)驗(yàn)豐富。一方面，老人通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)為自己提供生活必需的消費(fèi)品。由于年輕子代產(chǎn)生了城市化生活目標(biāo)，這對(duì)于農(nóng)民家庭而言是不小的壓力。農(nóng)民家庭將有限的資源集中在實(shí)現(xiàn)城鎮(zhèn)化目標(biāo)時(shí)，老年人往往難以獲得子代的資源反饋。在此背景下，農(nóng)業(yè)就為在村老年人提供了基本生活保障。老人農(nóng)業(yè)一般以糧食種植為主，輔以蔬菜瓜果種植。這些農(nóng)產(chǎn)品足夠在村老人食用，剩余部分可以支持子女也可以用于銷售，客觀上滿足了在村老人的情感需求和日常生活需求。另一方面，農(nóng)業(yè)為老人提供了一種簡(jiǎn)單而快樂的生活方式。對(duì)于農(nóng)村老人來說，他們無法通過其他方式獲得價(jià)值感和意義感，種田不僅能讓他們有事可做，還讓他們有機(jī)會(huì)通過勞動(dòng)獲得生活的價(jià)值感和精神的愉悅。

其次是中農(nóng)農(nóng)業(yè)。中農(nóng)農(nóng)業(yè)的經(jīng)營(yíng)主體是因家庭原因未能外出務(wù)工的、處于壯年的純農(nóng)戶，有學(xué)者稱其為中堅(jiān)農(nóng)民(賀雪峰，2015)。中堅(jiān)農(nóng)民的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)面向市場(chǎng)，他們?cè)趶氖罗r(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的同時(shí)需要承擔(dān)照顧家庭成員的責(zé)任，因而其行為的主導(dǎo)邏輯并非經(jīng)濟(jì)理性，而是社會(huì)理性。一方面，中堅(jiān)農(nóng)民在村生活能夠承擔(dān)家庭成員照料的責(zé)任，履行家庭倫理和社會(huì)文化的期待；另一方面，中堅(jiān)農(nóng)民在村生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)，能夠獲得與外出務(wù)工差不多的收入，即便不是經(jīng)濟(jì)利益最大化的最優(yōu)選擇，也是次優(yōu)選擇。中堅(jiān)農(nóng)民除了耕種自家承包地之外，還流轉(zhuǎn)親朋鄰里的土地，形成小規(guī)模經(jīng)營(yíng)的格局。在中西部地區(qū)，中堅(jiān)農(nóng)民的經(jīng)營(yíng)規(guī)模一般在 20～30畝。中堅(jiān)農(nóng)民的收入主要來源于農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)，因此他們?cè)谵r(nóng)業(yè)生產(chǎn)上精耕細(xì)作。當(dāng)然，僅僅依靠農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)還不足以支撐家庭再生產(chǎn)，中堅(jiān)農(nóng)民需要在鄉(xiāng)村社會(huì)中尋找其他收入機(jī)會(huì)，比如一些擁有農(nóng)業(yè)機(jī)械的中堅(jiān)農(nóng)民，可以為其他農(nóng)戶提供農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)。

最后是家庭農(nóng)場(chǎng)。家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)主體是返鄉(xiāng)農(nóng)民，他們?cè)谕鈩?wù)工經(jīng)商多年，頻繁與勞務(wù)市場(chǎng)打交道，不僅培育出了一定的商業(yè)經(jīng)濟(jì)理性，而且形成了較強(qiáng)的經(jīng)營(yíng)能力和市場(chǎng)嗅覺。對(duì)于返鄉(xiāng)農(nóng)民而言，他們回村發(fā)展農(nóng)業(yè)的主要目的是尋求另一種家庭收入方式，因而其經(jīng)營(yíng)行為的主導(dǎo)邏輯是經(jīng)濟(jì)理性。家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模普遍在100～300畝，種植經(jīng)濟(jì)作物則在30～100畝。家庭農(nóng)場(chǎng)仍然以家庭勞動(dòng)力為主，但是在耕種的過程中十分依賴現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械，比如播種、打藥、殺蟲、飛防、收割等環(huán)節(jié)都使用機(jī)械。返鄉(xiāng)農(nóng)民的田間管理不如中堅(jiān)農(nóng)民精細(xì)，他們更注重農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術(shù)和關(guān)鍵細(xì)節(jié)，親自參與重要的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，這樣做能夠提升家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)邊界，從而實(shí)現(xiàn)更大的規(guī)模效益。與此同時(shí)，返鄉(xiāng)農(nóng)民為了獲得更高的農(nóng)業(yè)利潤(rùn)，傾向于同時(shí)種植糧食作物和經(jīng)濟(jì)作物，既能夠提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的總體收益，也能通過多元經(jīng)營(yíng)規(guī)避農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)?？傊?，家庭農(nóng)場(chǎng)本質(zhì)是通過家庭勞動(dòng)力投入和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)機(jī)械使用，在農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)中獲取最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效益的現(xiàn)代化農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式。

綜上，在社會(huì)變遷和農(nóng)村人口向外轉(zhuǎn)移的過程中，農(nóng)民理性得以擴(kuò)張和演化，農(nóng)村人地關(guān)系也迎來轉(zhuǎn)變，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)空間得以拓展，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)逐漸走上“去過密化”的道路。在此過程中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生轉(zhuǎn)型和重構(gòu)，以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)為主要經(jīng)營(yíng)模式的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系建立起來。

四、 農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)

部分學(xué)者認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是落后生產(chǎn)力，難以適應(yīng)農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的浪潮。此類觀點(diǎn)的問題在于，將現(xiàn)階段的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)等同起來，并未關(guān)注到小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型與重構(gòu)，也未關(guān)注到小農(nóng)的主體性和能動(dòng)性。在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)并非一成不變，而是處于不斷自我改造和自我適應(yīng)的過程之中。農(nóng)民理性擴(kuò)張背景下的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，呈現(xiàn)出向現(xiàn)代農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)型的趨勢(shì)。在這一趨勢(shì)下，重新理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的功能定位，對(duì)于理解中國(guó)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化道路具有重要意義。

1. 邁向現(xiàn)代化的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)

黃宗智(2018)認(rèn)為，中國(guó)農(nóng)業(yè)走出“過密化”困境的表現(xiàn)是，勞動(dòng)與資本雙密集型的高附加值農(nóng)業(yè)興起，以及糧食種植方面的現(xiàn)代化和資本化。大多數(shù)農(nóng)村地區(qū)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)仍然以糧食種植為主，因而本文重點(diǎn)討論糧食種植方面的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)變化。從調(diào)研情況來看，在新時(shí)期小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系之下，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的變化集中體現(xiàn)在如下兩個(gè)層面。

一是現(xiàn)代生產(chǎn)要素的大范圍使用?，F(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用主要是指以拖拉機(jī)為代表的機(jī)械化生產(chǎn)和以化肥、農(nóng)藥為代表的化學(xué)投入。在農(nóng)業(yè)機(jī)械化方面，隨著“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)”以及國(guó)家的大力推動(dòng)，農(nóng)業(yè)機(jī)械迅速在農(nóng)村基層普及(焦長(zhǎng)權(quán)和董磊明，2018)，大量農(nóng)機(jī)手活躍于基層農(nóng)機(jī)市場(chǎng)。農(nóng)業(yè)機(jī)械化服務(wù)已經(jīng)發(fā)展出基層內(nèi)生市場(chǎng)服務(wù)和跨區(qū)作業(yè)市場(chǎng)服務(wù)兩種模式，農(nóng)戶可以通過市場(chǎng)途徑便捷地獲取農(nóng)機(jī)服務(wù)。即便是在中西部地區(qū)，2010年以后，各類農(nóng)業(yè)機(jī)械如拖拉機(jī)、收割機(jī)、鋪膜機(jī)、耕田機(jī)等相繼出現(xiàn)并且功能越發(fā)齊全，機(jī)械力逐漸取代人力。在農(nóng)資服務(wù)方面，早在人民公社時(shí)期，國(guó)家就在發(fā)揮傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)技術(shù)優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，積極發(fā)展化學(xué)肥料、農(nóng)藥等涉農(nóng)工業(yè)，并且建立了相對(duì)完整的農(nóng)資生產(chǎn)與流通體系。從 20 世紀(jì) 80 年代開始，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料也逐漸市場(chǎng)化，這為小農(nóng)便捷獲取現(xiàn)代生產(chǎn)要素提供了多元化渠道。小農(nóng)戶開始適應(yīng)現(xiàn)代物理和生物技術(shù)發(fā)展帶來的生產(chǎn)便利性和高效性，他們通過市場(chǎng)化方式購(gòu)買社會(huì)化服務(wù)和農(nóng)資，與社會(huì)化體系建立緊密聯(lián)系，逐漸形成了“社會(huì)化體系+小農(nóng)”的現(xiàn)代農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)格局。在這一經(jīng)營(yíng)格局中，小農(nóng)的生產(chǎn)活動(dòng)越來越集中于勞動(dòng)過程，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)前、產(chǎn)后環(huán)節(jié)逐漸與社會(huì)化體系接軌。

二是農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)?；图鏄I(yè)化。隨著農(nóng)村人地關(guān)系發(fā)生重構(gòu)，小而散的經(jīng)營(yíng)格局被打破，這為農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)的發(fā)展提供了契機(jī)。從農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)類型來看，當(dāng)前以農(nóng)民為主體的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)模式中，除了老人農(nóng)業(yè)仍然以分散經(jīng)營(yíng)為主，中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)都屬于規(guī)模農(nóng)業(yè)，經(jīng)營(yíng)面積至少在20～30畝以上，家庭農(nóng)場(chǎng)的經(jīng)營(yíng)面積更是達(dá)到了100畝以上。小農(nóng)經(jīng)營(yíng)逐漸走向了規(guī)?；奖懔宿r(nóng)業(yè)機(jī)械的大規(guī)模使用。在安徽繁昌，農(nóng)戶經(jīng)營(yíng)100畝土地只需要30天的勞動(dòng)時(shí)間，生產(chǎn)力水平的提升帶來的是人力的解放。雖然農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)發(fā)展起來，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的生產(chǎn)效率大幅提高，但是農(nóng)業(yè)收益并不高。因此從事農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的農(nóng)戶，一般會(huì)通過從事其他副業(yè)獲得更多的收入，比如在外打工或者擔(dān)任村組干部等。

從農(nóng)民理性的角度來看，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)層面的上述變化具有內(nèi)在合理性。對(duì)于老人農(nóng)業(yè)而言，現(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用為其繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)提供了現(xiàn)實(shí)條件，符合在村老人的生存需求。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)勞動(dòng)能力有一定的要求，這對(duì)老年人來說存在一定挑戰(zhàn)。在現(xiàn)代生產(chǎn)要素投入使用之前，如果老年人的體力難以滿足農(nóng)業(yè)生產(chǎn)需要，他們就不得不退出農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，由子女提供養(yǎng)老資源。在城鎮(zhèn)化快速推進(jìn)的過程中，年輕一代進(jìn)城務(wù)工并且產(chǎn)生了進(jìn)城生活的追求，他們的家庭發(fā)展壓力較大，難以及時(shí)回饋老年人的養(yǎng)老需求。這時(shí)，老年人通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)獲得養(yǎng)老資源從而維持日常生活就顯得極為重要。老年人由此產(chǎn)生了對(duì)現(xiàn)代生產(chǎn)要素尤其是農(nóng)業(yè)機(jī)械的現(xiàn)實(shí)需求。對(duì)于中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)而言，農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的一個(gè)重要目的是經(jīng)濟(jì)效益最大化，滿足農(nóng)民經(jīng)濟(jì)理性的需求?，F(xiàn)代生產(chǎn)要素如農(nóng)藥和化肥的使用，能夠有效提高單位土地的總產(chǎn)出，提高了農(nóng)民的單位收益；與此同時(shí)，農(nóng)業(yè)機(jī)械的使用能極大地提高農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)的規(guī)模進(jìn)而實(shí)現(xiàn)規(guī)模效益。當(dāng)然，對(duì)于中農(nóng)農(nóng)業(yè)而言，他們的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)行為需要兼顧家庭倫理即滿足社會(huì)理性需求，因此農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模受到限制，但是在既定的經(jīng)營(yíng)規(guī)模之上，中農(nóng)農(nóng)業(yè)仍然和家庭農(nóng)場(chǎng)一樣追求利益最大化。由此可以看出，現(xiàn)代生產(chǎn)要素使用和農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)?；?、兼業(yè)化趨勢(shì)，恰恰是因?yàn)橛狭诵∞r(nóng)的理性需求。

總之，除了城鎮(zhèn)化、工業(yè)化和市場(chǎng)化等客觀結(jié)構(gòu)因素影響外，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代化轉(zhuǎn)型還源于農(nóng)民理性擴(kuò)張下的農(nóng)戶行為選擇。小農(nóng)戶的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)行為具有經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性的考慮，他們傾向于在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域盡可能地提高經(jīng)濟(jì)效益，抑或在提高經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)兼顧家庭倫理實(shí)踐，因而逐漸走上了技術(shù)化、規(guī)?；图鏄I(yè)化的道路，這構(gòu)成了中國(guó)人多地少的“小農(nóng)經(jīng)濟(jì)”的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。也就是說，新時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)是現(xiàn)代化了的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。

2. 現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的功能定位

小農(nóng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)自發(fā)地與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相銜接，迸發(fā)出勃勃生機(jī)。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)作為鄉(xiāng)村社會(huì)良性運(yùn)行的微觀基礎(chǔ)，也作為農(nóng)民發(fā)展的社會(huì)基底，在新時(shí)期仍然發(fā)揮著重要的社會(huì)功能。

首先，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是農(nóng)業(yè)人口的重要生計(jì)保障。新世紀(jì)以來，中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程持續(xù)推進(jìn)，越來越多的年輕人進(jìn)城生活，老年人則留守村莊，代際之間出現(xiàn)了城鄉(xiāng)分離的情況(朱戰(zhàn)輝，2021)。城市的務(wù)工收入難以支持全部家庭成員定居城市，農(nóng)民需要老人農(nóng)業(yè)為家庭城鎮(zhèn)化提供助力，維持家庭再生產(chǎn)秩序的穩(wěn)定性。與此同時(shí)，老人農(nóng)業(yè)也是留守老人的重要生計(jì)保障。老年人耕種自家承包地，勞動(dòng)強(qiáng)度較低，基本能夠供應(yīng)日常生活所需，剩余農(nóng)產(chǎn)品還能在市場(chǎng)上銷售。一些勞動(dòng)能力較強(qiáng)的老人還可以擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)面積，這樣就能在維持基本生活的基礎(chǔ)上獲得更多的農(nóng)業(yè)收益，從而提高生活水平。因此，在中國(guó)城鎮(zhèn)化進(jìn)程中，農(nóng)民尤其是農(nóng)村老人仍然對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有很強(qiáng)的依賴性。

其次，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)具有穩(wěn)定鄉(xiāng)村社會(huì)秩序的作用。在村莊空心化不斷加劇的背景下，鄉(xiāng)村社會(huì)秩序受到了一定影響。中堅(jiān)農(nóng)民的發(fā)育和壯大促進(jìn)了村莊社會(huì)秩序的穩(wěn)定。一方面，中堅(jiān)農(nóng)民是鄉(xiāng)村社會(huì)中的中青年群體，是家庭倫理傳承的重要載體，承擔(dān)著照顧在村人口的重要職責(zé)，起到了維持鄉(xiāng)村社會(huì)養(yǎng)老秩序的作用。另一方面，中堅(jiān)農(nóng)民是村莊社會(huì)中的精英，他們的個(gè)人素質(zhì)、綜合能力都要強(qiáng)于一般農(nóng)戶，能夠維持村莊公共事務(wù)和治理事務(wù)的有效運(yùn)轉(zhuǎn)。中堅(jiān)農(nóng)民的經(jīng)濟(jì)利益、社會(huì)關(guān)系在村，村莊治理與他們的生活息息相關(guān)，通過擔(dān)任村干部、小組長(zhǎng)和村民代表，中堅(jiān)農(nóng)民可以促進(jìn)村莊善治和有效治理。此外，中堅(jiān)農(nóng)民的土地大多是從其他農(nóng)戶手中流轉(zhuǎn)過來的，他們通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)獲得收益后支付土地租金，流轉(zhuǎn)土地的農(nóng)戶也能獲得一定的利益。同時(shí)，中堅(jiān)農(nóng)民開展農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)能夠增加在村勞動(dòng)力的收入機(jī)會(huì)，并通過熟人雇工的形式促進(jìn)村莊內(nèi)部社會(huì)關(guān)系的良性互動(dòng)。

最后，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)揮著保障糧食安全的功能。糧食安全事關(guān)民生福祉，是國(guó)家經(jīng)濟(jì)社會(huì)穩(wěn)定的重要基礎(chǔ)。農(nóng)村勞動(dòng)力大量外流引發(fā)了學(xué)界關(guān)于誰(shuí)來種田的討論，進(jìn)而引發(fā)了學(xué)界對(duì)于我國(guó)糧食安全的擔(dān)憂?，F(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)不僅在一定程度上解決了誰(shuí)來種田的問題，還通過穩(wěn)定的農(nóng)業(yè)規(guī)模經(jīng)營(yíng)格局保障了糧食供給穩(wěn)定。農(nóng)村雖然面臨著勞動(dòng)力大量外流的困境，但是在實(shí)踐中發(fā)展出以老人農(nóng)業(yè)、中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)為主要經(jīng)營(yíng)形式的現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)形態(tài)，尤其是中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)以規(guī)模經(jīng)營(yíng)為導(dǎo)向，極大地提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率，獲得了較高的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)收益。農(nóng)民通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)能夠維持基本生活，也能獲得較高收益并實(shí)現(xiàn)利益最大化和家庭效用最大化，因而提高了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的可持續(xù)性和農(nóng)民生產(chǎn)的積極性。簡(jiǎn)言之，現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)滿足了農(nóng)民的多元理性需求，因而對(duì)于穩(wěn)定農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、保障糧食安全具有重要意義。

五、 中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)再認(rèn)識(shí)

2018年中央1號(hào)文件首次給予小農(nóng)戶前所未有的關(guān)注，明確提出要“促進(jìn)小農(nóng)戶和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接……統(tǒng)籌兼顧培育新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體和扶持小農(nóng)戶，采取有針對(duì)性的措施，把小農(nóng)生產(chǎn)引入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展軌道”。改革開放以來，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了較大程度的變化，呈現(xiàn)出迥異于傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的面貌。即便政策話語(yǔ)已經(jīng)轉(zhuǎn)向了對(duì)小農(nóng)戶的支持，但是學(xué)術(shù)界仍缺乏對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的省思。一方面，既有研究仍然從農(nóng)業(yè)角度討論小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，或者說，仍然從經(jīng)濟(jì)效率的角度討論小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)是分散且低效率的，忽視了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)背后所反映的農(nóng)民問題。另一方面，學(xué)術(shù)界對(duì)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的認(rèn)識(shí)存在誤解，認(rèn)為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)存在天然的對(duì)立，必須通過農(nóng)民組織化、農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)抑或企業(yè)帶動(dòng)等方式才能實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的銜接?；诖?，本文將結(jié)合前文的論述重新認(rèn)識(shí)中國(guó)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，從而廓清上述誤解。

首先，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的價(jià)值在于解決農(nóng)民問題。當(dāng)前中國(guó)正處于快速的城鎮(zhèn)化和工業(yè)化進(jìn)程中，大量農(nóng)民進(jìn)入城市務(wù)工經(jīng)商，其中相當(dāng)一部分農(nóng)民成為城市居民。但是，農(nóng)村仍然有一定比例的在村人口，需要通過農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)維持基本的收入來源。一是半工半耕農(nóng)戶。這些農(nóng)戶中年齡較大的父代無法進(jìn)城務(wù)工經(jīng)商，只能在村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，農(nóng)業(yè)和土地就是他們的生活保障。對(duì)于年輕子代來說，如果經(jīng)過多年的打拼仍然無法體面進(jìn)城，那么農(nóng)業(yè)也能為他們提供返鄉(xiāng)退路(夏柱智和賀雪峰，2017)。如果沒有農(nóng)業(yè)作為基本保障，就會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)隱患：其一，進(jìn)城農(nóng)民要想在城市中體面安居，必須負(fù)擔(dān)全部家庭人口的生活成本，包括在農(nóng)村老年人的生活成本，但一些進(jìn)城農(nóng)民難以獲得更高的收入。其二，進(jìn)城農(nóng)民大多從事非正規(guī)就業(yè)，當(dāng)他們喪失勞動(dòng)能力而無法獲得收入來源時(shí)，養(yǎng)老就成為問題。二是純農(nóng)戶。他們或因?yàn)榧彝ブ杏欣先艘疹櫥蛘哂行『⒁B(yǎng)育，抑或無法適應(yīng)城市生活而回到農(nóng)村尋求發(fā)展機(jī)會(huì)，這些農(nóng)戶仍然高度依賴農(nóng)業(yè)和土地，同時(shí)結(jié)合其他鄉(xiāng)村社會(huì)中的副業(yè)機(jī)會(huì)獲得經(jīng)濟(jì)收入。這些農(nóng)戶既是以農(nóng)業(yè)為生的群體，也是維持鄉(xiāng)村社會(huì)秩序穩(wěn)定的群體，農(nóng)業(yè)恰恰是他們得以留在鄉(xiāng)村社會(huì)并且體面生活的重要支撐。除此之外，在村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民，通過精耕細(xì)作和穩(wěn)定經(jīng)營(yíng)，保證了全國(guó)14億人民的糧食需求。正是在上述意義上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)為解決農(nóng)民問題提供了強(qiáng)有力的保證。

其次，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)并非必然是分散和低效率的，也并非必然與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)相排斥，農(nóng)民能夠在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中理性地調(diào)整其農(nóng)業(yè)生產(chǎn)行為。黃宗智(2000)發(fā)現(xiàn)，中國(guó)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)呈現(xiàn)出“無發(fā)展的增長(zhǎng)”，即由于緊張的人地關(guān)系和生存壓力，小農(nóng)以降低勞均報(bào)酬為代價(jià)，通過密集的勞動(dòng)投入實(shí)現(xiàn)了土地總產(chǎn)出的提升。直到20世紀(jì)80年代以后，持續(xù)上升的大規(guī)模非農(nóng)就業(yè)、持續(xù)下降的人口自然增長(zhǎng)以及食物消費(fèi)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，三方面的歷史變遷交匯才使中國(guó)農(nóng)業(yè)走向“去過密化”(黃宗智和彭玉生，2007)。黃宗智的認(rèn)識(shí)有其合理性。一方面，隨著農(nóng)村人口大量轉(zhuǎn)移，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的機(jī)會(huì)成本上升，現(xiàn)代生產(chǎn)要素滿足了農(nóng)民的生產(chǎn)需求，越來越廣泛地為農(nóng)民所使用。另一方面，城鎮(zhèn)化背景下農(nóng)村人地關(guān)系發(fā)生重構(gòu)，為小農(nóng)經(jīng)濟(jì)經(jīng)營(yíng)規(guī)模擴(kuò)張和發(fā)展轉(zhuǎn)型提供了重要契機(jī)。在此基礎(chǔ)上，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)在適應(yīng)現(xiàn)代化體系的基礎(chǔ)上逐漸向規(guī)模化、兼業(yè)化的方向發(fā)展，中農(nóng)農(nóng)業(yè)和家庭農(nóng)場(chǎng)的大量出現(xiàn)就是明證。小農(nóng)經(jīng)濟(jì)對(duì)現(xiàn)代生產(chǎn)要素的使用以及規(guī)?；图鏄I(yè)化的發(fā)展趨勢(shì)，既是客觀社會(huì)結(jié)構(gòu)變遷的結(jié)果，又是農(nóng)民理性調(diào)適的結(jié)果。農(nóng)民出于生存理性和經(jīng)濟(jì)理性的需要，積極借助現(xiàn)代生產(chǎn)要素提高勞動(dòng)生產(chǎn)效率；農(nóng)民出于經(jīng)濟(jì)理性和社會(huì)理性的需要，主動(dòng)選擇適宜的農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并且在既定規(guī)模基礎(chǔ)上追求利益最大化。換言之，自我適應(yīng)的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系蘊(yùn)含現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的基本特征，從而形塑了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形態(tài)。

六、 結(jié) 語(yǔ)

自20世紀(jì)80年代開始，中國(guó)農(nóng)業(yè)逐步進(jìn)入反過密化階段并且迎來新的歷史契機(jī)(黃宗智，2018)，這一過程既是中國(guó)社會(huì)轉(zhuǎn)型的一部分，也是社會(huì)變遷背景下農(nóng)民行為選擇的結(jié)果。既有研究大多根據(jù)西方經(jīng)典理論理解小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，將現(xiàn)時(shí)期的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)與傳統(tǒng)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)等同起來，因而只能從應(yīng)然層面認(rèn)識(shí)小農(nóng)經(jīng)濟(jì)，忽視了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的分化與轉(zhuǎn)型，難以廓清小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的現(xiàn)代形態(tài)及其轉(zhuǎn)型動(dòng)力。本文指出，在農(nóng)民理性的驅(qū)動(dòng)下，小農(nóng)通過積極調(diào)整經(jīng)營(yíng)行為從而形成了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系，這一體系充分展現(xiàn)了小農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化進(jìn)程中不斷適應(yīng)的特點(diǎn)。在轉(zhuǎn)型過程中，小農(nóng)經(jīng)濟(jì)仍然承擔(dān)著重要的社會(huì)功能，即為弱勢(shì)群體提供基本生活保障、為在村人口提供體面生活的收入機(jī)會(huì)以及保障國(guó)家的糧食安全?？傊袊?guó)現(xiàn)階段的小農(nóng)經(jīng)濟(jì)體系既發(fā)揮了重要的社會(huì)功能，又在農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化過程中實(shí)現(xiàn)了自我改造，逐漸形成了現(xiàn)代小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展形態(tài)。

中國(guó)的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化必然是小農(nóng)發(fā)展基礎(chǔ)上的農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。過去幾十年來，中國(guó)的農(nóng)業(yè)農(nóng)村政策嚴(yán)重忽視了小農(nóng)經(jīng)濟(jì)。雖然最近幾年的中央1號(hào)文件開始關(guān)注小農(nóng)戶，但是整體思路仍然是將農(nóng)民和農(nóng)業(yè)推向市場(chǎng)，寄希望于農(nóng)民通過市場(chǎng)獲利進(jìn)而增收。本研究旨在指出，政府的農(nóng)業(yè)治理更應(yīng)當(dāng)正視小農(nóng)戶的內(nèi)在需求，保證小農(nóng)經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定性和發(fā)展性，既為數(shù)以億計(jì)的農(nóng)民提供退路和基本保障，又要通過制度優(yōu)化和政策激勵(lì)促進(jìn)小農(nóng)戶的現(xiàn)代化改造。