從高校科研管理角度探討基金項目形式審查工作

文/王越

在“雙一流”背景下，如何提高各級各類社會科學(xué)基金項目申請的資助率，支撐學(xué)校的雙一流建設(shè)，是高?？蒲泄芾聿块T工作者的重要職責(zé)。雖然各級各類基金項目都會發(fā)布申報指南，詳細說明項目申報類別、申報條件、申報方式等注意事項及具體要求，但每年仍有大量項目的申請被不予受理。因此，順利通過形式審查是提高項目資助率的第一步。本文以2013 年至2021 年教育部人文社會科學(xué)研究項目申報材料形式審查結(jié)果（本文所有數(shù)據(jù)均來自中華人民共和國教育部社會科學(xué)司官網(wǎng)，因網(wǎng)站未公布2017 年申報材料審核情況，所有數(shù)據(jù)分析均不含2017 年）為切入點，從高?？蒲泄芾斫嵌忍接懭绾蝺?yōu)化基金項目的形式審查工作。

一、教育部人文社會科學(xué)研究項目形式審查結(jié)果分析

教育部人文社會科學(xué)研究項目主要分為一般項目和專項項目，一般項目主要包括規(guī)劃基金、青年基金和自籌經(jīng)費項目三類，專項項目主要包括中國特色社會主義理論體系研究專項、高校思想政治工作專項、高校輔導(dǎo)員研究專項等。根據(jù)對2013 年至2021 年教育部人文社會科學(xué)研究項目申報材料審核情況的梳理，得出以下幾點結(jié)論：

1.總體不予受理比例波動下降

隨著科研工作者對基金項目重視程度不斷提高，2013 年至2021 年教育部人文社會科學(xué)研究項目因形式問題不予受理比例總體呈波動下降趨勢，其中一般項目的不予受理比例呈明顯下降趨勢，但專項項目的不予受理比例每年波動較大。

表1 歷年教育部人文社會科學(xué)研究項目申報不予受理情況

專項項目不予受理比例波動較大可能是因為，一般項目的申報條件變動不大，但可申報的專項項目有所變化，相應(yīng)的申報資格、選題指南、職稱職務(wù)要求等均有所變化，申報者及科研管理部門未精準(zhǔn)把握具體要求。

圖1 歷年教育部人文社會科學(xué)研究項目申報不予受理情況

2.不予受理原因相對集中

根據(jù)教育部網(wǎng)站公布的2013 年至2021 年教育部人文社會科學(xué)研究項目申報材料審核情況，教育部社科司共受理247919 項，經(jīng)形式審查有5251 項材料不符合申報要求，不予受理原因相對集中，因未按要求提供紙質(zhì)材料、申請人或課題組成員未簽字、職稱不符合申報條件這三項原因，被取消申報資格的就已超過不予受理材料數(shù)量的一半。

表2 不予受理原因的前十項

其中“不符合輔導(dǎo)員專項申報條件”僅針對高校輔導(dǎo)員研究專項，“非在庫專職思政課教師”僅針對高校思想政治理論課教師研究專項，均集中在近兩年；“經(jīng)費到賬不符合要求”僅針對自籌基金項目，但基本每年都存在該問題。

二、提升基金項目形式審查通過率的三大主力

從形式審查不予受理的原因分析可以看出，基本所有不予通過的原因都是可以避免的。各類基金項目申報主要有三大環(huán)節(jié)，科研人員申報、學(xué)院科研秘書初審、學(xué)校科研管理部門復(fù)審并報送。因此，要提升基金項目形式審查通過率，需要申報人、科研秘書和科研管理部門共同努力。

1.申請人自查

目前，科研工作者在申報各類基金項目時多存在“重內(nèi)容輕形式”的問題，往往只對內(nèi)容仔細打磨，不重視形式上的細節(jié)要求。但通過形式審查是進入評審環(huán)節(jié)的第一步，如因形式問題被取消申報資格實屬可惜。因此，申請人作為基金項目申報材料撰寫人，主要應(yīng)做到以下兩點：一是應(yīng)認真閱讀項目申報通知及填報要求，避免出現(xiàn)“未按要求提供紙質(zhì)材料”“申請人或課題組成員未簽字”等基礎(chǔ)問題；二是強化自身科研誠信，避免出現(xiàn)“職稱不符合申報條件”“同時申報國社科、教育部項目”等資格問題。

2.科研秘書初審

高?？蒲忻貢闹饕ぷ骷礊楸拘？蒲腥藛T提供科研服務(wù)，但目前科研秘書的工作設(shè)置存在諸多客觀問題。一是有些學(xué)院科研秘書是由剛?cè)肼毜膶Ｂ毥處熂嫒?，而且兩年左右就會替換，這就使得審核基金項目時可能沒有足夠的工作經(jīng)驗，會遺漏一些基礎(chǔ)問題。二是全職的科研秘書也多少會承擔(dān)學(xué)院其他一些工作，難免會分散對本職工作的時間精力。除客觀問題外，科研秘書應(yīng)盡量提升自己工作專注度，認真把握基金項目申報材料的形式要求，尤其是申報人的職稱、職務(wù)等資格信息，避免出現(xiàn)“職稱不符合申報條件”“不符合輔導(dǎo)員專項申報條件”“非在庫專職思政課教師”等問題。

三、科研管理部門如何提升基金項目形式審查通過率

科研管理部門作為基金項目材料上報的最后一道主力，應(yīng)充分發(fā)揮自身主觀能動性，不僅要認真做好基金項目形式審查工作，也要充分調(diào)動申報者和科研秘書的積極性。

1.提升自身業(yè)務(wù)熟練度

各級各類基金項目越來越多，形式要求也不盡相同?？蒲泄芾聿块T要做好本職工作，服務(wù)好科研工作者，就得不斷提升自身業(yè)務(wù)熟練度。一是及時研讀各類基金項目申報通知，明確每年申報細節(jié)的變化之處，并預(yù)判可能會出現(xiàn)的各類情況，提前向項目組織方咨詢確認；二是積極總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，在項目申報工作結(jié)束后如實詳細記錄，為下一次申報工作做好準(zhǔn)備。

2.優(yōu)化形式審查及退改流程

科研管理部門可根據(jù)各級各類基金項目申報通知及往年申報經(jīng)驗，一是制作“形式審查記錄表”，將年齡、職稱、是否簽名、是否有國社科項目在研等具體形式要求詳細列舉，在審查材料時按此表逐一核對并打鉤備注審核人姓名，這樣不僅可以將責(zé)任落實到個人，提高科研管理部門人員對形式審查工作的重視程度，也便于清晰地將審核情況反饋給學(xué)院和申報人修改完善；二是通過微信、QQ 等社交平臺建立“答疑解惑群”，以便及時收到老師的各類問題并直接解答，免去中間傳達環(huán)節(jié)，提高溝通效率，避免老師多跑路。

3.擴大形式審查培訓(xùn)力度與廣度

各級各類基金項目均有不同的申報要求及一定的申報周期，每年的項目申請隊伍中都有很大部分是從未嘗試過的“新人”，因此擴大形式審查培訓(xùn)力度和廣度至關(guān)重要，同時可根據(jù)培訓(xùn)對象數(shù)量靈活采取線上線下等多種方式。一是有針對性的組織小范圍培訓(xùn)會，比如有些項目僅面向青年、僅面向固定專業(yè)領(lǐng)域或僅面向高級職稱等等，可根據(jù)項目申報要求組織相應(yīng)擬申報對象進行定向形式審查培訓(xùn)；二是組織面向全校的定期培訓(xùn)會，國家社科基金、教育部人文社科研究項目、各省級基金項目等基本每年都在固定時間會公布申報通知，科研管理部門可提前準(zhǔn)備培訓(xùn)材料，申報公告發(fā)布后及時調(diào)整細節(jié)內(nèi)容并盡快開辦培訓(xùn)會，以便擬申報人在著手準(zhǔn)備材料前先了解清楚各種政策。

高效的科研管理工作是高校科研良好發(fā)展的重要抓手，形式審查工作不僅是各級各類項目通過初審的基礎(chǔ)條件，更是提高項目申請質(zhì)量的重要手段。提高項目形式審查通過率需要申報人、科研秘書和科研管理部門共同努力，尤其是科研管理部門要強化服務(wù)意識，進一步提升業(yè)務(wù)熟練度，優(yōu)化審查及退改流程，擴大培訓(xùn)力度與廣度，多措并舉，有組織、有計劃地做好基金項目形式審查工作，不斷提高科研管理服務(wù)水平。