和諧串行理論視閾下的英漢韻律結(jié)構(gòu)研究*

郭中子

（天津外國語大學(xué)英語學(xué)院，天津 300204）

0.引言

20 世紀(jì)90 年代初，音系學(xué)家Alan Prince 和認(rèn)知科學(xué)家Paul Smolensky（2004）創(chuàng)立了優(yōu)選論（Optimality Theory，簡稱“OT”）。OT 是一種語言類型學(xué)理論。OT放棄了規(guī)則推導(dǎo)，是以表層制約條件為主的并行評估模式，制約條件居于語法的核心。音系學(xué)家紛紛探索OT 的研究方法和實際應(yīng)用（Archangeli & Langendoen 1997；Kager 1999；McCarthy 2002，2007，2008，2016，2019；McCarthy & Prince 2004；Kr?mer 2018）。和諧串行理論（Harmonic Serialism，簡稱“HS”）是近年來興起的OT 理論。HS 帶有音系推導(dǎo)步驟，這與基于規(guī)則推導(dǎo)的生成音系學(xué)理論不謀而合。HS 已應(yīng)用于韻律結(jié)構(gòu)研究領(lǐng)域（McCarthy 2019）。

本文依據(jù)HS 對韻律結(jié)構(gòu)研究做系統(tǒng)的描述。語言的韻律現(xiàn)象與韻律結(jié)構(gòu)相關(guān)。首先總結(jié)HS 的基本假設(shè)，其次提出英語和漢語韻律結(jié)構(gòu)研究中的兩個經(jīng)典實例，指出并行優(yōu)選論（Parallelist OT，簡稱“POT”）在分析中面臨的困境。然后對比P-OT 和HS 的操作過程，基于韻律層級理論，運(yùn)用HS 解釋英語和漢語中的韻律現(xiàn)象——英語虛詞重音指派現(xiàn)象和漢語音步內(nèi)聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象。最后概述本文的研究發(fā)現(xiàn)，指出與P-OT 相比，HS 在分析不同類型的語言韻律現(xiàn)象時更具解釋充分性。

1.理論框架

HS 是一種帶推導(dǎo)的OT 理論，主張音系映射是間接性的，嚴(yán)格限制生成器對候選項集合的生成過程，只允許候選項形式有一處有別于輸入項。HS 語法分析過程采用多步驟循環(huán)的串行音系推導(dǎo)模式，遵循漸變性原則，在從底層到表層的映射過程中體現(xiàn)了候選項的和諧性提升過程。HS 語法操作流程（McCarthy 2016：50；馬秋武2016：404）如圖1 所示：

圖1：HS 語法操作流程圖示

HS 語法操作流程的第一步是輸入項進(jìn)入生成器（GEN），生成器會生成OT 候選項集合。在下一步，候選項集合進(jìn)入評估器（EVAL），后者對前者的特征進(jìn)行評估，選出一個最優(yōu)選項。接著，HS 語法再次為生成器提供一個輸入項，該輸入項即為上一步驟評估所選出的最優(yōu)選項，以繼續(xù)新一輪的語法分析。從生成器到評估器的一次循環(huán)過程被稱為一個步驟。當(dāng)音系推導(dǎo)過程的所有步驟聚合于同一形式時，HS 語法便認(rèn)為音系推導(dǎo)全過程結(jié)束，生成最優(yōu)表層輸出項。

2.韻律層級理論

“韻律音系學(xué)研究人類語言韻律結(jié)構(gòu)單位以及這些單位之間的關(guān)系，這些韻律單位是音系規(guī)則作用的轄域。”（張洪明2014：304）韻律音系學(xué)作為生成音系學(xué)的分支，引起了很多學(xué)者的關(guān)注（Selkirk 1984，1986，2011；Nespor & Vogel 1986，2007；McCarthy & Prince 2004；McCarthy 2008，2016，2019；Zhang & Qian 2020；馮勝利2005；張洪明2014；馬寶鵬，莊會彬2022）。韻律音系學(xué)的核心理論是Nespor & Vogel（1986，2007）提出的韻律層級理論（Prosodic Hierarchy），它基于間接指稱理論，研究不同韻律結(jié)構(gòu)成分及其交互關(guān)系，并利用音系和語法信息建立不同層級的韻律單位。

語言的韻律現(xiàn)象（例如：重音指派現(xiàn)象和聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象）與韻律單位相關(guān)。韻律單位自下而上構(gòu)成一個韻律層級，韻律層級在構(gòu)成上遵循“嚴(yán)格分層假設(shè)”（Strict Layer Hypothesis）。Nespor & Vogel（1986：16）建構(gòu)的韻律層級線性結(jié)構(gòu)如圖2所示：

圖2：韻律層級線性結(jié)構(gòu)圖

3.英語韻律結(jié)構(gòu)中的虛詞弱讀和重讀現(xiàn)象

在英語韻律結(jié)構(gòu)中，虛詞的重音指派往往取決于它所在的韻律層級。如英語中單音節(jié)介詞for 在短語中，經(jīng)常弱讀為fǒr/f?/；而在短語末，for 重讀為fór/f??/。

[1] 英語虛詞的重讀與非重讀現(xiàn)象

[1a] 短語中虛詞不重讀

John looked fǒr Peter.（for 不重讀，讀音/f?/）約翰找彼得。

[1b] 短語末虛詞重讀

Who did John look fór?（for 重讀，讀音/f??/）約翰在找誰？

Who did John look fór yesterday?（for 重 讀，讀音/f??/）

約翰昨天在找誰？

英語虛詞重讀的基本規(guī)則是：虛詞的重音指派作為韻律特征取決于其所在的韻律層級。單音節(jié)虛詞（如介詞for；賓語代詞除外）在音系短語末（Phonological Phrase）重讀；但在音系短語的其他位置弱讀。

基于Selkirk（2004）和McCarthy（2002：146-149）的觀點，本文假設(shè)：根據(jù)韻律單位類別，當(dāng)英語單音節(jié)虛詞，如介詞for 被語法分析為一個粘附成分（clitic element）且直接粘附于音系短語中時，虛詞不重讀，如[1a]；英語單音節(jié)虛詞，如介詞for 被語法分析為一個韻律詞（prosodic word）且位于音系短語末時，虛詞重讀，如[1b]。

[2] {[John]PWd}PPh{[looked]PWdfǒr[Peter]PWd}PPh

在[2]中，韻律詞是John，look，Peter。[ ]PWd代表韻律詞，{ }PPh代表音系短語①，fǒr 被語法分析為粘附成分位于兩個韻律詞之間，直接附著于音系短語中。

4.P-OT 對英語虛詞弱讀和重讀現(xiàn)象的分析及存在的問題

4.1 P-OT 對英語虛詞弱讀的分析

P-OT 采用并行處理模式，生成器為輸入項生成一個候選項集合時，集合中的各輸入項會一次性且同時被P-OT 語法做出多處修改。對于示例[1]中的英語虛詞重音指派現(xiàn)象，Selkirk（2004）和McCarthy（2002，2008）基于P-OT 提出同界制約條件（alignment constraints）和韻律層級范疇制約條件（prosodic category constraints）。同界制約條件規(guī)定詞匯詞（lexical word）的左（右）邊界和韻律詞的左（右）邊界一致：

[3] ALIGN-L（LexWd,PWd）：一個詞匯詞的左邊界必須與韻律詞的左邊界一致。

[4] ALIGN-R（LexWd,PWd）：一個詞匯詞的右邊界必須與韻律詞的右邊界一致。

弱讀的虛詞并入到其前或其后的韻律詞中是不合法的。在[2]中，[looked fǒr]，[fǒr Peter]都不合法。此外，又提出兩個韻律層級范疇制約條件：

[5] PWDCON：一個韻律詞必須是一個詞匯詞。

[6] EXHAUSTIVITY（PPh）：音系短語直接統(tǒng)制它下一級的韻律成分，即韻律詞（不允許出現(xiàn)音系短語統(tǒng)制音節(jié)）。

PWDCON不允許出現(xiàn)虛詞重讀，如[fór]PWd。EXHAUSTIVITY（PPh）要求任何一個韻律單位直接統(tǒng)制其下一級韻律成分，不允許出現(xiàn)越級統(tǒng)制，如不允許音系短語直接統(tǒng)制音步或音節(jié)，或者韻律詞直接統(tǒng)制音節(jié)。在[2]中，fǒr 不能被韻律詞[looked]直接統(tǒng)制，因為fǒr 作為粘附成分必須直接受音系短語{[looked] fǒr [Peter]}PPh統(tǒng)制。

以上四個制約條件構(gòu)成制約條件等級體系[7]?；赱7]P-OT 對looked for Peter→{[looked] fǒr [Peter]}的音系分析如表1 所示：

表1：P-OT 對looked for Peter 的音系分析

[7] AL-L（LexWd,PWd），AL-R（LexWd,PWd）＞＞PWDCON＞＞EXH（PPh）

四個候選項分別體現(xiàn)了介詞for 在英語音系短語中的四種可能性：最優(yōu)選項（a）體現(xiàn)for 是一個獨立的粘附成分，直接受音系短語統(tǒng)制；（b）體現(xiàn)for作為獨立的韻律詞；（c）和（d）體現(xiàn)for 作為粘附成分分別并入其前或后的韻律詞。在三個敗選項中，（b）中的for 是虛詞，不能被語法分析為韻律詞，違反PWDCON；（c）和（d）分別違反同界制約條件。因此，最優(yōu)選項（a.{[looked] fǒr [Peter]}）成為表層輸出項。在表層形式中，介詞for 是粘附成分直接粘附于音系短語中，for 弱讀。

4.2 P-OT 對英語虛詞重讀的分析

Selkirk（2004）和McCarthy（2002，2008）基于POT 分析英語虛詞在音系短語末重讀現(xiàn)象，除保留制約條件[3-6]，新增兩個韻律層級范疇制約條件[8-9]：

[8] AL-R（Lexmax，PPh）：一個詞匯語類的最大投射的右邊界必須與音系短語的右邊界一致。（即：詞匯短語的右邊界與音系短語的右邊界一致）。

[9] AL-R（PPh，PWd）：音系短語的右邊界必須與韻律詞的右邊界一致。

AL-R（Lexmax，PPh）必須排在制約條件等級體系的前面，以解釋音系短語表層形式{looked for Peter}和{look for}{yesterday}的合法性。AL-R（PPh,PWd）要求每一個音系短語都必須以韻律詞結(jié)尾。

至此，六條制約條件構(gòu)成了制約條件等級體系[10]。P-OT 對(Who did John) look for yesterday？的音系分析如表2 所示：

表2：P-OT 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析

[10] AL-L（LexWd,PWd），AL-R（Lexmax,PPh），ALR（PPh,PWd），AL-R（LexWd,PWd）＞＞PWDCON＞＞EXH（PPh）

這里，候選項（a）盡管違反制約條件PWDCON，它要求韻律詞必須是實詞，但是排在制約條件體系的后面。（b）中詞匯詞最大投射的右邊界與音系短語的右邊界不一致；（c）中l(wèi)ook 是韻律詞，右邊界與音系短語的右邊界不一致；（d）中詞匯詞look 的右邊界與韻律詞的右邊界不一致。最優(yōu)選項（a.{[look][fór]}{[yesterday]}）成為表層輸出項，介詞for 作為韻律詞重讀。

4.3 P-OT 分析中的問題

在表1-表2 中，英語虛詞是否被語法分析為韻律詞，取決于其在音系短語中的位置。根據(jù)韻律音系學(xué)的“嚴(yán)格分層假設(shè)”，音系短語統(tǒng)制的下一層級單位是韻律詞。P-OT 分析面臨的邏輯困境是：音系短語由韻律詞建構(gòu)而來，因此二者生成的序次應(yīng)有先后——韻律結(jié)構(gòu)首先建構(gòu)韻律詞，再建構(gòu)音系短語，但是表2說明，制約條件體系在評估候選項（c）時，體現(xiàn)了如果不首先確定音系短語的邊界，就無法建構(gòu)韻律詞。

在P-OT 分析中，韻律詞和音系短語的范疇域構(gòu)建無先后順序。但事實上，詞匯詞首先建構(gòu)韻律詞，韻律詞進(jìn)而建構(gòu)音系短語，該過程循序漸進(jìn)，應(yīng)該有序次；而P-OT 是一次性并行處理得出最優(yōu)選項，這違反了建構(gòu)韻律層級的邏輯順序。而HS 基于嚴(yán)格的串行推導(dǎo)生成韻律層級成分——首先建構(gòu)韻律詞，繼而是音系短語，然后是語調(diào)短語。

5.HS 對英語虛詞弱讀和重讀現(xiàn)象的分析

5.1 HS 對英語虛詞弱讀的分析

HS 可以生成各種韻律層級成分，[11]論述了（John）looked for Peter 中的介詞for 弱讀的音系步驟。

[11] (John) looked for Peter 的音系推導(dǎo)過程：

步驟1[looked] for Peter（或looked for[Peter]）

步驟2[looked] for [Peter]

步驟3{[looked] for [Peter]}

步驟4{[looked] for [Peter]}—聚合

步驟1 和步驟2 先后生成韻律詞。HS 沒有指定是先將looked 還是Peter 語法分析為韻律詞，步驟2 結(jié)束時已生成兩個韻律詞，體現(xiàn)了HS 的聚合（convergence）。在步驟3，每個韻律詞都建構(gòu)完畢，HS 語法將動詞短語分析為音系短語。步驟4 的輸出項與步驟3 的輸出項聚合于同一形式，推導(dǎo)結(jié)束。

HS 的制約條件與P-OT 在表2 中的六個制約條件相同，但是排序不同。以（John）looked for Peter→(John){[looked]for[Peter]}為例，其映射在生成器中先后涉及兩種不同的操作：韻律詞建構(gòu)和音系短語建構(gòu)。因此從底層推導(dǎo)出表層音系短語，需要有中間步驟（intermediate step）。在中間步驟的候選項集合中，如果建構(gòu)韻律詞的（a）項[looked] for Peter 在推導(dǎo)第一步中獲勝，那么AL-L（LexWd,PWd）和AL-R（LexWd,PWd）必須排在制約條件等級體系的首位。[12]為HS分析英語虛詞弱讀的六個制約條件的等級體系：

[12] AL-L(LexWd,PWd)，AL-R(LexWd,PWd)＞＞AL-R(Lexmax,PPh)＞＞AL-R(PPh,PWd)＞＞PWDCON＞＞EXH(PPh)

HS 對（John）looked for Peter→{[looked]for[Peter]}的音系分析步驟如表3-表6 所示：

表3：HS 對(John) looked for Peter 的音系分析步驟1

在表3 中，候選項（a）盡管違反排在最前的制約條件AL-L（LexWd,PWd）、AL-R（LexWd,PWd）各一次，但是敗選項（b）和（c）各違反這兩條制約條件兩次。最優(yōu)選項（a）被HS 選為步驟2 的輸入項。因此HS 語法出現(xiàn)的中間步驟改變了經(jīng)典OT 主張的從底層形式直接映射到表層形式的操作機(jī)制。

在表3 中，HS 與P-OT 的制約條件排序存在差異。在P-OT 制約條件體系中，AL-L（LexWd,PWd）和AL-R（LexWd,PWd）必須排在最前且不可被違反，即詞匯詞的左（右）邊界必須和韻律詞的左（右）邊界一致。然而在HS 制約條件體系中，盡管AL-L（LexWd,PWd）和AL-R（LexWd,PWd）都排在最前，但是它們均可被違反，中間步驟1 的最優(yōu)選項（a）違反制約條件AL-L（LexWd,PWd）和AL-R（LexWd,PWd）各一次，這說明HS 中間步驟的最優(yōu)選項存在違反表層真實（violation of the surface-true）。

在表4 中，候選項（a）生成韻律詞[Peter]。敗選項（b）未發(fā)生音變，但違反AL-L（LexWd,PWd）、AL-R（LexWd,PWd）和AL-R（Lexmax,PPh）各一次。（c）生成音系短語，違反四個制約條件。最優(yōu)選項（a）成為步驟3 的輸入項。步驟2 建構(gòu)完韻律詞，步驟3 再建構(gòu)音系短語。

表4：HS 對(John) looked for Peter 的音系分析步驟2

在表5 中，候選項（a）建構(gòu)為音系短語。候選項（b）未發(fā)生音變且未建構(gòu)音系短語，違反AL-R（Lexmax,PPh）。（c）將介詞for 建構(gòu)為韻律詞，違反PWDCON，且未建構(gòu)音系短語，又違反AL-R（Lexmax,PPh）。最優(yōu)選項（a）被HS 選為步驟4 的輸入項。

表5：HS 對(John) looked for Peter 的音系分析步驟3

在表6 中，候選項包括未發(fā)生音變的（a）和違反PWDCON的候選項（b），因為PWDCON排在EXH（PPh）之前，故（a）為最優(yōu)選項。

表6：HS 對(John) looked for Peter 的音系分析步驟4

至此，根據(jù)漸變性原則，音系推導(dǎo)步驟聚合于最優(yōu)選項{[looked] for [Peter]}，成為表層輸出形式。HS生成器到評估器的循環(huán)操作過程結(jié)束。

總之，基于表3-表6，HS 說明了英語介詞for被語法分析為一個粘附成分且直接粘附于音系短語中時，for 弱讀。

5.2 HS 對英語虛詞重讀的分析

[13]論述了在(Who did John) look for yesterday?→{[look] [for]} {[yesterday]}中，介詞for 重讀的音系步驟。

[13] (Who did John)look for yesterday?的音系推導(dǎo)

過程：

步驟1[look] for yesterday（或者look for[yesterday]）

步驟2[look] for [yesterday]

步驟3[look] for {[yesterday]}

步驟4{[look] for} {[yesterday]}

步驟5{[look] [for]} {[yesterday]}

步驟6{[look] [for]} {[yesterday]}—聚合

步驟1 和步驟2 均是建構(gòu)韻律詞。在步驟3 中，HS語法將yesterday 建構(gòu)為音系短語。步驟4 和步驟5的操作將yesterday 和look for 語法分析為兩個音系短語。步驟6 的輸出項與步驟5 的輸出項聚合于同一形式，至此HS 推導(dǎo)結(jié)束。

以(Who did John)look for yesterday?→(Who did John){[look] [for]} {[yesterday]}的生成為例，其映射在HS 生成器中先后涉及兩種不同的操作：韻律詞建構(gòu)和音系短語建構(gòu)。

基于制約條件體系[12]，HS 論述了英語虛詞在短語末重讀的音系分析步驟，如表7-表12 所示：

表7：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟1

在表7 中，最優(yōu)選項是（a.[look] for yesterday）。候選項（b）未發(fā)生音變，違反AL-L（LexWd,PWd）和ALR（LexWd,PWd）各兩次。（c）作為音系短語也違反這兩條制約條件各兩次。最優(yōu)選項（a）在步驟2 中成為輸入項。

在表8 中，候選項（a）生成兩個韻律詞，且沒有違反兩個排名最高的制約條件AL-L（LexWd,PWd）和ALR（LexWd,PWd）。（b）和（c）各自違反AL-L（LexWd,PWd）和AL-R（LexWd,PWd）一次。最優(yōu)選項（a）被HS選為步驟3 的輸入項。

表8：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟2

在表9 中，look 和yesterday 在輸入項中已被語法分析為韻律詞，根據(jù)漸變性原則，最優(yōu)選項（a.[look]for{[yesterday]}）將yesterday 分析為音系短語。候選項（b）和（d）均兩次違反制約條件AL-R（Lexmax,PPh）。（c）違反了三個制約條件AL-R（Lexmax,PPh）、AL-R（PPh,PWd）和EXH（PPh）。最優(yōu)選項（a）和諧限定其他敗選項，被HS 選為步驟4 的輸入項。

表9：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟3

在表10 中，HS 要求制約條件AL-R（Lexmax,PPh）必須排在AL-R（PPh,PWd）之前，才能得出該中間步驟的最優(yōu)選項（a.{[look] for} {[yesterday]}）。這兩個制約條件的排序體現(xiàn)了HS 與表2 的P-OT 制約條件排序相異——HS 將這兩個制約條件進(jìn)行排序，能夠更好地解釋該中間步驟的音系過程，而P-OT 認(rèn)為ALR（Lexmax,PPh）和AL-R（PPh,PWd）同等重要，無需對二者進(jìn)行排序。（b）和（c）均違反排位靠前的AL-R（Lexmax,PPh）各一次。最優(yōu)選項（a）被HS 選為步驟5的輸入項。

表10：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟4

在表11 中，輸入項{[look] for} {[yesterday]}包含{[look] for}這一個未以韻律詞for 為結(jié)尾的音系短語。候選項（a）盡管違反PWDCON，該制約條件不允許把介詞for 建構(gòu)為韻律詞，但是PWDCON排在AL-R（PPh,PWd）之后。（b）沒有發(fā)生音變，違反AL-R（PPh,PWd）一次，它要求韻律詞look 的右邊界與音系短語的右邊界一致。最優(yōu)選項（a）被HS 選為步驟6 的輸入項。

表11：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟5

在表12 中，候選項包括未發(fā)生音變的（a）以及違反制約條件AL-R（PPh,PWd）的候選項（b），因為AL-R（PPh,PWd）排在PWDCON之前，故（a）成為最優(yōu)選項。

表12：HS 對(Who did John) look for yesterday?的音系分析步驟6

至此，根據(jù)漸變性原則，音系推導(dǎo)步驟聚合于最優(yōu)選項{[look][for]}{[yesterday]}，成為表層輸出形式。HS 生成器到評估器的循環(huán)操作過程結(jié)束。

總之，基于表7-表12，HS 說明了英語介詞for 被語法分析為一個韻律詞且位于音系短語末時，for 重讀。

6.HS 與漢語普通話音步內(nèi)聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象

6.1 漢語普通話的音步

音步是組成韻律層級的重要單位之一，它位于韻律詞之下、音節(jié)之上。在詞內(nèi)音步中，只有一個凸顯的重音音節(jié)。音步是分析上上變調(diào)等漢語連讀變調(diào)的關(guān)鍵所在（Shih 1986；Chen 2000；馬秋武2008；端木三2016）。

漢語音步的最佳結(jié)構(gòu)是雙音節(jié)，音步是連讀變調(diào)域。漢語普通話有輕聲音節(jié)，在承載輕聲音節(jié)的雙音節(jié)音步中，輕聲音節(jié)前的音節(jié)承載主重音，并得到音高凸顯和音長加長的語音體現(xiàn)，例如“商量”為雙音節(jié)音步。下文以漢語雙音節(jié)音步為研究對象，分析音步內(nèi)因上上變調(diào)和輕聲規(guī)則交互而形成的反阻斷關(guān)系的音系不透明現(xiàn)象（counterbleeding phonological opacity）。

6.2 漢語音步內(nèi)聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象

音系不透明現(xiàn)象是表層形式中無法直接看到的音系交替現(xiàn)象。漢語音步內(nèi)上上變調(diào)和輕聲規(guī)則交互形成反阻斷關(guān)系的音系不透明現(xiàn)象。反阻斷關(guān)系指構(gòu)成阻斷關(guān)系的映射A 與映射B，映射次序由先前的A→B 變成B→A，因而造成阻斷沒有發(fā)生。例如在漢語普通話中，“哪”和“里”的單字調(diào)都是上聲，但在音步“哪里”中，“哪”因后接上聲字“里”變成陽平，而“里”因位于詞尾，隨后變成輕聲。這一音變過程如下所示：

[14] 漢語普通話聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象

在[14]中，兩種音系規(guī)則是“上上變調(diào)”和“后字輕聲”。如果先應(yīng)用“后字輕聲”，“上上變調(diào)”的應(yīng)用環(huán)境會被破壞，后面的音變就不會發(fā)生。而實際上，音步作為連讀變調(diào)域，域內(nèi)先應(yīng)用了“上上變調(diào)”，而后才應(yīng)用“后字輕聲”，從而避免了出現(xiàn)一種規(guī)則阻斷另一種規(guī)則應(yīng)用的情況，故把[14]中兩條規(guī)則之間構(gòu)成的這種交互關(guān)系稱為“反阻斷關(guān)系”的音系不透明現(xiàn)象。

6.3 P-OT 對漢語音系不透明現(xiàn)象的分析及問題

音系不透明現(xiàn)象不可能通過從底層到表層的直接映射來解釋，因此采用并行處理模式的P-OT 在解釋音系不透明現(xiàn)象時注定面臨困境（馬秋武2008，2012）。馬秋武（2008：322-323）基于P-OT 提出以下四條制約條件及其排列體系：

[15] *上上：禁止兩個上聲字毗鄰。

*T#：禁止詞尾出現(xiàn)聲調(diào)。

MAX-T：不刪除聲調(diào)。

IDENT-IO-T：輸入項和輸出項的聲調(diào)一致。

制約條件排列體系：*上上，*T#＞＞MAX-T＞＞IDENT-IO-T

在表13 中，最優(yōu)選項（d.哪上里輕）是不合法的表層形式，作為透明項，（d）和諧限定了非透明項（c.哪陽里輕），顯然反阻斷關(guān)系無法直接從P-OT 音系結(jié)果看出，P-OT 無法選出真正的表層輸出項（c.哪陽里輕），這是一種“表層非顯”的音系不透明現(xiàn)象。音系不透明現(xiàn)象是因為音系規(guī)則應(yīng)用序次所產(chǎn)生的，而對于以表層制約為主體的P-OT 來說是一個難題。串行推導(dǎo)模式的HS 語法才是解釋音系不透明現(xiàn)象的最有效方法。

表13：P-OT 對/哪上里上/→哪陽里輕的音系分析

6.4 HS 對漢語聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象的分析

[16]描寫了HS 在分析/哪上里上/→（哪陽里輕）∑音系步驟。在此處，（）∑代表音步②。

[16]（書在）哪里？的音系推導(dǎo)過程：

步驟1（哪上里上）建構(gòu)音步

步驟2（哪上里輕）輸出項為透明項

步驟3（哪陽里輕）輸出項為非透明項

步驟4（哪陽里輕）—聚合

步驟1 建立音步結(jié)構(gòu)。在步驟2，音步建構(gòu)完畢，透明項（哪上里輕）成為中間步驟的輸出項。步驟3 為打破透明項對非透明項的和諧限定，HS 語法將非透明項（哪陽里輕）選為輸出項。步驟4 的輸出項與步驟3的輸出項聚合于同一形式，至此推導(dǎo)結(jié)束。

HS 采用的制約條件與候選項鏈理論（McCarthy 2007；馬秋武2012）的制約條件有所差別——HS 語法增設(shè)三個制約條件，用以解釋漢語音步的生成過程以及打破透明項（哪上里輕）對非透明項（哪陽里輕）的和諧限定。HS 從底層形式推導(dǎo)出表層形式需要有多個中間步驟，七個制約條件及其等級排列體系表述如下：

[17] FOOT-BINARITY：音步必須是雙韻素或雙音節(jié)。

PARSE-SYLLABLE：音節(jié)必須被音步所分析。

SERIAL（SANDHI，WEAK）：音步內(nèi)必須出現(xiàn)前字變調(diào)和后字輕聲。

*上上：禁止兩個上聲字毗鄰。

*T#：禁止詞尾出現(xiàn)聲調(diào)。

MAX-T：不刪除聲調(diào)（陰平、陽平、上聲、去聲）。

IDENT-IO-T：輸入項和輸出項的聲調(diào)一致。

制約條件等級排列體系：FOOT-BINARIT＞＞PARSE

SYLLABLE＞＞*上上，*T#＞＞SERIAL（SANDHI，WEAK）＞＞MAX-T＞＞IDENT-IO-T

基于[17]HS 語法對/哪上里上/→（哪陽里輕）的音系分析步驟如表14-表17 所示：

表14：HS 對/哪上里上/→（哪陽里輕）音系分析步驟1

在表14 中，候選項（a.（哪上里上））為最優(yōu)選項。候選項（b）非雙音節(jié)音步且未將所有音節(jié)納入音步，違反FOOT-BINARITY和PARSE-SYLLABLE。（c）未將所有音節(jié)納入音步，違反PARSE-SYLLABLE。標(biāo)記性制約條件FOOT-BINARITY和PARSE-SYLLABLE的設(shè)立體現(xiàn)了音步的建構(gòu)過程。表14 的最優(yōu)選項（哪上里上）在步驟2中成為輸入項。

在表15 中，候選項（a.（哪上里輕））出現(xiàn)后字輕聲，而前字“哪上”為上聲，未發(fā)生變調(diào)，故違反SERIAL（SANDHI，WEAK）。但是（b）和（c）各自違反排位在前的*上上和*T#。透明項（a.（哪上里輕））在步驟3中成為輸入項。

表15：HS 對/哪上里上/→（哪陽里輕）音系分析步驟2

在表16 中，和輸入項相比，候選項（a.（哪陽里輕））作為非透明項，既發(fā)生前字變調(diào)又出現(xiàn)后字輕聲。（b）未發(fā)生前字變調(diào)，“哪上”依然為上聲；（c）的后字不是輕聲，故（b）和（c）都違反了SERIAL（SANDHI，WEAK）。標(biāo)記性制約條件SERIAL（SANDHI，WEAK）的設(shè)定打破了透明項對非透明項的和諧限定。非透明項（a）在此中間步驟勝出，成為步驟4 的輸入項。

表16：HS 對/哪上里上/→（哪陽里輕）音系分析步驟3

在表17 中，候選項（a）未發(fā)生音變。（b）和（c）均違反制約條件*T#。非透明項（哪陽里輕）成為最優(yōu)選項。

表17：HS 對/哪上里上/→（哪陽里輕）音系分析步驟4

至此，根據(jù)漸變性原則，音系推導(dǎo)步驟聚合于最優(yōu)選項（哪陽里輕），打破了透明項對非透明項的和諧限定。HS 生成器到評估器的循環(huán)操作過程至此結(jié)束?；诒?4-表17，HS 解釋了漢語音步內(nèi)聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象。

7.結(jié)語

本文基于韻律層級理論，運(yùn)用HS 解釋英語和漢語兩種節(jié)奏類型截然不同的語言所各自具有的韻律現(xiàn)象——英語虛詞重音指派現(xiàn)象、漢語音步內(nèi)聲調(diào)音變的音系不透明現(xiàn)象。

研究發(fā)現(xiàn)如下：第一，P-OT 關(guān)注評估器對制約條件體系的設(shè)定，而HS 更重視生成器對候選項形式的嚴(yán)格約束。HS 基于漸變性原則，對韻律結(jié)構(gòu)成分的生成過程進(jìn)行推導(dǎo)和評估，直至語法操作聚合于最優(yōu)選項，解釋了英語虛詞重音指派現(xiàn)象。第二，HS與P-OT 在制約條件的可違反性程度上存在差異。表3 說明了HS 中間步驟的最優(yōu)選項存在違反“表層真實”的現(xiàn)象。第三，HS 循環(huán)推導(dǎo)出符合語法的表層形式，解釋了漢語音步內(nèi)由上上變調(diào)和輕聲規(guī)則觸發(fā)的反阻斷關(guān)系的音系不透明現(xiàn)象。最后，設(shè)定兩個制約條件等級體系來呈現(xiàn)英語虛詞重音指派和漢語聲調(diào)音變的音系過程：

[18] 英語虛詞重音指派

AL-L(LexWd,PWd)，AL-R(LexWd,PWd)＞＞ALR(Lexmax,PPh)＞＞AL-R(PPh,PWd)＞＞PWDCON＞＞EXH(PPh)

漢語普通話聲調(diào)音變

FOOT-BINARIT＞＞PARSE-SYLLABLE＞＞*上上，*T#＞＞SERIAL(SANDHI,WEAK)＞＞MAX-T＞＞IDENT-IO-T

總之，韻律研究是當(dāng)今音系學(xué)領(lǐng)域的研究熱點。HS 語法對不同類型語言的韻律現(xiàn)象分析更具解釋充分性，更好地說明了“表層非顯”的音系不透明現(xiàn)象，體現(xiàn)了韻律音系學(xué)研究的發(fā)展路向。

注釋：

①下文使用[ ]界定韻律詞；用{ }界定音系短語。

②下文使用（）界定音步。