基于多期Tobit-DID模型的補(bǔ)貼政策對(duì)促進(jìn)綠色建筑升級(jí)的效果評(píng)估*

門(mén)中一 宋佳麗

(山東建筑大學(xué)管理工程學(xué)院，山東 濟(jì)南 250101)

0 引言

能源資源消耗和環(huán)境污染問(wèn)題一直受到世界各國(guó)的廣泛關(guān)注，而建筑業(yè)是能源消耗高和環(huán)境污染嚴(yán)重的主要行業(yè)之一[1]。面對(duì)日益嚴(yán)峻的能源消耗和環(huán)境污染問(wèn)題，綠色建筑已成為實(shí)現(xiàn)建筑業(yè)可持續(xù)發(fā)展和實(shí)現(xiàn)建筑領(lǐng)域“碳達(dá)峰、碳中和”的重要舉措之一[2]。綠色建筑旨在節(jié)約能源資源、保護(hù)環(huán)境和降低污染，同時(shí)改善居住環(huán)境[3]。

近年來(lái)，我國(guó)綠色建筑在城鎮(zhèn)化和城市更新的進(jìn)程中取得了快速發(fā)展[4-5]，截至2020年，全國(guó)累計(jì)綠色建筑面積已達(dá)66.45億m2，但發(fā)展不平衡、不充分問(wèn)題仍然突出[6]，尤其是高星級(jí)綠色建筑數(shù)量占全部綠色建筑數(shù)量的比重較低[7]。認(rèn)證水平越高的綠色建筑，其可持續(xù)水平越高。為促進(jìn)綠色建筑發(fā)展提質(zhì)升級(jí)，我國(guó)政府頒布了一系列政策措施[8]，例如，2012年住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部與財(cái)政部聯(lián)合頒發(fā)的《關(guān)于加快推動(dòng)我國(guó)綠色建筑發(fā)展的實(shí)施意見(jiàn)》(以下簡(jiǎn)稱《實(shí)施意見(jiàn)》)中提出，對(duì)我國(guó)二星級(jí)以上的綠色建筑實(shí)施財(cái)政補(bǔ)貼，以提高我國(guó)高質(zhì)量綠色建筑的發(fā)展水平。此后，多個(gè)省份相繼制定了對(duì)二星級(jí)以上綠色建筑的補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)，以鼓勵(lì)開(kāi)發(fā)商與購(gòu)買(mǎi)者開(kāi)發(fā)和購(gòu)買(mǎi)高星級(jí)綠色建筑。

綠色建筑存在增量成本，且高星級(jí)綠色建筑增量成本更高，當(dāng)前參與綠色建筑行動(dòng)還沒(méi)有成為開(kāi)發(fā)商的普遍共識(shí)[9]。促進(jìn)我國(guó)綠色建筑發(fā)展提質(zhì)升級(jí)，對(duì)減少能源資源消耗和降低環(huán)境污染、落實(shí)建筑領(lǐng)域“雙碳”目標(biāo)，以及滿足人民日益增長(zhǎng)的美好生活需要具有重要作用。為促進(jìn)綠色建筑更快、更好發(fā)展，我國(guó)出臺(tái)了一系列的政策，其中最主要的是對(duì)開(kāi)發(fā)商的補(bǔ)貼政策[10]。當(dāng)前，研究者普遍認(rèn)為補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑的發(fā)展具有正向作用，以相關(guān)關(guān)系為主要研究?jī)?nèi)容，缺乏因果關(guān)系的政策效用論證?；诖耍狙芯恐荚跇?gòu)建綠色建筑補(bǔ)貼政策的Tobit-DID模型，通過(guò)識(shí)別因果關(guān)系評(píng)價(jià)補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑提質(zhì)升級(jí)的效果，為政府出臺(tái)補(bǔ)貼政策及其標(biāo)準(zhǔn)提供參考。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源與模型構(gòu)建

1.1 政策來(lái)源

通過(guò)查詢住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部網(wǎng)站、各省份住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳網(wǎng)站以及北大法寶網(wǎng)等收集綠色建筑項(xiàng)目和補(bǔ)貼政策相關(guān)數(shù)據(jù)。根據(jù)收集的綠色建筑補(bǔ)貼政策數(shù)據(jù)來(lái)看，自《實(shí)施意見(jiàn)》頒布起，我國(guó)相關(guān)省份綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施情況分為三類(lèi)(表1)：一是按中央補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；二是結(jié)合自身情況出臺(tái)地區(qū)標(biāo)準(zhǔn)；三是未執(zhí)行補(bǔ)貼政策。

表1 相關(guān)省份綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施情況

1.2 模型的設(shè)定

雙重差分(DID)常用于政策評(píng)價(jià)，適用于在政策發(fā)生之前對(duì)照組與實(shí)驗(yàn)組有相同的發(fā)展趨勢(shì)，而政策發(fā)生之后只有實(shí)驗(yàn)組受到政策干預(yù)。本研究主要構(gòu)建的多期Tobit-DID模型如下

式中，i是區(qū)域虛擬變量，代表第i個(gè)省份，i=1表示有相關(guān)政策的頒布省份，i=0表示未相關(guān)政策頒布的省份。t代表時(shí)間虛擬變量，定義為t={0,1}。就現(xiàn)有數(shù)據(jù)而言，t=1代表相關(guān)政策實(shí)施后的時(shí)期，t=0表示相關(guān)政策實(shí)施前的時(shí)間。Yit分別代表兩種被解釋變量在綠色建筑強(qiáng)制性與激勵(lì)性政策影響下的因變量，Subside代表時(shí)間與實(shí)驗(yàn)組的交互項(xiàng)、區(qū)域虛擬變量城市與時(shí)間虛擬變量之間的相互作用項(xiàng)。X代表控制變量。v與φ分別代表時(shí)間虛擬變量與個(gè)體虛擬變量。ε代表隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)。

2 變量選擇與數(shù)據(jù)分析

2.1 變量選擇

已有研究顯示，影響綠色建筑發(fā)展的因素主要包括經(jīng)濟(jì)、人文和政策。例如，Darko等[11]在研究發(fā)展中國(guó)家綠色建筑的驅(qū)動(dòng)因素時(shí)指出，政府的激勵(lì)對(duì)綠色建筑的發(fā)展具有顯著的正效應(yīng)。Zhang等[12]在研究政策驅(qū)動(dòng)綠色住宅發(fā)展時(shí)指出，收入、教育水平以及國(guó)家、省級(jí)政策對(duì)綠色住宅的發(fā)展具有顯著影響。本研究選取2016年之前的高星級(jí)綠色建筑(二、三星級(jí)綠色建筑)數(shù)量占綠色建筑數(shù)量的比重作為被解釋變量。變量統(tǒng)計(jì)表見(jiàn)表2。

表2 變量統(tǒng)計(jì)表

2.2 描述性統(tǒng)計(jì)

通過(guò)綠色建筑評(píng)價(jià)標(biāo)識(shí)網(wǎng)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)年鑒收集各省市綠色建筑數(shù)量，二、三星級(jí)綠色建筑數(shù)量，GDP、城鎮(zhèn)人均可支配收入、人均建筑交易面積、建筑業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率和人均教育年限等變量數(shù)據(jù)，并對(duì)所采取的控制變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，將所有的數(shù)據(jù)變量進(jìn)行描述統(tǒng)計(jì)，見(jiàn)表3。

表3 描述性統(tǒng)計(jì)表

根據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)分析，將面板上的數(shù)據(jù)導(dǎo)入實(shí)驗(yàn)?zāi)Ｐ瓦M(jìn)行研究。

2.3 數(shù)據(jù)分析

為了識(shí)別綠色建筑補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑升級(jí)以及不同類(lèi)型綠色建筑升級(jí)的作用效果，分別進(jìn)行全樣本回歸和分樣本回歸。其中，回歸1～2是全樣本回歸，回歸3～6是分樣本回歸，回歸3和5對(duì)應(yīng)的是公共類(lèi)綠色建筑，回歸4和6對(duì)應(yīng)的是居住類(lèi)綠色建筑?；貧w1、3和4是以不補(bǔ)貼為控制組，以地方標(biāo)準(zhǔn)為處理組；回歸2、5和6以不補(bǔ)貼為控制組，以中央補(bǔ)貼為處理組。運(yùn)用多期Tobit-DID模型進(jìn)行計(jì)算，回歸結(jié)果見(jiàn)表4。

表4回歸1結(jié)果顯示，在控制GDP、城鎮(zhèn)人均可支配收入、人均建筑交易面積、建筑業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率和人均教育年限等變量的基礎(chǔ)上，綠色建筑地方補(bǔ)貼政策在10%的置信水平下顯著。結(jié)果表明，在地方政府實(shí)施綠色建筑補(bǔ)貼政策后，高星級(jí)綠色建數(shù)量占比將增加20.2%。在回歸2中，綠色建筑中央補(bǔ)貼政策在1%的置信水平下顯著，表明地方政府采用中央補(bǔ)貼政策，高星級(jí)綠色建筑數(shù)量占比將增加32.8%。對(duì)比回歸1和回歸2的結(jié)果，采用中央補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑升級(jí)效果更顯著，主要是因?yàn)榈胤窖a(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)大多低于中央補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)。分樣本回歸3～6的結(jié)果顯示，補(bǔ)貼政策對(duì)居住類(lèi)綠色建筑升級(jí)影響顯著，對(duì)公共類(lèi)綠色建筑升級(jí)影響不顯著。與中央補(bǔ)貼政策相比，地方補(bǔ)貼政策對(duì)居住類(lèi)綠色建筑升級(jí)影響更顯著，即地方補(bǔ)貼政策更能激發(fā)開(kāi)發(fā)商開(kāi)發(fā)高星級(jí)居住類(lèi)綠色建筑。

表4 回歸結(jié)果

2.4 平行性檢驗(yàn)

對(duì)回歸1進(jìn)行平行性檢驗(yàn)以政策實(shí)施前的第三期作為基期，對(duì)回歸2～6進(jìn)行平行性檢驗(yàn)以政策實(shí)施前的第一期作為基期。通過(guò)將各個(gè)分組的數(shù)據(jù)做平行性處理，其中“前*期”代表綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施前的*期，“當(dāng)期”代表綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施當(dāng)期，“后*期”代表綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施后的*期。平行性檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 平行性檢驗(yàn)結(jié)果

分析結(jié)果顯示，除回歸3，回歸1、2、4、5和6在綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施前各期系數(shù)均不顯著，而在綠色建筑補(bǔ)貼政策實(shí)施當(dāng)期以及實(shí)施后的各期系數(shù)均顯著，因此回歸1、2、4、5和6的檢驗(yàn)結(jié)果支持平行趨勢(shì)假設(shè)。

2.5 安慰劑檢驗(yàn)

研究選擇虛構(gòu)虛擬政策時(shí)間方法進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)，對(duì)各個(gè)實(shí)驗(yàn)組隨機(jī)抽取一個(gè)時(shí)間作為政策實(shí)施時(shí)間，將這個(gè)時(shí)間放入模型中與對(duì)照組進(jìn)行500次的隨機(jī)試驗(yàn)，并對(duì)虛擬的綠色建筑補(bǔ)貼政策效用估計(jì)的系數(shù)及相應(yīng)的p值進(jìn)行分析，進(jìn)而檢驗(yàn)實(shí)驗(yàn)結(jié)果。回歸1～6的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果如圖1所示?；貧w1～6的估計(jì)系數(shù)主要集中在0值附近，大多數(shù)估計(jì)值的p值大于0.1，即在10%的置信水平下不顯著，表明本研究的估計(jì)結(jié)果不是偶然得到的，結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。

圖1 回歸1～6的安慰劑檢驗(yàn)結(jié)果(截圖)

3 結(jié)語(yǔ)

補(bǔ)貼政策一直是地方政府促進(jìn)綠色建筑提速升級(jí)的主要政策工具。研究選用2008—2016年綠色建筑數(shù)據(jù)，從省級(jí)層面構(gòu)建多期Tobit-DID模型，綜合考慮綠色建筑補(bǔ)貼政策的地方標(biāo)準(zhǔn)和中央標(biāo)準(zhǔn)，以識(shí)別綠色建筑補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑升級(jí)的影響。結(jié)果顯示，補(bǔ)貼政策對(duì)綠色建筑升級(jí)具有顯著影響，地方政府實(shí)施綠色建筑地方補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)后，高星級(jí)綠色建數(shù)量占比將增加20.2%，地方政策采用中央補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)后，高星級(jí)綠色建筑數(shù)量占比將增加32.8%。結(jié)果還顯示，補(bǔ)貼政策對(duì)居住類(lèi)綠色建筑升級(jí)影響顯著，對(duì)公共類(lèi)綠色建筑升級(jí)影響不顯著。再則，與中央補(bǔ)貼政策相比，地方的補(bǔ)貼政策對(duì)居住類(lèi)綠色建筑升級(jí)作用更明顯。顯著性的補(bǔ)貼政策回歸模型均通過(guò)了平行性檢驗(yàn)和安慰劑檢驗(yàn)，表明研究的估計(jì)結(jié)果具有統(tǒng)計(jì)學(xué)意義。本研究可為地方政府實(shí)施補(bǔ)貼政策、促進(jìn)綠色建筑升級(jí)提供參考。