全過程工程咨詢的應(yīng)用特點(diǎn)及問題初探

立足全過程工程咨詢目前在國內(nèi)培育和發(fā)展情況，從咨詢特點(diǎn)及模式分析，結(jié)合案例經(jīng)驗(yàn)，梳理發(fā)展過程中存在的相關(guān)問題，并提出建議，以期進(jìn)一步推進(jìn)全過程工程咨詢的發(fā)展。

全過程工程咨詢； 咨詢模式； 監(jiān)理； 設(shè)計(jì)

TU712.2 A

［定稿日期］2022-07-27

［作者簡介］黃珊（1989—），女，碩士，工程師，研究方向?yàn)楣こ坦芾?、造價咨詢、結(jié)構(gòu)工程。

1 全過程工程咨詢發(fā)展及培育情況

“全過程工程咨詢”的概念于2017年國務(wù)院辦公廳印發(fā)的文件《關(guān)于促進(jìn)建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見》（國辦發(fā)〔2017〕19號）一文中提出。該概念提出是為了提高企業(yè)核心競爭力、提升建筑設(shè)計(jì)水平、改善落后的建設(shè)組織方式以及提升工人技能素質(zhì)等。這一系列問題都是中國目前建筑業(yè)面臨的問題，因此在推動建筑業(yè)發(fā)展的同時，既要保證“放管服”改革，又要促進(jìn)建筑業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展，“全過程工程咨詢”的概念應(yīng)運(yùn)而生?！叭^程工程咨詢服務(wù)”是指對建設(shè)項(xiàng)目全生命周期提供組織、管理、經(jīng)濟(jì)和技術(shù)等各有關(guān)方面的工程咨詢服務(wù)，包括項(xiàng)目的全過程管理以及投資咨詢、勘察、設(shè)計(jì)、造價咨詢、招標(biāo)代理、監(jiān)理、運(yùn)行維護(hù)咨詢等工程建設(shè)項(xiàng)目各階段專業(yè)咨詢服務(wù)。

1.1 鼓勵企業(yè)重組、聯(lián)合經(jīng)營

通過并購重組勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等不同專業(yè)的企業(yè)，發(fā)展并培育一批具有國際水平的全過程工程咨詢企業(yè)。住建部在全過程工程咨詢概念提出后在全國8個試點(diǎn)地區(qū)，40個試點(diǎn)企業(yè)中開始了為期2年的試點(diǎn)工作。隨后，約15省陸續(xù)出臺了關(guān)于全過程工程咨詢的相關(guān)政策以及發(fā)布各省市的試點(diǎn)企業(yè)。目前，距離試點(diǎn)開始時間已過去4年，全過程工程咨詢的應(yīng)用案例也相當(dāng)多，積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。

1.2 理論聯(lián)系實(shí)踐，制定示范文本

以四川為例，四川省建設(shè)工程質(zhì)量安全與監(jiān)理協(xié)會以省內(nèi)試點(diǎn)企業(yè)實(shí)施案例總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，結(jié)合理論研究，于2019年對外發(fā)布了四川省全過程工程咨詢服務(wù)招標(biāo)文件示范文本和合同示范文本，標(biāo)志著四川省對于全過程工程咨詢的研究課題階段性成果的完成，為后續(xù)工作開展創(chuàng)造了條件。

1.3 示范項(xiàng)目引領(lǐng)，全面推進(jìn)

試點(diǎn)區(qū)域政府投資工程率先帶頭推行全過程工程咨詢，總結(jié)工程經(jīng)驗(yàn)，并推廣試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，鼓勵非政府投資工程參與全過程工程咨詢試點(diǎn)。

2 全過程工程咨詢模式

2.1 服務(wù)模式

全過程工程咨詢?yōu)轫?xiàng)目管理為核心，采取“1+N”的服務(wù)模式，“1”為項(xiàng)目管理，“N”為勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、造價等，可像菜單點(diǎn)選一樣根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和需求進(jìn)行選擇。

2.2 管理模式

根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及業(yè)主對項(xiàng)目的管理需求，全過程工程咨詢單位（以下簡稱咨詢方）根據(jù)授權(quán)范圍有不同的管理模式。

2.2.1 管理模式一

咨詢方受業(yè)主全權(quán)委托管理整個工程項(xiàng)目。該模式下，除重大問題決策須向業(yè)主申請指令外，咨詢方可充分行使管理權(quán)限，發(fā)揮其組織和協(xié)調(diào)承建單位的作用。該模式在業(yè)主專業(yè)人員少并且專業(yè)水平不足的情況下適用，咨詢方的工程現(xiàn)場配備的人員是最齊全的（圖1）。

2.2.2 管理模式二

咨詢方僅作為業(yè)務(wù)咨詢角色。該模式下，在整個建設(shè)過程中，咨詢方從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)及管理上予以技術(shù)指導(dǎo)和輔助。該模式在業(yè)主的人員足以自行管理和協(xié)調(diào)承建單位各方關(guān)系，但專業(yè)能力不足的情況下適用（圖2）。

2.2.3 管理模式三

業(yè)主和咨詢方共同管理。該模式下，咨詢方在授權(quán)范圍內(nèi)與業(yè)主共同管理參建單位。業(yè)主與咨詢方需要就管理工作進(jìn)行充分地配合和默契地互相協(xié)助，并就授權(quán)范圍進(jìn)行充分明確，避免雙方在管理上產(chǎn)生混亂（圖3）。

3 全過程工程咨詢單位轉(zhuǎn)型背景特點(diǎn)

全過程工程咨詢在培育過程中以監(jiān)理和設(shè)計(jì)背景企業(yè)試點(diǎn)較多。全國首批40家試點(diǎn)企業(yè)中，設(shè)計(jì)企業(yè)22家，占比約55%；監(jiān)理企業(yè)背景14家，占比約35%。

3.1 以監(jiān)理背景轉(zhuǎn)型的全過程工程咨詢單位特點(diǎn)

（1）監(jiān)理工作主要在工程的實(shí)施階段，包括采購與合約管理、工程質(zhì)量、造價、進(jìn)度及文明施工等。監(jiān)理工作目標(biāo)和控制要點(diǎn)為費(fèi)用、進(jìn)度和質(zhì)量的控制。從整個項(xiàng)目的管理看有監(jiān)理背景的企業(yè)作為咨詢方，更容易把握工程施工階段的重點(diǎn)。

（2）監(jiān)理單位作為建設(shè)工程五方責(zé)任主體之一，具有協(xié)調(diào)業(yè)主、勘察設(shè)計(jì)、施工及造價咨詢多方的專業(yè)能力。在與業(yè)主簽訂的監(jiān)理服務(wù)合同范圍內(nèi)客觀公正地執(zhí)行監(jiān)理任務(wù)。

（3）監(jiān)理是除施工單位外，最了解項(xiàng)目實(shí)施細(xì)節(jié)和技術(shù)問題的一方。有總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表、專業(yè)監(jiān)理工程師和監(jiān)理員，根據(jù)項(xiàng)目特點(diǎn)及需求可靈活調(diào)配專業(yè)人員。2019年起，北京、上海、廣州等地先后正式發(fā)文提高總監(jiān)理工程師的執(zhí)業(yè)門檻，除須具備《注冊監(jiān)理工程師》資格外，還須具備本科及以上學(xué)歷，這一調(diào)整對于提升咨詢?nèi)瞬拍芰κ且恢卮笈e措，為咨詢單位的人才管理手段也是一項(xiàng)重大推動。

3.2 以設(shè)計(jì)背景轉(zhuǎn)型的全過程工程咨詢單位特點(diǎn)

3.2.1 設(shè)計(jì)工作是項(xiàng)目品質(zhì)的重要保障

建設(shè)項(xiàng)目從概念到規(guī)劃，在對其必要性、功能性、可行性以及經(jīng)濟(jì)性的分析基礎(chǔ)上，確定是否立項(xiàng)。立項(xiàng)后，從方案設(shè)計(jì)到初步設(shè)計(jì)，再到施工圖設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)師逐步在設(shè)計(jì)作品中體現(xiàn)業(yè)主的理念及需求，實(shí)現(xiàn)建筑的價值。

3.2.2 設(shè)計(jì)與投資互為影響因素

設(shè)計(jì)工作在項(xiàng)目需求和投資規(guī)模的雙重因素影響下，既要控制在投資的限額內(nèi)，又需要最大化地實(shí)現(xiàn)業(yè)主的功能需求。設(shè)計(jì)工作需要從技術(shù)實(shí)現(xiàn)層面、規(guī)模標(biāo)準(zhǔn)以及產(chǎn)品檔次的設(shè)計(jì)上進(jìn)行總體把控，才能從根本上控制住成本。

3.2.3 設(shè)計(jì)指導(dǎo)施工

以設(shè)計(jì)為背景轉(zhuǎn)型的咨詢企業(yè)，其重點(diǎn)便落腳于設(shè)計(jì)。對項(xiàng)目投資最好的控制方法便是通過設(shè)計(jì)優(yōu)化實(shí)現(xiàn)，即“限額設(shè)計(jì)”。在限定的投資內(nèi)，實(shí)現(xiàn)業(yè)主的需求，在技術(shù)層面給于咨詢是最有效的控制方式。

4 全過程工程咨詢案例分析

四川某公建項(xiàng)目于2019年取得可研批復(fù)，該項(xiàng)目政府投資、投資大、建設(shè)規(guī)模大、工期短、業(yè)主基建管理人員少、管理人員專業(yè)能力不足。該項(xiàng)目業(yè)主在試點(diǎn)期間采用全過程工程咨詢模式包括項(xiàng)目管理、工程監(jiān)理以及BIM咨詢。招標(biāo)時采用了四川省建設(shè)工程質(zhì)量安全與監(jiān)理協(xié)會在2019年對外印發(fā)的全過程工程咨詢招標(biāo)文件示范文本。筆者就該項(xiàng)目在具體實(shí)施時存在的一些典型問題進(jìn)行簡要的分享和思考。

（1）首先招標(biāo)時的《示范文本》中對咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)容定義、咨詢標(biāo)準(zhǔn)、取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、咨詢成果要求的描述不夠清晰。在無法充分掌握全過程咨詢與傳統(tǒng)管理模式之間差異的情況下，業(yè)主在制定招標(biāo)文件時，需要自行補(bǔ)充咨詢業(yè)務(wù)的具體服務(wù)內(nèi)容要求等。這就容易邊現(xiàn)需求表達(dá)不明，造成在項(xiàng)目實(shí)施過程中，與咨詢單位就某些咨詢業(yè)務(wù)是否在委托業(yè)務(wù)范圍內(nèi)進(jìn)行爭論，影響工程進(jìn)展。其次，從文件結(jié)構(gòu)來講，只是將不同專業(yè)的咨詢服務(wù)揉合在一起，缺乏集成作用，不能體現(xiàn)全過程工程咨詢企業(yè)區(qū)別與傳統(tǒng)企業(yè)的特色與亮點(diǎn)。再者，全過程工程咨詢費(fèi)通常是按不同專業(yè)的取費(fèi)相加。作為新興的咨詢業(yè)務(wù)，對于咨詢成果的優(yōu)劣沒有相關(guān)的服務(wù)評分體系或者監(jiān)督機(jī)構(gòu)可以予以評價； 再加上不同企業(yè)背景的企業(yè)均在試驗(yàn)轉(zhuǎn)型，市場龐大，優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)很難在短時間內(nèi)予以分辨。

（2）全過程工程咨詢企業(yè)的項(xiàng)目經(jīng)理（即總咨詢師）是全過程工程咨詢服務(wù)的靈魂。這也是我國在發(fā)展全過程工程咨詢服務(wù)，進(jìn)行企業(yè)轉(zhuǎn)型的核心與難點(diǎn)。咨詢企業(yè)應(yīng)以培育人才為本，以發(fā)展和培養(yǎng)一批對技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、信息能集成的優(yōu)秀的總咨詢師，綜合全面統(tǒng)籌和組織建設(shè)項(xiàng)目，從而發(fā)揮咨詢的核心作用為首要解決目標(biāo)。在項(xiàng)目實(shí)施過程中，優(yōu)秀的總咨詢師以其豐富的項(xiàng)目管理經(jīng)驗(yàn)和其專業(yè)能力，輔以積極的組織與管理措施，整合各方資源，實(shí)現(xiàn)全面管理。

（3）咨詢方針對承接的咨詢項(xiàng)目特點(diǎn)委派不同專業(yè)咨詢師組成一只咨詢團(tuán)隊(duì)。團(tuán)隊(duì)站在不同專業(yè)立場，有不同的咨詢服務(wù)目標(biāo)和專業(yè)考慮，通常要經(jīng)過很長一段時間進(jìn)行磨合。這是對公司企業(yè)文化和總咨詢師的統(tǒng)籌能力的考驗(yàn)。

（4）本項(xiàng)目采用管理模式一，但在項(xiàng)目初始，業(yè)主對項(xiàng)目管理權(quán)限的約定不夠清晰，致使存在多頭領(lǐng)導(dǎo)的情況。由于業(yè)主介入管理過多，加大了業(yè)主管理和協(xié)調(diào)的工作壓力，導(dǎo)致咨詢方的管理權(quán)威缺失且未能充分發(fā)揮其對參建單位的統(tǒng)籌管理作用。后續(xù)業(yè)主及時采取糾偏措施，通過管理放權(quán)，扭轉(zhuǎn)了多頭管理的現(xiàn)象，最終使得管理權(quán)限集中化。

（5）全過程工程咨詢單位進(jìn)場后，在招標(biāo)某咨詢單位A時，過度依賴招標(biāo)文件標(biāo)準(zhǔn)化模板，未對與全過程工程咨詢業(yè)務(wù)有重合的部分進(jìn)行明確約定，導(dǎo)致在實(shí)施過程中，A單位以未在合同中進(jìn)行明確約定為由，拒不接受相關(guān)委托業(yè)務(wù)。這也暴露出培育階段的全過程工程咨詢企業(yè)還缺乏管理經(jīng)驗(yàn)，規(guī)范全過程咨詢企業(yè)的業(yè)務(wù)工作任重道遠(yuǎn)。

5 實(shí)施建議

（1）加強(qiáng)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)、信息集成的優(yōu)秀總咨詢師的培育，作為項(xiàng)目總舵手全面統(tǒng)籌和調(diào)配項(xiàng)目人才，充分發(fā)揮咨詢作用。

（2）結(jié)合案例經(jīng)驗(yàn)，豐富其咨詢內(nèi)容，包括咨詢成果的體現(xiàn)、評價系統(tǒng)的制定。

（3）從政策層面予以全過程工程咨詢單位在建設(shè)行業(yè)的咨詢地位的認(rèn)定，避免在具體實(shí)施中因其非五方責(zé)任主體的原因，導(dǎo)致其咨詢責(zé)任無法認(rèn)定。

參考文獻(xiàn)

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