浙江省退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置試點(diǎn)工作探索
——以衢州市為例

王 勵(lì) 周 薇/衢州市檔案館

近年來(lái)，衢州認(rèn)真貫徹落實(shí)省檔案部門關(guān)于退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置試點(diǎn)工作要求，把試點(diǎn)任務(wù)分解下去、將頂層指引統(tǒng)建起來(lái)、以市縣一體推廣鋪開，推動(dòng)試點(diǎn)工作落實(shí)落細(xì)，于2022年5月完成該項(xiàng)工作全省首例檔案移交進(jìn)館，在減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、維護(hù)職工利益、保障檔案安全、優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境等方面進(jìn)行了有益探索和創(chuàng)新實(shí)踐，為我省退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置提供了衢州檔案樣板。2023年1月，退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置工作被評(píng)為2022年度衢州市優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境十大案例。

1 背景介紹

2021年4月，省檔案局聯(lián)合省發(fā)改委、省市場(chǎng)監(jiān)管局、省高院出臺(tái)《浙江省退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置指引（試行）》，并于2021年10月確定衢州為退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置省級(jí)試點(diǎn)地區(qū)。我們認(rèn)為開展試點(diǎn)工作有“天時(shí)地利人和”優(yōu)勢(shì)，主要體現(xiàn)在思想認(rèn)知、營(yíng)商環(huán)境和干部作風(fēng)三個(gè)方面。

1.1 現(xiàn)實(shí)需求迫切，宜早不宜遲的破題認(rèn)知

我省是民營(yíng)企業(yè)大省。近年來(lái)，隨著企業(yè)破產(chǎn)的案件數(shù)量不斷增加，衢州各類型破產(chǎn)企業(yè)所產(chǎn)生的檔案數(shù)量也日益增加。2019-2021年，衢州市法院共受理破產(chǎn)及強(qiáng)清案件400件，審結(jié)362件，比上一個(gè)三年分別上升52.09%、63.80%，這些退出市場(chǎng)的企業(yè)基本上都是民營(yíng)企業(yè)，這些企業(yè)檔案在記敘工業(yè)發(fā)展歷程、填充社會(huì)記憶全景圖貌、反映記錄社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程等方面發(fā)揮著重要作用。但是一直以來(lái)，破產(chǎn)企業(yè)檔案都由破產(chǎn)管理人保管，因?yàn)槿狈σ?guī)范管理和有效監(jiān)督，由此帶來(lái)的損壞和滅失風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)存在。破產(chǎn)企業(yè)檔案處置難題也成為困擾法院破產(chǎn)審判工作的一大難題。我們較早意識(shí)到，破解破產(chǎn)企業(yè)檔案保管處置問(wèn)題亟待解決，必須圍繞難題、著力解題、盡早破題?？梢哉f(shuō)在衢州開展試點(diǎn)工作有著較為急迫的現(xiàn)實(shí)需求。

1.2 營(yíng)商環(huán)境支持，護(hù)商需尊商的基礎(chǔ)條件

近年來(lái)，衢州緊緊圍繞打造中國(guó)營(yíng)商環(huán)境最優(yōu)城市目標(biāo)，堅(jiān)持政府、法院聯(lián)動(dòng)、合力推進(jìn)，營(yíng)商環(huán)境在國(guó)家層面的測(cè)評(píng)中獲得了全國(guó)地級(jí)市第二名，市法院牽頭的執(zhí)行合同、辦理破產(chǎn)、中小投資者保護(hù)獲標(biāo)桿指標(biāo)。衢州市委市政府高度重視企業(yè)破產(chǎn)審判工作和破產(chǎn)企業(yè)檔案處置工作，將上述工作融入打造最優(yōu)營(yíng)商環(huán)境的指標(biāo)體系中，形成全周期尊商護(hù)商良好生態(tài)環(huán)境，為試點(diǎn)工作在衢州開展提供了較好的思想基礎(chǔ)和實(shí)踐基礎(chǔ)。

1.3 工作有力有序，首戰(zhàn)即決戰(zhàn)的作風(fēng)保障

作為試點(diǎn)地區(qū)，我們和司法等相關(guān)部門聯(lián)合成立試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，研究出臺(tái)試點(diǎn)工作方案。經(jīng)過(guò)半年多時(shí)間積極探索，形成了一套流程覆蓋清晰完整、處置辦法細(xì)致、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范詳盡的制度成果，為全省乃至全國(guó)退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置提供了重要參考，在試點(diǎn)工作的承攬準(zhǔn)備及承接啟動(dòng)階段展現(xiàn)出時(shí)不我待的工作作風(fēng)，以首站即決戰(zhàn)的勤勉作風(fēng)和奔跑姿態(tài)確保試點(diǎn)工作快速啟動(dòng)、高質(zhì)量推進(jìn)。

2 實(shí)踐探索

2.1 部門聯(lián)席、專班運(yùn)作，強(qiáng)化試點(diǎn)工作保障力

我們迅速部署落實(shí)試點(diǎn)工作，通過(guò)調(diào)研會(huì)商統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)，通過(guò)多方聯(lián)動(dòng)向上爭(zhēng)取指導(dǎo)，為試點(diǎn)工作順利推進(jìn)、處置方案及時(shí)出臺(tái)打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。一是主動(dòng)“破冰”聚合力，明確誰(shuí)來(lái)干。被確定為省級(jí)試點(diǎn)地區(qū)后，我們立即主動(dòng)與市中院、市發(fā)改委、市市場(chǎng)監(jiān)管局對(duì)接，介紹試點(diǎn)背景與省里做法，爭(zhēng)取部門支持。相關(guān)職能部門對(duì)該項(xiàng)工作均有迫切需求，為后續(xù)工作開展統(tǒng)一了思想認(rèn)識(shí)、夯實(shí)了組織保障。二是專班“破題”謀方案，回答怎么干。第一時(shí)間成立了由市檔案局、市檔案館、衢州中院組成的試點(diǎn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，多次組織研討、開會(huì)研究，出臺(tái)試點(diǎn)工作方案，協(xié)調(diào)落實(shí)試點(diǎn)工作有關(guān)事宜。同時(shí)，抽調(diào)業(yè)務(wù)骨干成立工作專班，明確職責(zé)分工，通過(guò)調(diào)閱案件檔案、召開座談會(huì)等形式迅速開展摸底調(diào)研。三是問(wèn)題“破解”明思路，聚焦怎么干好。各聯(lián)系單位主動(dòng)對(duì)接省里部門，針對(duì)各自分工內(nèi)容進(jìn)行深入探討，破解業(yè)務(wù)落實(shí)中的難點(diǎn)、堵點(diǎn)問(wèn)題，如對(duì)“會(huì)計(jì)檔案中涉職工工資、社保相關(guān)檔案如何特殊處理”問(wèn)題，在省檔案館相關(guān)處室負(fù)責(zé)人指導(dǎo)下開闊了覆蓋思路，找到了路徑。

2.2 制度聯(lián)發(fā)、頂層設(shè)計(jì)，突出試點(diǎn)方案指引力

我們通過(guò)參考借鑒、多方調(diào)研、邊試邊改，形成了全省首例地方標(biāo)準(zhǔn)——《衢州市退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置實(shí)施辦法（試行）》，為試點(diǎn)工作規(guī)范有序開展提供了頂層設(shè)計(jì)。一是細(xì)化解讀，吃透上級(jí)要求。認(rèn)真學(xué)習(xí)《浙江省退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置指引（試行）》精神，并根據(jù)我市目前退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案工作現(xiàn)狀，確定試點(diǎn)單位、試點(diǎn)內(nèi)容，試點(diǎn)目的，明確任務(wù)分工、時(shí)間節(jié)點(diǎn)，按照方案安排落實(shí)試點(diǎn)工作步驟。二是沙盤推演，加強(qiáng)方案論證。我們反復(fù)對(duì)檔案實(shí)體及數(shù)據(jù)成果標(biāo)準(zhǔn)、存放要求、進(jìn)館形式、管理職責(zé)等進(jìn)行研究討論，爭(zhēng)取不留死角，盡量完整保存有價(jià)值的檔案且方便利用，最終研究形成一套可復(fù)制的工作方案、流程、要求、標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)檔案的保管采用了寄存服務(wù)的形式，為清算檔案保管創(chuàng)新了模式，解決了企業(yè)的困難。三是試點(diǎn)代入，實(shí)操驗(yàn)證理論。經(jīng)過(guò)“審批、整理、數(shù)字化、實(shí)體寄存+數(shù)字化副本備份”一整套嚴(yán)格的程序，共完成試點(diǎn)企業(yè)文書業(yè)務(wù)檔案整理44卷，憑證整理624卷，條目著錄1423條，形成數(shù)據(jù)8.6GB。

2.3 市縣聯(lián)動(dòng)、下沉指導(dǎo)，提升試點(diǎn)擴(kuò)面行動(dòng)力

處置方案聯(lián)合發(fā)文后，立即行動(dòng)開展制度宣貫輔導(dǎo)及試點(diǎn)延伸擴(kuò)面，強(qiáng)化市縣統(tǒng)籌、同頻共振，做好試點(diǎn)單位檔案規(guī)范化整理、數(shù)字化等的業(yè)務(wù)指導(dǎo)，把制度成果轉(zhuǎn)化為實(shí)踐成果。一是開展精準(zhǔn)指導(dǎo)，動(dòng)態(tài)把握質(zhì)量。經(jīng)多方考量，我們確定衢州青年傳動(dòng)系統(tǒng)制造有限公司為我市首家試點(diǎn)企業(yè)。專班工作人員多次赴檔案保管現(xiàn)場(chǎng)查看檔案情況，詳細(xì)分析檔案管理現(xiàn)狀，明確工作目的、工作機(jī)構(gòu)、檔案分類方法及保管期限、檔案鑒定銷毀等具體要求，指導(dǎo)破產(chǎn)管理人（天贊律師事務(wù)所、浙江中瑞華會(huì)計(jì)師事務(wù)所）開展清算檔案的鑒定、規(guī)范化整理、數(shù)字化等工作，對(duì)鑒定后留存的檔案按《處置方案》明晰流向及歸屬，鑒定后確無(wú)保存價(jià)值的檔案按規(guī)定登記造冊(cè)并銷毀。對(duì)試點(diǎn)單位現(xiàn)有的管理類檔案、會(huì)計(jì)檔案的收集整理、目錄著錄、數(shù)字化等工作進(jìn)行指導(dǎo)，對(duì)檔案覆蓋整理過(guò)程中職工工資、社保等重要檔案的整理提出具體要求，對(duì)數(shù)字化過(guò)程中著錄不規(guī)范、圖像質(zhì)量等問(wèn)題提出了具體整改意見，同時(shí)，對(duì)檔案寄存場(chǎng)地的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警。經(jīng)過(guò)多方共同努力，2021年12月30日，試點(diǎn)企業(yè)檔案處置工作順利通過(guò)驗(yàn)收。二是移交入館備份，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新突破。2022年5月20日，省委辦公廳檔案局副局長(zhǎng)張軍、省高院民五庭副庭長(zhǎng)王雄飛等領(lǐng)導(dǎo)、專家出席進(jìn)館交接儀式，試點(diǎn)企業(yè)檔案數(shù)字化副本順利移交市檔案館備份，推動(dòng)該市在重要民生檔案?jìng)浞莨ぷ魃蠈?shí)現(xiàn)突破。三是圍繞上下貫通，全市域推廣鋪開。目前，該項(xiàng)工作已在全市域進(jìn)行推廣部署，確定市級(jí)試點(diǎn)8個(gè)，實(shí)現(xiàn)市縣全覆蓋。

3 主要成效

衢州退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置試點(diǎn)工作的成效主要體現(xiàn)為“三個(gè)一”。一是出臺(tái)了一個(gè)制度。根據(jù)省里指導(dǎo)，出臺(tái)了《衢州市退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置實(shí)施辦法（試行）》，為試點(diǎn)工作規(guī)范有序開展提供了頂層設(shè)計(jì)和長(zhǎng)效機(jī)制，確保破產(chǎn)企業(yè)檔案處置工作制度化、規(guī)范化、常態(tài)化。二是提煉了一套做法。經(jīng)過(guò)“審批、整理、數(shù)字化、實(shí)體寄存+數(shù)字化副本備份”一整套嚴(yán)格的程序，實(shí)現(xiàn)了退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案的閉環(huán)管理，為降低企業(yè)退市成本、保障檔案安全、維護(hù)利益相關(guān)方合法權(quán)益和職工切身利益、防范社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)隱患提供了切實(shí)可行的衢州路徑。三是凝聚了一股合力。檔案局（館）、法院、破產(chǎn)管理人、檔案服務(wù)中介機(jī)構(gòu)多方精誠(chéng)合作、各司其職、合力攻堅(jiān)，集大家之力將一件難事變成了一樁好事，實(shí)現(xiàn)了事半功倍效果。

下一步，將深入總結(jié)前一階段工作經(jīng)驗(yàn)，繼續(xù)發(fā)揚(yáng)優(yōu)良工作作風(fēng)，在試點(diǎn)工作上做更多有益探索，通過(guò)組織開展專項(xiàng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)基層法院和基層檔案部門的指導(dǎo)，把制度成果轉(zhuǎn)化為更多實(shí)踐成果，盡快實(shí)現(xiàn)市區(qū)一體、市縣一致，為衢州營(yíng)商環(huán)境建設(shè)貢獻(xiàn)力量，為全省乃至全國(guó)退出市場(chǎng)非國(guó)有企業(yè)檔案處置提供可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)樣本。