付娜 畢春麗

(中國信息通信研究院知識(shí)產(chǎn)權(quán)與創(chuàng)新發(fā)展中心,北京 100191)

0 引言

新一輪科技革命以信息技術(shù)為核心,開源與標(biāo)準(zhǔn)都是信息技術(shù)創(chuàng)新的重要推動(dòng)力。開源推動(dòng)了云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能等新興技術(shù)的發(fā)展,已成為信息技術(shù)創(chuàng)新的重要模式。標(biāo)準(zhǔn)是信息技術(shù)發(fā)展的重要支撐,保障了互聯(lián)互通和系統(tǒng)穩(wěn)定性。當(dāng)前科技創(chuàng)新速度加快,單純依靠標(biāo)準(zhǔn)組織已無法滿足信息技術(shù)快速發(fā)展的需要,開源與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展已經(jīng)成為信息技術(shù)領(lǐng)域發(fā)展的重要趨勢[1]。與此同時(shí),開源與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合也帶來了復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,亟需深入分析。

1 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比分析

1.1 開源軟件和標(biāo)準(zhǔn)的概念

開源軟件是指源代碼公開,并且允許任何人學(xué)習(xí)、復(fù)制、修改和重新發(fā)布的計(jì)算機(jī)軟件。開源軟件不僅具有獨(dú)特的產(chǎn)權(quán)模式,也具有獨(dú)特的開發(fā)模式(即通過過程透明的開放式、分布式方式進(jìn)行開發(fā))。開源通過高效協(xié)作的方式,推動(dòng)軟件開發(fā)快速迭代,提升技術(shù)創(chuàng)新速度。之后,開源的概念擴(kuò)展到了開源硬件、開放數(shù)據(jù)、微型處理器指令集架構(gòu)、協(xié)議等多個(gè)領(lǐng)域。

標(biāo)準(zhǔn)是“按照規(guī)定的程序經(jīng)協(xié)商一致制定,為各種活動(dòng)或其結(jié)果提供規(guī)則、指南或特性,供共同使用和重復(fù)使用的文件”[2]。標(biāo)準(zhǔn)是在充分協(xié)商的基礎(chǔ)上制定的,以促進(jìn)最佳的共同效益為目的,能夠驗(yàn)證新技術(shù)的可行性,促進(jìn)互操作性,有助于實(shí)現(xiàn)行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的商業(yè)化。

1.2 開源軟件和標(biāo)準(zhǔn)的對(duì)比

開源軟件和標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)創(chuàng)新方面有著千絲萬縷的聯(lián)系,但是也存在很大差異,主要體現(xiàn)在以下三方面。

1.2.1 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)是兩個(gè)不同的概念

開源軟件是特定許可模式的軟件,而標(biāo)準(zhǔn)是一種規(guī)范性文件。在一些新興技術(shù)領(lǐng)域,開源軟件已成為事實(shí)標(biāo)準(zhǔn),云計(jì)算領(lǐng)域的OpenStack、K8s、Docker,大數(shù)據(jù)領(lǐng)域的Hadoop、Storm,人工智能領(lǐng)域的TensorFlow等都得到了廣泛認(rèn)可。標(biāo)準(zhǔn)是獨(dú)立于軟件許可和開發(fā)模式的,標(biāo)準(zhǔn)既可以在開源軟件中實(shí)施,也可以在閉源軟件中實(shí)施[3]。

1.2.2 標(biāo)準(zhǔn)與開源軟件的演進(jìn)模式不同

傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)制定過程是一種目標(biāo)式、需求式驅(qū)動(dòng)的演進(jìn)模式。標(biāo)準(zhǔn)的制定包括預(yù)研、立項(xiàng)、起草、征求意見、審查、批準(zhǔn)發(fā)布、實(shí)施、復(fù)審、廢止等活動(dòng)。標(biāo)準(zhǔn)是從需求開始到標(biāo)準(zhǔn)制定完成的直線性過程。開源軟件的開發(fā)則是發(fā)散性的,可能同時(shí)向多個(gè)分支發(fā)展。在開源軟件的發(fā)展過程中,主要貢獻(xiàn)者對(duì)演進(jìn)方向起著重要作用。

1.2.3 標(biāo)準(zhǔn)制定與開源軟件開發(fā)的組織方式不同

標(biāo)準(zhǔn)制定由標(biāo)準(zhǔn)組織主導(dǎo),通常會(huì)有比較明確的計(jì)劃,參與標(biāo)準(zhǔn)制定的企業(yè)也相對(duì)固定。開源軟件開發(fā)是由眾多開發(fā)者自發(fā)組織起來的,依托項(xiàng)目托管平臺(tái)進(jìn)行開發(fā)活動(dòng)。開源軟件項(xiàng)目的主導(dǎo)者包括開源基金會(huì)、企業(yè),甚至個(gè)人。部分開源軟件項(xiàng)目沒有明確的研發(fā)計(jì)劃。參與開源項(xiàng)目的開發(fā)者也不固定,組織相對(duì)松散。

2 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展現(xiàn)狀

2.1 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展模式

在信息通信領(lǐng)域,部分標(biāo)準(zhǔn)組織和開源社區(qū)已經(jīng)形成密切合作的模式,開源軟件開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)制定同步進(jìn)行、深度融合、協(xié)同開展工作。開源社區(qū)與標(biāo)準(zhǔn)組織主要存在以下兩種合作模式。

2.1.1 標(biāo)準(zhǔn)組織設(shè)立開源項(xiàng)目

一些新興標(biāo)準(zhǔn)組織設(shè)立和標(biāo)準(zhǔn)對(duì)應(yīng)的開源項(xiàng)目,并與開源社區(qū)密切合作,通過收集標(biāo)準(zhǔn)化需求和最佳實(shí)踐方案等方式來鞏固標(biāo)準(zhǔn)化工作成果[4]。例如,物聯(lián)網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)組織開放互聯(lián)基金會(huì)(Open Connectivity Foundation, OCF)在Linux基金會(huì)設(shè)立IoTivity開源項(xiàng)目。具體合作方案為Linux基金會(huì)主持該項(xiàng)目,負(fù)責(zé)開源項(xiàng)目的管理,并提供法律、財(cái)務(wù)等支持。OCF設(shè)立了開源工作小組,通過這個(gè)小組和IoTivity開源項(xiàng)目進(jìn)行合作[5]。開源小組的職能是負(fù)責(zé)監(jiān)督IoTivity源代碼的開發(fā)并實(shí)現(xiàn)OCF的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)則,與同行合作維護(hù)開源社區(qū)的健康發(fā)展,并確保發(fā)布的候選版本符合OCF的規(guī)范[6]。

2.1.2 開源社區(qū)與多家標(biāo)準(zhǔn)組織合作

一些開源基金會(huì)與相關(guān)領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)組織保持著密切合作,以實(shí)現(xiàn)行業(yè)組織間的優(yōu)勢互補(bǔ)與高效合作。例如,Linux開源基金會(huì)管理的開放網(wǎng)絡(luò)自動(dòng)化平臺(tái)(Open Network Automation Platform,ONAP)就與歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)、第三代合作伙伴計(jì)劃等多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)組織合作[7]。ONAP技術(shù)指導(dǎo)委員會(huì)(Technical Steering Committee, TSC)由同時(shí)活躍于相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)組織以及ONAP項(xiàng)目中的志愿者組成,負(fù)責(zé)ONAP開源項(xiàng)目的技術(shù)監(jiān)督工作,其職責(zé)之一是任命代表與其他標(biāo)準(zhǔn)組織合作[8]。ONAP社區(qū)設(shè)立了標(biāo)準(zhǔn)協(xié)調(diào)員,負(fù)責(zé)定期組織ONAP與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)組織的聯(lián)合研討會(huì)議,以收集當(dāng)前社區(qū)開發(fā)工作中遇到的標(biāo)準(zhǔn)協(xié)作的意向與問題,并同時(shí)征求來自標(biāo)準(zhǔn)組織的反饋意見[8]。

2.2 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展的優(yōu)勢

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定和開源軟件的開發(fā)有很多共同之處：第一,兩者都是競爭者可以合作的機(jī)制;第二,兩者都是為了促進(jìn)新技術(shù)的采用;第三,兩者都可以用于聚合或協(xié)調(diào)成熟技術(shù)。這些共同之處使得兩者的合作成為可能,并達(dá)到優(yōu)勢互補(bǔ)的效果。

開源軟件的開發(fā)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的作用體現(xiàn)在以下四方面：一是開源軟件的使用有助于驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)的需求和用例;二是開源軟件可以幫助預(yù)證明很多規(guī)范的細(xì)節(jié),在標(biāo)準(zhǔn)的早期解決互操作性問題;三是開源軟件的早期推行可以提供反饋,促使標(biāo)準(zhǔn)改進(jìn);四是開源軟件可以幫助標(biāo)準(zhǔn)組織制定的規(guī)范在產(chǎn)業(yè)中推行和傳播。

標(biāo)準(zhǔn)對(duì)開源軟件的開發(fā)具有以下兩方面的作用：一是標(biāo)準(zhǔn)定義了數(shù)據(jù)模型、格式和接口,可以加速開源軟件開發(fā);二是開源項(xiàng)目與標(biāo)準(zhǔn)組織開展合作,也會(huì)吸引更多廠商參與。標(biāo)準(zhǔn)的推行也會(huì)促進(jìn)開源項(xiàng)目能被更多使用者使用,擴(kuò)大開源項(xiàng)目的影響力。

3 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展帶來的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題

3.1 開源社區(qū)知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策和標(biāo)準(zhǔn)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的沖突

開源社區(qū)和標(biāo)準(zhǔn)組織制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的出發(fā)點(diǎn)不同。開源社區(qū)制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的出發(fā)點(diǎn)在于每一個(gè)獲得源代碼的被許可人擁有代碼的復(fù)制、修改、再發(fā)布等權(quán)利;標(biāo)準(zhǔn)組織制定知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策的出發(fā)點(diǎn)在于標(biāo)準(zhǔn)組織的每一個(gè)成員都可以去實(shí)施該標(biāo)準(zhǔn)。這導(dǎo)致了二者知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策存在一定的差異與沖突。

標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要包括專利披露和專利許可兩大方面。在專利披露方面,標(biāo)準(zhǔn)組織應(yīng)盡量披露標(biāo)準(zhǔn)中涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)(尤其是專利)的全部信息,應(yīng)提請(qǐng)所有相關(guān)利益方注意標(biāo)準(zhǔn)中可能涉及的任何已知專利或待批專利并將其及時(shí)反饋給標(biāo)準(zhǔn)化組織。在專利許可方面,標(biāo)準(zhǔn)組織的規(guī)定通常分為兩大類：一類是根據(jù)歐洲電信標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)會(huì)提出的公平、合理和非歧視(Fair, Reasonable and Non-Discriminatory, FRAND)條款進(jìn)行許可;另一類是免專利許可費(fèi)。

開源社區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策主要是開源許可協(xié)議,有些開源社區(qū)還會(huì)通過簽署貢獻(xiàn)者協(xié)議等方式對(duì)開源貢獻(xiàn)者進(jìn)行約束。開源許可協(xié)議通常授予被許可人免費(fèi)的版權(quán)許可,根據(jù)再發(fā)布要求的不同,可分為強(qiáng)傳染性許可協(xié)議、弱傳染性許可協(xié)議和寬容型許可協(xié)議。在專利許可方面,不同開源許可協(xié)議對(duì)專利的規(guī)定也有很大不同,主要分為兩類：一類是明示專利許可的協(xié)議,如Apache V2明確授予專利權(quán)并設(shè)有專利報(bào)復(fù)條款[9];另一類是沒有對(duì)專利許可作出規(guī)定的協(xié)議,如麻省理工學(xué)院許可證和伯克利軟件發(fā)布許可證等都是相對(duì)寬松的協(xié)議。

對(duì)于一些新興標(biāo)準(zhǔn)化組織(如OCF),其知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策授予會(huì)員免費(fèi)的版權(quán)與專利許可,與開源許可協(xié)議是相符的,不存在不可調(diào)和的矛盾。但是,當(dāng)一些傳統(tǒng)的標(biāo)準(zhǔn)化組織(如國際電信聯(lián)盟)與開源社區(qū)合作時(shí),會(huì)面臨開源軟件許可協(xié)議與標(biāo)準(zhǔn)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策沖突的問題。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露方面,標(biāo)準(zhǔn)組織制定了知識(shí)產(chǎn)權(quán)披露政策,開源社區(qū)則沒有。在版權(quán)披露方面,如果標(biāo)準(zhǔn)中需要引入開源代碼,則需要代碼披露,這樣會(huì)存在“誰來維護(hù)代碼的更新”“誰來維護(hù)標(biāo)準(zhǔn)中的開源代碼分享工具”等問題。在專利披露方面,如果標(biāo)準(zhǔn)中引入開源代碼,則需要盡早披露相關(guān)的專利,這樣會(huì)面臨“如何判斷專利與源代碼的相關(guān)性”“如何披露第三方專利”等問題。

在知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可方面,一些標(biāo)準(zhǔn)組織的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可通常是收費(fèi)的,與開源許可協(xié)議的免費(fèi)許可有沖突。在版權(quán)方面,幾乎全部的開源許可協(xié)議都規(guī)定開源軟件的開發(fā)人員授予開源軟件使用者免費(fèi)的版權(quán)許可。需要注意的是,獲得免費(fèi)的版權(quán)許可的前提是開源軟件使用者須遵循其開源許可協(xié)議。對(duì)于寬容型開源許可協(xié)議,企業(yè)易于遵循其條款規(guī)定。對(duì)于強(qiáng)傳染性許可協(xié)議,企業(yè)為滿足合規(guī)要求,可能需要將部分自研代碼公開,從而面臨商業(yè)秘密泄露的風(fēng)險(xiǎn)。然而,標(biāo)準(zhǔn)通常是有版權(quán)的,大部分標(biāo)準(zhǔn)都不是免費(fèi)許可。專利方面,很多開源許可協(xié)議,如GPL-3.0、LGPL-3.0、Apache-2.0、EPL-2.0等,明示專利免費(fèi)許可。然而,國際電信聯(lián)盟等標(biāo)準(zhǔn)組織采取FRAND許可政策。FRAND專利許可與開源軟件的免費(fèi)專利許可之間存在沖突。如果標(biāo)準(zhǔn)必要專利采用免費(fèi)許可,就會(huì)打擊很多大企業(yè)參與標(biāo)準(zhǔn)制定的積極性。如何協(xié)調(diào)開源許可協(xié)議的專利許可與FRAND許可之間的矛盾,是很多標(biāo)準(zhǔn)組織在標(biāo)準(zhǔn)制定過程中引入開源的顧慮。

3.2 開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)相結(jié)合加劇新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度

開源許可協(xié)議眾多、知識(shí)產(chǎn)權(quán)規(guī)定不一致、部分許可協(xié)議條款復(fù)雜等因素造成了開源軟件知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題的復(fù)雜性。開源與標(biāo)準(zhǔn)緊密結(jié)合之后,單個(gè)開源許可協(xié)議的許可權(quán)利與義務(wù)、不同許可協(xié)議之間的兼容性、標(biāo)準(zhǔn)必要專利的披露與許可等問題交織在一起,加劇了新技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜程度。

在版權(quán)方面,如果存在版權(quán)瑕疵的開源軟件通過標(biāo)準(zhǔn)被廣泛推廣使用,那么標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施者將會(huì)面臨很大的版權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。而且,幾乎所有開源許可協(xié)議都有“不擔(dān)?！睏l款[10],軟件使用者無法向軟件貢獻(xiàn)者追責(zé),因此而造成的損失只能由軟件使用者自行承擔(dān)。

在專利方面,開源軟件的專利風(fēng)險(xiǎn)使得標(biāo)準(zhǔn)必要專利問題更加復(fù)雜。美國Unified Patents專利組織針對(duì)2012年以來美國地區(qū)法院約260個(gè)開源項(xiàng)目/平臺(tái)的專利訴訟案件開展調(diào)查,發(fā)現(xiàn)開源項(xiàng)目相關(guān)產(chǎn)品的專利訴訟逐年增加,且59%的專利訴訟由非專利實(shí)施主體(Non-Practicing Entities,NPEs)發(fā)起[11]。例如,羅斯柴爾德專利成像有限責(zé)任公司向GNOME基金會(huì)提起訴訟,指控相片管理器Shotwell侵犯了其專利[12]。開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)緊密結(jié)合后,開源軟件涉及的專利很有可能成為標(biāo)準(zhǔn)必要專利。開源軟件源代碼公開,專利權(quán)人很容易發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品運(yùn)作方式,更便于NPEs尋找機(jī)會(huì)進(jìn)行專利訴訟。而開源許可協(xié)議的專利報(bào)復(fù)條款很難對(duì)NPEs進(jìn)行反制。

4 結(jié)束語

未來,開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)結(jié)合將愈加緊密,開源軟件將逐漸成為標(biāo)準(zhǔn)化的新手段。標(biāo)準(zhǔn)組織在將開源軟件融入標(biāo)準(zhǔn)化應(yīng)用的過程中,首先需要解決開源社區(qū)和標(biāo)準(zhǔn)組織知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策協(xié)同的問題。開源社區(qū)和標(biāo)準(zhǔn)組織可雙方協(xié)調(diào),根據(jù)需要調(diào)整知識(shí)產(chǎn)權(quán)政策。為了應(yīng)對(duì)開源軟件與標(biāo)準(zhǔn)協(xié)同發(fā)展中遇到的復(fù)雜的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問題,企業(yè)也需要做好知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作,一方面做好與標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)的開源項(xiàng)目的代碼風(fēng)險(xiǎn)審查工作,另一方面也要做好專利布局和專利防御工作。