龔思雨

摘?要：為實現(xiàn)“雙碳”目標和落實生產(chǎn)者責任延伸制，政府有效的監(jiān)管、獎懲策略成為關鍵。在對新能源汽車動力電池回收系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、利益相關者行為和影響因素分析基礎上，構(gòu)建由政府、電池生產(chǎn)商和消費者參與的三方演化博弈模型，運用演化博弈理論，分析模擬三方博弈主體在新能源汽車動力電池回收中的策略演化路徑。研究發(fā)現(xiàn)：政府監(jiān)管能顯著促進新能源汽車動力電池生產(chǎn)商回收行為、提高消費者參與正規(guī)回收意愿;政府監(jiān)管強度增加，利于新能源汽車動力電池生產(chǎn)商和消費者向積極參與回收方向演化；政府補貼提高，新能源汽車動力電池生產(chǎn)商和消費者在參與回收策略趨于穩(wěn)定。

關鍵詞：動力電池回收；雙碳；生產(chǎn)者責任延伸制度；三方博弈

中圖分類號：TB?????文獻標識碼：A??????doi：10.19311/j.cnki.16723198.2023.14.085

隨著我國經(jīng)濟迅速發(fā)展，“雙碳”目標戰(zhàn)略的提出和實施，各級政府加快研究部署碳達峰、碳中和路徑并制定“雙碳”行動方案。新能源汽車行業(yè)隨之成為重點治理管控對象。2013年，我國開始大規(guī)模推廣新能源汽車，新能源汽車數(shù)量逐年大幅增長。根據(jù)動力電池壽命平均4-6年測算，我國動力電池進入報廢高峰期，其回收處置成為亟待解決現(xiàn)實難題。新能源電池回收需要符合“雙碳”目標要求，不造成環(huán)境污染和影響節(jié)能減排，且需要實現(xiàn)回收資源的再利用、降低生產(chǎn)商成本。動力電池回收作為新興行業(yè)，目前規(guī)范化的回收企業(yè)數(shù)量、回收處置規(guī)范和獎懲機制政策境仍處于發(fā)展完善過程中，無法滿足回收市場需求。一些非正規(guī)回收企業(yè)趁虛而入，抬高回收價格干擾動力電池回收，正規(guī)渠道回收量僅占30%，大量退役動力電池未得到正規(guī)處置，造成嚴重的安全隱患和環(huán)境污染。由于動力電池各生產(chǎn)商的技術(shù)規(guī)范、產(chǎn)品規(guī)格和設計要求不盡相同，電池規(guī)范回收處理成本較高，需要構(gòu)建基于EPR的生產(chǎn)商主導的回收模式。2018年2月，工信部聯(lián)合科學技術(shù)部、環(huán)境保部等聯(lián)合發(fā)布了《新能源汽車動力蓄電池回收利用管理暫行辦法》，明確以汽車生產(chǎn)企業(yè)為主體落實生產(chǎn)者責任延伸制度承擔動力蓄電池回收的主體責任，保障動力蓄電池有效利用并進行環(huán)保處置。我國動力電池回收缺乏針對性政策法規(guī)、健全的回收體系和高水平回收技術(shù)。目前國家政策導向傾向于改變傳統(tǒng)的社會化回收模式，向生產(chǎn)者責任延伸制轉(zhuǎn)變。現(xiàn)階段生產(chǎn)者責任延伸制度在動力電池回收中的適用除傳統(tǒng)問題外，還存在生產(chǎn)者延伸責任內(nèi)容不完善、落實無保障、實施缺配合等問題。政府、企業(yè)和消費者應當形成聯(lián)動才能構(gòu)建良好的回收模式?；谏a(chǎn)者責任制的動力電池回收需建立獎懲機制，并進一步強化政策體系和標準體系，加大對動力電池回收企業(yè)的支持力度，鼓勵更多的動力電池生產(chǎn)商及消費者參與正規(guī)退役動力電池回收。

本文針對動力電池回收難題，構(gòu)建政府、動力電池生產(chǎn)商和消費者間的三方演化博弈模型，分析政府監(jiān)管下博弈主體演化策略選擇，以及政府獎懲力度對動力電池生產(chǎn)商回收、消費者參與行為的影響規(guī)律，據(jù)此提出促進動力電池有效回收的措施和策略。

1?問題描述與模型構(gòu)建

考慮由政府、新能源汽車動力電池生產(chǎn)商和消費者組成新能源汽車動力電池回收系統(tǒng)。在該系統(tǒng)中，政府、生產(chǎn)商、消費者的策略分別為監(jiān)管與不監(jiān)管、回收與不回收、參與與不參與。政府向生產(chǎn)商進行資金補助、稅收減免等補貼，并對生產(chǎn)商、消費者進行監(jiān)督以提高政府公信力；

生產(chǎn)商、消費者均通過動力電池回收獲利，同時存在動力電池流向非正規(guī)回收渠道行為；在三方均積極參與時可使政府減少環(huán)境治理投入。設政府監(jiān)管的成本為Cg，對進行回收的生產(chǎn)商提供補貼T0，對未進行回收的生產(chǎn)商處罰金額為F，對未參與回收的消費者處罰金額為Fc。當政府選擇監(jiān)管策略時，會提高政府監(jiān)管部門威信帶來有利影響H0。若政府選擇不監(jiān)管，民眾會對政府降低信任感帶來不利影響H1。假設政府選擇不監(jiān)管帶來的不利影響大于監(jiān)管帶來的有利影響。生產(chǎn)商回收時建立回收體系的成本為Ce，生產(chǎn)商進行回收帶來的良好社會形象增加為S0，當生產(chǎn)商回收且消費者參與時，生產(chǎn)商通過拆解梯級利用所得經(jīng)濟效益為Re。由于治理環(huán)境成本高，政府需付出的環(huán)境治理成本大于積極監(jiān)管成本。在政府監(jiān)管的情況下，對不進行回收的電池生產(chǎn)商的處罰費用高于建立回收體系的成本。生產(chǎn)商所得收益為Rc，除參與生產(chǎn)商回收以外，可參與其他方回收，所得收益為R0。消費者不參與回收時所得收益為R1。當電池回收商回收且消費者參與時減少碳排放及環(huán)境污染為政府帶來的環(huán)保收益為R。收益矩陣如表1所示。

設政府“監(jiān)管”策略、生產(chǎn)商“回收”策略、消費者“參與”策略概率分別為x、y、和z。政府選擇補貼新能源汽車動力電池策略的期望收益為U11，選擇不補貼新能源汽車動力電池策略的期望收益為U12，政府的平均收益為U-1。

U11=R-βT0-Cg+H0yz+-βT0-Cg+H0+αFcy（1-z）+（-Cg+αFe+H0）（1-y）z+（-Cg-C0+αFe+H0）（1-y）（1-z）（1）

U12=（R-H1）yz+（-H1）y（1-z）+（-H1）（1-y）z+（-C0-H1）（1-y）（1-z）（2）

U-1=xU11+1-xU12（3）

政府進行策略選擇時的復制動態(tài)方程：

Fx=dxdt=x1-xy-βT0-αFe+αFc-zαFc-Cg+αFe+H0+H1（4）

設生產(chǎn)商選擇回收新能源汽車動力電池策略的期望收益為U21，選擇不回收新能源汽車動力電池策略期望收益為U22，生產(chǎn)商的平均收益為U-2。

U21=βT0-Ce+Re+S0-Rcxz+（βT0-Ce+S0）x（1-z）+-Ce+Re+S0-Rc（1-x）z+（-Ce+S0）（1-x）（1-z）（5）

U22=-xαFe（6）

U-2=yU21+（1-y）U22（7）

新能源汽車生產(chǎn)商進行策略選擇時的復制動態(tài)方程：

F（y）=y（1-y）（x（T0+αFe）-zRc+zRe-Ce+S0）（8）

設消費者選擇參與新能源汽車動力電池回收策略的期望收益為U31，選擇不參與（4）新能源汽車動力電池回收策略期望收益為U32，生產(chǎn)商的平均收益為U-3。

U31=yRc-yR0+R0（9）

U32=-xαFc+R1（10）

U-3=zU31+（1-z）U32（11）

消費者進行策略選擇時的復制動態(tài)方程：

F（z）=z（1-z）（y（Rc-R0）+xαFc+R0-R1）（12）

2?三方穩(wěn)定策略分析

聯(lián)立式（4）、（8）、（12）可得三維動力演化系統(tǒng)，對其求解，可得9個均衡點，分別為E1（0，0，0），E2（0，0，1），E3（0，1，0），E4（1，0，0），E5（0，1，1），E6（1，0，1），E7（1，1，0），E8（1，1，1），E9（x*，y*，z*），其中E9（x*，y*，z*）是方程式的解，方程式如下：

y（-βT0-αFe+αFc-zαFc）-Cg+αFe+H0+H1=0（x（T0+αFe）-zRc+zRe-Ce+S0）=0y（Rc-R0）+xαFc+R0-R1=0）（13）

下面通過復制動態(tài)方程平衡點的漸近穩(wěn)定性對純策略均衡點的漸近穩(wěn)定性進行分析。在非對稱演化博弈中，根據(jù)Lyapunov穩(wěn)定性理論，當系統(tǒng)Jacobian矩陣的所有特征值均有負實部時，此時的均衡點即為演化穩(wěn)定策略。

將均衡解分別代入Jacobian矩陣，求相應特征值，可得如表2所示8個均衡點E1-E8。

假設初始參數(shù)要符合H1>Cg+βT0-H0；-αFe+Rc+Ce

情景1：當-Cg+αFe+H0+H1<0，-Ce+S0<0，且R0-R1<0時，政府監(jiān)管與生產(chǎn)商回收利益高于所需成本，消費者通過非正規(guī)渠道進行回收所得收益更高。由表2可知，E1（0，0，0）和E8（1，1，1）為均衡點，{不監(jiān)管，不回收，不參與}和{監(jiān)管，回收，參與}為演化穩(wěn)定策略。

情景2：當-Cg+αFe+H0+H1<0，-Rc+Re-Ce+S0<0，且R1-R0<0時，政府監(jiān)管與生產(chǎn)商回收利益高于所需成本，消費者通過其他渠道進行回收所得收益更高。由表2可知E2（0，0，1）和E8（1，1，1）為均衡點，{不監(jiān)管，不回收，參與}和{監(jiān)管，回收，參與}為演化穩(wěn)定策略。

情景3：當-Cg+αFe+H0+H1>0或-Ce+S0>0時，政府監(jiān)管或生產(chǎn)商回收利益高于所需成本。由表2可知，E8（1，1，1）為均衡點，{監(jiān)管，回收，參與}為演化穩(wěn)定策略。

3?研究結(jié)論與管理啟示

本文在各方有限理性基礎條件下，針對動力電池回收難題，利用演化博弈，分析政府、生產(chǎn)商、消費者三方的策略選擇，得出如下結(jié)論：

（1）政府監(jiān)管可有效破解動力電池回收困境。當監(jiān)管強度較大時生產(chǎn)商向進行回收方向演化，監(jiān)管強度越大，生產(chǎn)商選擇回收策略達到穩(wěn)定狀態(tài)的速率越快，同時消費者向參與回收方向演化并趨于穩(wěn)定。當監(jiān)管強度較小時，生產(chǎn)商選擇不進行回收，消費者參與回收的意愿不強。

（2）政府補貼可提高生產(chǎn)商以及消費者參與動力電池回收意愿。當政府對生產(chǎn)商的補貼較大時，生產(chǎn)商選擇進行回收，且隨著補貼增加，生產(chǎn)商趨向進行回收的演化速率增大并趨于穩(wěn)定。當補貼過大時，生產(chǎn)商和消費者均會積極參與動力電池回收，但政府由于支出過大無法進行監(jiān)管。

根據(jù)上述研究結(jié)論，提出如下管理啟示。

動力電池碳排放與環(huán)境的息息相關導致其回收利用在碳達峰戰(zhàn)略中有著重要的地位。面對“雙碳”目標戰(zhàn)略，應加強政府在動力電池回收中的協(xié)調(diào)，對企業(yè)實施監(jiān)管并建立完善的懲罰體系。面臨動力電池大量退役，我國目前新能源汽車動力電池回收行業(yè)卻正處發(fā)展階段，除第三方回收企業(yè)外，生產(chǎn)商建立回收體系必不可少。為此，政府應出臺動力電池回收生產(chǎn)者責任延伸制的相應法規(guī)落實生產(chǎn)者責任延伸制度，貫徹低碳環(huán)保，防止因不當回收導致的環(huán)境污染問題。此外，政府可推進動力電池回收方向的產(chǎn)學研融合，加強生產(chǎn)商與科研機構(gòu)、高校及第三方回收企業(yè)之間的合作，進行技術(shù)交流，降低回收成本，也可推進動力電池回收企業(yè)與梯級拆解后退役電池可應用的行業(yè)間的合作來提高生產(chǎn)商參與動力電池回收積極性，以此來降低碳排放對環(huán)境的不良影響。

我國針對新能源汽車生產(chǎn)和銷售環(huán)節(jié)的補貼政策較多，針對回收環(huán)節(jié)的補貼數(shù)量相對不足。政府需要提高回收補貼力度，增強對生產(chǎn)商的激勵，提高生產(chǎn)商進行回收的積極性。但過高補貼會造成政府負擔，因此需因地制宜適當補貼。除補貼外，政府可提高對參與回收生產(chǎn)商的曝光，提升生產(chǎn)商的良好社會形象，以增加生產(chǎn)商的回收意愿。

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