□文/吳玉潔

（新疆科技學院 新疆·庫爾勒）

［提要］ 新疆位于中國西北地區(qū)，在“一帶一路”中處于核心區(qū)，不僅具有豐富的資源，更有得天獨厚的地緣優(yōu)勢。根據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，新疆中小企業(yè)與周邊國家貿(mào)易往來頻繁，但對于知識產(chǎn)權(quán)的法律保護卻差強人意。本文通過梳理中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護、“絲綢之路”經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)對新疆的經(jīng)濟發(fā)展研究等研究現(xiàn)狀，基于“一帶一路”視角，分析新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的現(xiàn)實意義，指出知識產(chǎn)權(quán)法律保護是實現(xiàn)新疆中小企業(yè)經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展的必由之路。

一、研究背景與研究意義

（一）研究背景。2015年國家發(fā)展改革委、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布了《推動共建絲綢之路經(jīng)濟帶和21世紀海上絲綢之路的愿景與行動》，指出在推進“一帶一路”建設(shè)中中國充分發(fā)揮各地區(qū)比較優(yōu)勢，其中明確發(fā)揮新疆獨特的區(qū)位優(yōu)勢和向西開放重要窗口作用，深化與中亞、南亞、西亞等國家交流合作，形成絲綢之路經(jīng)濟帶上重要的交通樞紐、商貿(mào)物流和文化科教中心，打造絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)。

新疆位于中國西北地區(qū)，在“一帶一路”中處于核心區(qū)，不僅具有豐富的資源，更有得天獨厚的地緣優(yōu)勢。2021年，新疆與176個國家和地區(qū)有貿(mào)易往來，但主要集中在新疆周邊及毗鄰國家，與俄羅斯、哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、巴基斯坦、蒙古、印度、阿富汗相鄰，其中，對哈薩克斯坦進出口681.1億元，下降10.1%，占總值的43.4%；對吉爾吉斯進出口352.1億元，增長243.3%；對塔吉克斯坦進出口63.4億元，增長52.1%；三者合計占同期新疆外貿(mào)總值的69.9%?？梢?，新疆在與“一帶一路”沿線國家貿(mào)易往來中，充分發(fā)揮自身區(qū)位優(yōu)勢。但是，新疆中小企業(yè)在對外貿(mào)易中產(chǎn)生的知識產(chǎn)權(quán)問題逐漸顯露，例如知識產(chǎn)權(quán)法律和制度不完善、中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護意識淡薄及創(chuàng)新能力不足等。因此，要實現(xiàn)新疆外貿(mào)長遠發(fā)展，必須做好企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律保護。

（二）研究意義。當今世界正經(jīng)歷百年未有之大變局，新冠肺炎疫情加速了該變局的變化，在國際國內(nèi)雙循環(huán)的新格局下，推動“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)高質(zhì)量發(fā)展是應(yīng)對現(xiàn)實的迫切需要。

創(chuàng)新是引領(lǐng)發(fā)展的第一動力，保護企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)就是保護創(chuàng)新，中小企業(yè)是國民經(jīng)濟和社會發(fā)展的主力軍，對擴大就業(yè)、改善民生發(fā)揮著越來越重要的作用，但由于國際國內(nèi)市場環(huán)境的變化，中小企業(yè)創(chuàng)新能力不強等弊端日益突出。為保護新疆中小企業(yè)在絲綢之路經(jīng)濟帶的創(chuàng)新研發(fā)成果，本文通過對“一帶一路”沿線國家與新疆中小企業(yè)對外貿(mào)易知識產(chǎn)權(quán)的現(xiàn)狀進行梳理，進而提出應(yīng)對新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的措施，有利于推進新疆知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。因此，本文研究內(nèi)容具有重要理論及現(xiàn)實意義。

二、國內(nèi)研究現(xiàn)狀

（一）從中國企業(yè)的角度對“一帶一路”倡議下知識產(chǎn)權(quán)保護的研究。邱潤根、邱琳（2019）認為“一帶一路”倡議與知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略高度契合，這種內(nèi)外聯(lián)動的形式為我國經(jīng)濟發(fā)展提供新動力，促進經(jīng)濟縱深發(fā)展。但知識產(chǎn)權(quán)的嚴格地域性使得“一帶一路”沿線國家知識產(chǎn)權(quán)保護差異較大，最終導致跨境知識產(chǎn)權(quán)保護產(chǎn)生沖突。因此，為有效解決“一帶一路”知識產(chǎn)權(quán)保護問題，從國際及國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)保護機制共同發(fā)力。李增順（2018）深入分析我國企業(yè)在“一帶一路”戰(zhàn)略下面臨的知識產(chǎn)權(quán)保護困境，通過借鑒美國、日本、韓國等發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)驗，提出企業(yè)在增強知識產(chǎn)權(quán)保護意識的基礎(chǔ)上不斷完善自身知識產(chǎn)權(quán)制度。代水平、李景豹（2018）從立法、執(zhí)法、司法、守法四個角度構(gòu)建和完善知識產(chǎn)權(quán)保護機制，具體保護策略為完善國內(nèi)立法和國際協(xié)定、提升跨境執(zhí)法能力水平、強化司法保護與司法協(xié)助、強化普法宣傳力度，該立體化的法治保障機制能夠促進我國與“一帶一路”沿線國家更好地開展國際經(jīng)貿(mào)合作。

（二）從中小企業(yè)角度對知識產(chǎn)權(quán)保護的研究。李欣亮（2018）認為電子商務(wù)的廣泛應(yīng)用給中小企業(yè)帶來了發(fā)展機遇，但中小企業(yè)在快速發(fā)展的同時也面臨商標、專利、版權(quán)的侵權(quán)問題，為保護中小企業(yè)的合法權(quán)益，河北省地方立法機關(guān)應(yīng)不斷完善有關(guān)電子商務(wù)知識產(chǎn)權(quán)保護的地方性法規(guī)，在執(zhí)法上建立協(xié)同機制，同時地方政府需主動對中小企業(yè)進行知識產(chǎn)權(quán)援助?；ㄦ面茫?014）詳細論證了我國中小企業(yè)在專利戰(zhàn)略實施過程中存在問題的法律成因，具體有專利審查制度制約中小企業(yè)專利申請量、職務(wù)發(fā)明成果歸屬不清及獎酬難以落實、專利產(chǎn)業(yè)化法律體系不完善、知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法體制不完善，針對上述四個方面提出了相應(yīng)的完善對策，為我國中小企業(yè)的長遠發(fā)展提供法律保障。姜南、徐明（2013）以數(shù)理統(tǒng)計的研究方法對我國中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護狀況進行實證分析，通過對比我國三種規(guī)模企業(yè)（大企業(yè)、中小企業(yè)、規(guī)模以下企業(yè)）知識產(chǎn)權(quán)保護狀況，分析得出中小企業(yè)在使用專利、版權(quán)、技術(shù)標準方面都不如大企業(yè)，該類企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)保護中未明顯轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，對當?shù)亟?jīng)濟發(fā)展的貢獻率較低。

（三）“絲綢之路”經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)對新疆的經(jīng)濟發(fā)展研究。郝志遠（2021）認為新疆企業(yè)在絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)中尚存薄弱環(huán)節(jié)，尤其是企業(yè)自主研發(fā)能力及創(chuàng)新能力有待加強，在對外貿(mào)易中掌握核心技術(shù)優(yōu)勢的企業(yè)較少，知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系銜接不緊密。王宏麗（2020）以數(shù)據(jù)形式詳細論證了新疆絲綢之路經(jīng)濟帶在“貿(mào)易暢通”上取得的進展成效，在與經(jīng)濟帶沿線國家對外貿(mào)易過程中民營企業(yè)仍然是主導力量，但新疆在“一帶一路”建設(shè)的現(xiàn)今階段，并沒有展現(xiàn)出“核心區(qū)”的實力，對于“核心區(qū)”的引領(lǐng)作用發(fā)揮的不夠明顯，因此需要增強政策的創(chuàng)新力度，從人才引進、科技創(chuàng)新、企業(yè)發(fā)展等方面增強“核心區(qū)”的發(fā)展實力。

三、研究現(xiàn)狀評述

從以上專家學者對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的研究狀況可以看出，目前對于“一帶一路”下企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護研究的較多，主要集中于現(xiàn)階段我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展面臨的現(xiàn)狀、存在問題及保護路徑方面，但對于“一帶一路”中小企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)法律保護研究相對較少。從新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的研究來看，一方面參考文獻資料較少；另一方面對于新疆“絲綢之路”經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)的經(jīng)濟發(fā)展研究較多，多以經(jīng)濟學和管理學角度展開論述，針對“一帶一路”新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護方面的研究則鮮有論證。

四、“一帶一路”背景下新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護概述

（一）中小企業(yè)。關(guān)于中小企業(yè)的含義，在我國《中小企業(yè)促進法》中進行了規(guī)定，在滿足中國境內(nèi)依法設(shè)立的同時，對于人員規(guī)模、經(jīng)營規(guī)模要求相對較??；該類企業(yè)的劃分標準具體由國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)企業(yè)職工從業(yè)人數(shù)、實收資本、資產(chǎn)總值等其他指標，結(jié)合行業(yè)的特點進行制定，中小企業(yè)中不同行業(yè)的劃分標準不一致，具體要求在工業(yè)和信息化部聯(lián)合相關(guān)部門制定的《關(guān)于印發(fā)中小企業(yè)劃型標準規(guī)定的通知》中有所涉及。根據(jù)新疆烏魯木齊海關(guān)統(tǒng)計的數(shù)據(jù)來看，在2019～2021年對外貿(mào)易中有70%以上的出口主力軍都是中小企業(yè)，占據(jù)絕對主導地位。據(jù)新疆維吾爾自治區(qū)市場監(jiān)督管理局發(fā)布的相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，以專利申請為例，2019年全疆共申請專利14，771件，同比增長0.66%；2020年第一季度，全疆共申請專利3，514件，同比減少1%?？傮w來看，新疆知識產(chǎn)權(quán)的申請及保護呈現(xiàn)明顯下降趨勢。因此，新疆作為絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)，在強調(diào)對外貿(mào)易數(shù)量增長的同時，對于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的法律保護也不容忽視。

（二）知識產(chǎn)權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)是“基于創(chuàng)造成果和工商標記依法產(chǎn)生的權(quán)利的統(tǒng)稱”，其中最主要的三種知識產(chǎn)權(quán)是著作權(quán)、專利權(quán)和商標權(quán)。根據(jù)我國《民法典》第一百二十三條的規(guī)定，民事主體依法享有知識產(chǎn)權(quán)，具體涵蓋的知識產(chǎn)權(quán)客體范圍包括作品、商標、地理標志、發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計等，其實質(zhì)是對權(quán)利主體創(chuàng)造的智力成果以法律的形式予以保護。為推動知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略建設(shè)，2021年中共中央國務(wù)院頒布了《知識產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）》，提出知識產(chǎn)權(quán)作為國家發(fā)展戰(zhàn)略性資源和國際競爭力核心要素的作用更加凸顯，該戰(zhàn)略的實施有利于增強國家核心競爭能力，對于我國創(chuàng)新型國家建設(shè)及全面建成小康社會目標的實現(xiàn)具有重要意義；與此同時，為順應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略綱要，新疆維吾爾自治區(qū)人民政府辦公廳下發(fā)了知識產(chǎn)權(quán)“十四五”規(guī)劃的通知，文件指出新疆作為絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)，要積極參與沿線國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權(quán)合作交流，對于中小企業(yè)面臨的知識成果轉(zhuǎn)化和專利技術(shù)獲取兩難問題需不斷優(yōu)化扶持政策、配套措施等予以解決。

（三）新疆在絲綢之路經(jīng)濟帶中的戰(zhàn)略定位及實施方案。2021年6月新疆印發(fā)《關(guān)于進一步推動絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)商貿(mào)物流中心高質(zhì)量建設(shè)指導意見》，該指導意見進一步深化新疆在“十四五”時期以高質(zhì)量建設(shè)“五大中心”中的商貿(mào)物流中心的建設(shè)目標。2021年7月新疆印發(fā)《2021年自治區(qū)推進絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)工作要點》，《工作要點》與2019年相比，將新疆作為絲綢之路核心區(qū)的戰(zhàn)略定位進一步深化，增加了“啟動塔城重點開發(fā)開放試驗區(qū)建設(shè)”，并強調(diào)“完善核心區(qū)建設(shè)政策規(guī)劃體系”“強化保障措施”。

2022年5月，自治區(qū)召開推動絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)高質(zhì)量發(fā)展會議，馬興瑞提出從八個方面持續(xù)用力，以重點突破帶動核心區(qū)建設(shè)整體推進，“一港”提升烏魯木齊核心區(qū)建設(shè)中的引領(lǐng)作用，“兩區(qū)”方面加快構(gòu)建面向中亞、西亞、南亞和歐洲的特色產(chǎn)業(yè)集群，同時對“口岸經(jīng)濟帶”建設(shè)、設(shè)施聯(lián)通、商貿(mào)物流體系、改革創(chuàng)新等方面進行統(tǒng)籌部署，全力推進核心區(qū)高質(zhì)量發(fā)展，充分發(fā)揮新疆的區(qū)位優(yōu)勢。因此，新疆作為絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)每年的實施方案各有側(cè)重，但始終堅持圍繞“一港”“兩區(qū)”“五大中心”“口岸經(jīng)濟帶”為主線展開重點工作部署，深入貫徹習近平關(guān)于共建“一帶一路”重要講話、重要指示精神，完整準確貫徹新時代黨的治疆方略。

（四）新疆中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)法律保護的必要性

1、推進絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)的必由之路。在當今知識產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟時代背景下，知識產(chǎn)權(quán)在國際政治、經(jīng)濟、文化等方面具有舉足輕重的作用。新疆在“一帶一路”發(fā)展中，與沿線176個國家和地區(qū)有貿(mào)易往來。據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，新疆進出口商品種類相對單一，出口大多為技術(shù)含量較低的勞動密集型產(chǎn)品，因此在擴大對外開放的同時，還需不斷強化中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力。此外，“一帶一路”沿線國家區(qū)域性知識產(chǎn)權(quán)的制度存在差異性矛盾，在對外貿(mào)易過程中難免會發(fā)生貿(mào)易摩擦，新疆需要積極參與“一帶一路”沿線國家和地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)合作交流，探索與中亞國家的知識產(chǎn)權(quán)建立合作機制，提高中小企業(yè)的中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)涉外風險能力，完善知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)國際貿(mào)易、國際投資等國際規(guī)則和標準，有利于推進新疆絲綢之路經(jīng)濟帶核心區(qū)建設(shè)的長遠發(fā)展。

2、落實國家知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略的內(nèi)在要求?！吨R產(chǎn)權(quán)強國建設(shè)綱要（2021-2035年）》中對于我國知識產(chǎn)權(quán)建設(shè)在總體規(guī)劃上提出更高層次的要求，實施知識產(chǎn)權(quán)強國戰(zhàn)略有利于增強我國國際競爭力，對于我國社會主義現(xiàn)代化知識產(chǎn)權(quán)制度及營造國際一流營商環(huán)境的知識產(chǎn)權(quán)保護體系具有重要意義。對此，針對市場主體而言，應(yīng)深化實施中小企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，培育核心競爭力強的一流企業(yè)。為落實國家制定的強國戰(zhàn)略，自治區(qū)對于企業(yè)專利創(chuàng)新能力有了更高的要求，加強對中小企業(yè)的創(chuàng)新支持，促進中小企業(yè)專利技術(shù)轉(zhuǎn)化運用，預(yù)計到2025年，培育知識產(chǎn)權(quán)示范優(yōu)勢企業(yè)80家。

3、促進中小企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的現(xiàn)實需要。習近平在中央政治局第二十五次集體學習時強調(diào)：“知識產(chǎn)權(quán)保護工作關(guān)系國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國家對外開放大局，關(guān)系國家安全。”深刻闡釋了知識產(chǎn)權(quán)保護工作的時代內(nèi)涵和戰(zhàn)略意義，為做好知識產(chǎn)權(quán)工作提供了行動指南和根本遵循。

而中小企業(yè)在國民經(jīng)濟中處于重要地位，通過技術(shù)創(chuàng)新保持持續(xù)的競爭優(yōu)勢已成為中小企業(yè)獲得生存和發(fā)展的焦點，新疆中小企業(yè)要想走可持續(xù)發(fā)展道路，必須積極推行技術(shù)創(chuàng)新，不斷增強企業(yè)核心競爭能力，才能真正實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。