工業(yè)企業(yè)招標(biāo)遴選第三方設(shè)備立項評估機構(gòu)的思考與實踐

余震，劉偉明，高懷平

（1.中國人民解放軍93131 部隊，北京，100843；2.國營四達機械制造公司，陜西 武功，712203；3.國營洛陽丹城無線電廠，河南 洛陽，471000）

1 前言

對設(shè)備進行持續(xù)投入和建設(shè)，是工業(yè)企業(yè)發(fā)展的必由之路。設(shè)備建設(shè)需要統(tǒng)籌規(guī)劃、合理安排、有序推進，否則會出現(xiàn)建設(shè)項目與生產(chǎn)任務(wù)不匹配、設(shè)備適用性不強、投資回報率低等問題。工業(yè)企業(yè)設(shè)備建設(shè)需求一般由生產(chǎn)一線（如車間、分公司等）論證提出，由資產(chǎn)管理部門牽頭，會同生產(chǎn)、技術(shù)、財務(wù)等部門進行聯(lián)合審核，呈報企業(yè)決策層審批后實施。對設(shè)備立項論證的必要性、合理性、可行性、經(jīng)濟性進行獨立、客觀、公正的審核評估，是其中重要的一個環(huán)節(jié)。委托第三方評估機構(gòu)對工業(yè)企業(yè)大型、重要設(shè)備建設(shè)項目進行綜合性評估，給出專業(yè)、科學(xué)、公正的評估意見建議，可以有效發(fā)揮輔助決策作用，控制項目投資風(fēng)險，提高設(shè)備建設(shè)效益。

隨著國民經(jīng)濟快速發(fā)展，工業(yè)企業(yè)實力不斷增強，其設(shè)備建設(shè)規(guī)模持續(xù)擴大，呈現(xiàn)出向高、精、尖發(fā)展，向信息化、智能化邁進的趨勢。適應(yīng)市場需求拓展，專門從事工程咨詢的評估機構(gòu)應(yīng)運而生、越來越多，在各行業(yè)重大項目評估中取得了突出成果，但也是良莠不齊、魚龍混雜。如何選擇資質(zhì)全、信譽好、服務(wù)優(yōu)的評估機構(gòu)開展合作，在設(shè)備建設(shè)方面助力工業(yè)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，就顯得極為重要。

2 招標(biāo)遴選第三方評估機構(gòu)的目的意義

2.1 第三方評估機構(gòu)的優(yōu)勢

2.1.1 專家會診

第三方評估機構(gòu)除了本單位從業(yè)人員取得相應(yīng)專業(yè)資質(zhì)，具有豐富評估工作經(jīng)驗外，還建立并動態(tài)更新咨詢專家?guī)?，涵蓋機械、電子、檢測、計量、材料、價格等多個專業(yè)門類，有的還是相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的資深專家。根據(jù)設(shè)備建設(shè)立項評估需要，可組織相關(guān)行業(yè)專家對項目進行集中“會診”，重點審查設(shè)備需求提報是否必要，技術(shù)指標(biāo)是否滿足當(dāng)前生產(chǎn)和未來發(fā)展要求，研制方案或采購方式是否可行，投資概算是否合理等，綜合給出專業(yè)化的評估意見，起到問診把脈、調(diào)整修偏的作用。

2.1.2 信息支持

第三方機構(gòu)長期從事專業(yè)評估工作，積累了大量數(shù)據(jù)，掌握相關(guān)行業(yè)信息比較全面，有利于工業(yè)企業(yè)充分利用多方資源，借鑒先進技術(shù)、經(jīng)驗，打開新的發(fā)展建設(shè)思路。比如，某工廠擬增配一套工業(yè)廢水處理設(shè)備，投資金額150 萬元，設(shè)計使用壽命15 年，評估機構(gòu)了解到在工廠附近有一家具備有毒有害廢水處理資質(zhì)的生態(tài)環(huán)保公司，經(jīng)詢價和測算，廢水代處理費用每年約5 萬元，建議工廠取消該設(shè)備建設(shè)項目，采取廢水外送處理的解決方案，不含設(shè)備運維成本就為企業(yè)節(jié)省投資75 萬元。

2.1.3 質(zhì)效保證

第三方機構(gòu)與設(shè)備建設(shè)項目本身沒有利益瓜葛，可以提供更加客觀、公正的審查評估意見，相當(dāng)于在工業(yè)企業(yè)與設(shè)備供應(yīng)商之間建立起一道“防火墻”，是提高設(shè)備建設(shè)質(zhì)量效益的可靠保證。對設(shè)備建設(shè)項目必要性、可行性評估審查，可以防止盲目投資、重復(fù)建設(shè)；對設(shè)備選型以及技術(shù)指標(biāo)的評估審查，可以防止設(shè)備不能用、不好用、不耐用的情況，同時也防止設(shè)備購置時出現(xiàn)指向性、排他性等問題；對設(shè)備投資概算的評估審查，可以防止價格虛高、費效比差；對設(shè)備采購渠道和方式的評估審查，可以降低項目實施過程中的風(fēng)險隱患，從而確保設(shè)備建設(shè)項目的質(zhì)量和效益。

2.2 招標(biāo)遴選評估機構(gòu)的必要性

對于工業(yè)企業(yè)，長期固定一家機構(gòu)開展設(shè)備建設(shè)項目評估合作，或是臨時隨機委托一家機構(gòu)進行設(shè)備建設(shè)項目評估，都會給評估工作帶來負面影響。前者會因評估機構(gòu)對企業(yè)情況過于熟悉，自覺或不自覺地形成固定工作模式，在一定程度上降低服務(wù)品質(zhì)；后者會因評估機構(gòu)資質(zhì)、能力差異，難以保證評估工作全面、深入和時效性，二者都會影響評估工作質(zhì)量效率，以及評估結(jié)論與企業(yè)實際的契合性。定期采取招標(biāo)方式遴選第三方評估機構(gòu)成為一種更優(yōu)的選擇，確保了遴選方法的合法性、合規(guī)性和有效性，同時，有利于優(yōu)選出實力雄厚的評估機構(gòu)并與其建立良好的合作關(guān)系，有利于通過報價競爭降低立項評估所需費用，還有利于激勵評估機構(gòu)持續(xù)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

通過工作實際對比分析，對于一個大型工業(yè)企業(yè)或集團公司，在設(shè)備建設(shè)項目較多、投資規(guī)模較大的情況下，招標(biāo)遴選2 至3 家評估機構(gòu)，依據(jù)開標(biāo)評標(biāo)名次按一定比例分配任務(wù)，同步開展立項評估工作，更能起到激勵約束作用，大幅提高立項評估工作效率。

3 招標(biāo)的組織實施

3.1 委托招標(biāo)代理公司

工業(yè)企業(yè)可以自行組織第三方評估機構(gòu)招標(biāo)，然而，委托有資質(zhì)的招標(biāo)代理公司進行招標(biāo)，會使合規(guī)性得到更好的保證。一般采取備選庫隨機抽取的方式確定招標(biāo)代理公司，以防止找“關(guān)系戶”來代理，影響招標(biāo)的公平、公正。由1 家中標(biāo)單位全額支付或多家中標(biāo)單位按比例支付招標(biāo)代理公司費用，不會增加招標(biāo)工作成本。

3.2 擬制和報批招標(biāo)文案

3.2.1 招標(biāo)方案

主要由工業(yè)企業(yè)職能部門依據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定和具體招標(biāo)事項擬制，內(nèi)容包括：委托項目、采購方式及成交單位數(shù)量建議、攔標(biāo)價、設(shè)備評估要求、招標(biāo)評價方法建議、專家抽取建議、采購工作進度及所需業(yè)務(wù)經(jīng)費建議、評估工作交付要求等。

3.2.2 招標(biāo)文件

主要由招標(biāo)代理公司依據(jù)招標(biāo)方案編寫，內(nèi)容包括：招標(biāo)公告或招標(biāo)邀請書、招標(biāo)人須知、采購項目需求、開評標(biāo)與定標(biāo)、擬簽訂合同主要條款及相關(guān)附件等。招標(biāo)文件完成擬制，經(jīng)工業(yè)企業(yè)職能部門審核確認后，需組織專家進行評審。

3.2.3 委托招標(biāo)代理協(xié)議

工業(yè)企業(yè)和招標(biāo)代理公司協(xié)商擬制《委托招標(biāo)代理協(xié)議》，約定委托內(nèi)容、雙方義務(wù)及法律責(zé)任、代理報酬金額及支付方式、爭議解決、協(xié)議生效與終止等事項。

3.2.4 文案報批

按照業(yè)務(wù)流程，將招標(biāo)方案、招標(biāo)文件和委托招標(biāo)代理協(xié)議以及相關(guān)支撐材料一并報工業(yè)企業(yè)決策層審批。

3.3 實施招標(biāo)

3.3.1 簽署《委托招標(biāo)代理協(xié)議》

招標(biāo)文案通過審批后，工業(yè)企業(yè)與招標(biāo)代理公司簽署《委托招標(biāo)代理協(xié)議》，即可開展招標(biāo)工作。

3.3.2 發(fā)布招標(biāo)公告或遞交招標(biāo)邀請書

采取公開招標(biāo)時在相關(guān)采購信息平臺上發(fā)布招標(biāo)公告；采取邀請招標(biāo)時向潛在合作單位遞交招標(biāo)邀請書。

3.3.3 出售招標(biāo)文件

符合條件的招標(biāo)人攜帶相關(guān)證明材料，在指定時間、地點購買招標(biāo)文件。出售招標(biāo)文件最短不得少于5 個工作日。

3.3.4 抽取評標(biāo)專家

在投標(biāo)截止之日前2 天，按照招標(biāo)方案明確的人數(shù)和構(gòu)成比例，在相關(guān)行業(yè)專家?guī)熘须S機抽取評標(biāo)專家。根據(jù)項目規(guī)模和復(fù)雜程度，專家人數(shù)可抽取5～11 人單數(shù)。通知專家評標(biāo)時間、地點，溝通明確交通方式和相關(guān)保障。根據(jù)需要可抽取1～2 人備份專家，以應(yīng)對專家因回避原則或特殊情況不能參加該項目評標(biāo)的情況。評標(biāo)專家名單由經(jīng)辦人掌握，不得隨意擴大知悉范圍。

3.3.5 組織開評標(biāo)

由招標(biāo)代理公司組織開標(biāo)、評標(biāo)，工業(yè)企業(yè)派代表全程監(jiān)督。一般按照核驗投標(biāo)人身份、接收投標(biāo)文件并檢查密封情況、開封唱標(biāo)、組建評標(biāo)委員會、資格性與符合性審查、述標(biāo)、商務(wù)/技術(shù)/價格評審、確定中標(biāo)候選人的程序?qū)嵤?/p>

從招標(biāo)文件開始發(fā)出之日起到投標(biāo)人提交投標(biāo)文件截止之日止，最短不得少于20 日。如需交納保證金的，招標(biāo)人須在投標(biāo)截止日前足額交納保證金。確定中標(biāo)候選人后進行第一次公示，公示期最短不得少于7 個工作日。

3.3.6 報批招標(biāo)結(jié)果

第一次公示結(jié)束且無異議后，招標(biāo)代理公司向工業(yè)企業(yè)提交《評標(biāo)報告》和招標(biāo)結(jié)果證明文件。工業(yè)企業(yè)與中標(biāo)候選人協(xié)商擬制委托咨詢評估框架協(xié)議或合同，明確委托項目、評估工作內(nèi)容及要求、價款與經(jīng)費支付方式、售后服務(wù)及質(zhì)量保證等條款。將招標(biāo)結(jié)果與框架協(xié)議（合同）一并報工業(yè)企業(yè)決策層審批。

3.3.7 簽署協(xié)議或合同

招標(biāo)結(jié)果經(jīng)工業(yè)企業(yè)決策層審批確認后，由招標(biāo)代理公司組織公示招標(biāo)最終結(jié)果，公示期不得少于3 日。公示結(jié)束，招標(biāo)代理公司向工業(yè)企業(yè)提交招標(biāo)最終結(jié)果證明文件，并向中標(biāo)單位發(fā)放中標(biāo)通知書。工業(yè)企業(yè)與中標(biāo)單位正式簽署委托咨詢評估協(xié)議或合同。

4 需要重點關(guān)注的事項

4.1 招標(biāo)環(huán)節(jié)

4.1.1 委托項目的確定

委托項目為未來3～5 年工業(yè)企業(yè)重大設(shè)備建設(shè)項目立項評估，由于存在建設(shè)需求的不確定性，一般依據(jù)企業(yè)發(fā)展規(guī)劃并參照近幾年投資規(guī)模進行估算。

4.1.2 采購方式的選擇

采購方式可以采取公開招標(biāo)也可以采取邀請招標(biāo)，無論哪種方式都應(yīng)當(dāng)盡可能激發(fā)潛在合作單位充分響應(yīng)，以提高采購競爭程度，使工業(yè)企業(yè)受益。

4.1.3 攔標(biāo)價的約定

考慮到設(shè)備建設(shè)項目經(jīng)費概算為工業(yè)企業(yè)根據(jù)年度或階段建設(shè)需求提出，招標(biāo)前后無法確定招標(biāo)價格，可采用無價格招標(biāo)方式，按照相關(guān)規(guī)定明確的服務(wù)費用標(biāo)準(zhǔn)作為招標(biāo)最高限價，投標(biāo)人只報下浮率，不報具體價格。同時，應(yīng)當(dāng)明確第三方機構(gòu)工作期間，交通、食宿等差旅費用自行保障。

4.1.4 質(zhì)疑、投訴的受理

投標(biāo)人因認為招標(biāo)文件、招標(biāo)過程和招標(biāo)結(jié)果的有關(guān)事項使自己權(quán)益受到損害，應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)知其權(quán)益受到損害之日起7 個工作日內(nèi)，以書面形式向質(zhì)疑受理部門一次性提出質(zhì)疑，質(zhì)疑受理部門按照有關(guān)規(guī)定和具體情形進行處理。投標(biāo)人因?qū)|(zhì)疑處理結(jié)果不滿意或者質(zhì)疑處理期滿未收到質(zhì)疑處理決定，在質(zhì)疑答復(fù)期滿后15 個工作日內(nèi)，可以書面形式實名向有關(guān)部門提出投訴，有關(guān)部門依法依規(guī)進行處理。

4.1.5 資料保存

組織招標(biāo)活動產(chǎn)生的所有文件資料以及對開評標(biāo)全程錄制的影像資料，由工業(yè)企業(yè)整理歸檔并長期保存。

4.2 設(shè)備建設(shè)項目立項評估環(huán)節(jié)

4.2.1 加強溝通合作

工業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強與第三方機構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)，首先，不干預(yù)、不限制第三方機構(gòu)獨立開展評估工作，密切配合其開展資料審查和現(xiàn)場審查；其次，提供完整的設(shè)備建設(shè)項目論證報告，并根據(jù)評估工作需要，補充提供規(guī)劃計劃、生產(chǎn)任務(wù)、工藝布局等方面信息資料；最后，與第三方機構(gòu)充分交換意見，特別是在設(shè)備建設(shè)項目的必要性、可行性、經(jīng)濟性等方面盡量達成一致。

4.2.2 科學(xué)利用評估結(jié)論

一方面，充分尊重第三方評估機構(gòu)給出的評估結(jié)論意見，對于其建議取消或暫緩、修訂技術(shù)指標(biāo)、壓減投資金額、調(diào)整采購方式的項目，重點進行復(fù)審復(fù)議；另一方面，不完全依賴于第三方機構(gòu)評估結(jié)論，而是基于對形勢任務(wù)預(yù)判，結(jié)合自身發(fā)展實際，設(shè)備建設(shè)費效比等，由工業(yè)企業(yè)自主作出最終決策。

4.2.3 迭代企業(yè)設(shè)備發(fā)展規(guī)劃

借助第三方評估機構(gòu)掌握的信息資源，為工業(yè)企業(yè)未來發(fā)展提供良好的思路和建議，持續(xù)迭代設(shè)備建設(shè)任務(wù)規(guī)劃，使其更貼合企業(yè)自身發(fā)展方向。同時，可指導(dǎo)工業(yè)企業(yè)精準(zhǔn)利用內(nèi)、外部資源，使設(shè)備建設(shè)項目快速落地見效。

4.3 監(jiān)督環(huán)節(jié)

4.3.1 履約管理

工業(yè)企業(yè)根據(jù)設(shè)備建設(shè)需求，分年度或階段向中標(biāo)的第三方機構(gòu)下達委托評估任務(wù)書，督促評估機構(gòu)按照協(xié)議或合同條款履約，在規(guī)定時限內(nèi)完成立項評估工作并給出正式評估報告。

4.3.2 合規(guī)管理

在委托評估過程中，應(yīng)當(dāng)防止評估機構(gòu)或其邀請的專家推薦具體產(chǎn)品，成為某些供應(yīng)商的代言人。第三方評估機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其給定的評估結(jié)論意見負責(zé)，隨時受理委托方質(zhì)詢。如發(fā)現(xiàn)評估機構(gòu)對設(shè)備建設(shè)項目審查不到位、評估質(zhì)量不高或有違規(guī)問題的，委托方應(yīng)當(dāng)采取責(zé)成其重新評估、暫停業(yè)務(wù)、終止合作等處理。對于有2家以上中標(biāo)的第三方評估機構(gòu)，建立評選競爭機制，開展評估綜合績效評價，視情進行任務(wù)比例調(diào)整分配。

4.3.3 保密管理

明確第三方評估機構(gòu)保密職責(zé)與要求并簽訂保密協(xié)議書，防止因規(guī)劃計劃、核心技術(shù)、產(chǎn)能產(chǎn)量等商業(yè)信息泄露，給工業(yè)企業(yè)發(fā)展造成不利影響。評估過程產(chǎn)生的文件資料應(yīng)全部移交工業(yè)企業(yè)管理，評估機構(gòu)不得擅自留存。

5 結(jié)語

招標(biāo)遴選第三方機構(gòu)開展設(shè)備建設(shè)項目立項評估工作，已在部分工業(yè)企業(yè)成功付諸實踐，取得了評估工作周期縮短、評估服務(wù)質(zhì)量提升、評估成本費用降低等明顯成效。這種設(shè)備建設(shè)項目管理方式，值得更多工業(yè)企業(yè)在實踐中進一步探索和完善。