崔文波 張濤 孫欽瑩 馬海群

摘? ?要：作為智能情報(bào)分析中的重要應(yīng)用場景，算法推薦提供的個(gè)性化和精準(zhǔn)化信息服務(wù)為現(xiàn)代快速決策增加了價(jià)值，但算法推薦風(fēng)險(xiǎn)問題也尤為突出，探尋算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素對科學(xué)地提出算法風(fēng)險(xiǎn)治理策略至關(guān)重要。文章采用LDA模型對科研論文進(jìn)行主題聚類，聚類結(jié)果與《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》進(jìn)行相似度計(jì)算，以識別算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素，從風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生和風(fēng)險(xiǎn)治理兩個(gè)維度構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型，然后利用Vensim PLE軟件和文本計(jì)算數(shù)據(jù)進(jìn)行仿真與靈敏度分析。研究識別出算法素養(yǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、算法偏見、網(wǎng)絡(luò)安全審查等影響因素，通過文本計(jì)算獲得的數(shù)據(jù)進(jìn)行仿真能夠較好的擬合算法推薦風(fēng)險(xiǎn)治理現(xiàn)實(shí)情況，并基于靈敏度分析提出如下建議：加強(qiáng)算法素養(yǎng)教育，提高個(gè)人隱私保護(hù)意識；建立算法全流程監(jiān)管機(jī)制，提升算法的可解釋性；建立“制度+技術(shù)”機(jī)制，提高平臺風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

關(guān)鍵詞：算法推薦；LDA；主題聚類；系統(tǒng)動力學(xué)；仿真分析

中圖分類號：N941.3? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：Ａ? ?DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2023008

Abstract As an important application scenario in intelligent intelligence analysis， personalized and precise information services provided by algorithm recommendation add value to modern fast decision-making， but the problem of algorithm recommendation risk is also particularly prominent. Exploring the influencing factors of algorithm recommendation risk is crucial to scientifically proposing algorithm risk governance strategies， so this study has important practical significance. This paper using the LDA model for research paper topic clustering， clustering results should be compared with the "Regulations on the Recommendation Management administration of Internet Information Service Algorithms" for similarity calculation， to identify the risk influencing factors of algorithm recommendation， the system dynamics model is constructed from two dimensions of risk generation and risk governance， and then use Vensim PLE calculation software and text data to analyze simulation and sensitivity. Identify algorithm literacy， big data technology， and algorithm of prejudice， network security， and other factors， for the calculation of the data obtained through the calculation of the text to a better fitting method recommended management reality， and put forward the following suggestions based on sensitivity analysis： strengthen algorithm literacy education， to improve personal privacy protection awareness; Establish the whole process supervision mechanism of the algorithm to improve the interpretability of the algorithm; We will establish an "institutional and technological governance" mechanism to improve the platform's ability to prevent risks.

Key words algorithm recommendation; LDA; topic clustering; system dynamics; the simulation analysis

隨著大數(shù)據(jù)和人工智能的快速發(fā)展與應(yīng)用，算法推薦逐漸進(jìn)入公眾視野，它通過提供個(gè)性化和精準(zhǔn)化信息來增加價(jià)值、輔助決策，以智能情報(bào)為例，近年來算法推薦被廣泛應(yīng)用到智能情報(bào)分析項(xiàng)目中［1］，并且在科技情報(bào)檢索［2］、科技情報(bào)關(guān)聯(lián)［3］等方面發(fā)揮了重要作用。但由于算法推薦本身的不透明性、不可解釋性以及各個(gè)平臺對用戶隱私安全保護(hù)強(qiáng)度不一，平臺質(zhì)量無法保障等造成大數(shù)據(jù)殺熟、隱私泄露事件頻發(fā)，嚴(yán)重威脅用戶的隱私安全，成為當(dāng)下亟需解決的問題。為此，2021年我國出臺了《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)算法推薦管理規(guī)定》（以下簡稱《規(guī)定》）［4］，旨在對算法推薦風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行規(guī)制，使用戶免受其特定數(shù)據(jù)驅(qū)動的算法支配，確保用戶隱私和數(shù)據(jù)安全?！兑?guī)定》作為頂層設(shè)計(jì)，為我國算法風(fēng)險(xiǎn)治理的戰(zhàn)略指導(dǎo)方向，但當(dāng)前我國算法風(fēng)險(xiǎn)治理相關(guān)配套制度尚未建立，面對智能算法的快速迭代升級和用戶數(shù)據(jù)量爆炸式增長的雙重挑戰(zhàn)，現(xiàn)有制度無法靈活地應(yīng)對動態(tài)復(fù)雜的算法推薦產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)問題。因此，一方面應(yīng)基于政策與科研主題的協(xié)同性［5］，充分結(jié)合現(xiàn)有政策和科研成果，積極探尋算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素，有利于政府更為全面地制定算法風(fēng)險(xiǎn)治理策略；另一方面應(yīng)基于系統(tǒng)仿真視角，模擬算法風(fēng)險(xiǎn)的動態(tài)，有利于科學(xué)地提出算法風(fēng)險(xiǎn)治理策略，具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

1? ?文獻(xiàn)述評

隨著互聯(lián)網(wǎng)的廣泛普及，使得人們對大量以算法推薦提供個(gè)性化信息服務(wù)的APP應(yīng)用平臺產(chǎn)生過度依賴，但同時(shí)算法推薦也為個(gè)人帶來了隱私安全風(fēng)險(xiǎn)。國內(nèi)外學(xué)者圍繞這一現(xiàn)實(shí)問題從定性與定量兩個(gè)維度展開研究：一是在定性研究方面。主要包括：（1）算法推薦應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)治理。圍繞算法推薦應(yīng)用所產(chǎn)生的公共風(fēng)險(xiǎn)［6］、倫理安全［7-8］、信息繭房［9］、可解釋性和透明性［10-11］等從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防和外部問責(zé)的方式展開治理［12-13］，研究成果多集中在法學(xué)和公共管理等領(lǐng)域。如Banker和Khetani［14］基于實(shí)驗(yàn)證明了消費(fèi)者經(jīng)常過于依賴算法生成的推薦，對自身福祉構(gòu)成潛在危害，并導(dǎo)致其在傳播中可能影響其他用戶的系統(tǒng)性偏見方面發(fā)揮作用。馬天一提出在《規(guī)定》的基礎(chǔ)上，以傳統(tǒng)法學(xué)教義學(xué)方法解決未成年人數(shù)字化閱讀中的算法推薦服務(wù)中存在的不良數(shù)據(jù)等風(fēng)險(xiǎn)［15］；（2）算法推薦內(nèi)生風(fēng)險(xiǎn)治理。從算法內(nèi)部優(yōu)化的視角，將安全因素考慮到算法的設(shè)計(jì)和應(yīng)用當(dāng)中。如Descampe等基于自動新聞推薦系統(tǒng)實(shí)驗(yàn)證明了嵌入算法的標(biāo)準(zhǔn)與其公開的意圖相對應(yīng)，提出定義算法問責(zé)制時(shí)應(yīng)考慮對抗行為的魯棒性，以更好地捕捉算法決策固有的風(fēng)險(xiǎn)［16］。馬鑫等將內(nèi)容安全風(fēng)險(xiǎn)問題納入用戶協(xié)同過濾推薦算法的優(yōu)化過程，提出一種改進(jìn)面向電商內(nèi)容安全風(fēng)險(xiǎn)管控的CSCFR算法［17］；二是定量研究方面。目前專門針對算法推薦的量化研究較少，如丁睿豪和夏德元使用Citespace軟件對國內(nèi)新聞傳播學(xué)領(lǐng)域個(gè)性化算法推薦文獻(xiàn)進(jìn)行科學(xué)知識圖譜分析［18］。陳軍等使用社會網(wǎng)絡(luò)分析方法等對WOS和CNKI的大數(shù)據(jù)算法推薦文獻(xiàn)進(jìn)行高頻關(guān)鍵詞共現(xiàn)等量化比較研究［19］。

綜上所述，現(xiàn)有研究主要以定性的方式針對算法推薦產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)提出對應(yīng)的治理措施，有少部分學(xué)者使用文獻(xiàn)計(jì)量的方式進(jìn)行算法推薦知識圖譜構(gòu)建，但較少有學(xué)者從系統(tǒng)仿真視角考慮算法推薦的風(fēng)險(xiǎn)治理。雖然已有學(xué)者使用系統(tǒng)動力學(xué)圍繞政府?dāng)?shù)據(jù)開放［20-22］等展開研究，但其以定性的方式確定影響因素、以問卷調(diào)查法和專家訪談法獲得仿真數(shù)據(jù)的研究方法存在一定程度上的主觀性和片面性。因此，本文在已有研究的基礎(chǔ)上，提出在政策與科研主題協(xié)同視角下，使用能夠挖掘文本淺層語義信息的LDA模型定量識別算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素［23-24］，并通過文本計(jì)算獲得的數(shù)據(jù)，利用系統(tǒng)動力學(xué)方法對算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素進(jìn)行仿真研究。本文主要貢獻(xiàn)有兩點(diǎn)：（1）通過政策與科研主題協(xié)同性定量識別算法推薦風(fēng)險(xiǎn)的影響因素；（2）通過文本計(jì)算為算法推薦系統(tǒng)流圖進(jìn)行科學(xué)化賦值。

2? ?研究方法

本文提出文本計(jì)算與系統(tǒng)動力學(xué)相融合的方法研究算法推薦風(fēng)險(xiǎn)治理。主要包括：數(shù)據(jù)采集與預(yù)處理、政策與科研主題協(xié)同計(jì)算、影響因素提取與仿真分析三個(gè)步驟（見圖1）。

首先，選擇CNKI數(shù)據(jù)庫中算法推薦治理核心期刊論文作為研究對象，使用LDA進(jìn)行主題聚類，然后結(jié)合《規(guī)定》使用Word2Vec訓(xùn)練詞向量［25］，使用余弦相似度計(jì)算每個(gè)主題與《規(guī)定》之間的相似度，基于政策和科研主題協(xié)同性，過濾協(xié)同性低的主題，提取出算法推薦影響因素；其次，在此基礎(chǔ)上，使用系統(tǒng)動力學(xué)構(gòu)建算法推薦影響因素之間的因果關(guān)系圖和系統(tǒng)流圖；最后，利用Vensim PLE軟件，結(jié)合相似度數(shù)值對系統(tǒng)模型進(jìn)行仿真運(yùn)行和靈敏度分析，進(jìn)而對我國算法推薦風(fēng)險(xiǎn)影響因素變化情況進(jìn)行探討。

3? ?實(shí)證研究

3.1? ? ?數(shù)據(jù)采集與預(yù)處理

鑒于科研成果通常以科研論文的形式呈現(xiàn)，本文選擇《規(guī)定》和 CNKI中算法推薦科研論文作為數(shù)據(jù)源。首先，通過文獻(xiàn)調(diào)研確定檢索式為“算法推薦”O(jiān)R“推薦算法”，在 CNKI數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行主題高級檢索，提取論文的篇名、摘要和關(guān)鍵詞。同時(shí)為了聚焦算法推薦風(fēng)險(xiǎn)主題，基于《規(guī)定》從風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)治理兩個(gè)維度進(jìn)行人工初步篩選，截至?xí)r間到2023年2月，共篩選出2309篇；其次，提取科研論文關(guān)鍵詞構(gòu)建算法推薦的特征詞表；最后，利用python語言jieba工具對由“篇名+摘要”組成的文本進(jìn)行分詞、去停用詞等數(shù)據(jù)預(yù)處理操作。

3.2? ? 主題數(shù)目確定

研究采用困惑度評價(jià)指標(biāo)確定文本數(shù)據(jù)的最優(yōu)主題數(shù)目。困惑度表示對文檔所屬主題的不確定性，困惑度越低，說明聚類的效果越好，主題數(shù)目最優(yōu)［26］，為防止過擬合，選取困惑度下降不明顯或處于拐點(diǎn)的值，結(jié)合困惑度曲線最終確定最優(yōu)主題數(shù)目為18（見圖2）。

3.3? ? 政策與科研主題識別

研究通過相似度定量探討政策與科研主題的協(xié)同性。首先，使用LDA模型對分詞后的論文的篇名、摘要及關(guān)鍵詞進(jìn)行主題聚類，生成主題－詞的分布；其次，合并《規(guī)定》和論文數(shù)據(jù)，使用Word2Vec訓(xùn)練詞向量；最后，使用余弦相似度計(jì)算《規(guī)定》與每個(gè)主題之間的相似度（主題識別和相似度計(jì)算結(jié)果見表1）。

3.4? ? 政策與科研主題分析

由表1可知，算法推薦在政策與科研主題之間存在差異性和協(xié)同性特征，并根據(jù)主題的可解釋性將0.25作為區(qū)分差異性和協(xié)同性的相似度閾值［27］。一是差異性（S<0.25），包括：T1、T6、T8、T11、T16五個(gè)主題。這類主題與《規(guī)定》差異性特征主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：（1）算法推薦文本分析方法，如語義、位置、語義分析等主題詞；（2）算法推薦的方式和過程，如個(gè)性化推薦、推薦系統(tǒng)等主題詞；（3）推薦算法的設(shè)計(jì)，如差分隱私、協(xié)同過濾推薦等主題詞。二是協(xié)同性（S>=0.25），這類主題反映了《規(guī)定》和科研論文在算法推薦方面具有一定共性，科研能夠圍繞算法風(fēng)險(xiǎn)治理的頂層設(shè)計(jì)進(jìn)行完善治理策略，能夠從學(xué)術(shù)研究和政府治理等多個(gè)層面反映出我國算法推薦治理現(xiàn)狀。基于此，本文選擇與《規(guī)定》具有協(xié)同性的主題作為算法推薦影響因素的來源。

3.5? ? 政策和科研主題協(xié)同視角下的系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建

系統(tǒng)動力學(xué)可以實(shí)現(xiàn)對真實(shí)系統(tǒng)的仿真，能夠有效地揭示復(fù)雜系統(tǒng)在各種因果關(guān)系作用下所呈現(xiàn)出的動態(tài)變化規(guī)律［28］。因此，運(yùn)用系統(tǒng)動力學(xué)方法研究算法推薦風(fēng)險(xiǎn)問題，能夠從系統(tǒng)視角深入地分析算法推薦風(fēng)險(xiǎn)治理的結(jié)構(gòu)、功能與行為之間的動態(tài)關(guān)系，從而為我國算法推薦治理提供科學(xué)化的建議。

（1）系統(tǒng)邊界。以《規(guī)定》所涉及的風(fēng)險(xiǎn)要素與治理要素作為系統(tǒng)的邊界，可以將LDA主題識別結(jié)果劃分為：算法推薦風(fēng)險(xiǎn)、算法推薦治理、算法推薦主體和信息技術(shù)應(yīng)用四大類。每類中所包含的影響因素取自《規(guī)定》與科研論文協(xié)同性的主題。針對存在主題詞不明確的情況，設(shè)定選取規(guī)則：若同一主題包含相同含義主題詞，則進(jìn)行補(bǔ)充；若不存在同一主題包含相同含義主題詞，則結(jié)合數(shù)據(jù)或算法本體安全治理特征進(jìn)行整合（結(jié)果見表2）。

（2）模型假設(shè)。由于算法推薦系統(tǒng)動力學(xué)模型構(gòu)建涉及影響因素眾多，包括用戶、數(shù)據(jù)、智能算法、平臺、政府等，為保證模型的正常構(gòu)建，無法囊括所有因素，故做以下假設(shè)：

假設(shè)1：采用一種開放的態(tài)度，不刻意區(qū)分?jǐn)?shù)據(jù)與信息，且算法推薦風(fēng)險(xiǎn)形成與風(fēng)險(xiǎn)治理是持續(xù)運(yùn)轉(zhuǎn)的動態(tài)過程，要素之間能夠互動反饋；

假設(shè)2：通過用戶隱私安全程度來表征風(fēng)險(xiǎn)治理效果，且僅使用算法推薦風(fēng)險(xiǎn)程度和算法推薦治理程度來衡量；

假設(shè)3：算法推薦模型中算法推薦風(fēng)險(xiǎn)程度、算法推薦治理程度及用戶隱私安全程度默認(rèn)初始值為1，并在多次預(yù)仿真實(shí)驗(yàn)中調(diào)整和確定，其余變量賦值通過文本計(jì)算方式設(shè)定；

假設(shè)4：算法推薦模型只受劃定系統(tǒng)邊界內(nèi)因素的影響，不涉及平臺利益等其它外部因素。

（3）因果關(guān)系圖。為了刻畫出算法推薦治理影響因素之間的邏輯關(guān)系和反饋回路［29］，本文在影響因素識別的基礎(chǔ)上，梳理要素之間的因果關(guān)系，并從風(fēng)險(xiǎn)形成與風(fēng)險(xiǎn)治理的視角構(gòu)建算法推薦系統(tǒng)的因果關(guān)系圖（見圖3）。算法推薦風(fēng)險(xiǎn)是指平臺使用智能推薦算法基于用戶行為數(shù)據(jù)提供個(gè)性化服務(wù)過程產(chǎn)生的各種安全風(fēng)險(xiǎn)；算法推薦治理是指對算法推薦產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行治理，主要以政府網(wǎng)絡(luò)安全審查為主導(dǎo)，用戶數(shù)據(jù)保護(hù)、平臺風(fēng)險(xiǎn)防范等多方參與的協(xié)同治理。

研究系統(tǒng)中包括兩條重要的回路類型（見表3）：回路類型1從系統(tǒng)層面呈現(xiàn)算法推薦從風(fēng)險(xiǎn)形成到風(fēng)險(xiǎn)治理后，風(fēng)險(xiǎn)降低的過程，在此過程中，虛假數(shù)據(jù)是算法推薦風(fēng)險(xiǎn)的重要源頭，這類數(shù)據(jù)若被智能推薦算法應(yīng)用，會產(chǎn)生謠言傳播等一系列風(fēng)險(xiǎn)，從而導(dǎo)致算法推薦風(fēng)險(xiǎn)程度增加，進(jìn)而需要政府開展網(wǎng)絡(luò)安全審查等治理工作以降低風(fēng)險(xiǎn)，因此，虛假數(shù)據(jù)所反映出的數(shù)據(jù)質(zhì)量問題決定了算法推薦風(fēng)險(xiǎn)的程度；回路類型2主要是從用戶行為數(shù)據(jù)層面呈現(xiàn)算法推薦風(fēng)險(xiǎn)與用戶網(wǎng)絡(luò)活動安全保護(hù)能力的關(guān)系，用戶網(wǎng)絡(luò)活動安全保護(hù)能力越強(qiáng)，用戶進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)活動所產(chǎn)生的行為數(shù)據(jù)量越少、脫敏程度越高，從而能夠降低算法推薦風(fēng)險(xiǎn)的程度。

（4）系統(tǒng)流圖。為探究算法推薦風(fēng)險(xiǎn)形成與風(fēng)險(xiǎn)治理之間的內(nèi)在結(jié)構(gòu)關(guān)系及治理機(jī)制，研究基于因果關(guān)系圖，根據(jù)實(shí)際情況在模型中不斷修正并最終確定各子系統(tǒng)中相應(yīng)變量，最終繪制出算法推薦的系統(tǒng)動力學(xué)模型流圖（見圖4）。

該系統(tǒng)流圖包括3個(gè)狀態(tài)變量，4個(gè)速率變量，10個(gè)輔助變量和15個(gè)常量（見表4）。

（5）參數(shù)設(shè)定。由于《規(guī)定》頒布較晚，處理事件產(chǎn)生的數(shù)據(jù)有限，通過以上分析可知，算法推薦是以“個(gè)人-數(shù)據(jù)-算法-平臺-政府”構(gòu)建的具有非線性、復(fù)雜性、動態(tài)性的循環(huán)交互系統(tǒng)，影響因素寬泛、復(fù)雜，本文提出文本計(jì)算的方法，將影響因素對應(yīng)的主題與《規(guī)定》之間的相似度數(shù)值作為參數(shù)的初始設(shè)定，并乘0.1進(jìn)行數(shù)據(jù)歸一化處理，如虛假數(shù)據(jù)取自T9主題，則其初始值為0.51*0.1=0.051。相似度數(shù)值反應(yīng)了《規(guī)定》與科研論文的協(xié)同性，影響因素選取是概率值較高的主題詞，能夠反映出算法推薦關(guān)注的重點(diǎn)。因此，將相似度數(shù)值作為系統(tǒng)仿真數(shù)據(jù)具備合理性和科學(xué)性（主要方程設(shè)計(jì)及參數(shù)說明見表5）。

4? ?仿真分析

4.1? ?模型仿真分析

對算法推薦模型進(jìn)行有效性檢驗(yàn)，旨在觀察通過文本計(jì)算獲得的仿真數(shù)據(jù)是否符合真實(shí)系統(tǒng)的特點(diǎn)與變化規(guī)律，確保模型的有效運(yùn)行。利用仿真軟件Vensim PLE，將仿真時(shí)間限定為12個(gè)月，時(shí)間步長為1個(gè)月，選取關(guān)鍵變量進(jìn)行驗(yàn)證，得到初始狀態(tài)下仿真結(jié)果（見圖5）。

（1）已知風(fēng)險(xiǎn)率和治理率呈先快速增長后逐漸下降的趨勢。這是由于算法推薦中產(chǎn)生的隱私泄露等可檢測的已知風(fēng)險(xiǎn)，能夠通過《規(guī)定》等進(jìn)行規(guī)制。因此，在開展算法推薦治理工作的前一個(gè)月內(nèi)，已知風(fēng)險(xiǎn)被快速監(jiān)測和治理，對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)率和治理率快速增長，但隨著時(shí)間的推移，可治理的已知風(fēng)險(xiǎn)逐漸下降，對應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)率和治理率也隨之下降。

（2）潛在風(fēng)險(xiǎn)率和未治理率呈先快速增長后逐漸增長的趨勢。潛在風(fēng)險(xiǎn)是指由智能算法所導(dǎo)致的算法黑箱、算法共謀、算法操縱等難預(yù)測的未知風(fēng)險(xiǎn)。且隨著大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈、人工智能以及元宇宙等技術(shù)的發(fā)展和場景應(yīng)用，潛在風(fēng)險(xiǎn)會不斷加劇。因此，整體上潛在風(fēng)險(xiǎn)率和未治理率呈增長的趨勢，從而導(dǎo)致算法治理程度也呈上升趨勢。而在系統(tǒng)中前一個(gè)月內(nèi)潛在風(fēng)險(xiǎn)率和未治理率增長幅度較大的原因可能是由于治理手段均是針對已知風(fēng)險(xiǎn)的治理，而風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生是多方面，且潛在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)變成已知風(fēng)險(xiǎn)需要一定的時(shí)間。

（3）用戶隱私安全程度始終呈持續(xù)增長趨勢。盡管治理率在后期呈逐漸下降、潛在風(fēng)險(xiǎn)率和未治理率呈增長趨勢，但算法推薦風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)過系統(tǒng)治理，總體上算法推薦風(fēng)險(xiǎn)程度的增長小于算法推薦治理程度的增長，從而使得用戶隱私安全程度始終呈持續(xù)增長的趨勢。因此，該系統(tǒng)仿真變化曲線符合算法推薦治理現(xiàn)實(shí)情況，同時(shí)也證明了使用文本計(jì)算獲取的數(shù)據(jù)的合理性。

4.2? ? 靈敏度分析

通過算法推薦系統(tǒng)因果關(guān)系圖和系統(tǒng)流圖分析可知，數(shù)據(jù)與算法都是兩個(gè)不可分割的數(shù)字世界底層邏輯融合體，平臺是數(shù)據(jù)與算法融合的載體。為探究算法推薦關(guān)鍵變量對系統(tǒng)的影響及影響程度，本文對算法推薦應(yīng)用過程涉及的影響因素進(jìn)行靈敏度分析［30］，即從“用戶-算法-平臺”視角選取算法素養(yǎng)、算法黑箱、平臺風(fēng)險(xiǎn)防范3個(gè)變量。設(shè)定各變量初始值為文本計(jì)算得到的數(shù)值，根據(jù)控制變量法將其中某一個(gè)變量上下變化0.02，其它變量數(shù)值不變，其中數(shù)值變化反映了在某一時(shí)間內(nèi)《規(guī)定》發(fā)布修訂版或該主題論文數(shù)量變化情況。以上三個(gè)影響因素分別從用戶、算法及平臺維度探討算法推薦治理，能夠較好地反映對算法推薦系統(tǒng)的影響。

（1）算法素養(yǎng)。將算法素養(yǎng)分別設(shè)置為Current（0.044），Current1（0.024），Current2（0.064），通過對比三條模擬曲線發(fā)現(xiàn)，隨著算法素養(yǎng)不斷提升，用戶隱私安全程度能夠得到明顯提高，呈正向影響（見圖6）。算法是由數(shù)據(jù)驅(qū)動的，通過系統(tǒng)反饋回路可知，用戶行為數(shù)據(jù)是算法推薦風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的關(guān)鍵。因此，提高用戶算法素養(yǎng)，進(jìn)而提高用戶網(wǎng)絡(luò)活動安全保護(hù)能力，能起到事前風(fēng)險(xiǎn)防范，從算法推薦風(fēng)險(xiǎn)源頭解決問題的作用。此外，與算法素養(yǎng)具有同樣作用的還包括媒介素養(yǎng)及思想政治教育。

（2）算法黑箱。將算法黑箱分別設(shè)置為Current（0.044），Current1（0.024），Current2（0.064），通過對比三條模擬曲線發(fā)現(xiàn)，隨著算法黑箱程度的提高，用戶隱私安全程度逐漸下降，呈負(fù)向影響（見圖7）。但由于系統(tǒng)內(nèi)部算法推薦治理主要聚焦于用戶和制度在系統(tǒng)內(nèi)對用戶隱私安全程度影響，這類風(fēng)險(xiǎn)對用戶隱私安全程度表現(xiàn)變化幅度相對較小。由于算法的復(fù)雜性導(dǎo)致了算法黑箱的形成，這也是是技術(shù)因素的體現(xiàn)，需要從算法設(shè)計(jì)本身、算法可解釋性層面考慮算法黑箱問題，將安全貫穿到算法的全生命周期內(nèi)，從而提高算法的魯棒性和安全性。

（3）平臺風(fēng)險(xiǎn)防范。將平臺風(fēng)險(xiǎn)防范能力分別設(shè)置為Current（0.041），Current1（0.021），Current2（0.061），通過對比三條模擬曲線發(fā)現(xiàn)，隨著平臺風(fēng)險(xiǎn)防范的提高，用戶隱私安全程度能夠得到明顯提高，呈正向影響，特別是后期增幅顯著（見圖8）。政府作為監(jiān)管者，往往只能起到事后風(fēng)險(xiǎn)問責(zé)的作用，而平臺作為數(shù)據(jù)和算法融合的載體，決定了提供用戶信息服務(wù)方式和內(nèi)容。隨著政府支持平臺參與算法推薦治理，平臺的風(fēng)險(xiǎn)防范能力逐漸提高，用戶隱私安全程度進(jìn)一步得到保障。因此，強(qiáng)化平臺風(fēng)險(xiǎn)防范可以起到事前風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防、事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的作用。

5? ?結(jié)論與建議

本文提出政策文本計(jì)算與系統(tǒng)動力學(xué)相融合的方法，使用LDA模型并結(jié)合相似度定量識別出：算法素養(yǎng)、大數(shù)據(jù)技術(shù)、算法偏見、網(wǎng)絡(luò)安全審查等影響因素，在此基礎(chǔ)上建立算法推薦治理系統(tǒng)動力學(xué)模型，并使用文本計(jì)算獲取的數(shù)據(jù)，對算法推薦影響因素作用過程進(jìn)行系統(tǒng)仿真，并對已知風(fēng)險(xiǎn)率、潛在風(fēng)險(xiǎn)率、治理率、未治理率、算法推薦風(fēng)險(xiǎn)程度、算法推薦治理程度及用戶隱私安全程度進(jìn)行了有效性檢驗(yàn)，證明系統(tǒng)仿真表現(xiàn)符合現(xiàn)實(shí)情況，為算法推薦治理及政策系統(tǒng)仿真研究提供了方向和理論參考。存在的不足之處在于，影響因素的提取具有一定的經(jīng)驗(yàn)因素，未來將進(jìn)一步探索主題識別模型并提高影響因素識別的準(zhǔn)確性。基于靈敏度分析結(jié)果，提出以下建議：

（1）加強(qiáng)算法素養(yǎng)教育，提高個(gè)人隱私保護(hù)意識。受當(dāng)下疫情等突發(fā)事件的影響，網(wǎng)絡(luò)成為日常生活和學(xué)習(xí)必不可少的組成部分，需要進(jìn)一步加強(qiáng)算法素養(yǎng)教育，預(yù)防信息泄露、謠言傳播、大數(shù)據(jù)殺熟等事件發(fā)生。一是建立算法素養(yǎng)評估體系，針對不同群體特征，進(jìn)行算法素養(yǎng)差異性分析，從而有針對性地開展全民算法素養(yǎng)教育，以及對算法素養(yǎng)教育進(jìn)行反饋評估；二是根據(jù)算法素養(yǎng)評估體系開展算法素養(yǎng)教育。對于算法推薦設(shè)計(jì)者與控制者，需要掌握算法安全專業(yè)知識、算法技術(shù)倫理規(guī)范及法律規(guī)范，起到在源頭開展算法推薦治理的作用；對于算法推薦治理主體和普通用戶，特別兒童、老人等信息弱勢群體，可以依托課程設(shè)置、網(wǎng)絡(luò)資源等開展算法知識通識性教育，使人們在特定算法推薦應(yīng)用情景下，認(rèn)識算法的存在及其可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)，提高防范、對抗風(fēng)險(xiǎn)的能力［31］。

（2）建立算法全流程監(jiān)管機(jī)制，提升算法的可解釋性。規(guī)制算法黑箱問題的重要途徑是提高算法的可解釋性，而提高算法的可解釋性可通過建立算法全流程設(shè)計(jì)的監(jiān)管機(jī)制，從算法黑箱產(chǎn)生的前中后三方面進(jìn)行考慮。一是算法設(shè)計(jì)前：算法的形成是為了從數(shù)據(jù)中總結(jié)出普遍規(guī)律和發(fā)現(xiàn)新的知識。因此，在保證算法精度的情況下，盡量生成具有可解釋性的算法，可通過可視化、異常點(diǎn)排查、代表性樣本選擇等方法明確訓(xùn)練數(shù)據(jù)的質(zhì)量和特點(diǎn)，并通過給算法增加稀疏性、可加性、單調(diào)性等適度降低算法的復(fù)雜度，使得算法具有可解釋性。二是算法設(shè)計(jì)中：算法初步形成后，可通過第三方平臺進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)檢測，其中可解釋性檢測可通過對比敏感性分析、LIME、SHAP等解析方法并出具合格報(bào)告；三是算法設(shè)計(jì)后：算法通過第三方平臺檢測合格后，遞交政府進(jìn)行算法監(jiān)管沙盒測試［32］，以發(fā)現(xiàn)算法在不同真實(shí)應(yīng)用場景中導(dǎo)致變化的原因，從而降低算法重構(gòu)和應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)政府建立算法備案機(jī)制，便于對算法應(yīng)用后進(jìn)行審查和回溯。

（3）建立“制度+技術(shù)”治理機(jī)制，提高平臺風(fēng)險(xiǎn)防范能力?；ヂ?lián)網(wǎng)平臺作為發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)重要的服務(wù)機(jī)構(gòu)，具有關(guān)系多層性、主體多元性、影響跨邊性、功能社會性及邊界動態(tài)性［33］，需要在強(qiáng)化平臺風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的同時(shí)，平衡好安全與創(chuàng)新發(fā)展的關(guān)系［34］。一是需要以平臺為載體，加強(qiáng)數(shù)據(jù)與算法的協(xié)同治理。雖然目前我國出臺了《數(shù)據(jù)保護(hù)法》《個(gè)人信息保護(hù)法》《網(wǎng)絡(luò)安全法》及《規(guī)定》形成“三法一規(guī)”的頂層設(shè)計(jì)［35］，但以數(shù)據(jù)為驅(qū)動的算法推薦涉及各種風(fēng)險(xiǎn)管理場景，需要解決算法推薦的精準(zhǔn)性、個(gè)性化與數(shù)據(jù)安全的平衡問題，圍繞“三法一規(guī)”構(gòu)建數(shù)據(jù)與算法協(xié)同的安全標(biāo)準(zhǔn)體系；二是需要政策支持平臺參與算法推薦治理，助推平臺突破核心技術(shù)以提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測和安全評估能力。通過差分隱私、透明度工具等新技術(shù)應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管以彌補(bǔ)政府外部問責(zé)的監(jiān)管漏洞，從而將平臺真正融入風(fēng)險(xiǎn)治理中，與政府、社會、個(gè)人等構(gòu)建起多方參與、協(xié)同共治的風(fēng)險(xiǎn)治理模式，進(jìn)而保障個(gè)人數(shù)據(jù)安全，引導(dǎo)更為公平、開放的數(shù)字競爭市場。

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作者簡介：崔文波，男，黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院碩士研究生，研究方向：數(shù)據(jù)分析與知識發(fā)現(xiàn)；張濤，男，黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院副教授，研究方向：政策文本計(jì)算與數(shù)據(jù)分析；孫欽瑩，女，黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院講師，研究方向：應(yīng)急情報(bào)管理；馬海群，男，黑龍江大學(xué)信息管理學(xué)院二級教授，博士生導(dǎo)師，研究方向：信息政策與法律、數(shù)據(jù)治理。