檔案學(xué)論文合著現(xiàn)象分析
——基于2011—2021年7種核心期刊的文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)

曹麗英

(廣州市輕工職業(yè)學(xué)校,廣州 510650)

以合著論文為代表的檔案學(xué)合作研究有利于直觀體現(xiàn)檔案學(xué)研究的特征、現(xiàn)狀和局限,推動(dòng)檔案學(xué)學(xué)科的健康快速發(fā)展。本文運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法,自合著率、合著規(guī)模、研究主題、合作形式、核心機(jī)構(gòu)等方面切入,對(duì)2011—2021年檔案學(xué)7種核心期刊(《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》《中國(guó)檔案》《浙江檔案》《北京檔案》《檔案管理》《檔案與建設(shè)》)刊載的4395篇合著論文進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)合作研究存在形式單一、署名與貢獻(xiàn)度不匹配、資源統(tǒng)籌與配置不合理等問(wèn)題。檔案學(xué)合作研究的深化和拓展需要著重加強(qiáng)人才隊(duì)伍建設(shè),促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化,科學(xué)定義合作研究貢獻(xiàn)度,優(yōu)化資源配置。

一、檔案學(xué)合作研究現(xiàn)狀

(一)年度合著數(shù)與年度合著率

年度合著數(shù)是指檔案學(xué)核心期刊刊載的合著論文的年度總數(shù)。研究年度合著數(shù)有助于了解合作研究的年度變化。2011—2021年,年度合著論文數(shù)呈遞增態(tài)勢(shì),說(shuō)明檔案學(xué)研究者越來(lái)越重視合作,期望優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),發(fā)揮更大效能。2016—2021年合著論文數(shù)較2011—2015年明顯增多。隨著大數(shù)據(jù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展,檔案學(xué)研究領(lǐng)域更加廣泛,研究者合作需求更加迫切,研究成果更加豐富。年度合著率是指期刊合著論文在當(dāng)年所有刊載論文中的占比,在一定程度上體現(xiàn)了檔案學(xué)合作研究的強(qiáng)度。2011—2021年,年度合著率總體呈上升趨勢(shì)。年度合著率最高為2021年(43.9%),最低為2013年(21.5%)。年度合著率的提升說(shuō)明檔案學(xué)研究整體趨勢(shì)由封閉轉(zhuǎn)向開(kāi)放,從“重保管、輕利用”轉(zhuǎn)向重視信息資源合作開(kāi)發(fā)利用。[1]同時(shí)也要看到,檔案學(xué)核心期刊年度合著率均值為30.1%,說(shuō)明檔案學(xué)研究主要由個(gè)體獨(dú)立完成,合作并不普遍。

(二)合著規(guī)模

合著規(guī)模是指論文的合作作者數(shù)。研究合著規(guī)模,便于探尋合作關(guān)系對(duì)于跨學(xué)科研究的意義[2],了解檔案學(xué)研究者的合作喜好與合作研究的可實(shí)施性,為挖掘群體潛力和智慧提供支持[3]。檔案學(xué)合著規(guī)模包括2—3人、4—5人、6人及以上三種不同類型。其中,2—3人是主要形式,合著論文數(shù)為3971篇,占比90.35%。2—3人合著容易明確研究主題,便于統(tǒng)一思想,方便溝通交流。6人及以上非常少,合著論文數(shù)為39篇,占比0.89%。

(三)研究主題

研究主題是對(duì)合著論文主要內(nèi)容進(jìn)行的提煉和總結(jié)。分析研究主題有助于了解合著論文的研究方向。2011—2021年,檔案學(xué)合著論文研究主題集中在檔案管理工作、檔案學(xué)理論及應(yīng)用、檔案法律政策標(biāo)準(zhǔn)、檔案學(xué)人才培養(yǎng)、技術(shù)應(yīng)用、資源開(kāi)發(fā)等方面,既有理論層面,也有實(shí)踐層面,注重理論與實(shí)踐相結(jié)合。[4]同時(shí),研究領(lǐng)域較為狹窄,缺乏拓展。這與檔案學(xué)研究?jī)A向于基礎(chǔ)性研究相關(guān)。其中,檔案管理工作占比最高,為13.08%。有的研究側(cè)重問(wèn)題分析,指出檔案檢索存儲(chǔ)階段著錄標(biāo)引難以全面反映檔案價(jià)值,檔案信息缺乏整合;檔案檢索查找階段概念轉(zhuǎn)換與匹配存在誤差,檢索語(yǔ)言和檢索工具的專業(yè)性不利于公眾利用,缺乏反饋與更新機(jī)制。[5]有的研究側(cè)重對(duì)策探討,提出大數(shù)據(jù)時(shí)代數(shù)字檔案館信息服務(wù)應(yīng)當(dāng)樹(shù)立知識(shí)服務(wù)理念,創(chuàng)新知識(shí)服務(wù)方式,對(duì)用戶進(jìn)行有效細(xì)分,加大數(shù)字檔案資源挖掘力度,加強(qiáng)與新媒體的融合。[6]有的研究側(cè)重經(jīng)驗(yàn)分享,提出基于文檔一體化的電子公文檔案管理系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo),并從電子公文文檔數(shù)據(jù)流向和系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理流程角度給出了詳細(xì)的系統(tǒng)分析與設(shè)計(jì)過(guò)程。[7]

需要關(guān)注的是,合著論文對(duì)檔案事業(yè)改革創(chuàng)新的關(guān)注不多,未能緊跟時(shí)代。特別在大數(shù)據(jù)、云計(jì)算等技術(shù)不斷發(fā)展的背景下,關(guān)于數(shù)字技術(shù)在電子文件檔案管理中的應(yīng)用的研究未能與時(shí)俱進(jìn),缺乏創(chuàng)新。合作研究集中在檔案學(xué)領(lǐng)域,與其他學(xué)科交叉融合不夠,涉及圖書(shū)、情報(bào)等相近領(lǐng)域的論文有48篇,涉及信息資源管理、政務(wù)信息管理等領(lǐng)域的論文更是只有16篇。創(chuàng)新性研究集中在技術(shù)、服務(wù)、編研、人才培養(yǎng)等方面,對(duì)管理模式、合作方式和資源建設(shè)等方面的關(guān)注較少,對(duì)以計(jì)算檔案學(xué)為代表的新理論的探討也明顯不足。

(四)合作形式

合作形式是指以合著作者單位屬性表示的合作關(guān)系,包括校內(nèi)合作、校際合作等。研究合作形式有助于了解不同機(jī)構(gòu)間檔案學(xué)合作研究情況,分析合作程度較高、合作行為較活躍的機(jī)構(gòu)的相關(guān)屬性。合作形式是以校內(nèi)合作和校際合作為主。原因在于高校是檔案學(xué)研究的主要陣地,也是檔案學(xué)發(fā)展的主要力量。[8]尤其是設(shè)有檔案學(xué)專業(yè)的高校,因其具有專業(yè)的師資、配套的研究條件和良好的研究氛圍,更容易產(chǎn)生合作研究的成果。2011—2021年,檔案學(xué)校內(nèi)合著論文總數(shù)2175篇,占比49.49%。同一高校同一專業(yè)的作者,研究領(lǐng)域相似,更有利于合作研究。企業(yè)內(nèi)合作也占據(jù)了一定比例,反映出伴隨社會(huì)檔案意識(shí)的提高,很多企業(yè)開(kāi)始重視檔案學(xué)研究,并形成了一定的研究成果。

(五)核心機(jī)構(gòu)與核心作者

核心機(jī)構(gòu)是指發(fā)表合著論文數(shù)較多的單位。核心機(jī)構(gòu)有著眾多的優(yōu)秀學(xué)者,創(chuàng)造了豐富的研究成果,是檔案學(xué)合作研究的重要陣地。研究核心機(jī)構(gòu)有助于梳理檔案學(xué)合作研究的重要單位和關(guān)鍵部門(mén)。統(tǒng)計(jì)發(fā)現(xiàn),檔案學(xué)合作研究核心機(jī)構(gòu)包括中國(guó)人民大學(xué)、上海大學(xué)、鄭州大學(xué)、武漢大學(xué)、云南大學(xué)、南京大學(xué)、山東大學(xué)、安徽大學(xué)、廣西民族大學(xué)。這些高校具有明顯的檔案專業(yè)優(yōu)勢(shì),代表著檔案學(xué)研究的前沿。核心作者是指發(fā)表合著論文較多的作者。研究核心作者有助于體現(xiàn)檔案學(xué)合作研究的主要人物,為其他研究人員提供學(xué)習(xí)、繼承甚至超越的方向。核心作者以黃霄羽、陳忠海、周耀林、徐擁軍、吳建華、華林為代表,他們處于檔案學(xué)研究領(lǐng)域的中心地帶,掌握著豐富的信息資源,引領(lǐng)著檔案學(xué)的研究方向。核心作者的工作單位以高校為主。

二、檔案學(xué)合作研究存在的問(wèn)題

(一)合作形式單一

2011—2021年檔案學(xué)核心期刊文獻(xiàn)中年度合著率均值為30.1%,獨(dú)著是檔案學(xué)論文發(fā)表的主要形式。檔案學(xué)研究屬于社會(huì)科學(xué)范疇,不像自然科學(xué)研究更加需要團(tuán)隊(duì)的協(xié)助與配合,很多情況下作者獨(dú)立研究即可完成任務(wù),產(chǎn)出研究成果。[9]由此,研究者間合作意識(shí)較低,缺乏合作的積極性和主動(dòng)性?？梢?jiàn)的合作多為校內(nèi)合作和校際合作,檔案局館和相關(guān)企事業(yè)單位的參與較少。而不從基層檔案工作實(shí)際出發(fā),檔案學(xué)的研究往往成為“紙上談兵”“坐而論道”。核心作者大多是在檔案界有所建樹(shù)、知名度高的學(xué)者。他們掌握著豐富的學(xué)術(shù)資源,引領(lǐng)著檔案學(xué)的研究方向。同時(shí),核心作者群也存在一定的固化現(xiàn)象,需要引起注意。

(二)署名與貢獻(xiàn)度不匹配

由于沒(méi)有科學(xué)的貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)體系,署名中存在較多主觀因素,難以做到公正公平,影響合著作者的積極性,不利于合作研究的持續(xù)進(jìn)行。個(gè)別作者為了論文能夠順利發(fā)表,甚至有意識(shí)地將檔案界內(nèi)有聲望的學(xué)者署名靠前,而真正有貢獻(xiàn)的作者署名靠后或是得不到署名。署名問(wèn)題的背后是資源統(tǒng)籌與配置的不合理。合作研究需要發(fā)揮各自優(yōu)勢(shì),取長(zhǎng)補(bǔ)短,達(dá)到效益最大化。一些作者為了完成科研成果,更傾向于選擇能夠?yàn)樽约禾峁┛l(fā)支持或相對(duì)熟悉的搭檔,并不考慮對(duì)方的研究方向,造成資源浪費(fèi),降低論文質(zhì)量。

三、檔案學(xué)合作研究深化的路徑

(一)增進(jìn)合作交流

在學(xué)科發(fā)展中,研究者間的合作交流很有必要,很多重要的觀點(diǎn)都是在合作交流中迸發(fā)出來(lái)的。合作研究不應(yīng)限于檔案學(xué)學(xué)科內(nèi),還要突出跨學(xué)科、跨領(lǐng)域的協(xié)同創(chuàng)新。隨著圖書(shū)情報(bào)與檔案管理一級(jí)學(xué)科更名為信息資源管理,數(shù)字人文日益成為研究焦點(diǎn)。學(xué)界可以著重關(guān)注檔案館與美術(shù)館、圖書(shū)館、博物館等機(jī)構(gòu)的融合發(fā)展,加強(qiáng)檔案學(xué)與其他學(xué)科的跨學(xué)科合作。高校、檔案局(館)和相關(guān)企事業(yè)單位可以合作發(fā)展檔案治理社會(huì)參與理論,推進(jìn)形成檔案合作治理社會(huì)參與機(jī)制。在數(shù)字轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期,關(guān)于檔案工作方法和技術(shù)的合作研究要以普及為關(guān)鍵詞,深刻認(rèn)識(shí)新技術(shù)對(duì)檔案學(xué)理論與實(shí)踐的重大影響,深入研究如何將這些技術(shù)運(yùn)用于檔案的形成、保存、分類、鑒定、著錄與開(kāi)發(fā)利用等管理活動(dòng)中,促進(jìn)檔案管理和知識(shí)服務(wù)的智能化。合作研究的成果形式也不應(yīng)限于合著論文,還要拓展到工具、技術(shù)、專利、項(xiàng)目等。拓寬合作領(lǐng)域,加大合作力度,豐富合作形式,呈現(xiàn)多樣化的研究成果。這也是檔案學(xué)發(fā)展的必由之路。

(二)打通科研成果轉(zhuǎn)化梗阻

科研成果轉(zhuǎn)化是一個(gè)知識(shí)轉(zhuǎn)移的創(chuàng)新過(guò)程。對(duì)具有實(shí)用價(jià)值的科研成果進(jìn)行后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、推廣,應(yīng)用于工作實(shí)際,有利于推動(dòng)檔案學(xué)的學(xué)科發(fā)展。建立健全檔案科研成果轉(zhuǎn)化法律法規(guī),加大政策支持力度,保障科研經(jīng)費(fèi)到位,研究設(shè)計(jì)基于檔案工作現(xiàn)狀,具有較強(qiáng)實(shí)用性和可行性,能夠更加充分地發(fā)揮檔案管理的社會(huì)服務(wù)功能。推動(dòng)檔案合作研究的成果轉(zhuǎn)化,還需行業(yè)領(lǐng)軍人物發(fā)揮帶頭作用,建立綜合素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)的研究梯隊(duì)。同時(shí),鼓勵(lì)新人參與合作研究,發(fā)揮他們敢于創(chuàng)新的精神和努力拼搏的干勁,為檔案學(xué)研究隊(duì)伍注入新鮮血液。在新文科建設(shè)背景下,檔案學(xué)專業(yè)應(yīng)當(dāng)系統(tǒng)梳理新的研究對(duì)象、研究范式及社會(huì)需求,反思現(xiàn)有的人才培養(yǎng)目標(biāo)、課程結(jié)構(gòu)與體系、人才培養(yǎng)模式、教學(xué)組織形態(tài)存在的局限性,探索“新文科”目標(biāo)導(dǎo)引的檔案學(xué)專業(yè)教育的新目標(biāo)、新內(nèi)涵、新模式和新體系,孕育、延伸和拓展新的學(xué)科增長(zhǎng)點(diǎn)。[10]

科學(xué)定義合作研究貢獻(xiàn)度。制定科學(xué)合理的合作研究貢獻(xiàn)度評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和體系。將個(gè)人在合作項(xiàng)目中的角色和責(zé)任、合作能力、合作論文中的貢獻(xiàn)等因素設(shè)置權(quán)重系數(shù),分別賦分,分階段評(píng)價(jià)(合作初對(duì)貢獻(xiàn)度進(jìn)行預(yù)評(píng)價(jià),合作中后期進(jìn)行再次評(píng)估),合作小組討論協(xié)商確定貢獻(xiàn)度。另一方面,署名做到實(shí)事求是、公平公正。署名應(yīng)依據(jù)合作作者對(duì)合著論文的貢獻(xiàn)度進(jìn)行排名,對(duì)合作作者的貢獻(xiàn)給予肯定,調(diào)動(dòng)合作積極性和主動(dòng)性,激發(fā)合作熱情,為長(zhǎng)期合作關(guān)系的保持提供基礎(chǔ)。

優(yōu)化資源配置。各級(jí)檔案學(xué)會(huì)和協(xié)會(huì)是檔案學(xué)者和檔案工作者的學(xué)術(shù)交流陣地,在檔案學(xué)合作研究中應(yīng)扮演組織者和引導(dǎo)者的角色,做好咨詢、聯(lián)絡(luò)、資源統(tǒng)籌配置工作,為合作研究搭建平臺(tái),提供資源支持。例如：定期組織召開(kāi)檔案學(xué)術(shù)討論會(huì),探討當(dāng)今檔案學(xué)研究熱點(diǎn);開(kāi)展檔案學(xué)研究方法培訓(xùn)與推廣;協(xié)助有相同關(guān)注點(diǎn)的獨(dú)立學(xué)者和工作者組建專題研討組,及時(shí)發(fā)現(xiàn)研究中存在的缺陷,及時(shí)解決研究過(guò)程中遇到的問(wèn)題;建立專業(yè)交流群,方便交流溝通,資源共享。