王麗娟 祝慶鵬 昝俊宏 于海艷

(云南大學(xué)建筑與規(guī)劃學(xué)院，云南 昆明 650000)

引言

貧困問題是許多發(fā)展中國家長期面臨的共同難題，新中國建立以后，我國農(nóng)村的貧困問題是困擾國家發(fā)展的重點難題。2014年，832個貧困縣位于我國的大江南北。到了2020年，我國的貧困縣全部脫帽，脫貧攻堅戰(zhàn)取得全面勝利。但是，返貧的現(xiàn)象頻頻發(fā)生，我國脫貧戶的年返貧率不低于20%，約有高達5825萬人屬于潛在的返貧人群[1]，脫貧之后的可持續(xù)性還有一段很長的路要走。我國的貧困縣大多分布在中西部地區(qū)和山區(qū)，主要原因有中西部地區(qū)地處內(nèi)陸，地形復(fù)雜，對外交通不便，耕地不足，科技教育事業(yè)落后，勞動力素質(zhì)較低，距離東部發(fā)達地區(qū)較遠，資源豐富但資源優(yōu)勢難以轉(zhuǎn)化成經(jīng)濟優(yōu)勢。云南省的貧困縣數(shù)量在全國排第1，云南多山區(qū)，海拔較高，有較多的高山峽谷地區(qū)。

玉龍納西族自治縣是云南省的一個貧困縣，現(xiàn)階段玉龍縣農(nóng)戶的脫貧與返貧現(xiàn)象并存。面對這樣的格局，就需要提高其生計的可持續(xù)性來阻止其出現(xiàn)返貧的現(xiàn)象[2]，同時能助力鄉(xiāng)村振興。但目前，很少有研究系統(tǒng)考察玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶生計的可持續(xù)水平，對脫貧農(nóng)戶存在的生計困境也缺少深入分析。為此，本文以玉龍納西族自治縣為研究區(qū)域，基于2014—2019年脫貧農(nóng)戶的生計資料，從生計策略、生計環(huán)境和生計資本3個方面為測量領(lǐng)域，對其生計的可持續(xù)性進行評價，分析其存在主要生計困境，提供生計改善和增強生計可持續(xù)性的策略，旨在為高山峽谷地區(qū)提供改善策略以促進未來農(nóng)戶的高質(zhì)量生計發(fā)展，并提供一定的科學(xué)思考。

可持續(xù)生計這個概念是20世紀(jì)90年代由Chambers首次明確提出的[3]，生計是維持生活的辦法，這種辦法是建立在個人或者家庭的財富、能力和生產(chǎn)的基礎(chǔ)之上[4]?？沙掷m(xù)的生計主要是指在不損害自然資源的前提下，還能保持或者提升現(xiàn)在和將來的生計水平[5]。不少學(xué)者進行了相關(guān)的探討，在生計可持續(xù)方面，吳艷蓉通過對黑竹溝農(nóng)戶的生計資本進行分析，發(fā)現(xiàn)其生計可持續(xù)性不高，生計資本不同群體之間存在差異[6]。周傳彪選取適宜指標(biāo)構(gòu)建達州市易地扶貧搬遷農(nóng)戶生計資本理論評價體系，測算出農(nóng)戶生計資本總水平為0.535，說明搬遷后農(nóng)戶生計可持續(xù)性較弱[7]。在生計轉(zhuǎn)型方面，王晗構(gòu)建農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的理論框架，將調(diào)研農(nóng)戶分成不同的類型，分析農(nóng)戶生計轉(zhuǎn)型的主觀動力、能力及相應(yīng)的風(fēng)險[8]；王娟對山區(qū)農(nóng)戶不同年份的持續(xù)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶以前是糧食作物種的多，現(xiàn)在是經(jīng)濟作物種的多[9]。在生計風(fēng)險方面，趙雪雁發(fā)現(xiàn)農(nóng)戶在面對風(fēng)險的時候，務(wù)工農(nóng)戶主要選擇外出務(wù)工來面對風(fēng)險，非務(wù)工農(nóng)戶大多通過降低消費來應(yīng)對風(fēng)險[10]。在提升可持續(xù)生計方面，王振振發(fā)現(xiàn)精準(zhǔn)扶貧不能顯著提高農(nóng)戶可持續(xù)生計，但能明顯提高農(nóng)戶的金融資本和社會資本[11]。龔立新從產(chǎn)業(yè)發(fā)展、就業(yè)幫扶和金融支持3個方面設(shè)計了提升農(nóng)戶生計的可持續(xù)性的有效路徑，解析了各種有效路徑的具體效果[12]。綜合來看，已有研究大多從單一角度出發(fā)進行生計可持續(xù)性評估，較少有學(xué)者從多種角度評價生計可持續(xù)性；多數(shù)研究以農(nóng)戶為對象，以研究脫貧農(nóng)戶的較少；以連續(xù)的時間序列為角度來評估生計可持續(xù)性的研究也較少。

1 數(shù)據(jù)來源和研究方法

1.1 數(shù)據(jù)來源

本研究需要的脫貧農(nóng)戶數(shù)據(jù)在當(dāng)?shù)剜l(xiāng)鎮(zhèn)政府部門進行實地調(diào)研獲取。本次獲取數(shù)據(jù)的農(nóng)戶分布在玉龍納西族自治縣的巨甸鎮(zhèn)、大具鄉(xiāng)、寶山鄉(xiāng)、黎明鄉(xiāng)4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，16個村子，如圖1所示。獲取了132戶農(nóng)戶的基本情況，有效130戶，有效比例為96.3%。根據(jù)農(nóng)戶的生計策略[13]，把農(nóng)戶分成務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶(務(wù)農(nóng)收入占總收入比例不低于60%)、務(wù)工型農(nóng)戶(務(wù)工收入占總收入比例不低于60%)、兼業(yè)型農(nóng)戶(上述比例之外的)。根據(jù)不同的海拔和坡度[14]，分為高寒山區(qū)農(nóng)戶、山區(qū)農(nóng)戶、半山區(qū)農(nóng)戶和壩區(qū)農(nóng)戶4種類型。調(diào)研的4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)主要分布在離縣城較遠的西北部和東北部，經(jīng)濟發(fā)展水平較差，是政府扶貧的重點區(qū)域，具有一定的代表性和研究價值。

圖1 調(diào)研村落分布圖

1.2 研究方法

1.2.1 構(gòu)建生計可持續(xù)性評價指標(biāo)體系

準(zhǔn)確評估脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性是應(yīng)對返貧現(xiàn)象的殺手锏。要做到生計可持續(xù)，不可缺少的要素是生計資本[15]，一般來說生計資本比較好的農(nóng)戶往往具有更強的能力去應(yīng)對生計風(fēng)險、更高的可持續(xù)性[16]，采用脫貧農(nóng)戶擁有的人力資本、物質(zhì)資本、自然資本、社會資本及金融資本的現(xiàn)狀來評價其生計資本。生計策略是實現(xiàn)生計可持續(xù)的重要手段[17]，高效的生計策略能夠很好地提升生計的可持續(xù)性，本文利用土地資源依賴度、就業(yè)能力強弱性、政策制度幫扶度來測量生計策略。生計環(huán)境是實現(xiàn)生計可持續(xù)的關(guān)鍵載體[15]，采用自然環(huán)境、交通通達性和市場便利度來評估生計環(huán)境。綜上所述，本文從生計資本、生計策略及生計環(huán)境3個領(lǐng)域出發(fā)，構(gòu)建了高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性評價體系，具體見表1，考察脫貧農(nóng)戶的生計狀況。

表1 高山峽谷脫貧農(nóng)戶生計可持續(xù)性評價體系

1.2.2 標(biāo)椎化與層次分析法

1.2.2.1 標(biāo)準(zhǔn)化

本文采用極差標(biāo)準(zhǔn)化的方法對評價指標(biāo)的數(shù)值進行標(biāo)準(zhǔn)化處理。正向指標(biāo)是指數(shù)值越大越好的指標(biāo)，負向指標(biāo)是指數(shù)值越小越好的指標(biāo)。

正向指標(biāo)：

XSij=(Xij-Xjmin)/(Xjmax-Xjmin)

(1)

負向指標(biāo)：

XSij=(Xjmax-Xij)/(Xjmax-Xjmin)

(2)

式中，Xsij為第i個脫貧農(nóng)戶j指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)化值；Xij為第i個脫貧農(nóng)戶的j指標(biāo)值；Xjmax為j指標(biāo)的最大值；Xjmin為j指標(biāo)的最小值。

1.2.2.2 層次分析法

采用等權(quán)重的層次分析法計算脫貧農(nóng)戶生計可持續(xù)指數(shù)[18]。計算公式：

Cn=1/5(Hn+Ncn+Sn+Pn+Fn)

(3)

Tn=1/4(Ln+Wn+Pn)

(4)

En=1/3(Nen+Tn+Mn)

(5)

LSn=1/3(Cn+Tn+En)

(6)

式中，Cn是第n個脫貧農(nóng)戶的生計資本指數(shù)；Hn、Ncn、Sn、Pn、Fn分別是第n個脫貧農(nóng)戶的人力資本指數(shù)、自然資本指數(shù)、社會資本指數(shù)、物質(zhì)資本指數(shù)及金融資本指數(shù)；Tn是第n個脫貧農(nóng)戶的生計策略指數(shù)；Ln、Wn、Pn分別是第n個脫貧農(nóng)戶的土地資源依賴性、務(wù)工能力強弱性、政策制度幫扶度；En是第n個脫貧農(nóng)戶的生計環(huán)境指數(shù)；Nen、Tn、Mn分別是第n個脫貧農(nóng)戶的自然環(huán)境指數(shù)、交通通達性、市場便利度；LSn是第n個脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)。這些指數(shù)都處于0～1，數(shù)值越大說明水平越高。

1.2.3 可持續(xù)性等級標(biāo)準(zhǔn)劃分

通過借鑒吳艷蓉等的研究[6]，以及客觀性的原則，制定農(nóng)戶可持續(xù)生計的評價標(biāo)準(zhǔn)對照表，如表2所示。

表2 農(nóng)戶生計可持續(xù)性評價標(biāo)準(zhǔn)

2 結(jié)果與分析

2.1 脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性評價

2.1.1 脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性

根據(jù)式(1)～(6)的計算，玉龍縣脫貧農(nóng)戶2014—2019年生計可持續(xù)指數(shù)如表3所示。

表3 2014—2019年玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶生計可持續(xù)指數(shù)

玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性指數(shù)從2014年的0.293提升至2019年的0.444，增長了51.24%，生計可持續(xù)等級從較低上升到一般，平均生計可持續(xù)性指數(shù)為0.368，處于一般等級。從生計資本、生計策略和生計環(huán)境3大方面來看，對比2014—2019年的增長率，生計策略指數(shù)增長率最高為179.51%，生計資本指數(shù)增長率次之為68.90%，生計環(huán)境指數(shù)增長率最低為6.98%，對比這6年總的平均數(shù)據(jù)，生計環(huán)境指數(shù)最高為0.501，處于一般等級，生計資本指數(shù)次之為0.352，處于較低等級，生計策略指數(shù)最低為0.250，處于較低等級。

2.1.2 脫貧農(nóng)戶的生計資本分析

玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶的生計資本指數(shù)從2014年的0.261提升至2019年的0.440，年平均增長率為11.15%，指數(shù)等級從較低等級增長到一般等級。生計資本5個方面的指數(shù)如圖2所示，金融資本增長幅度較大，說明人均收入有了明顯的提高，調(diào)研的數(shù)據(jù)顯示，人均收入從2014年的3612.93元增長到2019年的13921.09元，物質(zhì)資本與社會資本增長幅度比較大，人力資本處于增長趨勢，不過增長幅度相對較小，而自然資本的變化態(tài)勢則搖擺不前，主要是農(nóng)戶擁有的耕地、牧草地和林地等面積無明顯變化，沒有持續(xù)的變好趨勢。從2014—2019年的平均數(shù)據(jù)來看，人力資本指數(shù)為0.600，在生計資本中處于最好水平；自然資本指數(shù)僅為0.151，在生計資本中處于最低水平，人力資本處于較高水平，物質(zhì)資本處于一般水平，社會資本處于較低水平，金融資本和自然資本處于很低水平。

2.1.3 脫貧農(nóng)戶的生計策略分析

玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶的生計策略指數(shù)從2014年的0.132提升至2019年的0.369，見表3，年平均增長率為24.14%，指數(shù)等級從很低等級跨入較低等級。生計策略下面具體的土地資源依賴性、勞動能力強弱性、政策制度幫扶度的指數(shù)如圖3所示，環(huán)境資源依賴性和勞動能力強弱性的增長幅度較大，政策制度幫扶度的增長幅度較小，以2014—2019年的平均數(shù)據(jù)來看，其中，土地資源依賴性指數(shù)為0.431，對生計策略的貢獻度最高，而政策制度幫扶度指數(shù)僅為0.108，對生計策略的貢獻度最小，土地資源依賴性處于一般水平，勞動能力強弱性處于較低水平，政策制度幫扶度處于很低水平。政策制度幫扶度的增長幅度小且水平較低，說明政策制度幫扶度提升空間很大，且要重視政策制度的幫扶力度。

圖3 2014—2019年玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶生計策略指數(shù)

2.1.4 脫貧農(nóng)戶的生計環(huán)境分析

玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶的生計環(huán)境指數(shù)從2014年的0.487提升至2019年的0.521，年平均增長率為1.36%，指數(shù)等級保持在一般等級。生計環(huán)境下面3個方面的指數(shù)如圖4所示，交通通達性有小幅度好轉(zhuǎn)，自然環(huán)境和市場便利度基本保持不變。以2014—2019年的平均數(shù)據(jù)來看，其中，市場便利度的指數(shù)為0.364，處于較低水平；交通通達性的指數(shù)為0.512，處于一般水平；而自然環(huán)境的指數(shù)為0.628，處于較高水平。

圖4 2014—2019年玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶生計環(huán)境指數(shù)

2.2 脫貧農(nóng)戶生計可持續(xù)性的比較分析

2.2.1 不同生計方式的生計可持續(xù)性比較

根據(jù)生計策略，可分為務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶、務(wù)工型農(nóng)戶和兼業(yè)型農(nóng)戶。不同生計策略農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)如表4所示，從2014—2019年的每年中，務(wù)工型農(nóng)戶的生計可持續(xù)性最好，兼業(yè)型農(nóng)戶次之，務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶最差，從平均的生計可持續(xù)指數(shù)來看，也是務(wù)工型農(nóng)戶最高，兼業(yè)型農(nóng)戶次之，務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶最低。由此可以得知，務(wù)工型農(nóng)戶的生計可持續(xù)性好于兼業(yè)型和務(wù)農(nóng)型，兼業(yè)型又好于務(wù)農(nóng)型，務(wù)工可以很好地提高生計可持續(xù)性，而如果單純的務(wù)農(nóng)是不利于生計的可持續(xù)發(fā)展。從2014—2019年的時間序列來看，務(wù)工型農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)基本處于一個比較穩(wěn)定的狀態(tài)，變動的幅度比較小，而務(wù)農(nóng)型和兼業(yè)型農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)處于一個穩(wěn)步上升的狀態(tài)。

表4 不同生計策略農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)

2.2.2 不同地貌類型的生計可持續(xù)性比較

根據(jù)不同的海拔和坡度，可分為高寒山區(qū)農(nóng)戶、山區(qū)農(nóng)戶、半山區(qū)農(nóng)戶和壩區(qū)農(nóng)戶4種類型。不同地貌類型農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)及數(shù)量占比如表5所示，從2014—2019年的時間序列來看不同地貌類型的脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性指數(shù)，大部分年份(2014—2017年)的情況是壩區(qū)農(nóng)戶最高，半山區(qū)農(nóng)戶次之，山區(qū)農(nóng)戶再次之，高寒山區(qū)農(nóng)戶最低；2018年和2019年的情況發(fā)生了一些變化，2018年的情況是半山區(qū)農(nóng)戶最高，壩區(qū)農(nóng)戶次之，高寒山區(qū)農(nóng)戶再次之，山區(qū)農(nóng)戶最低；2019年的情況是半山區(qū)農(nóng)戶最高，壩區(qū)農(nóng)戶次之，山區(qū)農(nóng)戶再次之，高寒山區(qū)農(nóng)戶最低。雖然在個別年份，半山區(qū)農(nóng)戶的生計可持續(xù)性指數(shù)高于壩區(qū)農(nóng)戶，高寒山區(qū)農(nóng)戶高于山區(qū)農(nóng)戶，但是高出的指數(shù)很有限很少。從平均的生計可持續(xù)指數(shù)來看，也是壩區(qū)農(nóng)戶最高，半山區(qū)農(nóng)戶次之，山區(qū)農(nóng)戶再次之，高寒山區(qū)農(nóng)戶最低。綜合來看，壩區(qū)農(nóng)戶的生計可持續(xù)性好于半山區(qū)，半山區(qū)好于山區(qū)，山區(qū)又好于高山區(qū)。從2014—2019年的時間序列來看，4種地貌類型農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)都處于一個穩(wěn)步上升的狀態(tài)。

表5 不同地貌類型農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)

3 結(jié)論與建議

3.1 結(jié)論

本文利用玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶的資料，通過生計環(huán)境、生計資本和生計策略3個維度來建立評價體系，對脫貧農(nóng)戶的生計水平進行評價，重點評價高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶生計的可持續(xù)性?？偟膩碚f，玉龍納西族自治縣脫貧農(nóng)戶生計的可持續(xù)性較差，也反映高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶的生計處于一個不可持續(xù)的狀態(tài)，主要原因是脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)指數(shù)水平在2014—2019年的每一年都達不到較高的等級水平，在2014—2017年的平均水平處于較差等級，在2018年和2019年勉強邁入一般等級，要達到較高及以上的水平才能算是處于可持續(xù)的狀態(tài)。這說明高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶的生計可持續(xù)性還是存在困境，主要困境：在生計資本、生計環(huán)境、生計策略3個方面中，生計策略的困境尤為突出，生計策略指數(shù)的平均水平在3個方面是最低的；在生計資本方面，高山峽谷地區(qū)農(nóng)戶最緊缺的資本為自然資本與金融資本；在生計策略方面，農(nóng)戶的務(wù)工能力還有很大的提升空間，此外，高山峽谷地區(qū)還非常需要政府政策的幫扶；在生計環(huán)境方面，交通通達性和市場便利度亟需改善；在不同生計和地貌類型中，務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶和高寒山區(qū)農(nóng)戶是最迫切改善的群體。

3.2 建議

根據(jù)本文研究發(fā)現(xiàn)的高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶在生計可持續(xù)性方面存在的問題和困境，本文提出以下具體措施和建議：單一的依靠農(nóng)業(yè)生產(chǎn)來謀生，金融資本會比較低，不利于生計可持續(xù)發(fā)展，要進行生計策略轉(zhuǎn)型，向務(wù)工看齊，提高務(wù)工者的比例，或者發(fā)展多樣性的特色高山峽谷地區(qū)農(nóng)業(yè)、有良好經(jīng)濟的農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)，在有限的自然資本條件下產(chǎn)出更多的經(jīng)濟，以此來提升農(nóng)戶的金融資本，同時向務(wù)工看齊、提高務(wù)工者比例也可以提升農(nóng)戶的生計策略；提高務(wù)工人員的受教育水平，推進義務(wù)教育的實施，把義務(wù)教育的落實情況納入當(dāng)?shù)毓賳T政績考核，杜絕或減少學(xué)齡兒童輟學(xué)務(wù)農(nóng)或務(wù)工，加大高等教育的入學(xué)貸款幫扶力度，幫助貧困山區(qū)孩子完成大學(xué)夢，可以由熟人、親友、村委會或新成立打工協(xié)會等多渠道給農(nóng)戶提供就業(yè)或外出務(wù)工信息，進一步提高農(nóng)戶的技能，定期開展勞務(wù)輸出培訓(xùn)、農(nóng)業(yè)勞動技能培訓(xùn)，通過這些措施能夠提高高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶的務(wù)工能力，也可以進一步提升農(nóng)戶的生計策略；增加政策制度幫扶度，近年來，中央和國務(wù)院出臺了一系列對山區(qū)發(fā)展十分有利的新政策、新措施，著力解決中國的“三農(nóng)”問題、城鄉(xiāng)差距問題、新農(nóng)村建設(shè)問題等，這些對貧困地區(qū)、少數(shù)民族地區(qū)幫、扶、帶的政策，正成為山區(qū)發(fā)展的新動力，將對改善山區(qū)經(jīng)濟和農(nóng)戶生活起到重大作用；交通是農(nóng)村重要的基礎(chǔ)設(shè)施，交通狀況的改善可以縮減對外關(guān)系的時間距離，進而改變所在村落的區(qū)位條件，要加大交通的投入，改善農(nóng)戶的生產(chǎn)和出行的條件，修建好村莊到鄉(xiāng)鎮(zhèn)街市的道路和村內(nèi)支路，實現(xiàn)戶戶門前通公路，此外，把位于海拔較高、位置較偏的農(nóng)戶搬遷到地理位置較好、交通便利的地區(qū)也是一個很好的措施，通過這些措施能夠提高高山峽谷地區(qū)脫貧農(nóng)戶的市場便利度、交通通達性；加大對高寒山區(qū)農(nóng)戶和務(wù)農(nóng)型農(nóng)戶的幫扶力度。