基于“幸存者偏差”評估模型的調(diào)查研究方法

郭芳 劉 永 吳雁平

摘? 要：分享成功試點項目經(jīng)驗或項目成功部分的經(jīng)驗，應(yīng)該且必要，但僅分享這些，存在“幸存者偏差”的可能。在分享成功經(jīng)驗的同時，對試點過程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)進(jìn)行挖掘，嘗試采用試點項目通過率、試點區(qū)域覆蓋面、試點單位類型覆蓋面、試點系統(tǒng)完成度、試點項目完成度、試點單位變更率、試點項目如期完成率等指標(biāo)，進(jìn)行統(tǒng)計歸納分析，探尋具有普遍意義的規(guī)律，形成可復(fù)制、易使用的“幸存者偏差”評估模型，既有助于后來者，在電子文件歸檔和電子檔案管理工作試點、推廣、應(yīng)用、實施時，充分利用先行者的經(jīng)驗，少走彎路，避免“幸存者偏差”造成的影響，防止踩坑；也可為《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》中期評估和總結(jié)評估，提供一個工具。

關(guān)鍵詞：企業(yè)；電子文件歸檔；電子檔案管理；單套制；項目管理；動態(tài)防護(hù)；信息濾選

Abstract： Sharing experience from successful pilot projects or successful portions of projects is necessary and desirable.? However， it may lead to “survivor bias”. While sharing the successful experience， the data generated in the pilot process will be mined， and indicators such as the pass rate of the pilot project， the coverage of the pilot region， the coverage of the pilot unit type， the completion degree of the pilot system， the completion degree of the pilot project， the change rate of the pilot unit， and the completion rate of the pilot project on schedule will be used for statistical induction and analysis to explore the laws of universal significance. The formation of a replicable and easy-to-use "survivor bias" assessment model will help the followers not only to make full use of the experience of the forerunners in the pilot process， promotion， application and implementation of electronic document archiving and electronic archive management， avoid the impact of "survivor bias" and prevent them from falling into a trap， but also can provide a tool for the mid-term evaluation and summary evaluation of? "The 14th Five-Year Plan " for the Development of National Archives.

Keywords： Enterprise; Electronic document archiving; Electronic archive management; Single set system; Pilot project; Project management; Dynamic protection; Information filtering

1 前言

幸存者偏差（Survivorship Bias），也稱“生存者偏差”，指的是當(dāng)取得資訊渠道僅來自幸存者時，此資訊可能會與實際情況存在偏差。[1]為解決各類型電子文件歸檔和電子檔案長期保存難題，完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度，2016年以來，國家檔案局先后組織開展了“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”“建設(shè)項目電子文件歸檔和電子檔案管理”“電子文件單套歸檔和電子檔案單套管理”“企業(yè)集團數(shù)字檔案館（室）建設(shè)試點”“機關(guān)業(yè)務(wù)系統(tǒng)電子文件歸檔與管理”等多項試點工作。為落實《“十四五”全國檔案事業(yè)發(fā)展規(guī)劃》（以下簡稱《規(guī)劃》）確定的電子文件“單套制”歸檔和電子文件“單套制”管理規(guī)劃任務(wù)，進(jìn)一步大范圍進(jìn)行成果推廣和轉(zhuǎn)化，奠定了基礎(chǔ)。

仔細(xì)梳理業(yè)已完成的“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點項目（以下簡稱“試點項目”）公開數(shù)據(jù)，缺少來自未通過驗收項目的完整信息。由此，有可能存在一定程度的“幸存者偏差”。本文基于“幸存者偏差”理論視角，通過整理、對比分析該試點項目立項、驗收、成果三個不同階段產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，發(fā)現(xiàn)在試點項目驗收通過、試點區(qū)域覆蓋、試點單位類型分布、試點（系統(tǒng)）完成度、試點項目（內(nèi)容）完成度、試點單位變更、試點項目如期完成七個方面存在差異與變化。從整體、主體、客體（系統(tǒng)與內(nèi)容）、時間、空間、行業(yè)等六個方面，重視、關(guān)注、分析這些存在差異與變化的數(shù)據(jù)，以及可能帶來的影響，有助于消減后來者在學(xué)習(xí)、應(yīng)用、推廣試點經(jīng)驗時，可能出現(xiàn)的“選擇偏差”。由這種方法提煉出的“幸存者偏差”評估模型，則或可用于正在進(jìn)行中的《規(guī)劃》中期評估，即《規(guī)劃》結(jié)束時的總結(jié)評估。

今年3月，中共中央辦公廳印發(fā)了《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》，方案強調(diào)：要堅持因地制宜，綜合運用座談訪談、隨機走訪、問卷調(diào)查、專家調(diào)查、抽樣調(diào)查、統(tǒng)計分析等方式，充分運用互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)等現(xiàn)代信息技術(shù)開展調(diào)查研究，提高科學(xué)性和實效性。[2]本文是采用上述方式和技術(shù)，從情報學(xué)的視角，進(jìn)行調(diào)查研究的一次嘗試。

2 研究概述

本節(jié)包括：試點項目簡介、信源、問題的提出及意義、概念及指標(biāo)含義。

2.1 試點項目基本情況。為貫徹落實《全國檔案事業(yè)發(fā)展“十三五”規(guī)劃綱要》《國務(wù)院關(guān)于大力發(fā)展電子商務(wù)加快培育經(jīng)濟新動力的意見》等文件精神，解決各類型電子文件歸檔和電子檔案長期保存難題，完善相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度，國家檔案局、國家發(fā)展改革委于2016年決定分批組織開展企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作。[3]歷時6年，2021年10月，隨著最后一家企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點單位順利通過驗收，“試點工作圓滿收官”。[4]

2016—2018年，國家檔案局分兩批選定了60家試點單位項目，第一批試點工作于2016年7月啟動，經(jīng)過各省、自治區(qū)、直轄市檔案局、發(fā)展改革委和各有關(guān)中央企業(yè)認(rèn)真組織的“推薦，經(jīng)研究評議及論證”，[5]于2016年12月“精選33家企業(yè)作為首批試點單位”[6]；第二批試點工作于2018年9月啟動，于2018年12月確定27家試點單位名單。2019年至2021年，國家檔案局分三批對試點單位進(jìn)行了驗收。2019年第一批13家，[7]2020年第二批10家，[8]2021年第三批24家，[9]共47家試點單位通過驗收。

試點過程中，為了保證試點工作的順利進(jìn)行，國家檔案局每年召開試點工作進(jìn)度檢查會，及時推廣試點過程中形成的案例，[10]通過多種形式全程跟蹤指導(dǎo)。通過驗收的48家試點單位實現(xiàn)了CAPP、PDM、ERP、財務(wù)系統(tǒng)、運營業(yè)務(wù)系統(tǒng)、電子郵件系統(tǒng)、供應(yīng)鏈管理系統(tǒng)、CAD設(shè)計文件、安全生產(chǎn)調(diào)度、勘測設(shè)計管理等20類共計71個企業(yè)主營業(yè)務(wù)系統(tǒng)的電子文件歸檔和電子檔案管理，解決了一大批企業(yè)主營業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)的歸檔難題。[11]

在試點成果的基礎(chǔ)上，國家檔案局組織出版了《企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點案例集》管理系統(tǒng)卷、技術(shù)系統(tǒng)卷、電子會計檔案卷等書籍，用于項目成果應(yīng)用與推廣。管理系統(tǒng)卷、技術(shù)系統(tǒng)卷已經(jīng)上市，京東、當(dāng)當(dāng)?shù)染W(wǎng)絡(luò)平臺均有銷售，對試點項目成果的普及與實用化，產(chǎn)生著積極推動作用。

2.2 概念。幸存者偏差，是由優(yōu)勝劣汰之后自然選擇出的一個道理：未幸存者已無法發(fā)聲。[12]人們只看到經(jīng)過某種篩選而產(chǎn)生的結(jié)果，而沒有意識到篩選的過程，因此忽略了被篩選掉的關(guān)鍵信息。[13]即由“報喜不報憂”的信源，導(dǎo)致“以偏概全”的信息傳達(dá)，進(jìn)而導(dǎo)致“盲人摸象”的失當(dāng)判斷。

2.3 信源?，F(xiàn)有試點項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，為基于“幸存者偏差”理論的“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點情況，提供了真實可靠樣本。本文采用的數(shù)據(jù)來自國家檔案局網(wǎng)站、中國檔案報、天眼查、在線英文縮略詞查詢、國家檔案局組織出版的《企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點案例集》管理系統(tǒng)卷、技術(shù)系統(tǒng)卷等可靠信源。

2.4 問題的提出及意義。梳理比較試點工作整個過程產(chǎn)生的數(shù)據(jù)信息，可以發(fā)現(xiàn)值得注意和深入探究的地方。比如：試點項目確定的試點單位數(shù)量與最后通過驗收單位數(shù)量不一致，試點單位原定試點系統(tǒng)名稱與通過驗收時的系統(tǒng)名稱不符、試點單位原定試點項目內(nèi)容名稱與通過驗收時的項目內(nèi)容名稱不一致、通過驗收單位名稱與起初確定的試點單位名稱不同，部分通過驗收單位項目與確定試點時的項目名稱有所不同。這些變化了的信息意味著什么？對日后成果推廣應(yīng)用會不會產(chǎn)生影響？可能產(chǎn)生什么影響？影響的程度如何？此類問題試點組織方?jīng)]有提及，從驗收單位的成功經(jīng)驗中也找不到直接答案，產(chǎn)生這些情況的項目承擔(dān)單位又沒有機會說明。這便具有了較為典型的“幸存者偏差”特征。

因此，依據(jù)“幸存者偏差”理論，對試點項目產(chǎn)生的數(shù)據(jù)，采用歸納、對比、分析的方法進(jìn)行深度挖掘，嘗試使用試點項目通過率、試點區(qū)域覆蓋面、試點單位類型覆蓋面、試點系統(tǒng)完成度、試點項目完成度、試點單位變更率、試點項目如期完成率等指標(biāo)構(gòu)建試點項目“幸存者偏差”評估模型，既能充分利用先行者的經(jīng)驗、少走彎路，又可避免“幸存者偏差”造成的影響，防止踩坑，進(jìn)而為試點成果推廣和轉(zhuǎn)化，提供較為全面的參考。據(jù)此，亦可為正在進(jìn)行的《規(guī)劃》中期評估和日后將要進(jìn)行的總結(jié)評估，提供一個較為適用的工具。

2.5 指標(biāo)及含義。（1）試點項目整體通過率。指通過驗收的試點單位數(shù)與全部承擔(dān)試點任務(wù)單位數(shù)的比值，即試點項目通過率=通過驗收的試點單位數(shù)/全部承擔(dān)試點任務(wù)單位數(shù)×100%。

（2）試點區(qū)域覆蓋面（空間）。包括試點單位區(qū)域覆蓋面、未完成驗收試點單位的地域分布、各區(qū)域試點未完成驗收單位數(shù)量占比。

試點單位區(qū)域覆蓋面：指各區(qū)域試點單位數(shù)量占全部試點單位數(shù)量的比值，即試點單位區(qū)域覆蓋面=某區(qū)域試點單位數(shù)/全部試點單位數(shù)×100%。未完成驗收試點單位的地域分布：指各區(qū)域未完成驗收試點單位數(shù)量占全部試點單位數(shù)量的比值，即未完成驗收試點單位的地域分布=某區(qū)域未完成驗收試點單位數(shù)/全部試點單位數(shù)×100%。各區(qū)域試點未完成驗收單位數(shù)量占比：指各區(qū)域未完成驗收試點單位數(shù)量與本區(qū)域試點單位數(shù)量的比值，即各區(qū)域試點未完成驗收單位數(shù)量占比=某區(qū)域未完成驗收試點單位數(shù)/該試點單位數(shù)×100%。

（3）試點單位類型覆蓋面（行業(yè)）。有宏觀與微觀兩種表述。宏觀上是指通過驗收的試點單位所在行業(yè)類型與全部行業(yè)分類的比值。微觀上是指通過驗收的試點單位所在行業(yè)類型與全部承擔(dān)試點任務(wù)單位所在行業(yè)類型的比值。這里我們采用的是微觀層面的表述，即試點單位類型覆蓋面=通過驗收的試點單位所在行業(yè)類型/全部承擔(dān)試點任務(wù)單位所在行業(yè)類型×100%。

（4）試點項目完成度（客體）。指通過驗收的試點單位的項目名稱與全部通過驗收的承擔(dān)試點任務(wù)單位立項時的項目名稱一致性的比值。包括試點系統(tǒng)完成度和試點內(nèi)容完成度。試點系統(tǒng)完成度（系統(tǒng)）包括試點系統(tǒng)數(shù)量及各試點系統(tǒng)數(shù)量占比、通過驗收試點系統(tǒng)數(shù)量及各試點系統(tǒng)數(shù)量占比（含全部通過驗收的系統(tǒng)數(shù)量及各試點系統(tǒng)數(shù)量占比）和未參加驗收、部分通過驗收和部分未參加驗收的系統(tǒng)數(shù)量及各試點系統(tǒng)數(shù)量占比。試點內(nèi)容完成度=通過驗收的試點單位的項目名稱與立項時名稱相同的項目數(shù)/全部通過驗收的承擔(dān)試點任務(wù)單位立項時的項目名稱數(shù)×100%。

（5）試點單位變更率（主體）。指通過驗收時承擔(dān)單位發(fā)生變化的數(shù)量與通過驗收的承擔(dān)單位數(shù)的比值，即試點單位變更率=通過驗收時承擔(dān)單位發(fā)生變化的數(shù)量/通過驗收的承擔(dān)單位數(shù)×100%。

（6）試點項目如期完成率（時間）。指試點承擔(dān)單位通過驗收的時間和其申報時預(yù)期時間相同的單位數(shù)量與通過驗收的試點單位數(shù)量的比值，即試點項目如期完成率=如期通過驗收的承擔(dān)單位數(shù)量/通過驗收的承擔(dān)單位數(shù)×100%。

3 試點項目數(shù)據(jù)分析

3.1 試點項目整體完成情況。項目確定的試點單位共有60個，最終通過驗收的47個（有報道48個），有13個試點單位的項目沒有出現(xiàn)在通過驗收名單當(dāng)中。其中，在78.33%的試點單位最終通過驗收的同時，有21.67%的單位沒有出現(xiàn)在通過驗收名單當(dāng)中。其中第一批未出現(xiàn)在通過驗收名單中的單位8個，占同批33個單位的24.24%；第二批未出現(xiàn)在通過驗收名單中的單位5個，占同批27個單位的18.52%。第一批未出現(xiàn)在通過驗收名單中的單位比例高于第二批。換句話，第二批試點單位完成度高于第一批試點單位。超過五分之一的未完成率傳遞出了哪些信息？通過分析推斷，或有：

3.1.1 面上推廣時未完成率大概率高于25%～30%。如果經(jīng)過單位申報、主管部門推薦、國家局評估后，入選的試點單位尚有超過20%的未完成率，那么這項工作在面上全面推廣時，一個擬定周期內(nèi)的未完成率大概率高于25%～30%。組織機構(gòu)在開展這項工作前，要有足夠的心理、資源、措施準(zhǔn)備。否則會對日后的推廣應(yīng)用產(chǎn)生負(fù)面影響。

3.1.2 上級業(yè)務(wù)主管部門審督有助于完成率提升。造成第一批試點和第二批試點完成單位比差異的原因，如果從表1所列內(nèi)容簡單對比看，申報單位是否有省級或行業(yè)主管部門推薦或是主因。由于沒能獲得開始試點工作的通知等原始文件，無法確定第一批試點單位申報是否與第二批試點申報一樣，需要經(jīng)過省級或行業(yè)主管部門的推薦，結(jié)論能否成立仍需查證。如何經(jīng)過查證屬實，則表明上級業(yè)務(wù)主管部門審督有助于完成率提升。

3.1.3 獲得未完成驗收試點單位沒有通過的原因，意義與取得通過單位經(jīng)驗同等重要，甚至更有價值。13個試點單位的項目沒有出現(xiàn)在通過驗收名單當(dāng)中，這些單位是自己放棄了驗收，還是驗收沒有通過？如果是試點單位自己放棄了驗收，是客觀原因，還是主觀原因？是技術(shù)條件？還是管理能力？是人員素質(zhì)，還是資金資源？如果是試點單位沒有通過驗收，是哪些方面沒有通過？涉及哪些要素？什么原因？公開信息沒有說明，不得而知。作為看客和研究者，我們可以不知道，但作為項目或工作的組織者，不能不知道、不清楚。只有盡可能地了解和掌握試點單位沒有出現(xiàn)在通過驗收名單當(dāng)中主客觀原因和造成這一結(jié)果的影響因素，才能夠在面上的工作防止和避免類似情況的出現(xiàn)，提高工作的完成度。

3.2 試點單位地域分布。地域分布可以按區(qū)域、省自治區(qū)直轄市、城市類型劃分。本節(jié)選擇包容性強的區(qū)域劃分。

3.2.1 試點單位地域分布。試點單位數(shù)量占比由高到低，華東21個，占試點單位35.00%； 華北11個，占試點單位18.33%；全國7個，占試點單位11.67%；東北6個，占試點單位10.00%；西南5個，占試點單位8.33%；華中4個，占試點單位6.67%；華南3個，占試點單位5.00%；西北3個，占試點單位5.00%。整體與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r正相關(guān)。

3.2.2 未完成驗收試點單位的地域分布。從區(qū)域看，涉及8個有試點區(qū)域中的6個，達(dá)75%。未完成驗收試點單位數(shù)量占比由高到低，東北4個，占未完成驗收試點單位30.77%；華東4個，占未完成驗收試點單位30.77%；西南2個，占未完成驗收試點單位15.38%；華北、華中、西北各1個，各占未完成驗收試點單位7.69%。與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r弱相關(guān)。

3.2.3 數(shù)量占比情況。各區(qū)域試點未完成驗收單位數(shù)量占比由高到低，東北4/6=66.67%，西南2/5=40%，西北1/3=33.33%，華中1/4=25%，華東4/21=19.05% ，華北1/11=9.09%，華南0/3=0，全國0/7=0。與區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展?fàn)顩r強相關(guān)。

3.3 試點單位行業(yè)分布。表1是“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位行業(yè)分布情況列表。表中行業(yè)類別各來自試點單位在“天眼查”（https：//www.tianyancha.com/）中所標(biāo)明的所屬行業(yè)。

由表1可見，參加“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位行業(yè)共23個。通過驗收企業(yè)涉及行業(yè)19個，占行業(yè)總數(shù)的73.91%；未完成試點企業(yè)涉及行業(yè)10個，占行業(yè)總數(shù)的43.48%。

3.3.1 試點行業(yè)情況。同時涉及通過驗收和未完成試點的行業(yè)，共6個，占比26.09%；分別是商務(wù)服務(wù)業(yè)，電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，批發(fā)業(yè)，計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)，通用設(shè)備制造業(yè)，專業(yè)技術(shù)服務(wù)業(yè)。屬于喜憂參半的行業(yè)。這些行業(yè)的共同特點是參與單位多，參與企業(yè)數(shù)量均在前四名，分別位居參與單位數(shù)量的第一、第二和第四位。這提示我們在開展試點工作時，在可能的情況下，盡量多選樣本。

3.3.2? 驗收行業(yè)情況。全部通過驗收的行業(yè)，共13個，占56.52%；分別是銀行業(yè)，未知，研究和試驗發(fā)展，保險業(yè)，黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)，土木工程建筑業(yè)，開采專業(yè)及輔助性活動，軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)，石油、煤炭及其他燃料加工業(yè)，石油和天然氣開采業(yè)，鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)，資本市場服務(wù)，租賃業(yè)。是完成度最好的行業(yè)。雖然從結(jié)果上看，皆大歡喜，但也要看到13個行業(yè)中，有7個行業(yè)參與單位是“獨苗”，3個行業(yè)參與單位是“雙棒”，容易出現(xiàn)“一榮俱榮”的情況，試點結(jié)果的行業(yè)代表性偏弱。

3.3.3 未完成試點行業(yè)情況。全部未完成試點的行業(yè)，共4個，占比17.39%，分別是房地產(chǎn)業(yè)、科技推廣和應(yīng)用服務(wù)業(yè)、水上運輸業(yè)、有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)。這四個行業(yè)的共同特點就是參與試點的單位都是“獨生子女”，由于“孤軍作戰(zhàn)”，一旦“失獨”便是“一損皆損”。這就帶來一個問題，未完成試點到底是參與試點企業(yè)的問題？還是整個行業(yè)的問題？提示我們在開展試點工作時，既要關(guān)注參與單位的能力水平，也要注意不同行業(yè)參與試點單位的數(shù)量平衡，盡量避免一個企業(yè)代表一個行業(yè)的情況。

3.4 試點單位項目完成情況

3.4.1 試點單位系統(tǒng)完成情況?！捌髽I(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位試點系統(tǒng)情況可從網(wǎng)站（https：//www.abbreviationfinder.org/cn）中獲得。試點單位試點系統(tǒng)名稱英文縮寫，來自試點單位試點項目名稱中的英文縮寫，或中文名稱在“在線英文縮略詞查詢”中查詢所得。

（1）“企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位試點涉及各類系統(tǒng)36種，共103個，平均每種系統(tǒng)3個。實際上36種試點系統(tǒng)使用并不均衡，各系統(tǒng)使用數(shù)量相差很大，比如使用率前兩位的SAP14個，占全部系統(tǒng)數(shù)量的13.59%，ERP11個，占全部系統(tǒng)數(shù)量的10.68%；兩者合計，以約5%系統(tǒng)種類占比，占據(jù)了全部試點系統(tǒng)數(shù)量的25%。使用次數(shù)在5次以上的6種系統(tǒng)，使用數(shù)量總數(shù)達(dá)到52次，超過其他30種系統(tǒng)的使用次數(shù)。更有近參試系統(tǒng)種類60% 的21個系統(tǒng)，每種只有1個使用頻次，總共只占全部參試系統(tǒng)的20.28%，不及使用頻次最高的前兩位的占比。

按60個試點單位平均計，每個單位涉及的系統(tǒng)種類約2種。而實際參試單位選擇的參試系統(tǒng)種類，最多的5種，最少的1種，差距明顯。

這種差距，一方面反映出參試單位使用種類上存在差距，基層單位各類系統(tǒng)使用種類上的差距或更大。另一方面，考慮到參試單位入選需經(jīng)過單位申報、主管機構(gòu)推薦和組織者批準(zhǔn)流程，參試單位申報的系統(tǒng)，通常是成熟度高，使用效果好的系統(tǒng)，實際工作中，各單位不可能做這種篩選。試點結(jié)果在實際工作中的可信度和可復(fù)制程度會有所降低。

（2）通過驗收系統(tǒng)31種，共72個，分別占系統(tǒng)種類的83.78%和系統(tǒng)數(shù)量的69.90%。其中全部通過驗收的系統(tǒng)21種，共34個，分別占系統(tǒng)種類的58.33%和系統(tǒng)數(shù)量的33.01%。從參試系統(tǒng)種類看，約九成的系統(tǒng)種類通過驗收，其中全部通過驗收的接近六成，即參試系統(tǒng)種類的全部通過率在60%左右。從參試系統(tǒng)數(shù)量看，約七成的系統(tǒng)通過驗收，其中全部通過驗收的超過三成，即參試系統(tǒng)的全部通過率30%強。上述結(jié)果，反映出參試系統(tǒng)中普遍有未能參加驗收的情況出現(xiàn)，完全通過驗收的系統(tǒng)的種類占比高于完全通過驗收的系統(tǒng)數(shù)量占比，具有統(tǒng)計學(xué)意義。前一個結(jié)果可以接受，后一個結(jié)果不盡如人意。

（3）未參加驗收系統(tǒng)16種，共31個，分別占系統(tǒng)種類的44.44%和系統(tǒng)數(shù)量的30.10%。其中全部未參加驗收的系統(tǒng)5種，共5個，分別占系統(tǒng)種類的15.63%和系統(tǒng)數(shù)量的4.85%。從參試系統(tǒng)種類看，接近45%類型的系統(tǒng)未參加驗收，其中全部未參加驗收的接近16%。即全部參試系統(tǒng)種類中有接近半數(shù)未參加驗收，但全部參試系統(tǒng)種類的全部未參加率只有16%左右。從參試系統(tǒng)數(shù)量看，超30%的系統(tǒng)未參加驗收，其中全部未參加驗收的接近5%，即參試系統(tǒng)的全部未參加率只有不到5%。上述結(jié)果，反映出參試系統(tǒng)中普遍有未能參加驗收的情況出現(xiàn)，但完全沒有參與驗收的系統(tǒng)的種類和數(shù)量占比不高，從統(tǒng)計學(xué)上看，結(jié)果均在可接受范圍內(nèi)。但放到全國這樣一個巨大的面上看，16%所代表系統(tǒng)類型的絕對數(shù)量和5%所代表的系統(tǒng)絕對數(shù)量將是龐大的，不可忽視。

（4）部分通過驗收和部分未參加驗收的系統(tǒng)情況。在全部36種103個參試系統(tǒng)中，有一部分通過驗收和未參加驗收的系統(tǒng)，這種系統(tǒng)有11種，共64個，分別占系統(tǒng)種類30.56%和系統(tǒng)數(shù)量的62.14%。這一部分在整個參試系統(tǒng)的種類中占比不高，但涉及的具體系統(tǒng)數(shù)量卻接近三分之一，表明這種情況可能對試點經(jīng)驗的普遍有效性或存在影響。若單從參試種類上看，約有三分之一種類的系統(tǒng)，同時存在通過驗收和部分未參加驗收的情況。表明這種情況在試點工作中客觀存在，具有一定普遍性。提示我們在擬定計劃時應(yīng)當(dāng)將這種情況考慮進(jìn)去。若從系統(tǒng)數(shù)量上看，涉及系統(tǒng)接近三分之二。其中通過38個，平均通過比55.38%；未驗收26個，平均未驗收比44.62%。明顯低于以31種、72個通過驗收系統(tǒng)分別占系統(tǒng)種類（83.78%）的28.42%和系統(tǒng)數(shù)量（69.90%）的22.28%。表明是否考慮未參加驗收情況，對試驗結(jié)果有平均25.35%的差距。這種偏誤不僅具有重要的統(tǒng)計學(xué)意義，在實際工作中也有明顯的提示，甚至是警示作用。

如果我們再從每個種類系統(tǒng)中通過驗收和未參加驗收系統(tǒng)的數(shù)量來分析，若以通過驗收系統(tǒng)數(shù)量超過半數(shù)為成功，相等為無效，少于半數(shù)為失敗。那么PDM（88.89%）、OA（75.00%）、SAP（71.43%）、CMS（62.00%）四類系統(tǒng)試點通過（40%）；EIP（50.00%）、EPP（50.00%）、CAPP（50.00%）、MES（50.00%）四類系統(tǒng)試點無效（40%）；ERP（36.36%）、EC（25.00%）兩類試點失敗（40%）。整體上看，這種情況的試點成功率不足一半。這樣就提醒我們在看待試點結(jié)果時，不能只看到通過試點單位的通過系統(tǒng)，更要關(guān)注和研究那些沒有參加驗收單位承擔(dān)的系統(tǒng)試點。

3.4.2 試點項目內(nèi)容變化情況分析。（1）通過驗收單位項目47個，與試點項目申報批準(zhǔn)名稱完全相同的21家，占通過驗收單位的44.68%。

（2）通過驗收單位項目，與確定試點時的項目名稱不完全相同的26個，占通過驗收單位的55.32%。即超過半數(shù)通過驗收的試點單位項目名稱發(fā)生了改變，且變化項目數(shù)量超過未變化項目數(shù)量。這種情況表明，試點單位在選擇時，對完成試點的能力持樂觀態(tài)度，對可能遇到的困難和問題估計不足。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，原設(shè)計試點內(nèi)容合計128個，實際驗收試點內(nèi)容96個，占比75.00%。直觀看是原設(shè)計試點內(nèi)容縮減了32個，占比25.00%。但實際上是試點項目內(nèi)容增（加）、減（少）、擴（大）、縮（?。?、改（變）后，驗收時的結(jié)果，并不能夠全面完整地反映試點項目內(nèi)容實際的變化情況。要了解掌握這種變化，有必要對試點項目立項驗收內(nèi)容變化數(shù)據(jù)中的項目名稱變化從增、減、擴、縮、改五個方面，做一個梳理。

（3）試點項目內(nèi)容增加情況。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，試點項目內(nèi)容增加的6項，占比23.08%；增加內(nèi)容9個，占原項目計劃內(nèi)容個數(shù)的7.03%，占完成驗收內(nèi)容個數(shù)的9.38%。增加最多的1個項目增加3個內(nèi)容，平均1個項目增加1.5個內(nèi)容，是試點項目內(nèi)容變化次多的情況。

（4）試點項目內(nèi)容減少情況。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，試點項目內(nèi)容減少的12項，占比46.15%；減少內(nèi)容35個，占原項目計劃內(nèi)容個數(shù)的27.34%，占完成驗收內(nèi)容個數(shù)的36.46%。減少最多的1個項目減少5個內(nèi)容，平均1個項目減少3個內(nèi)容，是試點項目內(nèi)容變化最多的情況。減少的項目內(nèi)容是增加內(nèi)容約4倍。

（5）試點項目內(nèi)容擴展情況。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，試點項目內(nèi)容擴展的3項，占比11.54%；擴展內(nèi)容3個，占原項目計劃內(nèi)容個數(shù)的2.34%，占完成驗收內(nèi)容個數(shù)的3.13%。擴展最多的1個項目擴展1個內(nèi)容，平均1個項目擴展1個內(nèi)容。是試點項目內(nèi)容變化最少的情況。

（6）試點項目內(nèi)容縮小情況。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，試點項目內(nèi)容縮小的5項，占比19.23%；縮小內(nèi)容5個，占原項目計劃內(nèi)容個數(shù)的3.91%，占完成驗收內(nèi)容個數(shù)的5.21%?？s小最多的1個項目縮小1個內(nèi)容，平均1個項目縮小1個內(nèi)容，是試點項目內(nèi)容變化次少的情況?？s小的項目內(nèi)容是擴展內(nèi)容約2倍。

（7）試點項目內(nèi)容變更情況。26個試點項目名稱發(fā)生變化的項目中，試點項目內(nèi)容變更的9項，占比34.62%；變更內(nèi)容12個，占原項目計劃內(nèi)容個數(shù)的9.38%，占完成驗收內(nèi)容個數(shù)的12.50%。變更最多的1個項目變更2個內(nèi)容，平均1個項目變更1.33個內(nèi)容，是試點項目內(nèi)容變化居中的情況。

（8）試點項目內(nèi)容整體變化情況。26個試點項目的128個計劃內(nèi)容中，有64個發(fā)生了增、減、擴、縮、改，占比50%，剛好過半。26個試點項目的96個最終通過驗收的內(nèi)容中，有29個是增、擴、縮、改后的結(jié)果，占比30.21%，超過三成。這樣大面積、高比例的變更變化，一定程度上削弱了試點成果的影響力。上述與確定試點時的項目名稱有所不同、大都發(fā)生的縮減和變化比高的情況說明了什么？至少可以說明計劃和預(yù)估與實際情況和實施狀況存在較大差異。需要注意的是，試點項目可以縮減，可以變更替換成可以完成或方便完成的內(nèi)容，但在實際工作中不會有這么大的靈活性。這提示我們在進(jìn)行電子文件歸檔和電子檔案管理項目推進(jìn)中，需要慎之又慎，細(xì)之又細(xì)。

3.5 試點單位變更情況。在通過驗收的47單位中，有10個通過驗收單位的名稱與起初確定的試點單位名稱不同，占比21.28%，超過通過驗收單位的五分之一。這種名稱變化的原因大致有全稱簡稱之分、主體變更之差、本體更名之變、隸屬關(guān)系之別等。表2是試點項目立項驗收單位名稱變化情況，表中單位名稱比較結(jié)果系“天眼查”查詢結(jié)果。

3.5.1 主體變更之差。10家通過項目驗收立項與驗收名稱不同的單位中，有4家項目承擔(dān)主體發(fā)生了改變占比40%。其中有2家承擔(dān)主體發(fā)生了上移，即立項時使用的是本公司名稱，驗收時使用的是本公司母公司的名稱，占二分之一。承擔(dān)主體上移，可以視為項目得到原承擔(dān)單位上級單位的重視，提高了項目管理和實施的層次；也可以視為原承擔(dān)單位不具備完成項目試點的能力，而由其母公司接手。有1家承擔(dān)主體發(fā)生了下移，即立項時使用的是母公司名稱，驗收時使用的是本公司所屬子公司名稱，占四分之一。承擔(dān)主體下移，可以視為項目得到原承擔(dān)單位降低了項目管理和實施的層次；也可以視為原承擔(dān)單位不是最合適主體，轉(zhuǎn)而由其子公司承擔(dān)更為合適。有1家承擔(dān)主體發(fā)生了變更，即立項和驗收時的主體發(fā)生了改變，占四分之一。變更前后的企業(yè)所屬行業(yè)沒有變化，企業(yè)性質(zhì)發(fā)生了變化。為何出現(xiàn)變更，沒有公開信息說明。

3.5.2 全稱簡稱之分。10家通過項目驗收立項與驗收名稱不同的單位中，有3家項目承擔(dān)主體沒有改變，只是在項目的不同階段分別采用了單位的全稱或者簡稱，占比30%。其中有2家立項時使用簡稱，驗收時使用全稱，占三分之二；1家立項時使用全稱，驗收時使用簡稱，占三分之一。出現(xiàn)這種情況，習(xí)慣也好，粗心也罷，給后來學(xué)習(xí)者造成一定困惑是少不了的。提示我們再進(jìn)行類似工作時應(yīng)當(dāng)注意避免出現(xiàn)這種情況。

3.5.3 本體更名之變。10家通過項目驗收立項與驗收名稱不同的單位中，有2家項目承擔(dān)主體本體，在試點期間進(jìn)行了更名，占比20%。更名沒有公開信息說明。

3.5.4 隸屬關(guān)系之別。10家通過項目驗收立項與驗收名稱不同的單位中，有1家項目承擔(dān)主體，在試點期間其隸屬關(guān)系發(fā)生改變，占比10%。

3.6 試點工作如期完成情況

試點單位通過驗收單位項目完成時間，與組織方要求完成的時間及承擔(dān)方承諾完成的時間存在差距，是合理的，但如果這一差距超出一定的范圍，無論對組織方，還是承試方都是一種逾期，反映出的都是計劃或?qū)嵤┥系牟恢?。對于受“摩爾定律”影響的信息技術(shù)應(yīng)用項目，如果逾期時間超過一年半，其成果的推廣意義將大打折扣，甚至歸于無效?！捌髽I(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理”試點單位項目立項驗收時間可從國家檔案局官網(wǎng)中獲得。

3.6.1 試點工作的幾個重要時點。試點工作從啟動到圓滿完成有五個重要時點：一是試點工作啟動時間，第一批2016年7月，第二批2018年9月；二是試點單位項目確定時間，官網(wǎng)中稱為“試點確定時間”，第一批2016年12月，第二批2018年12月；三是試點單位計劃或承諾完成時間，官網(wǎng)中稱為“計劃完成時間”；四是試點單位通過驗收時間，官網(wǎng)中稱為“公告通過驗收時間”，第一批2019年，第二批2020年，第三批2021年；五是一些試點單位完成驗收后，國家檔案局網(wǎng)站發(fā)過一些新聞稿，其中報道的時間要早于正式公布通過驗收的通告，官網(wǎng)中稱為“報道完成時間”。

3.6.2 試點工作的兩組時差。官網(wǎng)中“計劃與報道時差”和“計劃與公告時差”是反映試點工作是否按時完成的兩組指標(biāo)?！坝媱澟c報道時差”是指“計劃完成時間”與“報道完成時間”的差；“計劃與公告時差”是指“計劃完成時間”與“公告通過驗收時間”的差。差值為正值時，表示實際完成時間在計劃完成時間之內(nèi)；差值為負(fù)值時，表示實際完成時間超出計劃完成時間之外。在“計劃與報道時差”和“計劃與公告時差”項中，“.”左側(cè)數(shù)值為年數(shù)，“.”右側(cè)數(shù)值為月數(shù)。

3.6.3 “計劃與報道時差”。在47個完成項目驗收試點單位中，報道通過驗收的有24個單位。提前完成項目的有2個，占24個單位的8.33%。其中最多提前四年零三個月，最少提前一年零四個月，平均提前兩年零十個月。延遲完成項目的有22個，占24個單位的91.67%。其中最多延遲三年，最少延遲一個月，平均延遲一年零兩個月。

3.6.4 “計劃與公告時差”。在47個完成項目驗收試點單位中，以公告通過驗收時間為準(zhǔn)，提前完成項目的有3個，占47個單位的6.38%。其中最多提前三年零六個月，最少提前兩個月，平均提前兩年零三個月。延遲完成項目的有44個，占47個單位的93.62%。其中最多延遲三年零一個月，最少延遲一個月，平均延遲一年零五個月?！坝媱澟c公告時差”與“計劃與報道時差”的平均延遲值相差無幾。

3.6.5 綜合觀察。綜合“計劃與報道時差”和“計劃與公告時差”，我們可以得出如下基本結(jié)論：一是延遲完成試點的單位數(shù)量上遠(yuǎn)高于提前完成試點的單位數(shù)量。二是超過全部完成試點單位數(shù)量90%的延遲完成試點的單位數(shù)量，表明試點延遲完成是一種普遍情況，整體項目如期完成率偏低。三是雖然試點單位完成試點到通過驗收有一定時間差，且2020年—2022年又有疫情干擾，但平均一年零兩個月至一年零五個月的延遲，還是反映出計劃與實際實施情況的吻合度存在較大距離。四是目前我們雖然從公開信息中，還無法獲知造成普遍延遲的具體原因，但試點工作如期完成情況不盡如人意卻是不爭的事實。

4 結(jié)論及思考

4.1 “幸存者偏差”普遍存在。在日常工作和生活中，在信息篩選上人們往往自覺不自覺地偏愛“報喜不報憂”。只關(guān)注“成者”，忘記“敗者”。因此，會不可避免地落入“幸存者偏差”的“坑”。

4.2 “幸存者偏差”異化表現(xiàn)?！靶掖嬲咂睢辈粌H表現(xiàn)為“未幸存者已無法發(fā)聲”，還表現(xiàn)為“幸存者”特征信息的改變或變化。如果只關(guān)注和接受“幸存者”呈現(xiàn)的特征信息，忽視“幸存者”在不同時期、階段、地點所呈現(xiàn)特征信息的變異，同樣會掉入“幸存者偏差”的坑。

4.3 “幸存者偏差”動態(tài)防護(hù)。在具體工作中，要避免出現(xiàn)“幸存者偏差”，不能僅僅依賴事前的“推薦”“研究”“評議”“論證”“精選”，還需要事中的及時督查反饋，適時調(diào)整原有的計劃。

4.4 “幸存者偏差”信息濾選。作為組織者、管理者、領(lǐng)導(dǎo)者，從方便推動整體工作的需要考慮，那些來自“幸存者”之外的信息，可以選擇不說，也可以選擇不公開，還可以選擇不宣傳，但不可以不知道。只有知道，并給予重視，才可能有針對性地采取措施，予以應(yīng)對，避免出現(xiàn)“以其昏昏，使人昭昭”的后果。作為實施者、被管理者、行動者，為完成任務(wù)計，更需要掌握那些來自“幸存者”之外的信息。

就在本文草就之時，恰逢中共中央辦公廳《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》印發(fā)。方案要求：必須堅持實事求是，堅守黨性原則，一切從實際出發(fā)，理論聯(lián)系實際，聽真話、察實情，堅持真理、修正錯誤，有一是一、有二是二，既報喜又報憂，不唯書、不唯上、只唯實。必須堅持問題導(dǎo)向，增強問題意識，敢于正視問題、善于發(fā)現(xiàn)問題，以解決問題為根本目的，真正把情況摸清、把問題找準(zhǔn)、把對策提實，不斷提出真正解決問題的新思路新辦法。[14]既為后續(xù)研究確定了原則，也為類似研究指明了方向。

*本文系國家檔案局科技項目“面向治理體系現(xiàn)代化和應(yīng)急處置決策需求的檔案數(shù)據(jù)能力建設(shè)研究”（批準(zhǔn)編號：2020-R-5）研究成果之一。

參考文獻(xiàn)：

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[2]中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》.中國檔案報[EB/OL].[2023-03-20].https：//mp.weixin.qq.com/s/peecWxnLqhCspvgrboCOAQ.

[3]企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作圓滿收官.中國檔案報[EB/OL].[2021-10-25].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202110/19e15a1fb74847efa059c6b02b8471e5.shtml.

[4]企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作圓滿收官.中國檔案報[EB/OL].[2021-10-25].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202110/19e15a1fb74847efa059c6b02b8471e5.shtml.

[5]國家檔案局辦公室國家發(fā)展和改革委員會辦公廳關(guān)于確定企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理第一批試點單位的通知.國家檔案局網(wǎng)站[EB/OL].[2016-12-22].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/201612/6b407a76423d4fb6a4f65fa40e8c9383.shtml.

[6]國家檔案局持續(xù)推進(jìn)企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作.中國檔案報[EB/OL].[2018-12-19].https：//www.saac.gov.cn/daj/qydagz/201812/9f36ff7bd027485cb63c82d4d7fa5635.shtml.

[7]國家檔案局關(guān)于印發(fā)企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點驗收企業(yè)名單（第一批）的通知.國家檔案局網(wǎng)站[EB/OL].[2019-04-03].https：//www.saac.gov.cn/daj/tzgg/201904/69b75678945b40b6b8547c8264a10aee.shtml.

[8]國家檔案局關(guān)于印發(fā)企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點、企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)試點通過驗收企業(yè)名單的通知.國家檔案局網(wǎng)站[EB/OL].[2020-04-03].https：//www.saac.gov.cn/daj/tzgg/202004/a247fac91218468890f370bc266467d4.shtml.

[9]國家檔案局關(guān)于印發(fā)企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點?企業(yè)數(shù)字檔案館（室）建設(shè)試點通過驗收單位名單的通知.國家檔案局網(wǎng)站[EB/OL].[2021-11-02].https：//www.saac.gov.cn/daj/tzgg/202111/dd8f93cdcd0b438f9a80e25069777ce9.shtml.

[10]企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作圓滿收官.中國檔案報[EB/OL].[2021-10-25].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202110/19e15a1fb74847efa059c6b02b8471e5.shtml.

[11]企業(yè)電子文件歸檔和電子檔案管理試點工作圓滿收官.中國檔案報[EB/OL].[2021-10-25].https：//www.saac.gov.cn/daj/yaow/202110/19e15a1fb74847efa059c6b02b8471e5.shtml.

[12]你真的懂“幸存者偏差”這個詞嗎？.https：//baike.baidu.com/reference/10313799/d080Dl5ZRb6HMA2bSFlPK8UMxO6EfgvLsKG5i085tyuEeb4imZudSl4xB7XP1XMfctRAe1P9LKrjRk2V14zfY4qbUW0PZnpQ21dzaFpTZWEjJQ.新華網(wǎng)[引用日期2020-07-08].

[13]“幸存者偏差”：理性思維要能戰(zhàn)勝直覺思維.https：//baike.baidu.com/reference/10313799/35e6bhULGsmIs8JRjq3Lt1lIK7U32yQeV2g2LhsiGdcakIoAW0ReJftV3_2gIqbXnUGL-9EQW4PkD4ZNJQqiAuqqgowRn_xAQoZljzfjaSQYRoSzksHwPGNrvQ.紅網(wǎng)[引用日期2020-07-08].

[14]中共中央辦公廳印發(fā)《關(guān)于在全黨大興調(diào)查研究的工作方案》.中國檔案報[EB/OL].[2023-03-20].https：//mp.weixin.qq.com/s/peecWxnLqhCspvgrboCOAQ.

（作者單位：1.鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院 劉永，博士，教授，碩士生導(dǎo)師；2.河南經(jīng)貿(mào)職業(yè)學(xué)院 郭芳，副教授；3.開封市檔案館 吳雁平，副研究館員 來稿日期：2023-04-15）