侯冠華

從特朗普政府開始，美國對華展開全面戰(zhàn)略競爭，拜登政府繼承特朗普政府對華基本定位和政策，繼續(xù)打造更具有持續(xù)性的對華競爭戰(zhàn)略。在美國對華戰(zhàn)略競爭的眾多維度中，科技競爭是核心。美國尋求竭力壓制中國的科技發(fā)展，以確保其科技領(lǐng)先優(yōu)勢，維持其全球霸權(quán)地位。在此背景下，美國大幅強化了對中國的出口管制，以此來阻止中國從美國獲得先進技術(shù)。本文試圖討論的問題是：2017至2022年間，在中美科技競爭的背景下，美國對華出口管制具有哪些主要的特點？

目前，學(xué)界已對2017年以來美國對中國實施的出口管制進行了一定的研究，已有研究重點聚焦于四個層面。第一，關(guān)于美國出口管制改革及其對中國影響的研究。有研究者分析了美國出口管制改革的發(fā)展趨勢，以及特朗普政府時期新的出口管制改革對中國所產(chǎn)生的影響。①魏簡康凱、宿錚：《美國出口管制改革的競爭情報分析》，載《情報雜志》2019年第4期，第4-8頁。有學(xué)者介紹了《美國出口管制改革法案》出臺的背景、該法案的主要內(nèi)容與特征，以及該法案實施的制約因素。②池志培、張曉潔：《美國出口管制改革與實施》，載《和平與發(fā)展》2020年第3期，第58-76頁。第二，關(guān)于美國對華出口管制實體清單的研究。有學(xué)者以美國商務(wù)部公布的涉華出口管制實體清單為研究對象展開分析，發(fā)現(xiàn)自2018年起位列實體清單上的中國機構(gòu)數(shù)量激增，特別是電子信息大類的受限最為嚴(yán)重。③周磊、楊威、余玲瓏、蘭姍：《美國對華技術(shù)出口管制的實體清單分析及其啟示》，載《情報雜志》2020年第7期，第23-28頁。第三，關(guān)于美國對華出口管制的案例研究。有研究者以華為作為案例來分析美國對華出口管制的本質(zhì)，指出華為案是美國極力打壓中國高科技企業(yè)發(fā)展的典型案例。④葛曉峰：《從華為案探究美國對中國出口管制的本質(zhì)》，載《國際經(jīng)濟合作》2022年第1期，第60-67頁。第四，關(guān)于美國對華出口管制對中國產(chǎn)生影響的研究。有研究者基于“全球貿(mào)易分析模型”，評估了美國加強對華出口管制對中美兩國經(jīng)濟的影響，發(fā)現(xiàn)這一舉措對兩國均造成了負(fù)面影響。⑤朱啟榮、王玉平：《特朗普政府強化對中國技術(shù)出口管制的經(jīng)濟影響——基于“全球貿(mào)易分析模型”的評估》，載《東北亞論壇》2020年第1期，第54-68頁。

綜觀已有研究成果，學(xué)界已經(jīng)對近年來美國對華出口管制的制度基礎(chǔ)、基本內(nèi)容、典型案例和產(chǎn)生的影響進行了深入的分析，但對美國對華出口管制的基本特點缺乏系統(tǒng)性的研究，特別是對特朗普政府和拜登政府對華出口管制具有的共通性特點缺乏分析和討論，這是本文所要著重探討的內(nèi)容。

一、強化戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的對華出口管制

在2017年之前，除了對華軍事禁運外，只有包括航空航天在內(nèi)的少數(shù)領(lǐng)域是美國對中國實施出口管制的重點領(lǐng)域。2017年以來，美國大幅強化了戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的對華出口管制，重點針對兩種戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域：一是以半導(dǎo)體、超級計算機為代表的傳統(tǒng)戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域；二是以人工智能、量子計算為代表的新興戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域。

（一）傳統(tǒng)戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域

以半導(dǎo)體、超級計算機為代表的技術(shù)領(lǐng)域是信息技術(shù)革命的產(chǎn)物，具有重大的戰(zhàn)略價值。例如，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)是信息革命的核心和主要推動力，幾乎與所有現(xiàn)代工業(yè)與軍事活動息息相關(guān)，也是人工智能、自主系統(tǒng)、5G通信和量子計算等新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)的重要組成部分。①“A Blueprint for Sustained U.S.Leadership in Semiconductor Technology”，Semiconductor Industry Association，April 2019，p.3，https：//www.semiconductors.org/resources/winning-the-future-ablueprint-for-sustained-u-s-leadership-in-semiconductor-technology/.超級計算機則多用于國家高科技領(lǐng)域和尖端技術(shù)研究，具有重要并廣泛的軍事用途，包括武器研發(fā)、作戰(zhàn)模擬、情報處理等。作為半導(dǎo)體、超級計算機等技術(shù)的起源地，美國一直致力于保持在這些技術(shù)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，并始終將維護這一領(lǐng)導(dǎo)地位視為國家安全利益所在。鑒于此，美國長期以來將半導(dǎo)體、超級計算機等技術(shù)領(lǐng)域作為實施出口管制的重點，嚴(yán)格防范敵對國或競爭國從美國獲得相應(yīng)的技術(shù)，進而對美國的技術(shù)優(yōu)勢地位形成沖擊。

特朗普政府在2017年執(zhí)政后，美國將中國定位為戰(zhàn)略競爭對手，以半導(dǎo)體、超級計算機為代表的傳統(tǒng)戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域成為美國重點關(guān)注的對象。2017年5月，時任美國商務(wù)部長羅斯明確表示，半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)具有巨大的國防意義。雖然美國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)仍然在全球范圍內(nèi)占據(jù)主導(dǎo)地位，但中國大力發(fā)展半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的計劃會嚴(yán)重威脅到美國的半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)。②David Lawder，“Commerce's Ross：China's plans threaten U.S.semiconductor dominance”，Reuters，May 12，2017，https：//www.reuters.com/article/us-usa-trade-ross-semiconductors-idUSKBN1872CO.2018年5月，美國前能源部長里克·佩里（Rick Perry）在接受美國有線電視新聞網(wǎng)（CNN）采訪時聲稱，中國已經(jīng)對美國在超級計算機領(lǐng)域的領(lǐng)先地位形成了巨大挑戰(zhàn)。由于超級計算機對美國國家安全和繁榮至關(guān)重要，美國不能夠?qū)㈩I(lǐng)先地位拱手相讓。③“The Future Is In Supercomputers”，Rick Perry，May 3，2018，https：//trumpwhitehouse.archives.gov/articles/the-future-is-in-supercomputers/.2021年9月，美國新任商務(wù)部長吉娜·雷蒙多（Gina Raimondo）指出，美國需要阻止中國獲得最為先進的技術(shù)，令中國無法在半導(dǎo)體、超級計算機等關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域超過美國。④“Commerce Adds Seven Chinese Supercomputing Entities to Entity List for their Support to China's Military Modernization，and Other Destabilizing Efforts”，U.S.Department of Commerce，April 8，2021，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2021/04/commerce-adds-seven-chinese-supercomputing-entities-entity-list-their.

在此背景下，美國開始在半導(dǎo)體、超級計算機這兩個重點領(lǐng)域?qū)χ袊鴮嵤﹪?yán)厲的出口管制。在半導(dǎo)體領(lǐng)域，美國對華出口管制的強化總體表現(xiàn)在如下方面：第一，不斷提高對中國出口半導(dǎo)體技術(shù)參數(shù)的上限。例如，2020年12月，美國商務(wù)部頒布規(guī)定，禁止美國出口商向中芯國際提供用于制造10納米制程及以下集成電路所需的任何物品。2022年10月，美國商務(wù)部頒布新規(guī)，進一步禁止美國出口商向中國半導(dǎo)體生產(chǎn)商出售16納米或14納米制程以下的集成邏輯電路、128層及以上的NAND集成電路存儲器以及18納米及以下制程的動態(tài)隨機存取存儲器。

第二，不斷擴大“外國直接生產(chǎn)規(guī)則”（Foreign Direct Product Rule）的適用范圍。這一規(guī)則規(guī)定任何非美國境內(nèi)生產(chǎn)的物品，只要使用了美國所提供的技術(shù)或軟件，在對外出口時必須要遵守美國的出口管理法規(guī)。2020年8月，美國將該規(guī)則首先運用在對華為公司的出口禁令中，禁止非美國公司（包括美國公司的外國分支）向華為供應(yīng)基于美國軟件或技術(shù)來開發(fā)或生產(chǎn)的半導(dǎo)體零件、組件或設(shè)備。2022年10月，美國商務(wù)部將“外國直接生產(chǎn)規(guī)則”擴展至包括科大訊飛、海光、大華股份、哈爾濱工業(yè)大學(xué)在內(nèi)的28個實體，大幅壓縮了這些中國實體從國際市場上獲得高尖端芯片的空間。

第三，不斷突破對中國出口半導(dǎo)體的監(jiān)管范圍。通常情況下，美國商務(wù)部僅對位列出口管制清單上的物品實施管制，但美國商務(wù)部在2022年10月頒布的規(guī)定中突破了這一監(jiān)管邏輯。該規(guī)定禁止美國人參與中國境內(nèi)半導(dǎo)體開發(fā)活動，即使該活動所涉及物品并未在出口管制清單之上。此外，美國尋求對美國半導(dǎo)體企業(yè)在中國的經(jīng)營活動進行阻撓，以防止中國通過此種途徑獲取美國的半導(dǎo)體技術(shù)。美國在2022年8月出臺的《2022芯片與科學(xué)法案》專門設(shè)置了所謂的“護欄”條款，禁止獲得芯片產(chǎn)業(yè)補貼的企業(yè)在中國投資或擴建先進制程的半導(dǎo)體工廠。①“FACT SHEET：CHIPS and Science Act Will Lower Costs，Create Jobs，Strengthen Supply Chains，and Counter China，”The White House，August 9，2022，https：//www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2022/08/09/fact-sheet-chips-and-science-act-will-lower-costs-createjobs-strengthen-supply-chains-and-counter-china/.

美國在超級計算機領(lǐng)域?qū)θA出口管制的強化與半導(dǎo)體領(lǐng)域遙相呼應(yīng)。由于超級計算機依賴于高尖端芯片，美國將高性能計算芯片及含有此類芯片的計算機產(chǎn)品加入商品管制清單，在對中國的出口上施加嚴(yán)格的管制要求。與此同時，與中國超級計算機產(chǎn)業(yè)相關(guān)的中國實體相繼被美國商務(wù)部列入出口管制的實體清單，并運用“外國直接生產(chǎn)規(guī)則”對這些中國實體進行全方位的禁運，阻止中國實體獲得有助于發(fā)展超級計算機的零部件、設(shè)備、軟件和相關(guān)技術(shù)。2022年10月，美國商務(wù)部對超級計算機進行了明確的定義，規(guī)定超級計算機指占地面積在6400平方英尺之內(nèi)且運算能力超過100千萬億次的系統(tǒng)，此舉旨在提升對華超級計算機出口管制的精準(zhǔn)性和有效性。

（二）新興戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域

以人工智能、量子信息技術(shù)、新一代移動通信技術(shù)、新材料等為代表的新興技術(shù)，是引領(lǐng)第四次工業(yè)革命的關(guān)鍵技術(shù)。引領(lǐng)這些新興技術(shù)的國家能夠在第四次工業(yè)革命中獲得先發(fā)優(yōu)勢，進而重塑自身在國際政治格局中的位置。這種先發(fā)優(yōu)勢一方面體現(xiàn)在引領(lǐng)國家能夠迅速利用新興技術(shù)，將其轉(zhuǎn)化為國民財富的迅速增長。根據(jù)世界經(jīng)濟論壇的統(tǒng)計，5G網(wǎng)絡(luò)的大規(guī)模應(yīng)用將在全球創(chuàng)造出13.2萬億美元的經(jīng)濟價值并增加2230萬個工作崗位。①“The Impact of 5G：Creating New Value across Industries and Society”，World Economic Forum，January 7，2020，https：//www.weforum.org/whitepapers/the-impact-of-5g-creating-new-valueacross-industries-and-society/.人工智能的大規(guī)模應(yīng)用也將對未來經(jīng)濟產(chǎn)生巨大的促進作用。據(jù)普華永道在2017年的估計，人工智能技術(shù)對全球在2030年GDP的直接貢獻是15.7萬億美元，超過中國和印度兩國在2017年GDP的總和。在區(qū)域?qū)用妫斯ぶ悄軐怪袊?030年的GDP實現(xiàn)多達26%的增長，北美地區(qū)的GDP也會實現(xiàn)大約14%的增長。②“Sizing the Prize：What’s the Real Value of AI for Your Business and How Can you Capitalise”，PriceWaterhouseCoopers，September 8，2017，https：//www.pwc.com/gx/en/issues/analytics/assets/pwc-ai-analysis-sizing-the-prize-report.pdf.量子計算的市場潛力也不容忽視。據(jù)統(tǒng)計，量子計算機的市場規(guī)模在2021年將達到4.874億美元，到2030年將達到37.284億美元。③“Global Quantum Computing Market Size to Grow at a CAGR of 25.4% from 2021 to 2030”，Quince Market Insights，August 1，2021，https：//www.globenewswire.com/en/news-release/2021/08/19/2283367/0/en/Global-Quantum-Computing-Market-Size-to-Grow-at-a-CAGR-of-25-40-from-2021-to-2030.html.

這種先發(fā)優(yōu)勢的另一方面體現(xiàn)在新興技術(shù)能夠被運用到軍事領(lǐng)域，使引領(lǐng)國家獲得軍事上的優(yōu)勢地位。人工智能技術(shù)的運用能夠使當(dāng)前的信息化戰(zhàn)爭演化為“算法戰(zhàn)爭”或“智能戰(zhàn)爭”。由于人工智能具有強大的數(shù)據(jù)搜集與分析能力，運用人工智能系統(tǒng)可以迅速在戰(zhàn)爭中獲取敵對方所處的特定位置，有效地提升軍事作戰(zhàn)速度。同時，人工智能系統(tǒng)可以減少軍事作戰(zhàn)人員的數(shù)量，削弱了軍事作戰(zhàn)部隊所面臨的死亡風(fēng)險，由此大幅降低了國家發(fā)動軍事行動的門檻。①Michael C.Horowitz，“Artificial Intelligence，International Competition，and the Balance of Power，”Texas National Security Review，Vol.1，No.3，2018，pp.36-57.量子計算機能夠有可能破解人類最先進的密碼技術(shù)，擁有“量子霸權(quán)”的國家可以輕松破譯其他國家的軍用通信密碼獲得即時情報。納米技術(shù)的運用可以制造出納米炸彈，其威力可達到普通炸藥的十倍以上。納米材料制成的碳納米管的導(dǎo)電能力是一般鋼鐵的400倍左右，利用碳納米管所制成的電子儀器將具有更強大的性能。

基于新興技術(shù)對未來國家產(chǎn)業(yè)與軍事能力所具有的巨大戰(zhàn)略性價值，美國將新興戰(zhàn)略性技術(shù)也作為對中國進行出口管制的重點領(lǐng)域。這種出口管制舉措首先從立法層面展開。美國《2018年出口管制改革法案》明確要求將新興與基礎(chǔ)技術(shù)增列入原先“關(guān)鍵技術(shù)”的條目內(nèi)，以此來保護對美國國家安全至關(guān)重要的技術(shù)。2018年11月，產(chǎn)業(yè)與安全局依據(jù)法案對新興和基礎(chǔ)技術(shù)的要求頒布了具體措施，確定了包括人工智能技術(shù)在內(nèi)的14類新興和基礎(chǔ)技術(shù)，并決定在不損害美國國家安全與商業(yè)部門經(jīng)濟利益的情況下不斷更新管制清單。2020年1月5日，產(chǎn)業(yè)與安全局宣布對地理空間圖像自動分析軟件實施出口管制，該新興物項可被廣泛應(yīng)用在智能化傳感器、無人機、衛(wèi)星、自動駕駛等多個關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域。

在新立法的規(guī)定下，美國商務(wù)部不斷強化在新興技術(shù)領(lǐng)域?qū)χ袊某隹诠苤?。在人工智能技術(shù)領(lǐng)域，美國除了限制向中國出口高端人工智能芯片外，還尋求提升中國從美國獲得人工智能軟件的難度。在量子信息技術(shù)領(lǐng)域，美國頻頻將中國量子產(chǎn)業(yè)實體列入出口管制的實體清單，以此來防止美國新興技術(shù)被用來促進中國的量子計算產(chǎn)業(yè)，并被進一步運用到中國的軍事領(lǐng)域，如反隱身、破解加密以及開發(fā)加密能力。②“Commerce Lists Entities Involved in the Support of PRC Military Quantum Computing Applications，Pakistani Nuclear and Missile Proliferation，and Russia's Military”，U.S.Department of Commerce，November 24，2021，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2021/11/commerce-listsentities-involved-support-prc-military-quantum-computing.在生物技術(shù)領(lǐng)域，美國不斷地將中國生物技術(shù)實體列入出口管制實體清單，對這些實體實施斷供，同時大幅限制對中國出口與生物技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)的技術(shù)、軟件和商品，以此來阻止中國生物技術(shù)水平的提升。

總體而言，美國自2017年以來對中國強化出口管制的舉措重點針對具有關(guān)鍵戰(zhàn)略性意義的技術(shù)領(lǐng)域，這其中既包括以半導(dǎo)體、超級計算機為代表的傳統(tǒng)戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域，又包括以人工智能、量子信息為代表的新興戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域。值得注意的是，在民用航空、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)等戰(zhàn)略性意義較低的技術(shù)領(lǐng)域，美國對華出口管制并未呈現(xiàn)出被明顯強化的態(tài)勢，美國甚至還尋求在這些領(lǐng)域加大對中國的出口。例如，自2020年2月起，特朗普政府中的一些對華強硬派提議禁止美國通用公司向中國出口航空發(fā)動機，其中包括中國商飛C919客機所需要的LEAP-1商用航空發(fā)動機，以及限制美國霍尼韋爾公司向中國出售飛機控制系統(tǒng)等航電系統(tǒng)，理由是擔(dān)心中國會對進口的發(fā)動機開展逆向研究。但特朗普對此持反對意見，表示希望中國購買美國的航空發(fā)動機。拜登政府同樣希望中國繼續(xù)從美國購買民用飛機。2021年9月，商務(wù)部長雷蒙多在接受采訪時甚至聲稱，中國正在阻止民航部門購買美國飛機，使美國公司在中國開展的正常業(yè)務(wù)受到阻礙。①James Doubek，“Calls for the U.S.to Counter China's Economic Power，”NPR，September 28，2021，https：//www.npr.org/2021/09/28/1041082882/china-u-s-trade-gina-raimondo-commercesecretary.鑒于此，美國對華出口管制的針對性體現(xiàn)在越具有戰(zhàn)略性價值的技術(shù)領(lǐng)域越受到美國嚴(yán)格的出口管制。

二、擴大對華出口管制的目標(biāo)對象

2017年以來，美國擴大了對華出口管制的目標(biāo)對象。除了中國公司外，中國的科學(xué)研究研究機構(gòu)、中國高等院校以及中國公民和美國公民均成為了美國對華出口管制的對象。

（一）中國公司

中國公司是美國對中國實施出口管制最為核心的目標(biāo)對象。美國尋求以出口管制對中國公司進行重點打壓，實現(xiàn)以點帶面的遏制效果，從而對中國的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展與軍事現(xiàn)代化進行總體遏制。

被美國實施出口管制的中國公司主要可以被劃分為三種類型：

第一種類型是科技實力較為突出并已能在國際市場中對美國公司形成挑戰(zhàn)的中國高科技公司，這些高科技公司主要分布在中國重點發(fā)展且已取得一定成績的技術(shù)領(lǐng)域，包括信息技術(shù)、人工智能、航空航天、海洋工程裝備及高技術(shù)船舶、電力設(shè)備、先進軌道交通設(shè)備、節(jié)能與新能源、新材料、生物醫(yī)藥及高性能醫(yī)療器械等。在美國看來，日益在國際市場上崛起的中國高科技公司，已成為中國實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級并進入國際分工核心區(qū)的重要動力源泉，而這有悖于美國國家的利益。美國希望能夠繼續(xù)維系其在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)和核心技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢，將中國規(guī)鎖在國際分工體系中的外圍或半邊緣范圍內(nèi)，阻止中國進入分工核心地區(qū)。在這種規(guī)鎖狀態(tài)下，美國能夠繼續(xù)享受中國提供的中低端產(chǎn)品，從全球價值鏈中攫取中國的經(jīng)濟剩余價值，避免美國的高端產(chǎn)業(yè)受到來自中國的挑戰(zhàn)，致使美國企業(yè)的全球市場份額受到侵蝕。此外，被規(guī)鎖在產(chǎn)業(yè)鏈中低端的中國不得不與其他發(fā)展中國家進行逐底競爭，可能會由于勞動力成本的增加和環(huán)境污染問題凸顯等而存在“擠出”風(fēng)險。鑒于此，對于已擁有一定技術(shù)與市場優(yōu)勢的中國高科技公司進行打壓有助于遏制中國的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，維護美國的經(jīng)濟利益。

第二種類型是與中國軍方關(guān)系密切或有軍方背景的中國公司，這些公司被美國視為參與了中國軍民融合戰(zhàn)略，對中國軍事技術(shù)水平的提升和軍事現(xiàn)代化提供了幫助。在美國看來，中國軍民融合戰(zhàn)略對美國最大的威脅在于中國希望借助該戰(zhàn)略在人工智能、量子計算、大數(shù)據(jù)應(yīng)用等新興兩用技術(shù)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)對美國的“彎道超車”，并將這些技術(shù)運用到軍事作戰(zhàn)中，成為領(lǐng)先于美國能夠首先發(fā)動“智能戰(zhàn)爭”的國家。與此同時，美國認(rèn)為中國軍民融合戰(zhàn)略的手段是消除中國民用經(jīng)濟和國防經(jīng)濟之間的壁壘，采取一切富有“進攻性”的舉措來獲取與開發(fā)先進技術(shù)，并將先進技術(shù)從民間實體轉(zhuǎn)移到中國人民解放軍和中國安全部門。在此過程中，由于中國存在所謂“強制要求”中國企業(yè)參與軍民融合戰(zhàn)略的法律條款，中國公司成為中國軍民融合戰(zhàn)略的重要參與主體，外國實體與這些中國公司任何形式的接觸都可能會有助于中國軍隊獲得先進技術(shù)。①“Huawei and Its Siblings，the Chinese Tech Giants：National Security and Foreign Policy Implications，”Christopher A.Ford，September 11，2019，https：//2017-2021.state.gov/huawei-and-itssiblings-the-chinese-tech-giants-national-security-and-foreign-policy-implications/index.html.鑒于此，對于有中國軍方背景的中國高科技公司進行打壓有助于阻撓中國軍民融合戰(zhàn)略，維持美國對華軍事技術(shù)優(yōu)勢。

第三種類型是因所謂人權(quán)問題而被美國關(guān)注的中國公司。近年來，美國以莫須有的罪名指責(zé)中國利用先進技術(shù)對內(nèi)進行所謂的“壓迫”、“監(jiān)視”等所謂侵犯人權(quán)行為。前副總統(tǒng)彭斯聲稱，中國已經(jīng)成為了一個前所未有的“監(jiān)控國家”，并且正在逐漸擴展其范圍，在美國技術(shù)的幫助下變得越來越有擴張性與侵略性。①“Remarks on the Administration's Policy Towards China，”Mike Pence，October 4，2018，https：//www.hudson.org/events/1610-vice-president-mike-pence-s-remarks-on-the-administration-spolicy-towards-china102018.中國新疆與香港問題是美國特別關(guān)注的焦點。在新疆問題上，美國政府強調(diào)中國使用先進技術(shù)對新疆人民進行了所謂的“監(jiān)控”與“拘禁”。在香港問題上，美國政府聲稱向香港出口敏感技術(shù)將有助于提升中國人民解放軍與安全部隊的軍事能力，從而對香港的自治權(quán)利形成損害。②“U.S.Government Ending Controlled Defense Exports to Hong Kong，”Mike Pompeo，June 29，2020，https：//2017-2021.state.gov/u-s-government-ending-controlled-defense-exports-to-hongkong/index.html.在此背景下，美國政府企圖將技術(shù)制裁與人權(quán)問題進一步掛鉤，通過對中國公司實施技術(shù)出口管制來干涉中國的新疆與香港問題，以技術(shù)制裁對中國進行極限施壓。

歸屬于上述三種類型的中國公司陸續(xù)被美國商務(wù)部列入出口管制的實體清單中，受到了嚴(yán)格的出口管制。值得注意的是，在眾多中國公司中，中國華為公司受到了美國最為嚴(yán)厲的打壓，這是因為華為被美國視為具有兼具這三種類型的鮮明屬性。首先，美國認(rèn)為華為公司在以5G為代表的信息通信領(lǐng)域具有強大的技術(shù)優(yōu)勢與市場優(yōu)勢，已經(jīng)對美國形成了巨大挑戰(zhàn)。其次，華為公司長期被美國指控“竊取”美國的知識產(chǎn)權(quán)和商業(yè)機密，并在此基礎(chǔ)上實現(xiàn)了技術(shù)的飛速發(fā)展與產(chǎn)品質(zhì)量的提升。例如，2020年2月，美國司法部起訴華為及其子公司“竊取”了美國六家高科技公司的知識產(chǎn)權(quán)，包括互聯(lián)網(wǎng)路由器源代碼、無線技術(shù)、機器人測試技術(shù)等。③“Chinese Telecommunications Conglomerate Huawei and Subsidiaries Charged in Racketeering Conspiracy and Conspiracy to Steal Trade Secrets，”U.S.Department of Justice，F(xiàn)ebruary 13，2020.再次，華為公司被美國政府視為有中國軍方背景，參與了中國的軍民融合戰(zhàn)略。早在2012年，美國眾議院便出臺針對華為的調(diào)查報告，聲稱華為公司始終未向外界詳細(xì)交代該公司創(chuàng)始人任正非所具有的中方背景。①“Investigative Report on the U.S.National Security Issues Posed by Chinese Telecommunications Companies Huawei and ZTE，”U.S.House of Representatives，October 8，2012.最后，華為公司被特朗普政府視為與中國的所謂人權(quán)問題密切相關(guān)。前國務(wù)卿蓬佩奧聲稱華為公司對中國政府在全球范圍內(nèi)進行的所謂“侵犯人權(quán)”行為提供物質(zhì)支持，是所謂“中國共產(chǎn)黨監(jiān)視國家的一個分支機構(gòu)”。

鑒于此，自2018年以來，美國對華為實施了全面的“斷供”舉措，不斷封鎖華為從外界獲取技術(shù)和產(chǎn)品的路徑以形成閉合的“斷供”鏈條，對華為的全球供應(yīng)鏈進行精準(zhǔn)打擊。美國政府首先將華為公司列入出口管制的實體清單中，禁止美國公司向華為出口技術(shù)與產(chǎn)品。美國認(rèn)為，華為在芯片等物資上依賴美國進口，從此環(huán)節(jié)進行的打擊將會給華為造成較大的影響。接著，在注意到一些美國公司可以通過海外分公司向華為供貨以及華為從非美國公司獲得美國的產(chǎn)品后，美國政府修改“外國直接生產(chǎn)原則”與“最小占比原則”，禁止非美國公司（包括美國公司的外國分支）向華為供應(yīng)基于美國軟件或技術(shù)來開發(fā)或生產(chǎn)的零件、組件或設(shè)備，例如半導(dǎo)體元器件、生產(chǎn)設(shè)備、芯片設(shè)計軟件等。最后，美國政府游說并不使用美國軟件或技術(shù)的非美國公司對華為“斷供”，如迫使荷蘭阿斯麥爾公司放棄向中國出售先進的極紫外線光刻機，敦促臺灣當(dāng)局阻止臺積電公司為華為加工微芯片。

除華為公司外，大疆公司、中芯國際、?？低?、福建晉華等中國公司也是美國重點打擊的對象，盡管其打擊程度要略輕于華為。這些公司都具有同華為一樣橫跨三個領(lǐng)域的鮮明屬性，即既被視為美國高科技公司的經(jīng)濟和科技競爭者，也被視為具有中國軍方背景，還被美國指控參與了所謂“侵犯人權(quán)”的活動。

（二）中國科研機構(gòu)和高等院校

2017年之前，美國對華出口管制主要針對的對象是中國公司。但2017年之后，中國科研機構(gòu)和高等院校相繼被美國納入出口管制的監(jiān)管范圍內(nèi)，以此阻止美國的先進技術(shù)及相關(guān)設(shè)備被中國科研機構(gòu)和高等院校獲得。在零和博弈的戰(zhàn)略思維下，美國認(rèn)為中國的科研機構(gòu)和高等院校在與美國進行的科技合作中獲得了所謂“不正當(dāng)”或“不公正”的利益，使研發(fā)創(chuàng)新與基礎(chǔ)科學(xué)研究能力得到迅速的提升，甚至在一些領(lǐng)域的研究能力已經(jīng)可以同美國相匹配。與此同時，美國堅稱中國的國家科研機構(gòu)和眾多高等院校有中國軍隊的背景，參與了中國的軍民融合項目。因此，美國強化對中國科研機構(gòu)和高等院校的出口管制，其主要意圖既是為了遏制中國的研發(fā)創(chuàng)新和基礎(chǔ)科學(xué)研究能力，又尋求阻撓中國的軍民融合戰(zhàn)略。

自2017年起，眾多中國科研機構(gòu)和高等院校陸續(xù)被美國政府列入出口管制的實體清單中進行“斷供”，涉及到重要的戰(zhàn)略性技術(shù)和軍工領(lǐng)域，主要包括：以國家超級計算機深圳中心、國家超級計算機濟南中心、無錫江南計算技術(shù)研究院等為代表的中國超級計算機科研機構(gòu)；以中國空間技術(shù)研究院、中國航天科技集團公司第九研究院、中國電子科技集團公司第43研究所等為代表的中國航空航天科研機構(gòu)；以蘇州核電研究院、中國核動力技術(shù)研究所等為代表的中國核技術(shù)科研機構(gòu)；以哈爾濱工程大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)、南京航空航天大學(xué)等為代表的中國高等院校；以中國國家科學(xué)儀器材料研究所、中國科學(xué)儀器材料研究院等為代表的中國儀器材料科研機構(gòu)；以北京高壓科學(xué)研究中心為代表的中國高壓科學(xué)科研機構(gòu)。

中國科研機構(gòu)和高等院校被美國進行“斷供”的主要物項可大致被劃分為三個類別：第一，技術(shù)及相關(guān)零部件。例如，被列入美國出口管制實體清單上的中國超級計算機科研機構(gòu)，將無法從美國獲得英偉達公司生產(chǎn)的A100芯片等高端芯片，以及無法獲得美國原產(chǎn)的多核處理機、電路板和協(xié)處理器，這些技術(shù)及相關(guān)零部件有助于提升超級計算機的處理能力。第二，軟件。例如，2020年6月，哈爾濱工業(yè)大學(xué)和哈爾濱工程大學(xué)被禁止使用美國計算機軟件平臺MATLAB。美國認(rèn)為這兩所大學(xué)將MATLAB運用于受到中國人民解放軍支持的導(dǎo)彈項目。第三，科學(xué)研究儀器。據(jù)統(tǒng)計，美國管制清單中有超過40%的物項可被歸類為科學(xué)研究儀器，其中分析儀器、工藝實驗設(shè)備、電子測量儀器受到美國最為嚴(yán)格的出口管制，是美國對中國科研機構(gòu)和高校實施“斷供”的首要門類。①陳芳、王學(xué)昭、劉細(xì)文、王燕鵬、吳鳴：《美國出口管制科學(xué)儀器技術(shù)分類研究》，載《世界科技研究與發(fā)展》2022年第3期，第287-298頁。美國在科學(xué)研究儀器上對中國實施的出口管制，不僅制約著中國對于科學(xué)研究儀器的采購和研發(fā)，而且在深層次上不利于中國基礎(chǔ)科學(xué)研究和工業(yè)制造的發(fā)展。

（三）中國公民和美國公民

除了實體組織，美國對華出口管制的對象還包括個人。一方面，美國強化了對中國籍公民的出口管制。在美國的出口管制制度中存在“視同出口”（deemed export）原則，即若外國公民在美國境內(nèi)獲得受到出口管制的技術(shù)、軟件及其他物項時需要申請許可證。2017年以來，為了防止包括中國公民在內(nèi)的外國公民在美國境內(nèi)獲得美國的敏感技術(shù)，美國將視同出口的申請程序復(fù)雜化。美國商務(wù)部在2020年4月取消了對于中國籍公民的民用最終用戶豁免權(quán)。這一豁免權(quán)允許美國公司在雇傭中國籍公民時若確認(rèn)該公民是民用最終用戶，即可免于申請許可證。在該豁免權(quán)被取消后，涉及集成電路、電子通訊、雷達系統(tǒng)等敏感技術(shù)領(lǐng)域的美國公司，均需要在雇傭中國籍公民時申領(lǐng)許可證。此外，美國商務(wù)部擴大了包括視同出口在內(nèi)的出口審批要求，若中國籍公民被認(rèn)定是軍事最終用戶則將被拒絕發(fā)放受雇于美國公司的許可證。在此情況下，涉及到中國籍公民視同出口許可證的審批被大幅延長，通常需要6到8個月才能獲得最終結(jié)果。①“Trump-Era Policies Toward Chinese STEM Talent：A Need for Better Balance，”Evan Burk，March 25，2021，https：//carnegieendowment.org/2021/03/25/trump-era-policies-toward-chinese-stem-talent-need-for-better-balance-pub-84137.從具體的審批結(jié)果來看，涉及到中國籍公民的視同出口許可證發(fā)放量呈現(xiàn)逐年下降趨勢。2017年審批通過的許可證數(shù)量為756，到2021年這一數(shù)值驟降到281。②“Report on Deemed Export Licensing，”Bureau of Industry and Security，March 8，2022，https：//www.bis.doc.gov/index.php/documents/technology-evaluation/ote-data-portal/licensing-analysis/2959-statistics-of-deemed-export-licensing-2017-2021/file.

另一方面，美國加強了對美國籍公民的出口管制。2022年10月，美國商務(wù)部特別出臺規(guī)定，禁止包括美國公民和永久居民在內(nèi)的“美國人”在未獲得許可證的情況下，開展有助于中國開發(fā)或生產(chǎn)先進芯片的活動。這一規(guī)定意味著正在中國半導(dǎo)體行業(yè)工作的美國籍公民和美國綠卡持有者不得不面臨艱難抉擇，或是辭職離開中國半導(dǎo)體行業(yè)，或是放棄“美國人”身份并繼續(xù)在中國半導(dǎo)體行業(yè)工作。規(guī)定出臺后，已有為數(shù)眾多的半導(dǎo)體公司告知其美國籍雇員終止在中國境內(nèi)的研發(fā)項目或停止與中國客戶的接觸，對中美正常的科技人文交流產(chǎn)生了破壞性影響。

三、增強對華出口管制各項措施的聯(lián)動性

2017年以來，美國增強了對華出口管制各項措施的聯(lián)動性。這種聯(lián)動性一方面體現(xiàn)在美國對華出口管制與美國對華投資安全審查形成了聯(lián)動，另一方面體現(xiàn)在與多邊對華出口管制形成的聯(lián)動。

（一） 與美國對華投資安全審查的聯(lián)動

對外資進行嚴(yán)格的安全審查是美國管制技術(shù)對外轉(zhuǎn)移的重要手段。該工作主要由美國外國投資委員會來承擔(dān)。財政部部長任外國投資委員會主席，其他行政部門參與到具體的審批工作。自2008年金融危機后，中國企業(yè)在美國的投資并購行為激增。此種投資行為越來越被美國視為中國獲取高技術(shù)的重要渠道。美國國防部在2018年出臺的報告明確提醒美國政府要警惕中國通過技術(shù)投資（包括風(fēng)險投資和初創(chuàng)科技公司融資） 來獲取美國的先進技術(shù)。①“China's Technology Transfer Strategy：How Chinese Investments in Emerging Technology Enable A Strategic Competitor to Access the Crown Jewels of U.S.Innovation，”Defense Innovation Unit Experimental，p.20.對此，美國全面強化對中國在美高技術(shù)投資的安全審查，美國對華出口管制與美國對華投資安全審查形成了聯(lián)動，兩者共同筑起了美國對中國進行技術(shù)封鎖的壁壘。

一方面，美國對其外資監(jiān)管制度進行了改革，使之能夠進行更加嚴(yán)苛的投資監(jiān)管，并與出口管制改革形成聯(lián)動效應(yīng)。2018年8月，《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》正式生效。法案的提出者美國參議員約翰·康寧（John Cornyn）在法案通過后表示，“我們不能再允許中國從美國獲得兩用技術(shù)，《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》的通過將有助于美國外國投資委員會在不影響美國投資與貿(mào)易的同時，最大限度地為美國的國家安全提供保障?！雹凇癈ornyn Bill Modernizing CFIUS Signed into Law，”John Cornyn，August 13，2018，https：//www.cornyn.senate.gov/content/news/cornyn-bill-modernizing-cfius-signed-law.《外國投資風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》阻礙中國通過對外投資獲得先進技術(shù)的意圖體現(xiàn)在以下三個方面：其一，擴大了外國投資委員會的審查范圍。原先的審查范圍是“外國人為獲得對美國商業(yè)實體的控制權(quán)而進行的兼并和收購”?！锻鈬顿Y風(fēng)險審查現(xiàn)代化法案》則在此基礎(chǔ)上，將審查范圍擴大化，包括敏感性不動產(chǎn)交易、任何企圖繞過外國投資委員會監(jiān)管的交易、公司所有權(quán)發(fā)生變動的狀況以及涉及到關(guān)鍵、敏感技術(shù)的交易。其二，要求美國商務(wù)部要定時向外國投資委員會和國會提交報告，闡明中國在美投資的基本情況，特別是要審查美國在美投資與《中國制造2025》計劃的相關(guān)性。其三，規(guī)定外國投資委員會可以向盟國與合作伙伴國分享其對特定投資進行的評估結(jié)果與采取的行動等重要信息。這意味著外國投資委員會可借此與盟友與伙伴國共同對來自中國的投資進行審查并施加投資限制，也可利用這一機制為來自盟友與伙伴國的投資開“綠燈”，從而將更多的資源和精力投入到對中國投資的審查行動中。

另一方面，美國利用改革后的監(jiān)管制度不斷否決中國對美國高技術(shù)領(lǐng)域的投資，以此來阻礙中國通過收購美國企業(yè)的方式來繞開出口管制間接獲得美國的先進技術(shù)與知識產(chǎn)權(quán)。美國否決中國高技術(shù)投資的典型案例包括：2017年9月13日，特朗普簽署總統(tǒng)行政命令，以保護國家安全為由否決了凱橋資本收購美國半導(dǎo)體公司萊迪斯（Lattice）的交易。美國白宮表示，凱橋資本具有中國背景同時萊迪斯公司是美國政府長期的供應(yīng)商，為了防止相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移至中國，以及為了保護美國的半導(dǎo)體供應(yīng)鏈，美國將否決此項交易。①“Statement On The President's Decision Regarding Lattice Semiconductor Corporation，”U.S.Department of the Treasury，September 13，2017，https：//home.treasury.gov/news/press-releases/sm0157.2018年1月2，外國投資委員會否決了螞蟻金服對美國速匯金（MoneyGram）公司的收購，以此阻礙支付寶進入美國支付體系的步伐。2018年5月9日，外國投資委員會否決了中國重型汽車集團有限公司收購美國UQM公司股權(quán)的交易，該公司為汽車、商用卡車、公共汽車開發(fā)與制造高功率與高效率的電動機、發(fā)電機和控制器。2020年5月20日，外國投資委員會否決了美國愛科索公司在中國浙江的項目。愛科索公司是機器人機械套裝的生產(chǎn)商，與美國軍方在外骨骼項目上有密切的合作，外骨骼既能用于醫(yī)療產(chǎn)業(yè)，也能幫助美國士兵在戰(zhàn)場中增加攜帶武器后的移動能力。美國因而認(rèn)為這家公司在中國的投資項目會導(dǎo)致美國的軍事技術(shù)與敏感的個人信息被中國獲得。2020年8月14日，特朗普發(fā)布總統(tǒng)行政命令，要求中國字節(jié)跳動公司在90天內(nèi)出售，或者剝離該公司在美國用于支持TikTok業(yè)務(wù)的任何有形或無形資產(chǎn)，以及刪除從TikTok和Musical.ly應(yīng)用程序中獲取的美國用戶相關(guān)數(shù)據(jù)。

（二）與多邊對華出口管制的聯(lián)動

在單邊對華實施出口管制之外，美國意識到必須依賴盟友的合作才能有效阻止中國獲得西方的先進技術(shù)。因此，美國還尋求在多邊層面構(gòu)建更加牢固對華技術(shù)封鎖網(wǎng)，從而在關(guān)鍵戰(zhàn)略性技術(shù)上形成統(tǒng)一的對華出口管制戰(zhàn)線。

2017年以來，美國頻繁動用多邊出口管制機制《瓦森納協(xié)定》對中國實施多邊出口管制。一方面，美國促使《瓦森納協(xié)定》不斷擴大管制領(lǐng)域。2019年12月，《瓦森納協(xié)定》在全體會議上一致同意擴大出口管制的技術(shù)領(lǐng)域，包括計算機數(shù)控工具、特定的計算光刻軟件、用于為5nm生產(chǎn)精加工晶圓的技術(shù)等在內(nèi)的六類物項被加入管制清單中。①“Statement Issued by the Plenary Chair On 2019 Outcomes Of The Wassenaar Arrangement On Export Controls For Conventional Arms And Dual-Use Goods And Technologies，”The Wassenaar Arrangement，December 6，2019，https：//www.mofa.go.jp/mofaj/files/000556180.pdf.此舉被普遍認(rèn)為是在針對非瓦森納協(xié)定國家的中國。2020年10月，美國商務(wù)部將《瓦森納協(xié)定》新增管制物項列入產(chǎn)業(yè)與安全局的出口管制清單中，以此使美國的單邊出口管制與《瓦森納協(xié)定》形成聯(lián)動，便于美國和盟國在對華出口管制問題上形成統(tǒng)一政策。②“New Controls on Emerging Technologies Released，While U.S.Commerce Department Comes Under Fire for Delay，”Gibson Dunn，October 27，2020.另一方面，美國特別動用《瓦森納協(xié)定》阻撓成員國對華出售戰(zhàn)略性技術(shù)及相關(guān)產(chǎn)品。例如，由荷蘭阿斯麥爾公司（ASML）生產(chǎn)的極紫外線（EUV）光刻機位列《瓦森納協(xié)定》的管制清單中，但由于《瓦森納協(xié)定》對于成員國的自愿性安排，阿斯麥爾公司依然有權(quán)力向中國出售EUV光刻機。③“Export controls and the US-China tech war：Policy Changes for Europe，”Noah Barkin，March 18，2020.對此，自2018年起，美國便開始阻撓中國從荷蘭購買EUV光刻機的交易。拜登政府執(zhí)政后繼續(xù)對荷蘭施壓，在阻止阿斯麥爾公司向中國出售EUV光刻機的同時，甚至還企圖禁止阿斯麥爾公司向中國出口性能低于EUV光刻機的設(shè)備。④Toby Sterling，“ASML shares fall on report US wants to restrict sales to China，”Reuters，July 6，2022，https：//www.reuters.com/technology/asml-shares-fall-report-us-wants-restrict-sales-china-2022-07-05/.

在《瓦森納協(xié)定》之外，美國還積極搭建新的對華多邊出口管制平臺，從而更有效地對中國實施多邊出口管制。這些新平臺主要包括：

第一，敏感技術(shù)多邊行動（Multilateral Action on Sensitive Technologies）。敏感技術(shù)多邊行動由美國國務(wù)院在2018年發(fā)起，匯聚了包括美國在內(nèi)的15個先進工業(yè)國家。時任美國助理國務(wù)卿克里斯托弗·福特（Christopher A.Ford）聲稱，針對中國在全球范圍內(nèi)獲取技術(shù)以提升軍事能力的舉措，美國需要與發(fā)達經(jīng)濟體之間進行協(xié)調(diào)，提高對中國戰(zhàn)略所帶來的風(fēng)險的認(rèn)知，在技術(shù)轉(zhuǎn)讓領(lǐng)域建立“謹(jǐn)慎聯(lián)盟”。敏感技術(shù)多邊行動旨在識別這些風(fēng)險，在出口管制、投資審查、簽證篩查、國際合作這四個領(lǐng)域，制定更有效的集體應(yīng)對措施。①“Bureaucracy and Counterstrategy：Meeting the China Challenge，”U.S.Department of State，September 11，2019，https：//2017-2021.state.gov/bureaucracy-and-counterstrategy-meeting-the-chinachallenge/index.html.自2018年至2020年，美國國務(wù)院共舉辦了三次敏感技術(shù)多邊行動會議，與會國家共同討論技術(shù)轉(zhuǎn)移所帶來的風(fēng)險，并針對風(fēng)險來協(xié)調(diào)政策。

第二，美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會（U.S.-EU Trade and Technology Commission）。美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會在2021年6月的美歐峰會上成立，目標(biāo)是促使美國和歐盟合作開發(fā)和部署基于共同民主價值觀的新技術(shù)、保持美國和盟國在科技領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位、以及對抗威權(quán)主義在數(shù)字和新興技術(shù)領(lǐng)域所產(chǎn)生的影響。②“U.S.-EU Trade and Technology Council（TTC），”U.S.Department of State，https：//www.state.gov/u-s-eu-trade-and-technology-council-ttc/.為了達到這些目標(biāo)，在出口管制問題上保持合作是該委員會所采取的重要舉措之一。美歐貿(mào)易與技術(shù)委員會在2021年9月發(fā)表的首個聯(lián)合聲明中指出，美國和歐盟共同對某些國家所采取的經(jīng)濟脅迫和軍民融合等技術(shù)獲取策略表示擔(dān)心，認(rèn)為有必要對敏感的兩用技術(shù)加強出口管制合作，但該管制不應(yīng)該過度擾亂戰(zhàn)略性供應(yīng)鏈，并應(yīng)該確保出口管制的實施對美國和歐盟出口商而言是透明與公平的。為此，委員會下屬的出口管制工作組將進一步推動美歐出口管制合作，就敏感兩用技術(shù)進行技術(shù)磋商并制定一致的管制方案。③“U.S.-EU Trade and Technology Council Inaugural Joint Statement，”The White House，September 29，2021，https：//www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/09/29/u-s-eutrade-and-technology-council-inaugural-joint-statement/.雖然該聲明未直接將中國列為出口管制對象，但該聲明中所采用的一些措辭與指涉的一些行為都在影射中國，表明美歐正在尋求在戰(zhàn)略性兩用技術(shù)的對華出口問題上達成共識。①Cora Jungbluth，“The newly launched EU-US Trade and Technology Council（TTC）-What is it all about，and what does it have to do with China？”Global&European Dynamics，October 13，2021，https：//globaleurope.eu/globalization/the-newly-launched-eu-us-trade-and-technology-councilttc-what-is-it-all-about-and-what-does-it-have-to-do-with-china/.

第三，出口管制與人權(quán)倡議（Export Controls and Human Rights Initiative）。出口管制與人權(quán)倡議由美國聯(lián)同澳大利亞、丹麥、挪威等國，在2021年12月10日召開的民主峰會后提出。拜登政府聲稱，“威權(quán)政府”正在利用先進的監(jiān)控技術(shù)及其他相關(guān)技術(shù)來追蹤持不同政見者、塑造公眾輿論、審查危險信息、以及傳播威權(quán)價值觀。出口管制與人權(quán)倡議旨在使民主國家制定有關(guān)技術(shù)和人權(quán)的全球規(guī)范，采取共同的出口管制政策，以防止威權(quán)國家獲得重要技術(shù)并將其運用到所謂“侵犯人權(quán)”的行為中。②“Fact Sheet：Export Controls and Human Rights Initiative Lunched at the Summit for Democracy，”The White House，December 10，2021，https：//www.whitehouse.gov/briefing-room/statementsreleases/2021/12/10/fact-sheet-export-controls-and-human-rights-initiative-launched-at-the-summitfor-democracy/.究其實質(zhì)而言，出口管制與人權(quán)倡議尋求協(xié)調(diào)美國及其盟國在人工智能、5G等新興戰(zhàn)略性技術(shù)的出口管制政策，成為美國在多邊層面對中國實施戰(zhàn)略性禁運的重要機制。

第四，特定戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域的多邊合作機制。例如，美國正在尋求聯(lián)合日本、韓國和中國臺灣地區(qū)組建所謂的芯片四方聯(lián)盟（Chip 4），將中國排除在全球半導(dǎo)體供應(yīng)鏈體系之外。③Jung Suk-yee，“The U.S.Seeking New Alliance in Semiconductor Industry，”Business Korea，March 28，2022，http：//www.businesskorea.co.kr/news/articleView.html？idxno=89777.雖然該聯(lián)盟尚未達成，但美國已經(jīng)做了大量的前期性工作。2021年4月，美日韓三國的國家安全事務(wù)負(fù)責(zé)人在華盛頓會晤，表示要確保半導(dǎo)體供應(yīng)鏈安全。④Eri Sugiura and Kim Jaewon，“US，Japan and South Korea to discuss‘secure’chip supply chain，”Nikkei Asia，April 2，2021，https：//asia.nikkei.com/Politics/International-relations/US-Japanand-South-Korea-to-discuss-secure-chip-supply-chain.隨后，美日發(fā)表聯(lián)合聲明，提出要加強雙方半導(dǎo)體供應(yīng)鏈合作，保護對雙方安全與繁榮最為重要的關(guān)鍵性技術(shù)。⑤“U.S.-Japan Joint Leaders’Statement：“U.S.-JAPAN GLOBAL PARTNERSHIP FOR A NEW ERA”，The White House，April 16，2021，https：//www.whitehouse.gov/briefing-room/statements-releases/2021/04/16/u-s-japan-joint-leaders-statement-u-s-japan-global-partnership-for-a-new-era/.2021年12月，美國商務(wù)部長雷蒙多與臺灣當(dāng)局“經(jīng)濟部”部長在會見中達成一致，表示美國與中國臺灣地區(qū)要在半導(dǎo)體供應(yīng)鏈問題上保持密切接觸與合作。①“Secretary of Commerce Gina M.Raimondo holds introductory call with the Taiwan Minister of Economic Affairs Mei-hua Wang，”U.S.Department of Commerce，December 6，2021，https：//www.commerce.gov/news/press-releases/2021/12/secretary-commerce-gina-m-raimondo-holds-introductory-call-taiwan.2022年5月，雷蒙多與日本外長會晤時，進一步討論了在半導(dǎo)體和出口管制等領(lǐng)域的合作。

四、結(jié)論

2017年以來，美國在與中國進行戰(zhàn)略競爭的背景下強化了對中國的出口管制，以此來確保美國對中國的長期技術(shù)優(yōu)勢與遏制中國進一步的崛起。隨著中美戰(zhàn)略競爭逐漸呈現(xiàn)出常態(tài)化趨勢，美國對華出口管制將繼續(xù)呈現(xiàn)出被不斷強化的態(tài)勢。雖然美國強化對華出口管制不利于美國高科技產(chǎn)品出口商的利益，但在大國戰(zhàn)略競爭的背景下，美國將傾向于為了長久的國家安全利益而犧牲短期經(jīng)濟利益。鑒于此，美國將繼續(xù)以對華出口管制為抓手，限制中國從美國獲得關(guān)鍵戰(zhàn)略性技術(shù)的可能性，對中國呈現(xiàn)出較大稀缺性的技術(shù)環(huán)節(jié)進行集中打擊，阻遏中國“引進、吸收與再創(chuàng)新”的技術(shù)發(fā)展戰(zhàn)略。

一方面，美國將進一步明確對中國強化出口管制的戰(zhàn)略性技術(shù)，即在所謂“小院高墻”的思維下框定“小院”的具體范圍。當(dāng)前，美國國內(nèi)正在就戰(zhàn)略性技術(shù)進行爭論，新共識正在形成過程中。例如，“小院高墻”對華技術(shù)競爭策略的提出者洛蘭德·拉斯凱（Lorand Laskai）和薩姆·薩克斯（Samm Sacks）認(rèn)為，當(dāng)一項技術(shù)對軍事至關(guān)重要（包括軍用技術(shù)與一些關(guān)鍵的兩用技術(shù)），或是該技術(shù)只被美國及少數(shù)堅定的盟國掌握，或是美國確實處于該技術(shù)發(fā)展的領(lǐng)先地位的情況下，美國便應(yīng)該對相關(guān)技術(shù)進行管制。②Lorand Laskai and Samm Sacks，“The Right Way to Protect America's Innovation Advantage，”Foreign Affairs，October 23，2018，https：//www.foreignaffairs.com/articles/2018-10-23/rightway-protect-americas-innovation-advantage.由谷歌公司前CEO施密特領(lǐng)導(dǎo)的智庫“中國戰(zhàn)略組”指出戰(zhàn)略性技術(shù)可被歸類為四種，一是卡脖子技術(shù)，二是“競爭護城河”技術(shù)，三是安全風(fēng)險性技術(shù)，四是加速器技術(shù)。③“AsymmetricCompetition：AStrategyforChina&Technology，”ChinaStrategyGroup，F(xiàn)all2020，http：//industrialpolicy.us/resources/SpecificIndustries/IT/final-memo-china-strategy-group-axios-1.pdf.從美國對華出口管制的具體實踐來看，半導(dǎo)體、人工智能、超級計算機等技術(shù)領(lǐng)域?qū)⒗^續(xù)成為美國對中國實施封鎖的核心著力領(lǐng)域。

另一方面，美國將進一步變革或組建對華多邊出口管制平臺，協(xié)調(diào)與盟友的對華出口管制政策。一種趨勢是美國將在特定的戰(zhàn)略性技術(shù)領(lǐng)域組建對華禁運聯(lián)盟，如在半導(dǎo)體領(lǐng)域使芯片四方聯(lián)盟機制化與常態(tài)化；另一種趨勢是將中美科技競爭錨定在“中國專制”與“西方民主”的制度競爭維度，以意識形態(tài)和價值觀為號召，組建對華出口管制民主國家聯(lián)盟，以此來對沖美國盟友對于經(jīng)濟利益的考量。

鑒于美國對華出口管制的長期性與復(fù)雜性，中國今后從以美國為首的西方世界獲得戰(zhàn)略性技術(shù)的難度將持續(xù)增加。對此，中國需要進一步增強自主創(chuàng)新能力，在關(guān)鍵戰(zhàn)略性技術(shù)上取得突破，不斷縮小同美國等發(fā)達國家間的技術(shù)差距，方能使美國對中國實施出口管制的戰(zhàn)略意義減少，最終使美國意識到放棄對華出口管制并同中國進行技術(shù)合作的必要性。此外，中國要充分利用美國及其盟友在對華出口管制問題上存在的分歧，與西歐、日本、韓國等開展積極的科技外交與深化雙邊關(guān)系，通過獲得國際替代技術(shù)來削弱美國實施單邊對華出口管制的有效性。