常大偉 吳若彤 黃軒宇

摘 要：檔案治理共同體是由檔案形成者、檔案保管者、檔案利用者、檔案監(jiān)管者及相關(guān)輔助力量，圍繞檔案的價值生成、價值流轉(zhuǎn)、價值實(shí)現(xiàn)所形成的責(zé)任與利益聯(lián)合體。從話語生成的角度來看，檔案治理共同體經(jīng)歷了研究語境的創(chuàng)設(shè)、研究內(nèi)核的形成和研究話語的確立三個階段；從形態(tài)演進(jìn)的角度來看，其結(jié)構(gòu)形態(tài)經(jīng)歷了基本的二元結(jié)構(gòu)，正由當(dāng)前的多元結(jié)構(gòu)向內(nèi)涵更為豐富的社會化結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型。檔案治理共同體的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要在充分考慮檔案治理共同體相互關(guān)系與利益訴求的基礎(chǔ)上，從培育信任關(guān)系、強(qiáng)化制度供給、創(chuàng)新治理方式、實(shí)施技術(shù)賦能等方面探討檔案治理共同體的建設(shè)路徑。

關(guān)鍵詞：檔案治理；檔案治理生態(tài)；檔案治理結(jié)構(gòu)；檔案治理共同體

分類號：G271.6；？G279.2

Archival Governance Community： Discourse Generation， Morphological Evolution and Development Path

Chang Dawei， Wu Ruotong， Hunan Xuanyu

（ School of Information Management， Zhengzhou University，Zhengzhou， Henan 450001 ）

Abstract： The archival governance community is a community of responsibility and interest consisted of archive organizers， archival custodians， archive users， archive supervisors and related auxiliary groups， and they focus on value generation， value flow and value realization of archives. From the perspective of discourse generation， the archival governance community has gone through three stages： the creation of a research context， the formation of a research kernel， and the establishment of the research discourse. From the perspective of morphological evolution， its structural form has gone through changes from a basic dualistic structure and is currently transforming from a pluralistic structure to a socialized structure with richer connotations. The development of an archival governance community is a systematic project， and it is necessary to explore the development path of an archival governance community in terms of cultivating trust relationships， strengthening institutional supply， innovating governance methods， and implementing technological empowerment on the basis of fully considering the interrelationships and interests of the archival governance community.

Keywords： Archival Governance； Archival Governance ecology； Archival Governance Structure； Archival Governance Community

在中國式現(xiàn)代化進(jìn)程中，推進(jìn)以共建共治共享理念為導(dǎo)向的社會治理共同體建設(shè)，已經(jīng)成為加強(qiáng)和創(chuàng)新新時代社會治理的重要任務(wù)。檔案工作作為中國特色社會主義事業(yè)的重要組成部分，戰(zhàn)略性基礎(chǔ)支撐作用愈發(fā)突出。面對新的時代要求，檔案工作迫切需要創(chuàng)新治理理念、變革治理方式、重構(gòu)治理路徑。多元主體參與是檔案治理的核心要義。[1]然而，當(dāng)前以協(xié)同治理理念為引導(dǎo)的檔案治理共同體建設(shè)剛剛起步，多元主體協(xié)同合作、優(yōu)勢互補(bǔ)的局面尚未形成。為了更好地發(fā)揮檔案事務(wù)參與主體的作用，就需要綜合分析檔案事務(wù)參與主體的內(nèi)容構(gòu)成、結(jié)構(gòu)關(guān)系和互動模式。為此，從話語生成、形態(tài)演進(jìn)和建設(shè)路徑視角審視檔案治理共同體的理論內(nèi)涵和實(shí)踐表現(xiàn)，對豐富檔案治理的研究內(nèi)容、促進(jìn)檔案治理體系建設(shè)有著積極的參考價值。

1 檔案治理共同體的話語生成

檔案治理共同體是由檔案形成者、檔案保管者、檔案利用者、檔案監(jiān)管者及相關(guān)輔助力量，圍繞檔案的價值生成、價值流轉(zhuǎn)、價值實(shí)現(xiàn)所形成的責(zé)任與利益聯(lián)合體。其在理論話語層面的創(chuàng)設(shè)和生成，與檔案治理的概念引入、政策轉(zhuǎn)化和實(shí)踐推進(jìn)有著密切關(guān)聯(lián)。

1.1 檔案治理共同體研究語境的創(chuàng)設(shè)

1989年，世界銀行首次應(yīng)用“治理危機(jī)”來解釋撒哈拉以南非洲發(fā)展的窘境。此后，治理的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)展，應(yīng)用領(lǐng)域迅速延伸。治理現(xiàn)代化具有價值導(dǎo)向、關(guān)系規(guī)范和技術(shù)工具的復(fù)合意涵，為思考檔案事業(yè)高質(zhì)量發(fā)展堅持什么樣的思想主張、采取什么樣的規(guī)制方式、應(yīng)用什么樣的技術(shù)手段提供了有益參考。[2]2008年，第十六屆國際檔案大會將治理理念引入檔案領(lǐng)域，提出了“檔案、治理與發(fā)展：繪制未來社會的藍(lán)圖”的主題[3]，檔案治理開始作為一種具有現(xiàn)代性色彩的理論概念呈現(xiàn)在世人面前。該階段檔案治理研究的重心在于探討不同治理場景下檔案價值的發(fā)揮與實(shí)現(xiàn)問題，關(guān)于檔案治理主體的分析還未成為主要議題，但也為其研究創(chuàng)設(shè)了必要的語境和場域。

1.2 檔案治理共同體研究內(nèi)核的形成

2013年，中國共產(chǎn)黨十八屆三中全會提出國家治理現(xiàn)代化戰(zhàn)略。檔案事業(yè)也開始了從傳統(tǒng)管理模式向現(xiàn)代治理模式的轉(zhuǎn)型。2016年，國家檔案局將“加快完善檔案治理體系、提升檔案治理能力”寫入《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》，檔案治理開始從理論概念上升為政策術(shù)語。與此同時，社會力量作為檔案治理的重要伴生概念，也開始頻繁出現(xiàn)在各種研究文獻(xiàn)和檔案政策中，并作為法律術(shù)語納入了新修訂《檔案法》。隨著“大力培育和扶持社會力量，形成多元主體互動格局，是推進(jìn)檔案治理的重要基礎(chǔ)”[4]成為一種共識，關(guān)于檔案治理語境下社會力量的基本構(gòu)成[5]、社會力量的培育[6]、社會力量參與檔案事務(wù)的機(jī)制[7]等研究不斷涌現(xiàn)，由此奠定了檔案治理共同體研究的核心內(nèi)容。

1.3 檔案治理共同體研究話語的確立

在理論和實(shí)踐的多重推動下，2021年李宗富等提出了“檔案治理共同體”的概念，并分析了檔案治理共同體的生成邏輯、理論內(nèi)涵、主體構(gòu)成和特征表現(xiàn)。[8]從理論淵源上看，檔案治理共同體研究話語的確立主要借鑒了“治理理論”和“命運(yùn)共同體理論”的觀點(diǎn)。其中，治理理論關(guān)于“民主、法治、科學(xué)、效率”的品質(zhì)要求以及命運(yùn)共同體理論關(guān)于“利益共生、情感共鳴、價值共識、發(fā)展共贏與責(zé)任共擔(dān)”[9]的倫理模式，賦予了檔案治理共同體概念更強(qiáng)的理論解釋和價值導(dǎo)向能力。具體而言，相較于“涉檔主體”“檔案社會力量”“檔案利益相關(guān)者”“檔案社會資本”等概念，“檔案治理共同體”既表達(dá)了不同治理主體在檔案工作中多元互動、協(xié)同合作、價值共創(chuàng)的理論內(nèi)涵，也體現(xiàn)了不同治理主體在檔案互動中平等互信、互聯(lián)互通、利益共享的價值導(dǎo)向。檔案治理共同體研究話語的確立，促使對檔案治理主體的研究從分散式的“社會力量”走向整合式的“檔案治理共同體”，意味著對檔案治理主體關(guān)系模式的認(rèn)識正在走向深化。

2 檔案治理共同體的形態(tài)演進(jìn)

檔案治理共同體的話語生成時間較晚，但是檔案治理共同體構(gòu)成主體（如檔案形成者、檔案保管者等）的歷史實(shí)踐卻是極為悠久的。隨著社會活動的發(fā)展，檔案數(shù)量越來越多，檔案利用者的范圍更廣，非政府部門和個人對檔案的利益需求更為普遍，檔案保管機(jī)構(gòu)的職能更為復(fù)雜。[10]這引發(fā)管理者的思維視角由對檔案本身的關(guān)注轉(zhuǎn)變?yōu)閷n案社會屬性的思考，反過來又帶動檔案業(yè)務(wù)活動和檔案職能結(jié)構(gòu)改變。[11]在此過程中，檔案治理共同體的結(jié)構(gòu)形態(tài)也由基本的二元結(jié)構(gòu)，演化為當(dāng)前的多元結(jié)構(gòu)，并開始呈現(xiàn)出內(nèi)涵更為豐富的社會化結(jié)構(gòu)形態(tài)。

2.1 基本形態(tài)：檔案治理共同體的二元結(jié)構(gòu)

從奴隸社會到十八世紀(jì)后半期，無論是各國的統(tǒng)治者還是檔案學(xué)者都非常強(qiáng)調(diào)檔案的行政價值和政治屬性，將其視為維護(hù)政權(quán)和特權(quán)的一種特殊武器。[12]這種檔案價值觀的形成與當(dāng)時的時代背景有著深層聯(lián)系，即檔案的形成者主要是以神權(quán)和王權(quán)為代表的統(tǒng)治階級，檔案的保管和利用者也是統(tǒng)治階級建立的各種管理和行政組織。這使得該時期檔案的形成者既是檔案的保管者，也是檔案的主要利用和監(jiān)管者。從檔案治理共同體結(jié)構(gòu)形態(tài)的角度來看，這種結(jié)構(gòu)形態(tài)便是基本的“形成者——保管者”二元結(jié)構(gòu)。這種二元結(jié)構(gòu)尚未容納檔案形成者之外的檔案利用者和檔案監(jiān)督者，它是社會權(quán)力高度集中的表現(xiàn)，也與社會生產(chǎn)力低下、社會分工不明顯、社會職能結(jié)構(gòu)單一的實(shí)際狀況密切相關(guān)。國內(nèi)檔案保管機(jī)構(gòu)尚未完全轉(zhuǎn)變的“重藏輕用”思想，便是檔案治理共同體二元結(jié)構(gòu)的外在表現(xiàn)?？梢哉f，二元結(jié)構(gòu)是檔案治理共同體最原始和最基本的結(jié)構(gòu)形態(tài)。

2.2 當(dāng)前樣態(tài)：檔案治理共同體的多元結(jié)構(gòu)

第一次工業(yè)革命以來，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展促使社會利益主體更為多元化，國家主導(dǎo)的一元社會結(jié)構(gòu)開始向多元社會結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，社會的公共利益和公共訴求更為多樣，公共性建構(gòu)成為現(xiàn)代國家不可回避的問題。[13]在此過程中，更多的社會主體開始參與到檔案公共服務(wù)和檔案社會監(jiān)督之中，致使檔案治理共同體的結(jié)構(gòu)與分工更為復(fù)雜，從而由基本的“形成者——保管者”二元結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型為“形成者——保管者——利用/監(jiān)管者”的多元結(jié)構(gòu)。相較于二元結(jié)構(gòu)檔案形成者即是檔案保管者和檔案利用者的單一狀況，多元結(jié)構(gòu)最突出的變化就是更多的非檔案形成者基于利用檔案第二價值和獲取檔案公共服務(wù)的目的，成為檔案的利用者和檔案服務(wù)的督促者。這一結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變促使檔案價值理論、檔案鑒定理論、檔案利用理論等進(jìn)一步擺脫了以行政和管理為中心的歷史窠臼，使檔案工作更具公共性和開放性。

2.3 未來發(fā)展：檔案治理共同體的社會化結(jié)構(gòu)

社會治理背景下，檔案制度面臨的主要矛盾已由傳統(tǒng)的首要關(guān)注權(quán)利末端分配問題，轉(zhuǎn)變?yōu)槭滓P(guān)注檔案權(quán)利生產(chǎn)和過程中配置的問題，更聚焦于調(diào)整現(xiàn)有檔案鑒定規(guī)則和檔案收集范圍，從而拓展檔案的來源、改變檔案的實(shí)際構(gòu)成。[14]政策語境下檔案治理的核心觀點(diǎn)是堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)、堅持人民立場、堅持依法治檔，要求相關(guān)部門在合理定位社會力量地位與作用的前提下，完善社會力量參與檔案事務(wù)的機(jī)制和渠道。[15]在此背景下，社會公共意識的提升、信息技術(shù)的發(fā)展和參與制度的完善，將為社會主體更廣泛、更深入地參與檔案事務(wù)提供思想準(zhǔn)備、技術(shù)手段和制度支撐。從檔案工作的實(shí)踐探索來看，檔案的形成者、保管者、利用和監(jiān)管者在類型和結(jié)構(gòu)上都有了新的改變，如檔案來源已由國家及相關(guān)機(jī)構(gòu)拓展為社會組織和人民大眾，檔案保管機(jī)構(gòu)已由各級各類國家檔案館、專業(yè)檔案館拓展為社群檔案館、鄉(xiāng)村檔案館、私人檔案館等各類民間檔案館，檔案利用和監(jiān)督的形式已由業(yè)務(wù)利用、行政監(jiān)督拓展為公共利用和社會監(jiān)督。此外，市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)也開始作為重要的輔助力量參與到檔案數(shù)字化、檔案寄存、檔案管理信息系統(tǒng)建設(shè)等檔案業(yè)務(wù)活動中。這使得檔案治理共同體的結(jié)構(gòu)形態(tài)在新的制度環(huán)境和技術(shù)環(huán)境下發(fā)生了重大變化，從現(xiàn)有的多元結(jié)構(gòu)向內(nèi)涵更為豐富的“形成者——保管者——利用/監(jiān)管者——第三方服務(wù)者”的社會化結(jié)構(gòu)形態(tài)演變。檔案治理共同體呈現(xiàn)的社會化結(jié)構(gòu)形態(tài)，將極大地促進(jìn)檔案資源結(jié)構(gòu)、檔案服務(wù)模式、檔案監(jiān)督機(jī)制的社會化轉(zhuǎn)型，從而賦予檔案工作更為廣泛的社會意義。

3 檔案治理共同體的發(fā)展路徑

檔案治理共同體的建設(shè)是一項(xiàng)系統(tǒng)性工程，需要在充分考慮檔案治理共同體相互關(guān)系與利益訴求的基礎(chǔ)上，從培育信任關(guān)系、強(qiáng)化制度供給、創(chuàng)新治理方式、實(shí)施技術(shù)賦能等方面探討其建設(shè)路徑。

3.1 培育信任關(guān)系，增強(qiáng)檔案治理共同體的情感歸屬

一個成功的聯(lián)盟需要內(nèi)部成員之間的深入理解和相互信任。[16]信任關(guān)系的打造是檔案治理共同體良性運(yùn)行與穩(wěn)步發(fā)展的關(guān)鍵因素與核心變量。培育檔案治理共同體間的信任關(guān)系，能夠有效防范道德風(fēng)險，為共同體順暢運(yùn)行提供良好基礎(chǔ)。具體而言，一是應(yīng)加強(qiáng)檔案治理共同體的價值共享與利益互惠。治理共同體成員間利益依賴度越高，彼此之間的信任度就越高，以信任關(guān)系為紐帶建立起來的檔案治理共同體結(jié)構(gòu)就越趨于穩(wěn)定?？梢詫n案治理共同體成員的績效目標(biāo)進(jìn)行有效整合，使其具有協(xié)同性和一致性，從而保障檔案治理共同體的良性運(yùn)行。二是應(yīng)保障檔案治理共同體成員間的公平性。檔案治理共同體運(yùn)行也存在投入與產(chǎn)出的關(guān)系，公平的利益分配機(jī)制能提升共同體成員彼此間的信任度。保障檔案治理共同體的成員在檔案事務(wù)實(shí)踐活動的參與和決策中都享有平等的權(quán)利，有助于增進(jìn)彼此的信任。三是建立平等對話協(xié)商機(jī)制。有效的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制將檔案治理共同體成員凝聚在一起，能夠提高行為和決策的透明度，減少信息差、消除隔閡，實(shí)現(xiàn)初始信任向可持續(xù)信任關(guān)系的轉(zhuǎn)化。通過信任關(guān)系的培育，喚起檔案治理共同體成員的情感歸屬，從而建設(shè)實(shí)現(xiàn)了價值共識、情感共融、利益共享的檔案治理共同體，打造長期穩(wěn)定、有序運(yùn)行的合作治理結(jié)構(gòu)。

3.2 強(qiáng)化制度供給，完善檔案治理共同體的規(guī)則框架

檔案治理必須在不同的制度關(guān)系中去引導(dǎo)、控制和規(guī)范參與主體的行為。[17]在分析檔案治理共同體多元主體內(nèi)在關(guān)系的基礎(chǔ)上，構(gòu)建檔案治理共同體的制度框架和運(yùn)行機(jī)制，有助于提升多元主體的社會活力，促進(jìn)治理主體實(shí)現(xiàn)基于規(guī)則秩序的動態(tài)平衡。具體而言，一是健全公共參與制度，明確多元主體參與檔案治理的內(nèi)容、方式和渠道，為打造有效參與檔案治理格局提供制度途徑。二是完善權(quán)責(zé)分配制度，擬定協(xié)同治理的權(quán)責(zé)清單。多元主體具有利益復(fù)雜性，只有通過特定的程序和約定進(jìn)行法治賦權(quán)，規(guī)范主體的權(quán)責(zé)邊界，共同體才能得到有效運(yùn)轉(zhuǎn)。三是優(yōu)化社會監(jiān)督制度，對治理主體的行為準(zhǔn)入情況進(jìn)行監(jiān)管，對檔案治理共同體運(yùn)轉(zhuǎn)狀況進(jìn)行評估和分析，克服搭便車、不作為的情況。四是完善權(quán)利救濟(jì)制度，通過權(quán)利救濟(jì)制度保障檔案治理主體各項(xiàng)權(quán)益，增強(qiáng)檔案治理共同體的運(yùn)行韌性。

3.3 創(chuàng)新治理方式，重塑檔案治理共同體的合作網(wǎng)絡(luò)

創(chuàng)新檔案治理方式是實(shí)現(xiàn)檔案管理走向檔案治理的關(guān)鍵。[18]治理方式的優(yōu)化與創(chuàng)新對治理體系的鞏固、治理效能的提升、治理目標(biāo)的達(dá)成有著重要工具性價值。以治理系統(tǒng)優(yōu)化為導(dǎo)向，以治理方式創(chuàng)新為手段，對檔案治理共同體的合作架構(gòu)進(jìn)行新的審視和重塑，有助于構(gòu)建更加高效、高質(zhì)量的合作網(wǎng)絡(luò)框架。具體而言，一是完善檔案治理共同體溝通協(xié)調(diào)聯(lián)絡(luò)機(jī)制，根據(jù)職能劃分和區(qū)域布設(shè)，建立聯(lián)席會議制度，定期組織工作坊與研討會，通過會議論壇等形式推動檔案治理成果共享、檔案治理經(jīng)驗(yàn)總結(jié)、檔案治理趨向研討，深化檔案治理共同體參與要素間的聯(lián)動與協(xié)作。二是構(gòu)建檔案治理共同體合作激勵機(jī)制，社會治理共同體建設(shè)中存在“共建”冷漠，基層社會自治力量參與動力不足的問題[19]，為了吸引和動員多元治理主體廣泛參與到檔案治理共同體建設(shè)過程中，除了采用常規(guī)的宣傳教育手段外，還須輔之以一定的激勵手段和政策支持，構(gòu)建合作激勵機(jī)制，推動檔案治理共同體實(shí)現(xiàn)內(nèi)部和諧與穩(wěn)定。三是推進(jìn)檔案治理共同體數(shù)字化戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型，依托區(qū)塊鏈、大數(shù)據(jù)、云存儲等現(xiàn)代信息科技，搭建檔案治理共同體信息共享平臺，構(gòu)建檔案資源共享數(shù)據(jù)庫和知識庫，提升多元參與要素及利益相關(guān)主體間信息交流傳遞與價值共創(chuàng)共享合作密度，推動高效能協(xié)同與發(fā)展。

3.4 實(shí)施技術(shù)賦能，提升檔案治理共同體的行動能力

互聯(lián)網(wǎng)時代，以信息化手段為基礎(chǔ)的科技支撐是推進(jìn)社會治理現(xiàn)代化的重要維度。[20]技術(shù)的變革使得檔案治理環(huán)境、治理方式、治理結(jié)構(gòu)呈現(xiàn)新的樣貌。數(shù)字技術(shù)提升了不同治理主體之間，尤其是當(dāng)集體行動人數(shù)不斷增加的情況下，集體共識達(dá)成的效率[21]，對檔案治理運(yùn)行機(jī)制和管理模式的優(yōu)化起到助推作用。為此有必要綜合考量多種技術(shù)手段及其應(yīng)用場域，以技術(shù)賦能為驅(qū)動，進(jìn)一步推動檔案治理共同體行動能力提升。具體而言，一是引進(jìn)人工智能技術(shù)，通過智能檢索、語言處理、語義分析和算法模型等，對檔案治理共同體內(nèi)主體要素信息進(jìn)行聚合和分析，在反饋機(jī)制的作用下協(xié)調(diào)各方利益訴求，尋找共同價值集合點(diǎn)，從而推動集體共識的達(dá)成，為檔案治理共同體基礎(chǔ)行為活動提供意識形態(tài)保障。二是推動信息技術(shù)應(yīng)用，將信息分析、知識管理、數(shù)據(jù)挖掘、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、機(jī)器學(xué)習(xí)算法等現(xiàn)代信息管理技術(shù)，應(yīng)用到檔案治理共同體決策輔助與業(yè)務(wù)交流等活動中，從而為檔案治理提供更加便捷、高效的治理手段和治理工具，提升檔案治理共同體行動效率。三是強(qiáng)化技術(shù)型人才體系建設(shè)，優(yōu)化檔案治理主體技能結(jié)構(gòu)，提升技能掌握深度及其應(yīng)用水平，同時進(jìn)一步拓寬技術(shù)型人才引進(jìn)渠道，加強(qiáng)人員技能培訓(xùn)力度，不斷提升檔案治理主體的執(zhí)行力與競爭力。

*本文系國家社科基金一般項(xiàng)目“檔案治理生態(tài)系統(tǒng)優(yōu)化及治理效能提升研究”（項(xiàng)目編號：22BTQ108）階段性成果。

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