文/賀潔（中央民族大學(xué)）

中國(guó)政府自2013年開始以漸進(jìn)方式在多個(gè)省市實(shí)施自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)政策，至今為止已形成了“1+3+7+1+6+3”以及海南省全面開展自由貿(mào)易港建設(shè)的整體布局，共有6個(gè)批次，涉及21省市49個(gè)城市及海南全島。作為新時(shí)代改革開放的新高地，自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)已經(jīng)成為穩(wěn)住外貿(mào)外資的重要陣地，連接和促進(jìn)“雙循環(huán)”新格局的形成。

自《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》于2017年正式發(fā)布，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)不僅承載著振興東北老工業(yè)基地等國(guó)家區(qū)域發(fā)展戰(zhàn)略，而且承載著對(duì)接“一帶一路”建設(shè)、引領(lǐng)東北進(jìn)入全面開放時(shí)代的重要使命。工業(yè)作為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的支柱，其消耗的化石能源是碳排放的主要來源，而隨著遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立，外資外貿(mào)水平的提高、東北老工業(yè)基地的振興是否會(huì)提高其碳排放強(qiáng)度？如何利用自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)抓住國(guó)家給予的制度創(chuàng)新紅利，在保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)，因地制宜走出一條符合遼寧特色的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)道路，這個(gè)問題值得遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)探討。

本文將遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立視為準(zhǔn)自然試驗(yàn)，考察遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)前后碳排放強(qiáng)度的變化。

一、機(jī)制分析

（一）環(huán)境規(guī)制的倒退效應(yīng)與倒逼效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制的“倒退效應(yīng)”是指企業(yè)可能因?yàn)榄h(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的提高，導(dǎo)致企業(yè)成本的增加，企業(yè)不得不減產(chǎn)甚至退出市場(chǎng)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因此受到阻礙。而當(dāng)環(huán)境規(guī)制的“倒退效應(yīng)”起作用時(shí)，即使區(qū)域碳排放得到下降，那也是建立在生產(chǎn)下降，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩的代價(jià)之上。對(duì)此部分地方政府可能會(huì)放松自己轄區(qū)范圍內(nèi)的環(huán)境規(guī)制，以此促進(jìn)地方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，這時(shí)就會(huì)出現(xiàn)“向底線賽跑”的現(xiàn)象。

而環(huán)境規(guī)制的“倒逼效應(yīng)”卻認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)對(duì)企業(yè)、地方經(jīng)濟(jì)起到積極的作用。在適度的范圍內(nèi)，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的上升，導(dǎo)致企業(yè)生產(chǎn)成本增加，這會(huì)刺激企業(yè)進(jìn)行技術(shù)革新、提高內(nèi)部管理效率，而一方面技術(shù)管理的創(chuàng)新，不僅減少企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中花費(fèi)的成本，還能憑借自身技術(shù)獲得國(guó)際市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，另一方面緩解地方生態(tài)壓力。當(dāng)環(huán)境規(guī)制的“倒逼效應(yīng)”占主導(dǎo)作用時(shí)，不僅達(dá)到了碳排放減少的效果，而且提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）外商直接投資的正外部效應(yīng)與負(fù)外部效應(yīng)

發(fā)展中國(guó)家為了促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型與升級(jí)，積極主動(dòng)引進(jìn)外資。中國(guó)引進(jìn)外資的主要領(lǐng)域在第二產(chǎn)業(yè)，以工業(yè)為主。根據(jù)污染避難所假說，跨國(guó)公司為了避免高額成本，通常喜歡將污染密集型產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移到環(huán)境法規(guī)較低的國(guó)家。發(fā)展中國(guó)家因其較不嚴(yán)格的環(huán)境法規(guī)能夠吸引跨國(guó)企業(yè)的資金流入。而根據(jù)污染光環(huán)假說，東道國(guó)通過FDI直接獲得資本融資，采用更環(huán)保的生產(chǎn)技術(shù)，通過提高生產(chǎn)率來刺激經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，同時(shí)外國(guó)公司轉(zhuǎn)讓先進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)生正外部效應(yīng)。此外，外資企業(yè)的技術(shù)溢出效應(yīng)也能帶動(dòng)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)的生產(chǎn)技術(shù)以及效率的提升，降低污染排放強(qiáng)度。

遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的設(shè)立對(duì)碳排放強(qiáng)度的不確定性體現(xiàn)在三個(gè)方面。一是進(jìn)出口貿(mào)易的碳排放轉(zhuǎn)移，二是環(huán)境規(guī)制與政策定位對(duì)碳排放強(qiáng)度的影響不確定性，三是投資帶來的外部效應(yīng)的不確定性，而由于我國(guó)近些年相關(guān)規(guī)章制度的不斷完善，投資透明度提高，環(huán)境規(guī)制相較于以往更清晰明確，“污染光環(huán)”“污染避難所”假說已經(jīng)不能較好解釋這些變化，但考慮到我國(guó)部分地方政府環(huán)境意識(shí)較弱，為了追求一時(shí)的經(jīng)濟(jì)增速，即便明確環(huán)境執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，也會(huì)降低實(shí)際執(zhí)行力度，因此暫時(shí)仍考慮此機(jī)制。

二、遼寧自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)現(xiàn)狀與分析

（一）遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立

遼寧省地處東北亞經(jīng)濟(jì)圈中心位置，與日韓隔海相望，與歐洲陸海通道相連既沿海又沿邊，擁有獨(dú)特的對(duì)外開放區(qū)位優(yōu)勢(shì)。《中國(guó)(遼寧)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》于2017年3月31日出臺(tái)，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)這5年來重點(diǎn)探索如何走好向東北亞區(qū)域開放合作道路，建設(shè)成為提升東北老工業(yè)基地發(fā)展整體競(jìng)爭(zhēng)力和對(duì)外開放水平的新引擎。遼寧自貿(mào)區(qū)實(shí)施范圍為119.89平方公里，涵蓋大連、沈陽、營(yíng)口三個(gè)片區(qū)。

掛牌發(fā)展5年多來，遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)全部完成《總體方案》中123項(xiàng)改革試驗(yàn)任務(wù)的同時(shí)，還自主創(chuàng)造了148項(xiàng)改革創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，其中13項(xiàng)在全國(guó)復(fù)制推廣，在第三批自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中位居前列。

遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)區(qū)內(nèi)企業(yè)由原來的1.2萬戶增長(zhǎng)到現(xiàn)在的5.8萬戶，新增注冊(cè)資本6987億元，面向東北亞開放合作“橋頭堡”效應(yīng)初步形成。2019年遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)稅收登記企業(yè)3.7萬戶，財(cái)稅收入105億元，是成立前的3.3倍；進(jìn)出口總額1691億元，是成立前的1.7倍；固定資產(chǎn)投資139億元，是成立前的3倍。遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)三年新增300余家東北亞外資企業(yè)入駐；沈陽片區(qū)開辟東北亞創(chuàng)新中心和人文交流中心建設(shè)新路徑，全國(guó)首家出入境人員綜合服務(wù)“單一窗口”正式上線運(yùn)行；大連片區(qū)搭建中日韓青年的國(guó)際雙創(chuàng)平臺(tái)，推進(jìn)中日經(jīng)貿(mào)產(chǎn)業(yè)合作園建設(shè)；營(yíng)口片區(qū)充分發(fā)揮海鐵聯(lián)運(yùn)優(yōu)勢(shì)，東北亞的國(guó)際商貿(mào)物流中心建設(shè)取得成效。

（二）遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的碳排放現(xiàn)狀

遼寧省是東北老工業(yè)基地，為我國(guó)實(shí)現(xiàn)工業(yè)化做出巨大貢獻(xiàn)的同時(shí)也留下了許多生態(tài)環(huán)境問題。高消耗、高污染型的產(chǎn)業(yè)大規(guī)模發(fā)展，給當(dāng)?shù)卦斐闪瞬豢赡娴纳鷳B(tài)污染。

1.碳排放量與碳排放強(qiáng)度的測(cè)算方法

CO2可以分為自然排放和人工排放，而人工排放指的是由人類活動(dòng)造成的CO2排放，而其中化石燃料消耗所排放的CO2能達(dá)到95%以上。碳排放估算公式為：

除了反映一個(gè)地區(qū)總體的碳排放情況的總排放量，本文還研究了碳排放強(qiáng)度以及人均排放量。其中人均排放量除去了人口密度對(duì)總排放的影響，使碳排放的地域差異更具有可比性；而單位GDP碳排放反映了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)過程中的碳排放強(qiáng)度。

2.碳排放總量、人均碳排放與碳排放強(qiáng)度

由圖1可知，遼寧碳總排放量與人均碳排放量整體呈現(xiàn)“倒U型”，符合環(huán)境庫(kù)茲涅茨曲線。碳排放強(qiáng)度則隨著時(shí)間趨勢(shì)緩慢下降發(fā)生了一定程度的上升。2001年單位GDP碳排放約2.98噸碳當(dāng)量/億元，而到了2019年，單位GDP碳排放僅為1.93噸碳當(dāng)量/億元。

根據(jù)圖1也能發(fā)現(xiàn)，碳排放總量、人均碳排放與碳排放強(qiáng)度自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)以來均發(fā)生了一定程度的上升。而導(dǎo)致其上升的原因是什么正是下文將要研究的內(nèi)容。

圖1 2001-2019年遼寧省碳排放總量、人均碳排放與碳排放強(qiáng)度

（三）影響因素

1.經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與產(chǎn)業(yè)布局

自2003年東北振興戰(zhàn)略開始實(shí)施，我國(guó)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展十分迅速。2012年5月29日，《遼寧省萬家企業(yè)節(jié)能低碳工業(yè)行動(dòng)方案》的出臺(tái)，目的就是為了調(diào)整和升級(jí)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，使工業(yè)能源利用效率得到提高。

2019年，遼寧省生產(chǎn)總值從5906.3億元上升到24909.5億元，增長(zhǎng)了4倍多。從2012年到2019年，遼寧省第二產(chǎn)業(yè)占比由49.79%下降至38.26%，第三產(chǎn)業(yè)對(duì)GDP的貢獻(xiàn)從39.74%達(dá)到52.99%。作為東北老工業(yè)基地，遼寧產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)主要以有色、黑色金屬開采、冶煉、石油及石油化工等重工業(yè)為主，這些重工業(yè)的發(fā)展需要消耗大量的能源燃燒，惡化當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境。低層次、以不可再生資源開發(fā)為主的資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，加劇了環(huán)境治理難度。相對(duì)于第二產(chǎn)業(yè)，第三產(chǎn)業(yè)碳排放效率更高，因此，優(yōu)化遼寧省產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)能抑制碳排放的強(qiáng)度。

2.能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)

從1978到2012年，遼寧省能源消費(fèi)總量不斷上升，而2012年后，隨著產(chǎn)業(yè)升級(jí)優(yōu)化，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)也隨著優(yōu)化，煤炭所占比重不斷下降，石油、天然氣、水電等其他能所占比重緩慢上升。相對(duì)于其他能源，煤炭所造成的碳排放量更高，因此，能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是降低碳強(qiáng)度目標(biāo)的有效措施之一。

3.城市化水平

遼寧省城市化率不斷上升，而城市化水平對(duì)碳排放強(qiáng)度也有一定影響。城市化水平越高，會(huì)造成居民供暖以及用水用電的增加，也會(huì)帶來污染物排放，直接影響大氣環(huán)境質(zhì)量。因此，城市化水平的提高可能是遼寧省自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)成立后碳排放上升的原因之一。

4.外商直接投資

外資主要流向的行業(yè)是制造業(yè)，且比重從2010年的36.7%增長(zhǎng)到了2019年的48%，房地產(chǎn)業(yè)的比重則不斷下降。2010-2016年遼寧省實(shí)際利用外資額先上升后下降，跟碳排放強(qiáng)度趨勢(shì)近似，可以猜測(cè)，外商直接投資帶來的負(fù)外部性更強(qiáng)。在自貿(mào)區(qū)成立初期，實(shí)際利用外資額猛然增加，隨后又下降，可能是因?yàn)殚_放的貿(mào)易政策及成熟的體質(zhì)機(jī)制將吸引大批企業(yè)涌入，引發(fā)區(qū)內(nèi)經(jīng)濟(jì)的激增，隨著區(qū)內(nèi)企業(yè)逐漸飽和，企業(yè)增量減小，市場(chǎng)趨于穩(wěn)定，隨即下降。

三、結(jié)論與建議

遼寧作為傳統(tǒng)重工業(yè)基地，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)良好，工業(yè)化程度較高，能源消費(fèi)高，從而造成碳排放的高增長(zhǎng)。近些年來，其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以及能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化使得其碳排放強(qiáng)度不斷下降，而城市化水平以及外資水平卻都有可能造成負(fù)向的影響。因此為防止隨著遼寧自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的建立，東北老工業(yè)基地的振興提高其碳排放強(qiáng)度，遼寧省應(yīng)當(dāng)在國(guó)家給予的制度創(chuàng)新紅利下，在保持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的同時(shí)實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰和碳中和目標(biāo)，走出符合自身特色的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)道路。

一是繼續(xù)優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。遼寧在保持經(jīng)濟(jì)增速的同時(shí)，也要進(jìn)一步優(yōu)化工業(yè)結(jié)構(gòu)，發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)和旅游服務(wù)業(yè)，規(guī)范工業(yè)生產(chǎn)方式，制定嚴(yán)格的高污染、高能耗產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入機(jī)制，充分吸收發(fā)達(dá)地區(qū)技術(shù)與知識(shí)外溢，逐漸降低工業(yè)比重，淘汰落后產(chǎn)能，從源頭控制二氧化碳排放，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與碳排放脫鉤。

二是優(yōu)化能源結(jié)構(gòu)，提高能源利用效率。加大研發(fā)投入，發(fā)揮技術(shù)優(yōu)勢(shì)，鼓勵(lì)清潔能源發(fā)展，減少對(duì)一次性化石能源的依賴，加大節(jié)能技術(shù)的研發(fā)和應(yīng)用，充分發(fā)揮節(jié)能技術(shù)的溢出效應(yīng)，提高能源使用效率，有效降低能耗強(qiáng)度，注重先進(jìn)節(jié)能技術(shù)的引進(jìn)，有效提升自身發(fā)展水平。

三是深化改革，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用。堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，探索綠色發(fā)展模式，實(shí)施積極的低碳政策，必須把低碳理念貫穿于社會(huì)生產(chǎn)、生活中，加大綠色消費(fèi)宣傳力度，鼓勵(lì)企業(yè)采用低碳技術(shù)，引導(dǎo)居民消費(fèi)可持續(xù)發(fā)展，減少碳排放。