汪志娟

摘要：在“走出去”的戰(zhàn)略背景下，我國石油企業(yè)開始擴(kuò)大規(guī)模，并加快了走向國際石油市場的步伐，無論是海外石油工程建設(shè)業(yè)務(wù)的速度還是力度都有所提升。在此過程中，受綜合效益、資源配置、業(yè)主偏向等多方面因素的影響，EPC合同模式展現(xiàn)出了較強(qiáng)的適用性，這為國際石油工程項(xiàng)目的建設(shè)與開展提供了新的管理范式。但在該模式下，在招標(biāo)階段、設(shè)計(jì)階段、采購階段及施工階段都會(huì)面臨很多風(fēng)險(xiǎn)，因此，做好風(fēng)險(xiǎn)管理是該模式應(yīng)用的當(dāng)務(wù)之急?；诖?，本文運(yùn)用文獻(xiàn)分析法、歸納總結(jié)法，對這些風(fēng)險(xiǎn)及問題進(jìn)行了總結(jié)，并在此基礎(chǔ)上探究了EPC合同模式下的國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略，希望能為該領(lǐng)域的工作人員提供一定的參考。

關(guān)鍵詞：EPC合同模式;國際石油工程項(xiàng)目;風(fēng)險(xiǎn)管理

DOI：10.12433/zgkjtz.20232024

一、EPC合同模式下國際石油工程項(xiàng)目的階段性風(fēng)險(xiǎn)

（一）投標(biāo)階段的風(fēng)險(xiǎn)

與其他國際工程相似，國際石油工程項(xiàng)目在開展招標(biāo)工作時(shí)表現(xiàn)出了較強(qiáng)的系統(tǒng)化和復(fù)雜化的特點(diǎn)，需要大量的資金成本，同時(shí)表現(xiàn)出了較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)，尤其是在EPC合同模式下，工程項(xiàng)目的描述是唯一的投標(biāo)依據(jù)。下面對這一階段的幾個(gè)常見風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析：第一是來自工程所在國環(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。對于國際石油工程項(xiàng)目來說，成本的提升與工程所在地區(qū)有密切關(guān)系，匯率和各種稅率的變化、通貨膨脹、戰(zhàn)爭等都是重要的影響因素，而且這些環(huán)境因素還會(huì)對項(xiàng)目承包者的效益和報(bào)價(jià)產(chǎn)生影響。第二是來自競爭對手的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC合同模式下，國際石油工程項(xiàng)目的投標(biāo)者數(shù)量通常比較多，競爭比較激烈，這就要求投標(biāo)者充分了解競爭對手的情況，做到知己知彼。如果投標(biāo)者的綜合實(shí)力比較弱，同時(shí)難以廣泛獲取競爭者信息，就無法對報(bào)價(jià)進(jìn)行預(yù)測，最終釀成風(fēng)險(xiǎn)。第三是來自分包商的風(fēng)險(xiǎn)。國際石油工程項(xiàng)目規(guī)模比較大，承包商會(huì)通過分包的形式來完成建設(shè)。雖然各個(gè)分包商承擔(dān)的通常是輔助型工作，但它們?nèi)匀粫?huì)對總工程的進(jìn)度、成本、質(zhì)量以及HSE管理產(chǎn)生影響。部分分包商為了中標(biāo)，甚至?xí)桃饨档屯稑?biāo)價(jià)格，導(dǎo)致項(xiàng)目執(zhí)行流程中總承包商高價(jià)索賠的可能性提高。由此可見，分包商的信譽(yù)也是國際石油工程項(xiàng)目投標(biāo)階段重要的風(fēng)險(xiǎn)來源。

（二）設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)

國際石油工程項(xiàng)目的設(shè)計(jì)質(zhì)量會(huì)對工程投資產(chǎn)生直接影響，如果在設(shè)計(jì)階段不采取手段縮減造價(jià)，可能使項(xiàng)目面臨較大風(fēng)險(xiǎn)。在EPC合同模式下，國際石油工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)階段的風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面：一方面，來自設(shè)計(jì)工作者自身的風(fēng)險(xiǎn)。在EPC合同模式下，總承包商需要設(shè)計(jì)和執(zhí)行合同，并承擔(dān)設(shè)計(jì)流程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和錯(cuò)誤。在此過程中，如果總承包商不了解施工方、在說明和設(shè)計(jì)上的認(rèn)知模糊或?qū)?xiàng)目的適用標(biāo)準(zhǔn)不夠了解，就可能會(huì)出現(xiàn)設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。另一方面，因?yàn)榧追教峁┑馁Y料和信息不完善而造成的風(fēng)險(xiǎn)。國際石油工程項(xiàng)目的開展需要大量的信息和資料作為支撐，如地質(zhì)、水文、氣象等方面的信息?？偝邪屉m然會(huì)提供這些資料，但并不會(huì)對資料進(jìn)行分析和解釋。如果在信息調(diào)查方面存在欠缺，就會(huì)對設(shè)計(jì)資料的可靠性造成影響，最終使國際石油工程項(xiàng)目在后期產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)。

（三）采購階段的風(fēng)險(xiǎn)

在國際石油工程項(xiàng)目中，采購金額在工程總造價(jià)中的比例通常在70%左右。因此，采購效果會(huì)對項(xiàng)目最終的成本產(chǎn)生直接影響。在EPC合同模式下，該項(xiàng)目在這一階段的風(fēng)險(xiǎn)可以被分為內(nèi)部和外部兩種類型。第一種是來自外部的風(fēng)險(xiǎn)，這些風(fēng)險(xiǎn)主要是外部供貨商造成的，因?yàn)閺母旧蟻碚f市場風(fēng)險(xiǎn)是無法避免的，同時(shí)還會(huì)受供應(yīng)商的質(zhì)量和工期影響。具體來說，這些風(fēng)險(xiǎn)包括設(shè)備價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、貶值風(fēng)險(xiǎn)、合同欺詐風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)備材料、運(yùn)輸風(fēng)險(xiǎn)等。第二種是來自內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)，這主要是內(nèi)部采購管理存在缺陷或內(nèi)部采購制度不完善造成的，比如，采購計(jì)劃、采購合同及采購驗(yàn)收等。

（四）施工階段的風(fēng)險(xiǎn)

施工階段是國際石油工程項(xiàng)目最重要的一個(gè)階段，關(guān)系到項(xiàng)目最終的建設(shè)質(zhì)量和建設(shè)結(jié)果。在EPC合同模式下，我國石油工程項(xiàng)目的施工質(zhì)量已經(jīng)相對成熟，但仍然會(huì)在技術(shù)、現(xiàn)場條件、HSE等方面出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)。第一是技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。該風(fēng)險(xiǎn)指的是總承包商在施工流程中對各個(gè)階段的技術(shù)要點(diǎn)和技術(shù)難點(diǎn)認(rèn)知不足而造成的風(fēng)險(xiǎn)，比如，員工技術(shù)水平不足、施工技術(shù)方案不完善等都屬于這一范疇。第二是現(xiàn)場條件風(fēng)險(xiǎn)?；贓PC合同模式，業(yè)主并不會(huì)關(guān)注現(xiàn)場條件的準(zhǔn)確性，導(dǎo)致在氣象環(huán)境、水電路場、質(zhì)量管理等方面存在風(fēng)險(xiǎn)。第三是HSE風(fēng)險(xiǎn)，也就是安全和環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。國際石油工程項(xiàng)目往往持續(xù)時(shí)間較久、所處環(huán)境陌生，未知要素過多，安全和環(huán)境管理難度比較高，也是HSE風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的主要原因。

二、EPC合同模式下國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)問題

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱

在國際石油工程項(xiàng)目建設(shè)的過程中，部分管理人員的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不足，將主要的關(guān)注點(diǎn)放在對經(jīng)濟(jì)效益的獲取上，沒有及時(shí)對項(xiàng)目中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和判斷，也沒有制定相應(yīng)的措施應(yīng)對這些風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，還有部分企業(yè)將風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)放在了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的處理上，沒有提前制定相應(yīng)的措施對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)防。國際石油工程項(xiàng)目通常規(guī)模比較大，工作任務(wù)繁多，組織結(jié)構(gòu)也比較復(fù)雜，其中存在很多不確定的因素，這導(dǎo)致項(xiàng)目在執(zhí)行的過程中會(huì)出現(xiàn)很多風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)薄弱的情況下，這些不確定因素難以被控制。一旦出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，也沒有相關(guān)的預(yù)案應(yīng)對，會(huì)對項(xiàng)目的收益造成不良影響。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理手段傳統(tǒng)

在對國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理時(shí)，很多企業(yè)仍然沿用了傳統(tǒng)的手段，相關(guān)人員會(huì)根據(jù)自身的經(jīng)驗(yàn)對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，并沒有借助現(xiàn)代化和信息化的工具構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)管理體系，也沒有對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。近年來，國際石油工程項(xiàng)目的規(guī)模在擴(kuò)大，傳統(tǒng)、單一的風(fēng)險(xiǎn)管理手段已經(jīng)難以達(dá)到預(yù)期的管理效果，導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)評估工作的科學(xué)性比較弱，容易受人員主觀因素的影響。風(fēng)險(xiǎn)管理人員難以對項(xiàng)目環(huán)境的內(nèi)容進(jìn)行深入了解和有效評估，制定的風(fēng)險(xiǎn)管理措施也過于片面，同時(shí)也沒有對常見的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性分析，相關(guān)管理手段不夠完善，這些都無疑增加風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的難度。

（三）風(fēng)險(xiǎn)評估機(jī)制不夠?qū)I(yè)

在EPC合同模式下，國際石油工程項(xiàng)目中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)更為復(fù)雜，在對其進(jìn)行評估時(shí)，需要依托專業(yè)的機(jī)制，確保評估數(shù)據(jù)的科學(xué)性和有效性。但實(shí)際上，我國石油行業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)評估領(lǐng)域的發(fā)展時(shí)間比較短，起步也比較晚，通常只是憑借主觀經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行評估，并沒有構(gòu)建完善的評估機(jī)制，同時(shí)也難以對評估效果進(jìn)行系統(tǒng)分析。

三、EPC合同模式下國際石油工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理策略

（一）協(xié)調(diào)整合式的風(fēng)險(xiǎn)管理

國際石油工程項(xiàng)目的建設(shè)離不開企業(yè)組織環(huán)境，在EPC合同模式下，該項(xiàng)目無論是在企業(yè)層面還是在項(xiàng)目層面，都出現(xiàn)了很多風(fēng)險(xiǎn)因素，因此，需要構(gòu)建協(xié)調(diào)整合式的風(fēng)險(xiǎn)管理模式，在不同層面做好風(fēng)險(xiǎn)管理的工作。具體來說，對于企業(yè)層面識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，要交由項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)管理，而在項(xiàng)目層面識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)要交由企業(yè)管理。這種風(fēng)險(xiǎn)管理模式可以確保所有層面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的一致性和連貫性，并在特定的風(fēng)險(xiǎn)敞口水平下創(chuàng)造更大的價(jià)值。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)，企業(yè)要綜合考慮項(xiàng)目規(guī)模、項(xiàng)目規(guī)則程度以及開發(fā)方法，制定科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理程序。要想做好風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避與識(shí)別，并基于定性的原則對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，而后基于定量的原則進(jìn)一步分析，并規(guī)劃風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對策略，最終實(shí)施該策略并進(jìn)行監(jiān)督。

（二）完善風(fēng)險(xiǎn)管理的組織措施

風(fēng)險(xiǎn)管理工作在實(shí)踐中具有系統(tǒng)化的特征，需要多部門相互配合，尤其是在EPC合同模式下，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展離不開完善的組織措施。在此過程中，石油企業(yè)要做好風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳，將相關(guān)內(nèi)容融入員工的教育培訓(xùn)體系中，確保所有員工都能掌握與風(fēng)險(xiǎn)管理有關(guān)的知識(shí)與技能。同時(shí)，還要在實(shí)踐中對組織管理措施進(jìn)行優(yōu)化和完善，運(yùn)用有效手段降低人為因素造成風(fēng)險(xiǎn)的概率。在此基礎(chǔ)上，國際石油工程項(xiàng)目管理者要根據(jù)崗位要求和人員能力安排員工，杜絕裙帶關(guān)系。除此之外，還要在開展風(fēng)險(xiǎn)管理時(shí)將組織措施與工程技術(shù)措施、行為安全措施等緊密結(jié)合，在相互補(bǔ)充的基礎(chǔ)上，共同控制對項(xiàng)目各階段產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）運(yùn)用信息化手段

近年來，隨著信息技術(shù)的發(fā)展與完善，智能化的技術(shù)手段已經(jīng)被廣泛應(yīng)用于各行各業(yè)，這也對國際石油工程項(xiàng)目起到了重要的推動(dòng)作用，為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展提供了載體。在EPC合同模式下，石油企業(yè)要充分利用信息化手段提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。具體來說，要利用信息化系統(tǒng)了解國際石油市場的變化，并對項(xiàng)目投資方案進(jìn)行調(diào)整，完善進(jìn)度管理和資源配置。在此基礎(chǔ)上，還要降低市場不確定因素造成的風(fēng)險(xiǎn)，通過信息化手段對市場價(jià)格變動(dòng)情況進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，提高風(fēng)險(xiǎn)管理的信息化水平，最終在內(nèi)部構(gòu)建完善的信息化風(fēng)險(xiǎn)管理體系。除此之外，這些信息化措施還可以為風(fēng)險(xiǎn)管理工作的開展提供評估依據(jù)。對于石油企業(yè)來說，可以利用信息平臺(tái)共享風(fēng)險(xiǎn)管理的知識(shí)，組織內(nèi)部學(xué)習(xí)和培訓(xùn)活動(dòng)，基于多角度、運(yùn)用多樣化的手段切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性。

（四）加強(qiáng)對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的管理

對于國際石油工程項(xiàng)目來說，經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)管理的核心在于實(shí)現(xiàn)成本與收益的平衡。經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生通常伴隨著項(xiàng)目成本的改變和項(xiàng)目收益的波動(dòng)。在EPC合同模式的執(zhí)行和投標(biāo)報(bào)價(jià)時(shí)，投標(biāo)人需要按照文件和合同規(guī)定的幣種完成匯率的評估，這樣可以避免因?yàn)閰R率變動(dòng)造成的匯率兌換風(fēng)險(xiǎn)。對于承包商來說，還可以通過外匯保值增值的方式降低匯率風(fēng)險(xiǎn)。此外，要對國際石油工程項(xiàng)目的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理，尤其是在投標(biāo)的環(huán)節(jié)，要避免項(xiàng)目執(zhí)行過程中出現(xiàn)價(jià)格大幅變動(dòng)以及現(xiàn)場條件信息的不準(zhǔn)確導(dǎo)致的成本上升，對業(yè)主予以相應(yīng)的價(jià)格約束。為了實(shí)現(xiàn)這個(gè)目標(biāo)，相關(guān)管理人員要綜合考慮市場價(jià)格因素，仔細(xì)研讀招標(biāo)文件和招標(biāo)合同，在此基礎(chǔ)上合理選擇價(jià)格參數(shù)，以此規(guī)避因?yàn)椴牧蟽r(jià)格上漲或通貨膨脹造成的風(fēng)險(xiǎn)。如果國際石油工程項(xiàng)目的合作方經(jīng)營不善，甚至出現(xiàn)債臺(tái)高筑的情況，要在第一時(shí)間終止投標(biāo)行為，以此降低經(jīng)濟(jì)層面的風(fēng)險(xiǎn)。

四、結(jié)束語

綜上所述，在國際石油工程項(xiàng)目中，風(fēng)險(xiǎn)的存在和出現(xiàn)是不可避免的，這些風(fēng)險(xiǎn)無法被徹底消除，只能通過有效手段進(jìn)行規(guī)避，或降低風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，以此確保項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)效益最大化。針對EPC合同模式下國際石油工程項(xiàng)目在開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的過程中出現(xiàn)的管理意識(shí)薄弱、管理手段傳統(tǒng)以及評估機(jī)制不專業(yè)等問題，相關(guān)石油公司要基于協(xié)調(diào)整合式的原則做好風(fēng)險(xiǎn)管理，完善風(fēng)險(xiǎn)管理的組織措施，充分運(yùn)用信息化手段對經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施有效管理。

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