秉持“三心”而行，守護公司價值

一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責任之心、進取之心，還要時刻保持如履薄冰的謹慎、見葉知秋的敏銳，把各項工作想在前、謀在先、落在細，防微杜漸、未雨綢繆

我于2008年加入陜西北元化工集團股份有限公司（以下簡稱北元集團），先后在采購中心、企業(yè)管理部、證券事務(wù)部等部門任職。自2017年起，我擔任北元集團證券事務(wù)代表一職，其間曾有幸參與了公司從股份改制、輔導驗收、申報核準到掛牌上市的整個IPO過程。長期的學習鍛煉，讓我突破了認知和能力的瓶頸，深刻地感受到，做一名合格的證代，既要懷揣敬畏之心、責任之心、進取之心，還要時刻保持如履薄冰的謹慎、見葉知秋的敏銳，把各項工作想在前、謀在先、落在細，防微杜漸、未雨綢繆。只有這樣，方可成為董秘的好參謀、好助手。

以敬畏之心，全方位精耕治理水平

有言道：“蓋事業(yè)者，成以手，亦賴乎于心者也。”證券事務(wù)代表是公司規(guī)范治理和信息披露工作的具體執(zhí)行者，要常懷敬畏之心，時刻保持“風險”意識和“合規(guī)”意識，及時督促公司及董監(jiān)高不觸及監(jiān)管紅線，為企業(yè)價值創(chuàng)造提供堅強保障。

在工作中，我嚴格按照監(jiān)管規(guī)定，積極協(xié)助董秘構(gòu)建有效的治理機制和內(nèi)控制度，平衡好股東與管理層、大股東與中小股東、公司與其他利益相關(guān)者的關(guān)系，時刻以公司利益為重，對全體股東負責。5年來，我?guī)ьI(lǐng)部門同事牽頭梳理修訂了《董事會授權(quán)經(jīng)理層管理辦法》《規(guī)范與關(guān)聯(lián)方資金往來制度》等37項上市公司內(nèi)控制度，進一步完善了法人治理制度體系，避免決策風險；探索建立“三會”全生命周期管理體系，進一步規(guī)范了議案編寫標準及報審流程，同時定期對“三會”決議落實情況進行監(jiān)督檢查與評價考核，使頂層決策的有效落地得到保障；定期組織董監(jiān)高參加合規(guī)培訓，組織證券部人員參加業(yè)務(wù)培訓，提高其履職能力及合規(guī)意識；堅持每月通過短信提醒董監(jiān)高嚴格依法執(zhí)行相關(guān)股票買賣操作的規(guī)定，堅決杜絕公司董監(jiān)高違規(guī)買賣公司的股票，持續(xù)提升公司規(guī)范運作水平。

上市以來，北元集團憑借其扎實的公司治理實踐獲得監(jiān)管和權(quán)威評價機構(gòu)的廣泛認可，先后榮獲第十八屆中國上市公司董事會“金圓桌獎”優(yōu)秀董事會獎等獎項，公司治理改革實踐案例也在《董事會》雜志上權(quán)威發(fā)表。

以責任之心，多維度提升信披質(zhì)量

信息披露是上市公司的生命線。信披質(zhì)量如何，直接反映上市公司的誠信態(tài)度及其對中小投資者的負責精神。我始終秉持“信息披露無小事”的原則，全力協(xié)助董事會秘書認真履職，主動鉆研學習，廣泛涉獵財務(wù)、投資和法律等專業(yè)知識，多次帶領(lǐng)團隊深入陜煤股份、陜鼓動力、隆基綠能等優(yōu)秀上市公司對標學習，擇其善者以為師資，不斷汲取先進經(jīng)驗，多維度提高信息披露質(zhì)量。

熟悉監(jiān)管規(guī)定，提高業(yè)務(wù)水平。為了全面掌握信息披露監(jiān)管要求，我認真研學證券監(jiān)管機構(gòu)的信息披露監(jiān)管文件，實時關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)更新動態(tài)，積極參與監(jiān)管層舉辦的各項培訓和講座，從而加深對新證券法、股票上市規(guī)則等各類監(jiān)管法規(guī)的理解與掌握。同時，我堅持關(guān)注行業(yè)和市場環(huán)境變化，積極參加公司各部門日常交流會，充分、細致地了解公司戰(zhàn)略發(fā)展、生產(chǎn)經(jīng)營等情況，以便更好地開展工作。

規(guī)范審核流程，預防違規(guī)風險。任職以來，我全力協(xié)助董秘及相關(guān)同事在合規(guī)流程上積極建樹，協(xié)助部門出臺了《信息披露事務(wù)管理辦法》，嚴格落實審核責任制，在各部門確定信息披露責任人，建立覆蓋全公司的信息披露聯(lián)絡(luò)網(wǎng)；采取內(nèi)部流程會簽機制，多維度審核，層層壓實責任，確保披露的信息數(shù)據(jù)準確、內(nèi)容完整、表達無誤；實行雙人雙崗復核制度，不斷提高公告編制、審議及披露工作質(zhì)量和效率。

注重細節(jié)把控，保證信披質(zhì)量。天下大事，必作于細。做好信息披露工作需要高度的責任心和細致嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度。對待每一份公告要字斟句酌，不放過任何一個可疑點，力求做到萬無一失，不留瑕疵，最大限度保證信披質(zhì)量。公司上市以來，我?guī)ьI(lǐng)部門人員主動編制披露ESG報告，“零報錯”披露公司年報、季報等定期報告及臨時公告，從未出現(xiàn)補充、更正等情形以及信息披露違規(guī)等情況。同時，我積極推動內(nèi)幕信息精細化管理，從源頭控制內(nèi)幕信息知情人范圍，縮短內(nèi)幕信息傳遞鏈，對內(nèi)幕信息生成、傳遞、披露等環(huán)節(jié)進行全過程跟蹤監(jiān)督、全閉環(huán)動態(tài)管理，杜絕內(nèi)幕交易的發(fā)生。

得益于對信息披露高度負責的態(tài)度和努力，公司榮獲上交所2021—2022年度信披工作考核A級評價，并屢獲監(jiān)管機構(gòu)的高度認可。

以進取之心，多渠道增強價值認同

魯迅先生說過：“不滿是向上的車輪?！币幻细竦淖C代，只有經(jīng)常處于這種“不滿”的狀態(tài)，時刻保持進取精神，排斥萬難，黽勉上征，才能在各項工作中創(chuàng)新突破，讓市場及投資者更好地認識企業(yè)內(nèi)在價值。

常態(tài)化召開業(yè)績說明會，與投資者深度溝通。配合定期報告發(fā)布，我每年至少會組織召開2次業(yè)績說明會，并根據(jù)不同投資者需求，采取“云參觀”、現(xiàn)場、電話及網(wǎng)絡(luò)會議等多種形式，與投資者進行深入交流。公司董監(jiān)高在線回復投資者提問，認真聽取投資者的意見和建議，有效提升了公司與投資者互動的深度、廣度。

加強資本市場互動，展示公司內(nèi)在價值。我協(xié)助部門建立了包含20余家券商、基金等機構(gòu)及分析師在內(nèi)的“白名單”，密切關(guān)注機構(gòu)投資者持股變動情況，做好與現(xiàn)有股東和潛在股東的溝通交流，擴大公司在資本市場上的“朋友圈”和“曝光度”。同時，我們堅持“請進來”與“走出去”相結(jié)合，積極舉辦“走進上市公司”活動，主動邀請機構(gòu)及個人投資者來公司實地調(diào)研參觀；主動參加券商策略研討會及資本市場論壇，充分展示公司內(nèi)在價值。

強化全方位宣傳，提高社會影響力。酒香也怕巷子深。通過多渠道宣傳，才能讓更多的投資者及潛在的投資者認識、挖掘公司的價值。一方面，我會配合定期報告發(fā)布進行業(yè)績推介，與財經(jīng)媒體良性互動，在公司官方網(wǎng)站、微信公眾號等新媒體發(fā)布可視化業(yè)績報告，以此擴大宣傳覆蓋面；另一方面，我也積極參加中國上市公司協(xié)會組織的年報業(yè)績說明會、投資者關(guān)系管理實踐案例評選活動，主動申報資本市場權(quán)威獎項，增加資本市場亮相頻次。

堅持價值創(chuàng)造，為投資者謀求長期回報。高度重視投資者回報，讓投資者共享公司發(fā)展紅利，也是增強投資者價值認同的行之有效的途徑之一。公司上市三年，累計現(xiàn)金分紅約32億元，平均分紅比例高達64%；以資本公積金向全體股東每10股轉(zhuǎn)增1股，合計轉(zhuǎn)增3.61億股，進一步提升了投資者信心，增進了投資者對公司的了解和認同。

“見賢思齊焉，見不賢而內(nèi)自省也?！蔽覍⒗^續(xù)懷揣“三心”，向優(yōu)秀上市公司看齊，著力提升利用資本市場的能力，與時俱進、不斷創(chuàng)新，以信披合規(guī)守護價值，用資本運作重構(gòu)價值，讓投關(guān)管理傳遞價值，為公司價值創(chuàng)造和高質(zhì)量發(fā)展賦能續(xù)航。

作者系陜西北元化工集團股份有限公司證券事務(wù)代表、第四屆董秘好助手獎獲得者

董秘薦助手

劉娜同志于2017年7月起任北元集團證券事務(wù)代表，全程參與北元集團首次公開發(fā)行上市等工作，為公司上市做出了積極貢獻。

自公司2020年10月上市以來，劉娜同志專業(yè)敬業(yè)，勤勉盡責，協(xié)助本人持續(xù)完善公司治理，高效服務(wù)董事會建設(shè)，帶領(lǐng)團隊深入對標優(yōu)秀上市公司，在企業(yè)治理、信息披露、資本運作、市值管理和投資者關(guān)系管理等方面進行了大量卓有成效的開創(chuàng)性工作，助推公司獲得上海證券交易所2021—2022年度信息披露工作A級評價、中國上市公司ESG百強獎、第二十四屆上市公司社會責任“金牛獎”等多項殊榮。

特此推薦公司證券事務(wù)代表劉娜同志參評《董事會》雜志社組織的“董秘好助手獎”評選活動。

推薦人：劉建國

陜西北元化工集團股份有限公司董事會秘書

董秘好助手獎評委點評

北元集團于2020年10月在上海證券交易所上市。作為北元集團證券事務(wù)代表的劉娜女士參與了公司改制、上市全流程，熟悉公司業(yè)務(wù)，工作認真負責。她在企業(yè)上市后建章立制，探索創(chuàng)新上市公司價值提升渠道，為公司治理進一步完善打下了良好基礎(chǔ)。

證券部是上市公司的對外窗口，更是公司規(guī)范運作、健康發(fā)展的守護人。劉娜女士秉持勤學善思、認真踏實的態(tài)度，在證券事務(wù)的道路上心存敬畏、砥礪前行，全面參與公司“三會”運作、投資者關(guān)系管理、信息披露等工作，協(xié)助董秘構(gòu)建有效的治理機制和內(nèi)控制度，維護暢通有效的投資者交流渠道，多維度提高信息披露質(zhì)量，推動公司不斷完善規(guī)范化運作，提升公司資本市場形象，是名副其實的“董秘好助手”。

點評人：劉曉東

隆基綠能科技股份有限公司董事會秘書