“一帶一路”倡議與亞洲經(jīng)濟(jì)
——新領(lǐng)域及其新問(wèn)題

[日]平川均

一、前言

中國(guó)的“一帶一路”倡議很可能被定位為亞洲經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的一個(gè)新階段。俯瞰過(guò)去超過(guò)半個(gè)世紀(jì)的亞洲經(jīng)濟(jì)，“一帶一路”可能處于亞洲地區(qū)發(fā)展路徑延伸線上，是乘“時(shí)代之勢(shì)”的新思路。的確，它受到的批評(píng)也很強(qiáng)烈。國(guó)家利益優(yōu)先、霸權(quán)主義、“債務(wù)陷阱”等各種批判聲浪高漲，支撐的論據(jù)也不乏事例。但是，評(píng)價(jià)應(yīng)從多方面進(jìn)行。除了對(duì)倡議本身的考察之外，還需要從與沿線國(guó)家的關(guān)系，以及該政策的國(guó)際意義及其批評(píng)的合理性等多個(gè)角度進(jìn)行綜合判斷。

基于對(duì)上述問(wèn)題的認(rèn)識(shí)，本文首先考察中國(guó)“一帶一路”倡議誕生的過(guò)程、背景和意義，并從兩個(gè)方面論述其作為對(duì)外政策的特點(diǎn)；其次，概述沿線國(guó)家與“一帶一路”的關(guān)系；再次，闡釋中國(guó)在亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展機(jī)制中的作用；第四，探討近年來(lái)高漲的對(duì)“一帶一路”的批評(píng)；最后，基于日本和美國(guó)對(duì)該倡議的應(yīng)對(duì)，思考“一帶一路”的未來(lái)。

（一）習(xí)近平主席和“一帶一路”倡議

“一帶一路”倡議是中國(guó)國(guó)家主席習(xí)近平在2013 年提出的以國(guó)外基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)為中心的國(guó)際發(fā)展理念。同年9 月和10 月，習(xí)近平主席訪問(wèn)哈薩克斯坦和印度尼西亞，并以歷史上的絲綢之路為例，宣布建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”和“21 世紀(jì)海上絲綢之路”。這一構(gòu)想作為“一帶一路”，在2014 年11 月的APEC 領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議上公布。但當(dāng)時(shí)國(guó)際社會(huì)對(duì)這一構(gòu)想的關(guān)注度并不高，“一帶一路”構(gòu)想在海外受到關(guān)注是在第二年以后。

2015 年3 月，中國(guó)國(guó)家發(fā)展改革委員會(huì)、外交部、商務(wù)部聯(lián)合發(fā)布《共建和推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《愿景與行動(dòng)》）?！耙粠б宦贰痹谕?0 月的中共中央委員會(huì)第五次全體會(huì)議上獲得通過(guò)，并在2016 年3 月的全國(guó)人民代表大會(huì)上被明確為同年開(kāi)始的“十三五”規(guī)劃中對(duì)外開(kāi)放的一項(xiàng)重要政策舉措。

2012 年11 月，新一屆中央政治局常委一起參觀國(guó)家博物館“復(fù)興之路”展覽，習(xí)近平總書(shū)記發(fā)表了關(guān)于“中華民族偉大復(fù)興”的“偉大夢(mèng)想”重要講話。2017 年10 月，中共十九大提出中華民族偉大復(fù)興，在“中國(guó)特色社會(huì)主義”的引領(lǐng)下，到2035 年經(jīng)濟(jì)科技實(shí)力進(jìn)入世界一流國(guó)家行列，到本世紀(jì)中葉成為“綜合國(guó)力和國(guó)際影響力領(lǐng)先的國(guó)家”。在這樣的背景下，“一帶一路”被定位為中國(guó)的最高政策。

西方發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)“一帶一路”倡議持負(fù)面看法的較多。但考慮到中國(guó)近代史是一部屈辱的歷史，中國(guó)的領(lǐng)導(dǎo)人希望在建國(guó)100 周年的前夕，作為當(dāng)今世界第二大經(jīng)濟(jì)體，使中國(guó)再次成為一個(gè)領(lǐng)先的世界大國(guó)，這一點(diǎn)并不令人驚訝。但是，中國(guó)對(duì)國(guó)際社會(huì)的影響是巨大的，“一帶一路”作為對(duì)外政策更應(yīng)受到重視。“一帶一路”倡議的性質(zhì)和潛力如何？它將給中國(guó)乃至國(guó)際社會(huì)帶來(lái)什么？這是重要的國(guó)際問(wèn)題，需要審慎探討。

（二）“一帶一路”倡議誕生的背景及意義

“一帶一路”倡議匯集了之前的多種因素、政策和項(xiàng)目（伊藤，2015；伊藤，2018；大橋，2016）。它們可以歸納為以下六種：（1）自上而下的構(gòu)想；①即上文（一）的內(nèi)容，故而下文從（2）開(kāi)始論述——譯者注。（2）經(jīng)濟(jì)的大國(guó)化，龐大的外匯儲(chǔ)備和對(duì)外資本輸出；（3）資源的安全保障；（4）國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)剩和新常態(tài)下的對(duì)策；（5）應(yīng)對(duì)TPP 的措施；（6）國(guó)內(nèi)少數(shù)民族發(fā)展策略，新版西部大開(kāi)發(fā)政策（平川，2017c；平川，2018c：89—90）。

（2）2005 年，中國(guó)的外匯儲(chǔ)備達(dá)到1 萬(wàn)億美元，超過(guò)日本成為世界第一。2012 年，當(dāng)習(xí)近平當(dāng)選為中國(guó)共產(chǎn)黨總書(shū)記時(shí)，其規(guī)模達(dá)到3.9 萬(wàn)億美元，比日本1.268 萬(wàn)億美元的3 倍還多。對(duì)外直接投資額從21 世紀(jì)初的20 億美元左右，于2013 年達(dá)到1,078 億美元，2015 年達(dá)到1,457 億美元，超過(guò)日本成為世界第二大投資國(guó)。20 世紀(jì)90 年代末中國(guó)采取“走出去”戰(zhàn)略，而“一帶一路”是“走出去”戰(zhàn)略的延伸。

（3）發(fā)展帶來(lái)的資源消費(fèi)量也急劇上升。2000—2014 年，中國(guó)在全球資源消費(fèi)所占的比重，鐵礦石從18%增至57%，煤炭從29%增至51%，銅從13%增至57%，石油從6%劇增至12%（內(nèi)閣府，2015：28—29）。

資源保障是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)生死攸關(guān)的問(wèn)題，也是一個(gè)安全問(wèn)題。圖1 顯示了2000 年以后世界主要國(guó)家對(duì)中國(guó)的出口依存度，可以看到，21 世紀(jì)以來(lái)中國(guó)對(duì)周邊國(guó)家、中亞和非洲國(guó)家的依賴(lài)程度急劇上升，因?yàn)橹袊?guó)的資源進(jìn)口激增。根據(jù)美國(guó)波士頓大學(xué)全球發(fā)展政策中心的世界能源發(fā)展金融分析，2000—2018 年中國(guó)能源開(kāi)發(fā)資金總額達(dá)2,442 億美元，其中1,863 億美元即76%，用于“一帶一路”沿線國(guó)家，在2018 年比例為93%（GCI,2019）。中國(guó)的對(duì)外直接投資，過(guò)去集中于資源開(kāi)發(fā)，“一帶一路”和資源安全被認(rèn)為是合二為一的。中國(guó)海軍進(jìn)入印度洋的所謂“珍珠鏈”戰(zhàn)略，以及與巴基斯坦、緬甸的經(jīng)濟(jì)走廊建設(shè)，都與能源供應(yīng)通道的資源安全保障密切相關(guān)。

圖1 主要國(guó)家對(duì)中國(guó)的出口依存度2000 年、2010 年、2014 年

（4）2008 年末，中國(guó)為應(yīng)對(duì)美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)，采取了4 萬(wàn)億元（6,000億美元）的國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)刺激政策。當(dāng)時(shí)，它甚至被認(rèn)為拯救了世界經(jīng)濟(jì)，但其后遺癥是以基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)為中心的國(guó)內(nèi)生產(chǎn)過(guò)剩。中國(guó)制造業(yè)整體的產(chǎn)能利用率從2007 年的79.4%下降到2014 年的71.0%；在基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)行業(yè)中，黑色金屬加工從81.2%下降到66.1%，玻璃和水泥等非金屬礦物從80.7%下降到66.8%，以及有色金屬加工，如鋁，從80.7%降至69.4%，運(yùn)輸，如船舶，從78.9%降至73.1%（內(nèi)閣府，2015：11）?！耙粠б宦贰睘檫@些產(chǎn)業(yè)提供了另一條出路。而且，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)至2010 年代初期連續(xù)30 年保持10%左右的增速。而從2012 年開(kāi)始，增長(zhǎng)率連續(xù)3 年在7%左右。“一帶一路”也具有應(yīng)對(duì)這種“新常態(tài)”的功能（佐野，2016）。

（5）它也成為應(yīng)對(duì)TPP 的舉措。2009 年底，時(shí)任美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬決定加入TPP 談判，4 個(gè)原成員國(guó)（文萊、智利、新西蘭、新加坡）加上美國(guó)、澳大利亞、馬來(lái)西亞、秘魯和越南5 個(gè)國(guó)家，共9 個(gè)國(guó)家的談判進(jìn)展順利。2012 年加拿大和墨西哥加入，2013 年日本加入，成為T(mén)PP12 國(guó)，2015 年10 月達(dá)成大致協(xié)議。雖然因特朗普總統(tǒng)的上臺(tái)而受挫，但TPP 作為奧巴馬總統(tǒng)“重返亞太”政策的一環(huán)，具有圍堵中國(guó)的意圖。為了避免在太平洋上與美國(guó)發(fā)生沖突，北京大學(xué)的王緝思于2012 年提出了“向西進(jìn)軍的西進(jìn)論”（山本，2015：6）。“一帶一路”在這方面也是應(yīng)對(duì)TPP 的策略（青山、天児，2015）。

（6）“一帶一路”倡導(dǎo)的6 個(gè)經(jīng)濟(jì)走廊，也是對(duì)中亞、南亞、東南亞等的開(kāi)發(fā)。借助“一帶一路”的機(jī)遇，發(fā)展黑龍江、內(nèi)蒙古、新疆、云南、廣西等相對(duì)貧困地區(qū)，這是始于2000 年的“西部大開(kāi)發(fā)”戰(zhàn)略的延伸。

實(shí)際上，“一帶一路”包含了這些國(guó)內(nèi)國(guó)際因素。而且，政策的側(cè)重點(diǎn)和對(duì)象的范圍也隨情況而變。從事中國(guó)研究的學(xué)者伊藤亞圣說(shuō)：“一般的說(shuō)法稱(chēng)一帶一路的‘沿線國(guó)家’暫定65 個(gè)，但這種說(shuō)法既沒(méi)有確鑿的論據(jù)，也沒(méi)有連貫性，而且沒(méi)有相應(yīng)的政策……極其籠統(tǒng)”（伊藤，2018：18—19）。①中國(guó)國(guó)家通信中心2017 年版報(bào)告提到的是64 個(gè)國(guó)家（國(guó)家信息中心等，2017）。另外，最近有很多報(bào)告指出是70 個(gè)國(guó)家。非洲一開(kāi)始就被包含在“一帶一路”中，2017 年5月，拉美作為“21 世紀(jì)海上絲綢之路”的延伸加入了合作范圍。2018 年1 月發(fā)表的《北極政策白皮書(shū)》將北冰洋路線稱(chēng)為“冰上絲綢之路”，并納入倡議。

那么，“一帶一路”倡議僅僅是拼湊的口號(hào)嗎？大國(guó)化的中國(guó)在國(guó)際社會(huì)中如何定位自己，要成為什么樣的國(guó)家？這個(gè)問(wèn)題無(wú)論對(duì)中國(guó)還是對(duì)國(guó)際社會(huì)，都極為重要。“一帶一路”象征性地界定了這種發(fā)展方式。

（三）“一帶一路”倡議的兩面性——霸權(quán)和公共產(chǎn)品

在本節(jié)，我們將首先從《愿景和行動(dòng)》的角度來(lái)看待這一概念。

《愿景與行動(dòng)》指出了絲綢之路精神（和平合作、開(kāi)放包容、互學(xué)互利）和基于《聯(lián)合國(guó)憲章》的五項(xiàng)原則（尊重主權(quán)、互不侵犯、不干涉內(nèi)政、平等互惠、和平共處），以及與絲綢之路沿線國(guó)家的雙贏和互利關(guān)系?！耙粠А卑ㄖ袊?guó)—中亞—俄羅斯—?dú)W洲（波羅的海）、中國(guó)—中亞—西亞—波斯灣—地中海、中國(guó)—東南亞—南亞—-印度洋等路線，“一路”指的是中國(guó)沿海港口—中國(guó)南?！《妊蟆?dú)W洲和中國(guó)沿海港口—中國(guó)南?！咸窖蟮拈_(kāi)發(fā)路線。經(jīng)濟(jì)走廊包括建立經(jīng)濟(jì)和貿(mào)易產(chǎn)業(yè)園區(qū)、通過(guò)建設(shè)交通、能源基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)實(shí)現(xiàn)互聯(lián)互通、促進(jìn)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化等，而且也有提及環(huán)境方面。

然而，這里值得關(guān)注的是“一帶一路”所設(shè)想的走出去機(jī)制。末廣昭指出，中國(guó)的對(duì)外經(jīng)濟(jì)活動(dòng)是“貿(mào)易、投資、援助‘三位一體’的開(kāi)展，或者是貿(mào)易、投資、援助、對(duì)外經(jīng)濟(jì)合作‘四位一體’的開(kāi)展”（末廣，2018：107）。這種開(kāi)發(fā)方式讓人想起從日本援助經(jīng)驗(yàn)中看到的東亞發(fā)展結(jié)構(gòu)。自21 世紀(jì)以來(lái)，日本形成了“作為成功案例的日本模式”，這是一個(gè)三管齊下的方法，通過(guò)援助發(fā)展硬件和軟件基礎(chǔ)設(shè)施，然后由私營(yíng)部門(mén)投資，以增加貿(mào)易。另外，從新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體（NIES）到中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展是設(shè)立出口加工區(qū)和接受直接投資的出口主導(dǎo)型發(fā)展，形成了引進(jìn)外資政策和投資以及貿(mào)易發(fā)展的鏈條。這些東亞經(jīng)驗(yàn)，被運(yùn)用在“一帶一路”上。發(fā)揮援助機(jī)構(gòu)作用的是開(kāi)發(fā)性金融機(jī)構(gòu)，包括下文提到的亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行（AIIB）、“絲路基金”以及國(guó)家政策性銀行。

雖然《愿景與行動(dòng)》的表述很模糊，但上述發(fā)展方式也包含了以沿海開(kāi)放為杠桿的中國(guó)發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，它似乎在這一構(gòu)想中有所體現(xiàn)。交通基礎(chǔ)設(shè)施、能源基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和工業(yè)園區(qū)的設(shè)立促進(jìn)了中國(guó)企業(yè)的走出去，擴(kuò)大了貿(mào)易，形成了富有生機(jī)的增長(zhǎng)模式。它是在國(guó)際發(fā)展合作的框架內(nèi)推動(dòng)的。

除了與各國(guó)的雙邊合作機(jī)制，中國(guó)還開(kāi)展了與地區(qū)組織的合作，如上海合作組織（SCO）、東盟+中國(guó)（10+1）、亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）、亞歐會(huì)議（ASEM）、中國(guó)—阿拉伯國(guó)家合作論壇（CASCF）和大湄公河次區(qū)域（GMS）發(fā)展合作。

至于“一帶一路”的經(jīng)濟(jì)效果，有可能發(fā)揮歷史上前所未有的作用。布魯金斯學(xué)會(huì)的一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家估計(jì)，中國(guó)政府將在“一帶一路”上支出1 萬(wàn)億美元（Shivshankar,2017）。麥肯錫和野村控股公司也估計(jì)，“一帶一路”的投入將達(dá)到每年1500 億美元的巨額資金（Guardian,May 12,2017; Nomura Asia Special Report,April 16,2018）。因此，“一帶一路”也被稱(chēng)為中國(guó)的“馬歇爾計(jì)劃”?！榜R歇爾計(jì)劃”是第二次世界大戰(zhàn)后美國(guó)對(duì)歐洲的巨大復(fù)興援助。中國(guó)政府公開(kāi)否認(rèn)這一表述，但《南華早報(bào)》援引一位IMF 前經(jīng)濟(jì)學(xué)家的說(shuō)法，推測(cè)“一帶一路”支出額是馬歇爾計(jì)劃的12 倍，占中國(guó)GDP 的9%（The South China Moring Post: SCMP,August 8,2016）。

另外，關(guān)于“一帶一路”倡議的英文表述，中國(guó)政府選擇了Initiative，而不是Strategy。這被認(rèn)為是淡化中國(guó)的主導(dǎo)性，采用了中立的表達(dá)（Xie,2015）。另外，用BRI（Belt and Road Initiative）代替了一般使用的OBOR（One Belt One Road）。OBOR 強(qiáng)調(diào)“一個(gè)”，據(jù)說(shuō)是為了避免這種情況而進(jìn)行的替換（Una,2016）。據(jù)悉，在“一帶一路”研討的過(guò)程中，2014年就舉辦了數(shù)百次會(huì)議（Xue,Xu,2015）。“一帶一路”是經(jīng)過(guò)精心考慮構(gòu)想出來(lái)的政策，足見(jiàn)領(lǐng)導(dǎo)人的重視和倡議的重要性。

另外，在倡議中還有一點(diǎn)值得關(guān)注，從一開(kāi)始中國(guó)就提出“一帶一路”將提供“國(guó)際公共產(chǎn)品”。習(xí)近平主席在2014 年11 月APEC 工商領(lǐng)導(dǎo)人峰會(huì)開(kāi)幕式上的主旨演講中指出，中國(guó)為亞太提供“公共產(chǎn)品”，而王毅外長(zhǎng)在2016 年3 月的新聞發(fā)布會(huì)上強(qiáng)調(diào)了“一帶一路”的成就，稱(chēng)已有70 多個(gè)國(guó)家和組織愿意合作，30 多個(gè)國(guó)家簽署了協(xié)議，稱(chēng)其是國(guó)際公共產(chǎn)品。2017 年5 月，習(xí)近平主席在“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上的講話中也強(qiáng)調(diào)了自由貿(mào)易，其中明確指出“一帶一路”是提供國(guó)際公共產(chǎn)品的（East Asia Forum,May 15,2017）。在2018 年12 月的國(guó)際研討會(huì)上，外交部長(zhǎng)王毅表示，中國(guó)又與50 多個(gè)國(guó)家和組織達(dá)成了合作，簽署了140 多項(xiàng)協(xié)議，他提到了習(xí)主席的講話，“一帶一路”已經(jīng)成為世界上最受歡迎的公共產(chǎn)品（Wang,2018）。亞洲開(kāi)發(fā)銀行研究所前所長(zhǎng)河合正弘也注意到“一帶一路”被視為國(guó)際公共產(chǎn)品，并對(duì)中國(guó)的行動(dòng)寄予厚望（河合，2016；Kawai,2017）。

歸根結(jié)底，“一帶一路”既是中國(guó)的國(guó)內(nèi)政策，又是中國(guó)的對(duì)外政策，既是經(jīng)濟(jì)政策，又是政治外交戰(zhàn)略。這是具有兩面性的國(guó)際發(fā)展合作構(gòu)想。不過(guò)，任何國(guó)家都或多或少在對(duì)外政策上追求國(guó)家利益。一個(gè)國(guó)家追求自己的利益無(wú)可厚非?！耙粠б宦贰本哂兄袊?guó)利益和對(duì)外貢獻(xiàn)的兩面性。正因如此，才能強(qiáng)調(diào)雙贏合作和互惠互利。問(wèn)題在于國(guó)際公共產(chǎn)品論的說(shuō)服力，包括未來(lái)的可能性在內(nèi)，需要慎重考慮。

二、沿線國(guó)家和“一帶一路”倡議

（一）亞投行和新興國(guó)家的發(fā)展

“一帶一路”倡議的對(duì)象地區(qū)現(xiàn)已達(dá)到70 個(gè)國(guó)家，遍及東南亞、南亞、中亞、西亞、東歐和非洲等。這些地區(qū)對(duì)這一倡議反應(yīng)如何，它帶來(lái)了什么？在回應(yīng)這個(gè)問(wèn)題之前，先探討被視為“一帶一路”融資機(jī)構(gòu)的亞投行。

亞投行成立之初，只有3 個(gè)發(fā)達(dá)國(guó)家——美國(guó)、日本和加拿大——決定不加入，理由是缺乏透明度等問(wèn)題。然而，第二年即2016 年8 月，加拿大決定申請(qǐng)加入。2015 年12 月成立時(shí)成員國(guó)數(shù)為57 個(gè)，2017 年6 月增至80 個(gè)國(guó)家和地區(qū)，截至2019 年3 月達(dá)到93 個(gè)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)日本和美國(guó)主導(dǎo)的亞洲開(kāi)發(fā)銀行（ADB）的67 個(gè)成員國(guó)。

這一事實(shí)意味著什么？中國(guó)發(fā)起設(shè)立該機(jī)構(gòu)的背景是，中國(guó)對(duì)國(guó)際貨幣基金組織等國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的運(yùn)營(yíng)不滿(mǎn)，但最重要的還是以亞洲為中心的新興國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求。2009 年，亞洲開(kāi)發(fā)銀行發(fā)表的一份報(bào)告估計(jì)，2010—2020 年期間，亞洲的基礎(chǔ)設(shè)施投資需求總額為8 萬(wàn)億美元，年均7,000 億美元的巨大缺口（ADB,2009）。①2017 年亞洲開(kāi)發(fā)銀行預(yù)計(jì)2016—2030 年基礎(chǔ)設(shè)施需求總額為26 萬(wàn)億美元，維持增長(zhǎng)所需投資額為每年1.7 萬(wàn)億美元（ADB,2017）。這為中國(guó)成立亞投行提供了依據(jù)。亞投行與現(xiàn)有國(guó)際機(jī)構(gòu)合作并行，而非競(jìng)爭(zhēng)。亞投行的構(gòu)想是滿(mǎn)足新興國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的需求。

（二）沿線國(guó)家及其對(duì)“一帶一路”倡議的回應(yīng)

實(shí)際上，沿線國(guó)家雖然各自存在問(wèn)題，但總體上都積極認(rèn)可“一帶一路”的益處。東盟部分成員國(guó)雖然與中國(guó)存在南海爭(zhēng)端，但對(duì)于亞投行的成立從構(gòu)想階段就持歡迎態(tài)度，并參加了2017 年5 月舉行的“一帶一路”國(guó)際合作論壇。已故東盟前秘書(shū)長(zhǎng)蘇林2017 年底生前最后一次接受媒體采訪時(shí)表示，“一帶一路”符合東盟國(guó)家對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施資金的需求，明確指出“東盟認(rèn)為這是一個(gè)好機(jī)會(huì)”。新加坡國(guó)立大學(xué)李光耀公共政策研究院院長(zhǎng)馬凱碩也表示，在中國(guó)避免公開(kāi)追求國(guó)家利益的情況下，“大部分亞洲國(guó)家肯定回答愿意合作”（日本經(jīng)濟(jì)新聞，以下簡(jiǎn)稱(chēng)日經(jīng)，2017.12.5）。

2015 年9 月，在雅加達(dá)至萬(wàn)隆的高鐵建設(shè)招標(biāo)中，印尼新總統(tǒng)佐科決定讓中國(guó)企業(yè)中標(biāo)，令日本大為不快。這條鐵路建設(shè)之后麻煩不斷，但總統(tǒng)的決定背后隱藏著龐大的基礎(chǔ)設(shè)施資金問(wèn)題。雖然現(xiàn)在融資方式受到質(zhì)疑，但無(wú)疑存在著巨大的基建需求。

中亞也是如此。由于蘇聯(lián)的解體，中亞國(guó)家于1991 年獨(dú)立，并在俄羅斯和中國(guó)之間探尋發(fā)展之路。首先，中國(guó)牽頭與俄羅斯一道，將哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦和塔吉克斯坦一并建立了“上海五國(guó)”合作機(jī)制，2001 年烏茲別克斯坦的加入使上海合作組織正式宣告成立。作為回應(yīng)，俄羅斯總統(tǒng)普京在2010 年主導(dǎo)建立了由俄羅斯、白俄羅斯和哈薩克斯坦組成的關(guān)稅同盟，加上亞美尼亞，它們于2015 年建立了歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟（EEU），吉爾吉斯之后也參與其中。在這種情況下，以經(jīng)濟(jì)實(shí)力為背景的中國(guó)所采取的政策就是“一帶一路”國(guó)際發(fā)展合作。

對(duì)能源需求不斷增長(zhǎng)的中國(guó)來(lái)說(shuō)，中亞是一個(gè)豐富的資源供給地區(qū)。2009 年底土庫(kù)曼斯坦通往中國(guó)的天然氣管道建成，對(duì)華貿(mào)易迅速擴(kuò)大。在盛產(chǎn)石油和鈾的哈薩克斯坦，中國(guó)石油（CNPC）在2005 年收購(gòu)了加拿大企業(yè)哈薩克石油公司，次年開(kāi)通了連接里海和新疆的全長(zhǎng)3,000 公里的輸油管道。在此之前，該地石油大部分運(yùn)往歐洲，之后便開(kāi)始供應(yīng)給中國(guó)（ミラー，2018：80）。中國(guó)企業(yè)在烏茲別克斯坦積極參與管道、鐵路、公路等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，烏茲別克斯坦也開(kāi)始對(duì)中國(guó)出口天然氣。原本與中國(guó)存在競(jìng)爭(zhēng)的俄羅斯因2014 年初的烏克蘭問(wèn)題激化了和歐洲國(guó)家的對(duì)抗，而在經(jīng)濟(jì)和外交上深化了對(duì)華關(guān)系。

因此，2015 年7 月，第七屆金磚國(guó)家峰會(huì)、第十五屆上海合作組織峰會(huì)和歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟最高理事會(huì)在俄羅斯的烏法先后舉行。此時(shí)，還舉行了中國(guó)—蒙古—俄羅斯首腦會(huì)議，三國(guó)就建設(shè)對(duì)方的旗艦項(xiàng)目——經(jīng)濟(jì)走廊達(dá)成協(xié)議，還就印度和巴基斯坦加入上海合作組織進(jìn)程的啟動(dòng)達(dá)成協(xié)議。①巴基斯坦和印度兩國(guó)在2017 年上海合作組織峰會(huì)上成為正式成員國(guó)。

“一帶一路”在南亞的開(kāi)展較為復(fù)雜。自從2015 年4 月習(xí)近平主席訪問(wèn)巴基斯坦，中巴經(jīng)濟(jì)走廊（CPEC）開(kāi)始建設(shè)。中國(guó)把中巴經(jīng)濟(jì)走廊作為旗艦項(xiàng)目，推進(jìn)瓜達(dá)爾港建設(shè)、能源和交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、產(chǎn)業(yè)合作規(guī)劃等。從瓜達(dá)爾港橫跨巴基斯坦到新疆喀什的公路和鐵路通道開(kāi)始施工。但是，中巴經(jīng)濟(jì)走廊將經(jīng)過(guò)印度和巴基斯坦存在主權(quán)爭(zhēng)議的克什米爾地區(qū)。由于對(duì)所謂中國(guó)的“珍珠鏈”戰(zhàn)略感到不安，印度對(duì)中巴經(jīng)濟(jì)走廊越來(lái)越抵觸，拒絕參加2017 年5 月在北京舉辦的“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇。次年6 月，中國(guó)在不丹聲稱(chēng)擁有主權(quán)的多克拉姆高原修建公路，印度軍隊(duì)與中國(guó)軍隊(duì)因此進(jìn)行了長(zhǎng)達(dá)數(shù)月的對(duì)峙。對(duì)印度來(lái)說(shuō)，中巴經(jīng)濟(jì)走廊是國(guó)家安全保障上的危機(jī)。

進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，由于本國(guó)的發(fā)展，印度一直在推進(jìn)與中亞和歐洲的連接計(jì)劃。2000年，它與伊朗和俄羅斯共同建設(shè)國(guó)際南北運(yùn)輸走廊（INSTC），通過(guò)船舶、鐵路和公路從波斯灣經(jīng)過(guò)中亞和俄羅斯，是以多種方式復(fù)合連接印度和歐洲的計(jì)劃。后來(lái)，土耳其和中亞國(guó)家加入這一計(jì)劃。印度還于2009 年開(kāi)始與伊朗合作建設(shè)經(jīng)由伊朗恰巴哈爾港進(jìn)入阿富汗的基礎(chǔ)設(shè)施，這個(gè)計(jì)劃繞過(guò)巴基斯坦。2013 年2 月，印度也參與了孟中印緬經(jīng)濟(jì)走廊（BCIM-EC）構(gòu)想，這個(gè)構(gòu)想以中國(guó)為起點(diǎn)。印度在“一帶一路”之前就參與了這個(gè)計(jì)劃，足以顯示印度對(duì)東南亞的高度關(guān)注。

此外，中亞和西亞各國(guó)也在著手建設(shè)自己的基礎(chǔ)設(shè)施。《阿什哈巴德協(xié)議》（Ashgabat Agreement）是中亞和波斯灣之間的國(guó)際多式聯(lián)運(yùn)運(yùn)輸走廊建設(shè)方案，于2011 年在阿曼、伊朗、土庫(kù)曼斯坦、烏茲別克斯坦和卡塔爾之間開(kāi)始實(shí)施，后來(lái)在卡塔爾退出后，哈薩克斯坦加入該協(xié)議。協(xié)議在2016 年4 月生效，巴基斯坦于同年10 月加入，印度在2018 年2月加入。

東歐各國(guó)加強(qiáng)了與中國(guó)的合作。波蘭于2012 年3 月與中國(guó)建立戰(zhàn)略合作關(guān)系，開(kāi)始了以貿(mào)易和企業(yè)準(zhǔn)入為目的的“Go China”計(jì)劃。中東歐16 國(guó)與中國(guó)（CEE16+1）首次首腦會(huì)議在波蘭首都華沙舉行。歐盟總部（布魯塞爾）原本就對(duì)中國(guó)持抵觸心理，對(duì)CEE16+1會(huì)議的召開(kāi)更是不滿(mǎn)。因此，波蘭等少數(shù)國(guó)家被視為破壞歐盟團(tuán)結(jié)的中國(guó)盟友（Par 207）。但在此之前，歐盟的對(duì)華政策以權(quán)宜之計(jì)為主急需制定共同的對(duì)華政策，因?yàn)橹袞|歐16國(guó)中有11 個(gè)是歐盟成員國(guó)。2015 年6 月，歐盟在外交40 周年的歐中峰會(huì)上強(qiáng)調(diào)與中國(guó)進(jìn)行全面戰(zhàn)略合作，互認(rèn)歐洲投資計(jì)劃和“一帶一路”為旗艦項(xiàng)目。①然而，直到成書(shū)時(shí)間，歐盟也沒(méi)能推出一個(gè)統(tǒng)一的政策。除東歐國(guó)家外，在歐債危機(jī)中出讓比雷埃夫斯港管理權(quán)的希臘也選擇加入“一帶一路”。2019 年3 月，意大利也在習(xí)近平主席訪問(wèn)歐洲期間與中國(guó)簽署了“一帶一路”諒解備忘錄。針對(duì)這些情況，法國(guó)與德國(guó)產(chǎn)生了疑慮，要求中國(guó)與“統(tǒng)一的歐盟”建立“一帶一路”合作關(guān)系（日經(jīng)新聞，2019 年3 月26 日）。

中國(guó)自2000 年起每3 年與非洲國(guó)家舉辦一次中非合作論壇（FOCAC），每三屆舉行一次首腦會(huì)議。2015 年的峰會(huì)標(biāo)志著中非“一帶一路”合作的開(kāi)始，會(huì)上通過(guò)了《約翰內(nèi)斯堡宣言》，肯定了“21 世紀(jì)海上絲綢之路”。中國(guó)承諾在農(nóng)產(chǎn)品出口、海上運(yùn)輸、港口和工業(yè)園區(qū)建設(shè)、石油和天然氣基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目等方面進(jìn)行合作，還承諾將中非發(fā)展基金從50億美元擴(kuò)充到100億美元。會(huì)上，習(xí)近平主席不僅強(qiáng)調(diào)了中國(guó)在非洲投資的成就——至2014年中國(guó)在非投資額達(dá)到1,010 億美元，共3,100 多家公司——而且承諾在到2018 年的3 年內(nèi)提供總計(jì)600 億美元的支持。2018 年中非合作論壇的北京峰會(huì)，共有53 國(guó)參加，中非雙方分享了發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，并承諾在“一帶一路”框架下構(gòu)建減貧對(duì)話體系，并在未來(lái)3 年再次提供總額600 億美元的支持。

21 世紀(jì)以來(lái)，中國(guó)和非洲國(guó)家的貿(mào)易急劇增長(zhǎng)，中國(guó)是非洲國(guó)家的重要出口目的地。同時(shí)，中國(guó)為非洲鐵路基礎(chǔ)設(shè)施和工業(yè)園區(qū)的建設(shè)提供融資。非洲也是一個(gè)商業(yè)交流和發(fā)展前景廣闊的地區(qū)。

三、在世界經(jīng)濟(jì)中發(fā)展的亞洲經(jīng)濟(jì)和中國(guó)

（一）東亞增長(zhǎng)三角

本文將中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展放在世界經(jīng)濟(jì)和亞洲經(jīng)濟(jì)的框架中來(lái)理解，這才能明確中國(guó)“一帶一路”的歷史性、階段性意義。

世界經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)在過(guò)去的半個(gè)世紀(jì)里處于巨大的變化中，亞洲促進(jìn)了這一變化。在東亞，日本、韓國(guó)、中國(guó)臺(tái)灣、中國(guó)香港、新加坡等新興工業(yè)化經(jīng)濟(jì)體率先成長(zhǎng)和發(fā)展，進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)承擔(dān)起這一角色。圖2 顯示了以美國(guó)為基準(zhǔn)的東亞、印度和歐盟經(jīng)濟(jì)的相對(duì)規(guī)模變化。歐盟正在美國(guó)的90%到130%之間浮動(dòng)。但是，東亞從20 世紀(jì)80 年代開(kāi)始一路追趕美國(guó)，90 年代后半期差距一度縮小，之后再次進(jìn)入追趕過(guò)程，并于2010 年超過(guò)美國(guó)，之后差距不斷拉大。2010 年中國(guó)經(jīng)濟(jì)超過(guò)日本，東亞地區(qū)格局也發(fā)生了變化。

圖2 以美國(guó)為基準(zhǔn)的各地區(qū)經(jīng)濟(jì)（GDP）相對(duì)規(guī)模變化

那么，這種發(fā)展機(jī)制是什么？一般來(lái)說(shuō)，現(xiàn)代世界經(jīng)濟(jì)是由發(fā)達(dá)國(guó)家的對(duì)外直接投資先行而后帶動(dòng)貿(mào)易，貿(mào)易是投資的延續(xù)。亞洲新興經(jīng)濟(jì)體通過(guò)引進(jìn)海外資本和技術(shù)，找到了發(fā)展的突破口。經(jīng)濟(jì)學(xué)理論所闡述的比較優(yōu)勢(shì)，是由企業(yè)創(chuàng)造出來(lái)的。

圖3 顯示了20 世紀(jì)60 年代以來(lái)包括日本在內(nèi)的亞洲主要國(guó)家或地區(qū)的增長(zhǎng)率與人口的相關(guān)性。從中可以看出，如果將1960—2014 年分為3 個(gè)時(shí)期，隨著時(shí)間的推移，實(shí)現(xiàn)高增長(zhǎng)的國(guó)家或地區(qū)正從人口較少的NIES 轉(zhuǎn)向人口眾多的中國(guó)、印度等金磚國(guó)家。NIES的發(fā)展始于20 世紀(jì)60 年代后半期，主要通過(guò)接受日本和美國(guó)的直接投資，利用其發(fā)展低勞動(dòng)成本的勞動(dòng)密集型制造業(yè)，而消費(fèi)市場(chǎng)以發(fā)達(dá)國(guó)家為目標(biāo)。中國(guó)還通過(guò)在沿海地區(qū)建立經(jīng)濟(jì)特區(qū)，為1990 年代的快速工業(yè)化鋪平了道路（ADB,2015）。這樣一來(lái)，東亞就實(shí)現(xiàn)了從NIES 到東盟再到中國(guó)的地區(qū)性連鎖發(fā)展。但是，為什么中國(guó)和印度會(huì)崛起，經(jīng)濟(jì)學(xué)未能充分說(shuō)明。①2015 年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者A.迪頓稱(chēng)，為什么金磚集團(tuán)這樣的人口大國(guó)會(huì)發(fā)展，這是經(jīng)濟(jì)學(xué)中尚未解決的問(wèn)題。“金磚集團(tuán)”一詞不是一個(gè)學(xué)術(shù)概念（Deaton,2013: 254；末廣，2014：5-6）。

圖3 亞洲主要國(guó)家或地區(qū)各時(shí)期人口規(guī)模和GDP 平均增長(zhǎng)率

但是，跨國(guó)企業(yè)的直接投資在新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。從這個(gè)視角觀察，亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的增長(zhǎng)機(jī)制浮出水面。圖4 是以生產(chǎn)和市場(chǎng)（消費(fèi)）為坐標(biāo)軸劃分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體和新興經(jīng)濟(jì)體的矩陣表，通過(guò)該表的階段式分析，可以呈現(xiàn)亞洲新興經(jīng)濟(jì)體的發(fā)展路徑。第一象限是發(fā)達(dá)國(guó)家傳統(tǒng)的相互投資的生產(chǎn)發(fā)展模式。第二象限是跨國(guó)公司在新興經(jīng)濟(jì)體生產(chǎn)并出口的NIES 型生產(chǎn)發(fā)展模式，第三象限是PoBMEs 生產(chǎn)發(fā)展模式，在這種模式下，跨國(guó)企業(yè)在不斷增長(zhǎng)的新興經(jīng)濟(jì)體中尋找潛在的市場(chǎng)，并在當(dāng)?shù)厣a(chǎn)和銷(xiāo)售其產(chǎn)品。新興經(jīng)濟(jì)體的本土企業(yè)在這一機(jī)制中獲得了競(jìng)爭(zhēng)力。

圖4 根據(jù)生產(chǎn)和市場(chǎng)布局劃分直接投資驅(qū)動(dòng)的新興經(jīng)濟(jì)體發(fā)展模式

然而，低工資是NIES 發(fā)展的基礎(chǔ)。這種情況下，成功的條件是廉價(jià)勞動(dòng)力的供給能力，其發(fā)展催生了國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。高供給能力的人口大國(guó)會(huì)被視為具有增長(zhǎng)潛力的投資目的地，逐步向第三象限的發(fā)展模式過(guò)渡。在此，首先探討日前備受關(guān)注的“人口紅利論”。人口紅利是指就業(yè)人口相對(duì)非就業(yè)人口的比例較大的經(jīng)濟(jì)狀況。然而，這一論點(diǎn)忽視了人口規(guī)模，無(wú)從解釋中國(guó)等金磚國(guó)家緊隨NIES 發(fā)展的原因。

BRICs（金磚國(guó)家）一詞的誕生確有根據(jù)，但只包含了4 個(gè)國(guó)家，即便增加南非也未實(shí)質(zhì)改變，具有同類(lèi)潛力的國(guó)家會(huì)被排除在外，而合成詞PoBMEs（Potentially Bigger Market Economies）可以彌補(bǔ)其缺陷（平川，2017a,b）。

（二）世界經(jīng)濟(jì)中的亞洲和中國(guó)

亞洲也發(fā)生了結(jié)構(gòu)變化，經(jīng)濟(jì)引擎從NIES 轉(zhuǎn)移到中國(guó)、印度這樣的BRICs?；赝?990年代之前的東亞經(jīng)濟(jì)，存在由日本—NIES—美國(guó)組成的增長(zhǎng)三角結(jié)構(gòu)。日本提供關(guān)鍵的資本和中間產(chǎn)品，這些產(chǎn)品由NIES 制造并出口到美國(guó)市場(chǎng)。然而，進(jìn)入21 世紀(jì)以來(lái)，這一結(jié)構(gòu)升級(jí)為由日本和NIES—東盟、中國(guó)—?dú)W洲和美國(guó)組成的新三角。隨著勞動(dòng)分工的日益精細(xì)化，市場(chǎng)也相應(yīng)產(chǎn)生。

圖5 顯示了1990 年代以來(lái)中國(guó)的貿(mào)易依存度以及外資企業(yè)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)中所占份額的變化。從該圖中可以看出，不斷發(fā)展的中國(guó)正處于“雙重自立”過(guò)程中。貿(mào)易比例在2006年達(dá)到64%的峰值后，至2015 年已下降近30 個(gè)百分點(diǎn)。外資在貿(mào)易中所占的份額也在2006年達(dá)到59%的頂峰，至2015 年減少了10 個(gè)百分點(diǎn)以上。外資占國(guó)內(nèi)工業(yè)生產(chǎn)額、固定資產(chǎn)投資的份額也呈現(xiàn)相同趨勢(shì)。

圖5 中國(guó)的貿(mào)易比例和外資在經(jīng)濟(jì)中的指標(biāo)

不僅如此，一個(gè)不斷發(fā)展的中國(guó)將擴(kuò)展東亞中心的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。從東亞國(guó)家貿(mào)易伙伴的結(jié)構(gòu)來(lái)看，20 世紀(jì)90 年代，美國(guó)是第一大伙伴，占貿(mào)易總額的50%左右；日本直到90年代初是第二大伙伴，占總額的20%左右。但到20 世紀(jì)90 年代后半期，中國(guó)超過(guò)了日本，2005 年超過(guò)美國(guó)，成為東亞貿(mào)易第一大伙伴。2005 年的貿(mào)易額，中國(guó)占38%，美國(guó)占37%，日本為25%（平川，2007：7）。中國(guó)已成為東亞國(guó)家最大的貿(mào)易伙伴。

另外，東亞國(guó)家貿(mào)易的最大特點(diǎn)是以零部件和加工品形式存在的中間產(chǎn)品貿(mào)易占?jí)旱剐远鄶?shù)。圖6 顯示了東亞、NAFTA（北美自由貿(mào)易區(qū)）和歐盟三大經(jīng)濟(jì)圈內(nèi)貿(mào)易產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的變化，進(jìn)入20 世紀(jì)90 年代后，東亞地區(qū)零部件的市場(chǎng)份額急劇增加，而消費(fèi)品的份額減少。在NAFTA 和歐盟，消費(fèi)品的市場(chǎng)份額沒(méi)有變化。這意味著企業(yè)生產(chǎn)過(guò)程間的國(guó)際分工擴(kuò)大了東亞的貿(mào)易（木村，安藤，2016）。

圖6 1990—2016 年三大經(jīng)濟(jì)圈區(qū)域內(nèi)貿(mào)易類(lèi)別構(gòu)成變化

于是，“一帶一路”成為東亞發(fā)展路線上的新政策。在東亞的區(qū)域內(nèi)分工結(jié)構(gòu)下，PoBMEs 順勢(shì)發(fā)展。在全球化時(shí)代，東亞已經(jīng)形成了復(fù)雜的貿(mào)易和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)以及超越國(guó)界的價(jià)值鏈。亞洲地區(qū)培養(yǎng)出了中產(chǎn)階層，支撐著廣大的市場(chǎng)。這個(gè)階段中國(guó)將成為中心，并將貿(mào)易擴(kuò)展到歐亞大陸，增加了一個(gè)廣闊的泛亞經(jīng)濟(jì)圈形成的可能。

四、“一帶一路”批評(píng)意見(jiàn)的考察

（一）對(duì)“一帶一路”批評(píng)聲音高漲

到了2010 年代中葉，由于南海問(wèn)題等因素，國(guó)際社會(huì)的“中國(guó)威脅論”急劇升溫。2015 年中國(guó)企業(yè)獲得巴基斯坦瓜達(dá)爾港43 年租借權(quán)，2016 年獲得希臘比雷埃夫斯港35年管理經(jīng)營(yíng)權(quán)，2017 年租借斯里蘭卡漢班托塔港99 年，隨后在阿曼的吉布提建立海軍基地，等等。

然而，到2017 年末，巴基斯坦、尼泊爾和緬甸合計(jì)達(dá)200 億美元的水電大壩建設(shè)項(xiàng)目相繼被取消。理由不盡相同，提出的問(wèn)題包括：項(xiàng)目缺乏透明度、抵押品要求過(guò)高、無(wú)視法律法規(guī)、破壞環(huán)境和中國(guó)利益優(yōu)先等等（Voice of America,November 5,2017; Voice of America,December 5,2017; The Irrawaddy,January 29,2019）。2018 年3 月，美國(guó)全球發(fā)展中心（CGD）發(fā)表“一帶一路”融資項(xiàng)目評(píng)估報(bào)告稱(chēng)，68 個(gè)實(shí)施項(xiàng)目的國(guó)家中有23 個(gè)國(guó)家存在償債風(fēng)險(xiǎn)，其中8 個(gè)國(guó)家被評(píng)估未來(lái)尤其嚴(yán)重（Hurley,Morris,Portelance 2018）。同樣在3 月，《日經(jīng)亞洲評(píng)論》和《銀行家》雜志也發(fā)表了對(duì)“一帶一路”項(xiàng)目的共同調(diào)查，指出項(xiàng)目與當(dāng)?shù)鼐蜆I(yè)沒(méi)有聯(lián)系，以及對(duì)無(wú)法管理的債務(wù)的依賴(lài)等問(wèn)題。印尼60 億美元的高鐵建設(shè)項(xiàng)目被推遲，成本也急劇上升。巴基斯坦、斯里蘭卡、馬爾代夫、老撾對(duì)華債務(wù)龐大，償還風(fēng)險(xiǎn)很高。有人認(rèn)為，中國(guó)更關(guān)注地緣政治，而不是經(jīng)濟(jì)（NikkeiAsian Review,March 28,2018）。4 月，歐盟28 個(gè)成員國(guó)中的27 國(guó)駐華大使向中國(guó)政府提交聯(lián)名信，指責(zé)中國(guó)影響自由貿(mào)易（Heide et al.,2018）。

中亞國(guó)家的債務(wù)也在增加。2018 年夏天，土庫(kù)曼斯坦因?qū)θA債務(wù)增加導(dǎo)致資金周轉(zhuǎn)困難，塔吉克斯坦也為了換取巨額貸款而向中國(guó)企業(yè)“轉(zhuǎn)讓資源開(kāi)發(fā)權(quán)”。新聞報(bào)道稱(chēng)：“中亞作為連接亞歐的‘一帶一路’的要沖，依賴(lài)中國(guó)的‘陷阱’也凸顯出來(lái)?！保ㄈ战?jīng)，2018.8.14）

這樣一來(lái)，認(rèn)為中國(guó)有意在位于地緣政治樞紐的小國(guó)催生債務(wù)問(wèn)題的“債務(wù)陷阱”論在世界迅速擴(kuò)散。2018 年5 月，馬來(lái)西亞前總理馬哈蒂爾領(lǐng)導(dǎo)的在野黨聯(lián)盟在大選中戰(zhàn)勝時(shí)任總理納吉布領(lǐng)導(dǎo)的執(zhí)政聯(lián)盟。馬哈蒂爾就任總理后的第一項(xiàng)工作是減少本國(guó)的巨額債務(wù)，中止與新加坡之間的吉隆坡—新加坡高鐵建設(shè)計(jì)劃，并重新審視已經(jīng)開(kāi)工的東海岸鐵路建設(shè)。東海岸鐵路是“一帶一路”的重要支持項(xiàng)目。7 月馬哈蒂爾政府逮捕了前總理納吉布，指控其涉嫌在馬來(lái)西亞政府投資基金（1MDB）巨額貪污，隨后對(duì)其同謀高盛公司提起訴訟。

然而，2019 年初，人們發(fā)現(xiàn)，中國(guó)政府在2016 年幫助了因1MDB 問(wèn)題而動(dòng)搖的總理納吉布，并得到了一個(gè)巨大的鐵路和管道基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目作為回報(bào)。340 億美元的巨額資金大部分由中國(guó)的銀行提供貸款（WSJ,January 8,2019)）。2018 年7 月，緬甸也宣布將縮減前政府簽署的皎漂經(jīng)濟(jì)特區(qū)大型港口開(kāi)發(fā)項(xiàng)目（日經(jīng)，2018.7.5）。在9 月舉行的馬爾代夫總統(tǒng)選舉中，親中派政黨落敗，斯里蘭卡也在2018 年末誕生了親印度派政府。

“一帶一路”的問(wèn)題，不限于“債務(wù)陷阱”。擴(kuò)大對(duì)華貿(mào)易有助于新興經(jīng)濟(jì)體GDP增長(zhǎng)，但也有可能導(dǎo)致制造業(yè)衰退（丸川，2018）。從中國(guó)與東盟的貿(mào)易結(jié)構(gòu)來(lái)看，其已分化為水平貿(mào)易和垂直貿(mào)易（宮島，大泉，2018）。新的挑戰(zhàn)正在出現(xiàn)。

（二）批評(píng)的合理性

批評(píng)者以“債務(wù)陷阱”為由對(duì)中國(guó)施壓。路透社報(bào)道，在2018 年4 月的博鰲亞洲論壇上，習(xí)近平主席駁斥了“一帶一路”是“中國(guó)陰謀”的論調(diào)（Reuters,April 11,2018）。的確存在巨額還款問(wèn)題的國(guó)家不斷出現(xiàn)，但這能斷定是陰謀嗎？

在“十一五”期間（2006—2010 年），中國(guó)企業(yè)掀起了開(kāi)發(fā)海外資源的熱潮，但礦業(yè)投資（M&A）的失敗率竟然超過(guò)95%（中國(guó)經(jīng)營(yíng)報(bào)，2014.5.31）。2016 年，泰國(guó)和中國(guó)關(guān)于修建連接泰國(guó)曼谷和該國(guó)東北部的呵叻的高速鐵路的談判，因貸款利率問(wèn)題產(chǎn)生分歧，最終將技術(shù)提供給泰國(guó)（三浦，2017：34）。利用40 億美元貸款建設(shè)的埃塞俄比亞亞的斯亞貝巴—吉布提貨運(yùn)鐵路在2018 年投入運(yùn)行后，因償債問(wèn)題不得不進(jìn)行重新協(xié)商。因?yàn)殡娏Σ蛔悖F路無(wú)法運(yùn)行。

分析這些失敗案例時(shí)，三浦提出了3 個(gè)因素：政府主導(dǎo)的方式導(dǎo)致了對(duì)項(xiàng)目的寬松評(píng)估，外國(guó)對(duì)中國(guó)的防范意識(shí)，以及中國(guó)公司善用權(quán)宜之計(jì)（三浦，2017：34，38）。可能存在這樣的情況：地方政府和國(guó)有企業(yè)不顧盈利能力，實(shí)施超出其能力的項(xiàng)目，或者中方強(qiáng)行放貸，目的都是獲得中央政府的支持（岡崎研究所，2017）。中國(guó)出口信用保險(xiǎn)公司（SINOSURE）的首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家表示，中國(guó)的很多海外計(jì)劃都很草率，造成了巨額的經(jīng)濟(jì)損失，并呼吁中國(guó)的開(kāi)發(fā)公司和金融機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理（SCMP,November 16,2018）。

由于這樣的事實(shí)，中國(guó)開(kāi)始關(guān)注投資失敗的原因。有研究指出，其原因是投資決策的問(wèn)題、對(duì)不同文化理解的不足等。英國(guó)皇家國(guó)際事務(wù)研究所的一篇評(píng)論認(rèn)為，中國(guó)企業(yè)有充足的國(guó)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)，但缺少海外運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，而相較于硬件，軟件更是影響成敗的決定性因素（Cainey,2018）。批評(píng)是有根據(jù)的。但是，批評(píng)者也需要自我反思：是否將自己的價(jià)值判斷絕對(duì)化而進(jìn)行批判？

在此回顧近半個(gè)世紀(jì)前的日本，就會(huì)發(fā)現(xiàn)對(duì)日本的批判與現(xiàn)在對(duì)中國(guó)的批判相當(dāng)程度是重合的。日本的政府開(kāi)發(fā)援助（ODA）和企業(yè)的進(jìn)軍都受到了來(lái)自海外的強(qiáng)烈指責(zé)。爭(zhēng)議確實(shí)是有根據(jù)的。經(jīng)驗(yàn)不足，中國(guó)政府和企業(yè)憑借有限的經(jīng)驗(yàn)自作判斷，都造成了很多問(wèn)題。但是，中國(guó)將從這些教訓(xùn)中積累經(jīng)驗(yàn)（Cainey,2018）。

實(shí)際上，由于受到國(guó)際社會(huì)的批評(píng)，中國(guó)已經(jīng)開(kāi)始敏感地改變模式。王毅外長(zhǎng)在2018年3 月的巴黎演講中表示“一帶一路將‘尊重國(guó)際規(guī)則，按照市場(chǎng)規(guī)則運(yùn)作’”。這可能是因?yàn)橹袊?guó)意識(shí)到了貸款過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)。投資企業(yè)也在眾多的指責(zé)和失敗中，逐漸意識(shí)到風(fēng)險(xiǎn)管理的重要性。中國(guó)一位匿名官員表示：“中國(guó)當(dāng)局認(rèn)識(shí)到失敗的事例，正在對(duì)全球基礎(chǔ)設(shè)施計(jì)劃進(jìn)行微調(diào)。他們對(duì)粗放實(shí)施項(xiàng)目損害中國(guó)聲譽(yù)并招致怨恨的可能性保持警惕?！保∕arlow,Li,2018）在2019 年4 月北京舉行的第二屆“一帶一路”國(guó)際合作高峰論壇上，習(xí)近平主席承諾在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中“遵守國(guó)際規(guī)則”，并考慮受援國(guó)的財(cái)政可持續(xù)性。

2015 年5 月，中國(guó)國(guó)務(wù)院公布了李克強(qiáng)總理構(gòu)想的《關(guān)于推進(jìn)國(guó)際產(chǎn)能和裝備制造合作的指導(dǎo)意見(jiàn)》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)國(guó)際產(chǎn)能合作），6 月李克強(qiáng)總理在法國(guó)提出國(guó)際產(chǎn)能合作。這涉及中國(guó)的鋼鐵、有色金屬、鐵路和汽車(chē)公司以及其他企業(yè)在進(jìn)入第三國(guó)時(shí)與發(fā)達(dá)國(guó)家的政府和企業(yè)合作。在非洲，中國(guó)企業(yè)與英國(guó)政府和企業(yè)實(shí)施工業(yè)合作，這應(yīng)該能夠彌補(bǔ)中國(guó)企業(yè)海外經(jīng)驗(yàn)的不足。

中國(guó)對(duì)環(huán)境問(wèn)題的應(yīng)對(duì)也呈現(xiàn)積極的態(tài)勢(shì)。在2017 年10 月的中國(guó)共產(chǎn)黨第十九次全國(guó)代表大會(huì)上，習(xí)主席宣布“引導(dǎo)應(yīng)對(duì)氣候變化的國(guó)際合作”。2018 年10 月中國(guó)和法國(guó)舉辦首屆中法綠色金融國(guó)際會(huì)議，兩個(gè)月后與英國(guó)確立“一帶一路”綠色化原則。世界能源研究所的一份文件指出，目前中國(guó)的能源投資與低碳政策相悖，但如果政府資金優(yōu)先進(jìn)行綠色投資，則可以期待其為“一帶一路”沿線地區(qū)綠色發(fā)展做出巨大貢獻(xiàn)（Zhou,Gilbert et al.,2018）。

自《愿景與行動(dòng)》發(fā)布已經(jīng)過(guò)去5 年，①本文寫(xiě)于2019 年初，故從“一帶一路”倡議提出的2013 年算起為5 年——譯者注。期間“一帶一路”進(jìn)行了大規(guī)模發(fā)展。與此同時(shí)，許多問(wèn)題也浮出水面，批判聲浪隨之高漲。如今，“一帶一路”項(xiàng)目已經(jīng)從雙贏合作的話語(yǔ)階段轉(zhuǎn)向行動(dòng)階段、質(zhì)變階段。中國(guó)可以通過(guò)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)積累知識(shí)，面對(duì)挑戰(zhàn)，按照國(guó)際社會(huì)的規(guī)則增加透明度。這將是“一帶一路”作為國(guó)際公共產(chǎn)品走向成功的道路。實(shí)際上，中國(guó)正在實(shí)現(xiàn)這種可能性。

結(jié)語(yǔ)：日本、美國(guó)與“一帶一路”倡議的展望

日本和美國(guó)未加入亞投行，而是以亞投行成立為契機(jī)采取了對(duì)抗性政策。時(shí)任首相安倍從2015 年底開(kāi)始實(shí)施“高質(zhì)量基礎(chǔ)設(shè)施投資”，大幅增加對(duì)“一帶一路”沿線國(guó)家的資金援助。他宣布了一項(xiàng)政策，要在2016—2020 年間對(duì)亞洲基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的貸款提高到1,100 億美元，比過(guò)去5 年增加30%。2015 年10 月，安倍訪問(wèn)中亞5 國(guó)，承諾為該地區(qū)創(chuàng)造超過(guò)3 萬(wàn)億日元（約250 億美元）的商業(yè)機(jī)會(huì)（日經(jīng)，2015.10.22）。

在2016 年5 月的G7 伊勢(shì)志摩峰會(huì)上，安倍將一年前計(jì)劃的1,100 億美元的融資提高到2,000 億美元，同年8 月出席第六屆非洲發(fā)展國(guó)際會(huì)議，提出非洲“對(duì)未來(lái)的投資”項(xiàng)目、2016—2018 年政府與民間共300 億美元“高質(zhì)量的基礎(chǔ)設(shè)施投資”計(jì)劃和“自由開(kāi)放的印度太平洋戰(zhàn)略”。“印太戰(zhàn)略”由安倍提出，之后又被美國(guó)總統(tǒng)特朗普采用，成為日本對(duì)外政策的核心（平川，2018a,b）。與此相關(guān)聯(lián)，2016 年日本官方開(kāi)發(fā)援助總額的72%投入到印太地區(qū)（日經(jīng)，2018.8.14）。

至于“一帶一路”，安倍首相在2016 年6 月由《日經(jīng)新聞》主辦的“亞洲的未來(lái)”晚宴上表達(dá)了對(duì)該倡議的期望，但前提是接受?chē)?guó)際社會(huì)的標(biāo)準(zhǔn)。2018 年5 月李克強(qiáng)總理訪日時(shí)，中日就第三方市場(chǎng)合作達(dá)成了協(xié)議，同年秋天還舉辦了第一屆官民聯(lián)合委員會(huì)和第一屆第三方市場(chǎng)合作論壇。論壇約有1,500 人參加，簽署了52 份合作備忘錄（JETRO 專(zhuān)題，2018.10.28）。日本的合作條件有4 點(diǎn)：（1）開(kāi)放性；（2）透明性；（3）經(jīng)濟(jì)性；（4）財(cái)政健全性。然而，日本政府不認(rèn)為這種合作是“一帶一路”框架下的合作（相馬，2018：19），但可看作是實(shí)質(zhì)上的合作。

另一方面，從美國(guó)總統(tǒng)特朗普與中國(guó)的關(guān)系來(lái)看，他于2018 年3 月以削減對(duì)華貿(mào)易赤字為由，發(fā)起了“美國(guó)第一”的貿(mào)易戰(zhàn)。兩國(guó)于同年7 月、8 月和9 月分3 個(gè)階段進(jìn)行了“3 輪”加征關(guān)稅的談判，美國(guó)對(duì)總計(jì)2,500 億美元的中國(guó)進(jìn)口商品加征關(guān)稅，中國(guó)也對(duì)總計(jì)1,100 億美元的美國(guó)進(jìn)口商品征收?qǐng)?bào)復(fù)性關(guān)稅。隨后，從12 月初的“習(xí)特會(huì)談”到次年3 月初，美國(guó)對(duì)2019 年初加征2000 億美元中國(guó)進(jìn)口品25%關(guān)稅的計(jì)劃處于保留狀態(tài)，2 月底確定推遲原定于3 月的期限，4 月再次推遲，然后在5 月實(shí)施。截至2019 年7 月，對(duì)所有剩余進(jìn)口產(chǎn)品實(shí)施的“第四輪”制裁在上月底（6 月）的一次首腦會(huì)議上被推遲，但隨時(shí)可能加征關(guān)稅。②美國(guó)總統(tǒng)特朗普在2019 年7 月底厭倦了部長(zhǎng)級(jí)貿(mào)易談判，于8 月1 日宣布，他將從9 月1 日起對(duì)所有剩余的進(jìn)口產(chǎn)品征收10%的“第四輪”額外關(guān)稅。然而，8 月13 日，這些產(chǎn)品的60%被推遲到12 月，以避免影響圣誕購(gòu)物季（日經(jīng)新聞，2019 年8 月15 日）。

此外，從華為副董事長(zhǎng)被捕和其間其產(chǎn)品被禁可以看出，減少美國(guó)貿(mào)易逆差的問(wèn)題已經(jīng)轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊?guó)的技術(shù)權(quán)利問(wèn)題，它包含著短期談判無(wú)法解決的中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的問(wèn)題。特朗普政府對(duì)中國(guó)實(shí)施的所謂“經(jīng)濟(jì)制裁”正在切斷橫跨太平洋的全球企業(yè)貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)，特朗普政府的這一政策和施壓被稱(chēng)為“脫鉤”（Luce,2018; McGregor,2018; Bradsher,2019）。事實(shí)上，一些全球領(lǐng)先的企業(yè)因?yàn)轭檻]在中國(guó)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)，也在考慮應(yīng)對(duì)這種“脫鉤”的準(zhǔn)備。

中美貿(mào)易戰(zhàn)不會(huì)因某種突發(fā)事件而逆轉(zhuǎn)，這促使中國(guó)政府更加堅(jiān)定地支持自主研發(fā)技術(shù)，同時(shí)減少美國(guó)在中國(guó)貿(mào)易結(jié)構(gòu)中的比重，強(qiáng)化與新興國(guó)家的貿(mào)易網(wǎng)絡(luò)。從另一種意義上說(shuō)，這是中國(guó)對(duì)美國(guó)的“脫鉤”，“一帶一路”政策的重要性將進(jìn)一步提升。

這樣的事態(tài)最終增加了在國(guó)際政治和經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生新疆界的可能性。2017 年11 月特朗普總統(tǒng)在與安倍首相的會(huì)談中提出“自由開(kāi)放的印太”戰(zhàn)略。據(jù)報(bào)道，2018 年2 月，日本、美國(guó)、澳大利亞、印度四國(guó)共同舉行會(huì)談，推進(jìn)該地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)計(jì)劃。同年7 月，除印度外的上述3 國(guó)就該地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)達(dá)成了協(xié)議。

印太地區(qū)的安全保障引起的關(guān)注度越來(lái)越高，尤其是對(duì)日本、美國(guó)和澳大利亞。與此同時(shí)，與中國(guó)對(duì)抗的基礎(chǔ)設(shè)施投資正在興起。著眼于經(jīng)濟(jì)方面，這種競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系可能會(huì)影響印太和亞歐非地區(qū)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和項(xiàng)目融資，使地區(qū)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)向更高水平發(fā)展。新的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域作為競(jìng)爭(zhēng)前沿的可能性正在增加。