練小川

摘 要：出版學(xué)術(shù)專(zhuān)著是美國(guó)人文社科學(xué)者職業(yè)晉升的主要途徑，而人文社科學(xué)術(shù)專(zhuān)著主要由美國(guó)大學(xué)出版社出版。由于圖書(shū)館預(yù)算危機(jī)，人文社科學(xué)術(shù)專(zhuān)著失去賴以生存的圖書(shū)館市場(chǎng)，傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版模式難以為繼，大學(xué)出版社迫切需要為學(xué)術(shù)專(zhuān)著找到一個(gè)新的模式。業(yè)界公認(rèn)，開(kāi)放獲取是學(xué)術(shù)專(zhuān)著的必經(jīng)之路，現(xiàn)在，美國(guó)的開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)專(zhuān)著有許多不同的出版模式。

關(guān)鍵詞：大學(xué)出版 開(kāi)放獲取 學(xué)術(shù)專(zhuān)著

美國(guó)大學(xué)出版社的主要業(yè)務(wù)是人文社科專(zhuān)著。學(xué)術(shù)專(zhuān)著代表人文社科研究的最高成就，而且紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專(zhuān)著仍然是人文社科研究成果的首選格式。一方面，年輕的人文社科助理教授必須出版至少一本專(zhuān)著才能獲得終身教職，而且必須在大學(xué)出版社出版；另一方面，由于圖書(shū)館的預(yù)算危機(jī)，學(xué)術(shù)專(zhuān)著失去了賴以生存的圖書(shū)館市場(chǎng)。直到20世紀(jì)90年代中期，美國(guó)大學(xué)出版社每部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均圖書(shū)館銷(xiāo)量有1500－1700冊(cè)，這個(gè)銷(xiāo)量剛好支付學(xué)術(shù)專(zhuān)著的直接和間接出版成本。今天，一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均銷(xiāo)量通常只有300－500冊(cè)，出版這些專(zhuān)著需要大學(xué)的內(nèi)部補(bǔ)貼或慈善機(jī)構(gòu)的資助。

面對(duì)學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版困境，人文社科學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版迫切需要新的出版模式。這個(gè)新模式既要為學(xué)術(shù)專(zhuān)著提供可持續(xù)的出版資金，又要使學(xué)術(shù)專(zhuān)著得到更多的讀者，擴(kuò)大學(xué)術(shù)專(zhuān)著的影響。與此同時(shí)，美國(guó)社會(huì)各個(gè)方面越來(lái)越期望學(xué)術(shù)內(nèi)容應(yīng)該公開(kāi)、免費(fèi)提供給所有人，這也是聯(lián)邦政府資助機(jī)構(gòu)的法律要求。開(kāi)放獲取出版模式（Open Access，簡(jiǎn)稱OA）在學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版勢(shì)在必行。

開(kāi)放獲取模式在科技期刊出版中已經(jīng)被普遍接受。在開(kāi)放獲取期刊中，出版論文由作者或科研資助者支付文章處理費(fèi)（Article Processing Charge），以支持論文的免費(fèi)開(kāi)放。

學(xué)術(shù)專(zhuān)著開(kāi)放獲取模式之一是由出版社向作者收取圖書(shū)處理費(fèi)（Book Processing Charges），類(lèi)似于開(kāi)放獲取期刊的文章處理費(fèi)，但是這個(gè)模式在人文社科作者中難以推廣，原因是學(xué)術(shù)專(zhuān)著的制作成本遠(yuǎn)高于期刊論文，而且聯(lián)邦政府和慈善機(jī)構(gòu)的科研資助很少投入到人文社科領(lǐng)域，人文社科研究人員沒(méi)有科研經(jīng)費(fèi)用于支付OA專(zhuān)著的圖書(shū)處理費(fèi)。

于是，美國(guó)的OA專(zhuān)著嘗試從圖書(shū)館的預(yù)算和大學(xué)教務(wù)長(zhǎng)的預(yù)算來(lái)支付專(zhuān)著的圖書(shū)處理費(fèi)，同時(shí)大學(xué)出版社也補(bǔ)貼了部分OA專(zhuān)著的出版成本。

目前美國(guó)的OA專(zhuān)著出版模式有兩種：一次性支付和持續(xù)支付。一次性支付類(lèi)似圖書(shū)處理費(fèi)，由于人文社科教師沒(méi)有足夠的科研經(jīng)費(fèi)，OA專(zhuān)著的圖書(shū)處理費(fèi)通常由作者所在大學(xué)的圖書(shū)館支付；持續(xù)支付又稱為“訂閱開(kāi)放”（Subscribe to Open），類(lèi)似圖書(shū)館訂閱期刊，圖書(shū)館的付費(fèi)通常根據(jù)大學(xué)的類(lèi)型、規(guī)模和地理位置分為不同等級(jí)，圖書(shū)館可以承諾每年或多年參與。

一、一次性支付模式：TOME

2017年，美國(guó)大學(xué)協(xié)會(huì)（the Association of American Universities）、大學(xué)出版社協(xié)會(huì)（the Association of University Presses）和研究型圖書(shū)館協(xié)會(huì)（the Association of Research Libraries）聯(lián)合發(fā)起了一個(gè)為期5年的OA學(xué)術(shù)專(zhuān)著試點(diǎn)項(xiàng)目，名為“邁向開(kāi)放的專(zhuān)著生態(tài)系統(tǒng)”（Toward an Open Monograph Ecosystem，簡(jiǎn)稱TOME） 。這個(gè)項(xiàng)目的名字很妙，因?yàn)閠ome這個(gè)單詞也指“一本大部頭的學(xué)術(shù)圖書(shū)”。

TOME嘗試由大學(xué)出版社與高等教育機(jī)構(gòu)合作出版OA專(zhuān)著的出版模式。參與TOME的機(jī)構(gòu)包括美國(guó)的大學(xué)、大學(xué)圖書(shū)館和大學(xué)出版社，大學(xué)和圖書(shū)館承諾向大學(xué)出版社提供資助，以支持出版OA學(xué)術(shù)專(zhuān)著，建立一個(gè)具有可持續(xù)性的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版資金渠道。

TOME的出版資助來(lái)自大學(xué)圖書(shū)館或教務(wù)長(zhǎng)的預(yù)算，由學(xué)校和圖書(shū)館擔(dān)任資助機(jī)構(gòu)，支持本校教師寫(xiě)作的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版。最初參與TOME項(xiàng)目的14所大學(xué)承諾：5年內(nèi)每所大學(xué)每年資助3部由本校教師寫(xiě)作的學(xué)術(shù)專(zhuān)著，字?jǐn)?shù)不超過(guò)9萬(wàn)字，每部學(xué)術(shù)專(zhuān)著補(bǔ)貼1.5萬(wàn)美元。相應(yīng)地，參與TOME的大學(xué)出版社承諾出版TOME資助的學(xué)術(shù)專(zhuān)著、專(zhuān)著的數(shù)字版開(kāi)放獲取（紙質(zhì)版仍需付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)），并將電子版存放在各個(gè)開(kāi)放取存平臺(tái)上，如Open Research Library、 OAPEN、the Directory of Open Access Books、the HathiTrust Digital Library。

TOME項(xiàng)目對(duì)后續(xù)加入的大學(xué)沒(méi)有每年資助3部專(zhuān)著的硬性要求，大學(xué)只需承諾資助1.5萬(wàn)美元，即可出版TOME專(zhuān)著。

（一）TOME專(zhuān)著的出版流程

TOME專(zhuān)著的出版流程與非OA專(zhuān)著的出版流程一樣，必須經(jīng)過(guò)嚴(yán)格的同行評(píng)審和專(zhuān)業(yè)編輯，營(yíng)銷(xiāo)推廣也與傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著相同，并不因?yàn)槭情_(kāi)放獲取模式而在內(nèi)容質(zhì)量和營(yíng)銷(xiāo)力度上有所不同。教師向參與TOME項(xiàng)目的大學(xué)出版社投稿，出版社經(jīng)過(guò)評(píng)審接受書(shū)稿后，向作者所在的大學(xué)提供詳細(xì)的出版分類(lèi)賬單，大學(xué)教務(wù)處或圖書(shū)館根據(jù)賬單向出版社提供最多1.5萬(wàn)美元的出版資助。共有20所大學(xué)參與TOME項(xiàng)目，包括康奈爾大學(xué)、約翰·霍普金斯大學(xué)、紐約大學(xué)、杜克大學(xué)等；參與TOME項(xiàng)目的大學(xué)出版社達(dá)到66家，包括康奈爾大學(xué)出版社、密歇根大學(xué)出版社、麻省理工學(xué)院出版社、賓夕法尼亞州立大學(xué)出版社、弗吉尼亞大學(xué)出版社等。截至2021年，有30家大學(xué)出版社已經(jīng)出版了102部TOME資助的OA專(zhuān)著，這些專(zhuān)著一共獲得了150萬(wàn)美元的資助。[1]

（二）TOME專(zhuān)著的出版成本

TOME項(xiàng)目的資助標(biāo)準(zhǔn)為1.5萬(wàn)美元，確定這個(gè)最低資助金額是參考了2014年梅隆基金會(huì)資助的一項(xiàng)學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版成本調(diào)查，這個(gè)調(diào)查詳細(xì)地探討了制作和傳播高質(zhì)量同行評(píng)審的學(xué)術(shù)專(zhuān)著的“第一份數(shù)字文檔”所需的出版工作和成本類(lèi)別。

根據(jù)這個(gè)2014年的調(diào)查，一部學(xué)術(shù)專(zhuān)著的平均“基本成本”為28747美元，包括間接費(fèi)用在內(nèi)的“全部成本”為39892美元。在被分析研究的382部專(zhuān)著中，只有不到5%的專(zhuān)著的“全部成本”低于2萬(wàn)美元，最低的“全部成本”也達(dá)到15140美元。[2]

2021年9－10月，美國(guó)大學(xué)出版社協(xié)會(huì)聘請(qǐng)兩位專(zhuān)家調(diào)查了TOME專(zhuān)著的出版成本，了解1.5萬(wàn)美元的資助在多大程度上支付了TOME專(zhuān)著的出版費(fèi)用。這兩位專(zhuān)家也是2014年梅隆基金會(huì)資助的學(xué)術(shù)專(zhuān)著出版成本調(diào)查的作者。

兩位專(zhuān)家研究了57部TOME專(zhuān)著，發(fā)現(xiàn)TOME專(zhuān)著的平均總成本（直接成本+間接成本）為19954美元，最低成本為6495美元，最高成本為35547美元（見(jiàn)圖1所示）。57部專(zhuān)著中有46部的出版成本超過(guò)了1.5萬(wàn)美元，并且兩位專(zhuān)家認(rèn)為這些成本會(huì)隨著時(shí)間的推移而繼續(xù)上升。

TOME是一次性付費(fèi)，基本上是一種“圖書(shū)處理費(fèi)”模式，不過(guò)“圖書(shū)處理費(fèi)”是來(lái)自大學(xué)的教務(wù)長(zhǎng)預(yù)算或圖書(shū)館預(yù)算，而不是來(lái)自作者自己的經(jīng)費(fèi)。顯然，1.5萬(wàn)美元的資助是不夠的，不足的部分還需出版TOME專(zhuān)著的出版社來(lái)補(bǔ)貼。

但是，傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著也是每部都虧錢(qián)，根據(jù)加州大學(xué)出版社的數(shù)據(jù)，一部傳統(tǒng)出版的學(xué)術(shù)專(zhuān)著平均要虧損1萬(wàn)至1.5萬(wàn)美元。大學(xué)出版社通常要求作者為自己的專(zhuān)著去爭(zhēng)取贊助，出版社也需要從自己的大眾圖書(shū)和教材及期刊的收入來(lái)補(bǔ)貼虧本的學(xué)術(shù)專(zhuān)著業(yè)務(wù)。換句話說(shuō)，OA專(zhuān)著的虧損并不比非OA專(zhuān)著的虧損大，但是OA專(zhuān)著的傳播力和影響力遠(yuǎn)大于非OA專(zhuān)著。[3]

二、持續(xù)支付模式：麻省理工學(xué)院出版社的“直接開(kāi)放”

2021年3月21日，麻省理工學(xué)院出版社推出一個(gè)“訂閱到開(kāi)放”O(jiān)A專(zhuān)著嘗試，名為“直接開(kāi)放”（Direct to Open，簡(jiǎn)稱D2O）。

麻省理工學(xué)院出版社建于1962年，出版范圍包括科學(xué)、技術(shù)、藝術(shù)、社會(huì)科學(xué)和設(shè)計(jì)領(lǐng)域的圖書(shū)和期刊。麻省理工學(xué)院出版社每年出版大約90部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，這些專(zhuān)著分為兩個(gè)板塊，一個(gè)是人文與社會(huì)科學(xué)板塊，一個(gè)是科學(xué)、技術(shù)、工程、數(shù)學(xué)以及藝術(shù)與設(shè)計(jì)板塊（STEM + Art & Design），麻省理工學(xué)院出版社迄今已經(jīng)出版了2500部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，每個(gè)板塊各占一半。這些專(zhuān)著的電子版構(gòu)成麻省理工學(xué)院出版社兩個(gè)長(zhǎng)銷(xiāo)書(shū)（backlist）專(zhuān)著數(shù)據(jù)庫(kù)，儲(chǔ)存在麻省理工學(xué)院出版社的數(shù)字平臺(tái)MIT Press Direct，供圖書(shū)館付費(fèi)訂閱。

D2O由參與的圖書(shū)館支付訂閱費(fèi)，圖書(shū)館可以同時(shí)訂閱兩個(gè)板塊或其中一個(gè)板塊，訂閱時(shí)間可以是一年、兩年或三年。麻省理工學(xué)院出版社為每一個(gè)板塊預(yù)先設(shè)定了一個(gè)年收入總金額，稱為收入門(mén)檻，來(lái)自圖書(shū)館的訂閱費(fèi)一旦達(dá)到一個(gè)板塊的收入門(mén)檻，麻省理工學(xué)院出版社就將那個(gè)板塊當(dāng)年出版的所有專(zhuān)著放進(jìn)D2O，電子版開(kāi)放獲?。堎|(zhì)版仍舊需付費(fèi)購(gòu)買(mǎi)）。參與D2O的圖書(shū)館越多，每個(gè)圖書(shū)館支付的訂閱費(fèi)就會(huì)相應(yīng)減少。

圖書(shū)館支付的D2O訂閱費(fèi)不是支持某一部專(zhuān)著，而是支持麻省理工學(xué)院出版社當(dāng)年出版的全部專(zhuān)著。換句話說(shuō)，支持D2O的圖書(shū)館不是為自己圖書(shū)館的館藏付費(fèi)，而是為開(kāi)放麻省理工學(xué)院出版社的全部新專(zhuān)著提供資助，讓全球讀者受益。

參與D2O的圖書(shū)館除了享有麻省理工學(xué)院出版社當(dāng)年出版的全部新專(zhuān)著的電子版使用權(quán)，同時(shí)還可以免費(fèi)獲得麻省理工學(xué)院出版社兩個(gè)專(zhuān)著板塊數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)權(quán)，支持人文社科板塊D2O的圖書(shū)館將獲得人文社科長(zhǎng)銷(xiāo)書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)，支持科技藝術(shù)設(shè)計(jì)板塊D2O的圖書(shū)館將獲得科技藝術(shù)設(shè)計(jì)長(zhǎng)銷(xiāo)書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)，支持兩個(gè)板塊D2O的圖書(shū)館就獲得兩個(gè)數(shù)據(jù)庫(kù)的訪問(wèn)權(quán)。訪問(wèn)權(quán)的期限與圖書(shū)館參與D2O的時(shí)間一致，為一年至三年。

D2O向圖書(shū)館的收費(fèi)分為16個(gè)價(jià)位，這些價(jià)位基于許多因素來(lái)確定，包括圖書(shū)館的預(yù)算、學(xué)校規(guī)模以及授予學(xué)位的種類(lèi)，授予博士學(xué)位的大型院校的收費(fèi)高于僅授予本科學(xué)位的小型院校。不同的價(jià)位保證D2O模式對(duì)所有圖書(shū)館都公平且可以承受，但是，麻省理工學(xué)院出版社設(shè)定的D2O收入門(mén)檻僅能支付專(zhuān)著直接出版成本的50%，另外50%的直接成本將由麻省理工學(xué)院出版社利用自己的資源來(lái)支付，這些資源包括麻省理工學(xué)院對(duì)出版社的機(jī)構(gòu)補(bǔ)貼，以及來(lái)自出版社其他圖書(shū)和期刊的收入，麻省理工學(xué)院出版社并支付專(zhuān)著的間接出版成本。

圖書(shū)館承諾參與D2O的截止日期為2022年11月30日，圖書(shū)館可以選擇參加一年、兩年或三年。如果一個(gè)板塊在截止日期都未達(dá)到設(shè)定的收入門(mén)檻，那個(gè)板塊在2022年出版的新專(zhuān)著就不能轉(zhuǎn)為開(kāi)放獲取，但是那些在截止日期之前承諾支持D2O的圖書(shū)館仍將免費(fèi)獲得相應(yīng)的長(zhǎng)銷(xiāo)書(shū)數(shù)據(jù)庫(kù)訪問(wèn)權(quán)，而麻省理工學(xué)院出版社不向圖書(shū)館收取D2O訂閱費(fèi)。[4]

全球已有265家圖書(shū)館簽約參與D2O計(jì)劃，截至2022年7月，D2O已經(jīng)達(dá)到了兩個(gè)專(zhuān)著板塊的預(yù)定收入門(mén)檻，出版社宣布，2022年出版的80部學(xué)術(shù)專(zhuān)著將全部轉(zhuǎn)為開(kāi)放獲取。[5]

麻省理工學(xué)院出版社發(fā)現(xiàn)，開(kāi)放獲取學(xué)術(shù)專(zhuān)著的讀者人數(shù)高于傳統(tǒng)專(zhuān)著，雖然一部紙質(zhì)版學(xué)術(shù)專(zhuān)著的銷(xiāo)量只有幾百冊(cè)，但是這些專(zhuān)著的開(kāi)放獲取版本中的章節(jié)已經(jīng)被下載了2.5萬(wàn)多次。章節(jié)下載次數(shù)最多的新專(zhuān)著包括《主動(dòng)推理：心腦和行為中的自由能量原理》（Active Inference： The Free Energy Principle in Mind Brain and Behavior）、《K-12中的計(jì)算思維教育：人工智能素養(yǎng)和物理計(jì)算》（Computational Thinking Education in K–12： Artificial Intelligence Literacy and Physical Computing）、《溯因推理的藝術(shù)》（The Art of Abduction）、《認(rèn)知機(jī)器人》（Cognitive Robotics）和《一個(gè)理論物理學(xué)家的回憶：穿越弦黑洞和元宇宙之旅》（Memories of a Theoretical Physicist： A Journey across the Landscape of Strings Black Holes and the Multiverse）。[6]

D2O在2022年成功開(kāi)放了80部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，2023年麻省理工學(xué)院出版社將尋求更多圖書(shū)館參與D2O計(jì)劃。

三、“訂閱到開(kāi)放”的最新嘗試：“開(kāi)放之路”

2022年，美國(guó)學(xué)術(shù)協(xié)會(huì)理事會(huì)（American Council of Learned Societies）、密歇根大學(xué)出版社、北卡羅來(lái)納大學(xué)出版社和圖書(shū)館技術(shù)公司Lyrasis聯(lián)合發(fā)起一個(gè)“訂閱到開(kāi)放”O(jiān)A專(zhuān)著試點(diǎn)項(xiàng)目，名為“開(kāi)放之路”（Path to Open）。

“開(kāi)放之路”的設(shè)計(jì)是：將多家大學(xué)出版社新出版的人文社科專(zhuān)業(yè)的經(jīng)過(guò)同行評(píng)審的學(xué)術(shù)專(zhuān)著匯集起來(lái)，先由圖書(shū)館付費(fèi)訂閱三年，以此收回這些專(zhuān)著的出版成本，然后在第四年將專(zhuān)著的電子版轉(zhuǎn)為開(kāi)放獲取，向全世界免費(fèi)開(kāi)放（紙質(zhì)版仍舊向圖書(shū)館和讀者銷(xiāo)售）。

“開(kāi)放之路”項(xiàng)目出版的專(zhuān)著由JSTOR管理。JSTOR是一個(gè)數(shù)字內(nèi)容平臺(tái)，隸屬于教育與文化咨詢公司Ithaka S+R。JSTOR已經(jīng)有數(shù)以千計(jì)的出版商和圖書(shū)館合作伙伴，目前平臺(tái)上有75個(gè)學(xué)科的1200萬(wàn)篇期刊文章、圖書(shū)、圖像和其他重要資源，每天的用戶達(dá)數(shù)百萬(wàn)人。

“開(kāi)放之路”于2023年作為試點(diǎn)啟動(dòng)，計(jì)劃在2023年秋季出版100部學(xué)術(shù)專(zhuān)著，從2024年開(kāi)始，每年出版300部新專(zhuān)著。

迄今參與“開(kāi)放之路”項(xiàng)目的大學(xué)出版社包括密歇根大學(xué)出版社、北卡羅來(lái)納大學(xué)出版社、普渡大學(xué)出版社、利物浦大學(xué)出版社、阿比林基督教大學(xué)出版社（Abilene Christian University Press）、馬薩諸塞大學(xué)出版社、俄亥俄州立大學(xué)出版社。

“開(kāi)放之路”為人文社科學(xué)術(shù)界提供了一個(gè)適合各種財(cái)務(wù)狀況的圖書(shū)館和學(xué)者出版OA專(zhuān)著的途徑：圖書(shū)館獲得可負(fù)擔(dān)的高質(zhì)量的最新學(xué)術(shù)專(zhuān)著、大學(xué)出版社能夠可持續(xù)地出版OA專(zhuān)著、全世界的讀者可以免費(fèi)閱讀有價(jià)值的內(nèi)容、作者能夠獲得全球讀者。[7]

（作者單位系美國(guó)佩斯大學(xué)）