“十三五”煙草類省部級科技獎勵成果計量分析與信息挖掘

汪志波，王金棒，邱紀(jì)青，王永勝，池哲翔，胡斌*

經(jīng)濟(jì)與管理

“十三五”煙草類省部級科技獎勵成果計量分析與信息挖掘

汪志波1，王金棒1，邱紀(jì)青1，王永勝1，池哲翔2，胡斌1*

1 中國煙草總公司鄭州煙草研究院，鄭州高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)楓楊街2號 450001；2 國家煙草專賣局科技司，北京市西城區(qū)月壇南街55號 100045

從文獻(xiàn)計量學(xué)和信息計量學(xué)角度，對“十三五”獲省部級科技獎勵煙草類成果的授獎機(jī)構(gòu)、等級、類別、牽頭完成單位、成果技術(shù)領(lǐng)域、成果完成形式等進(jìn)行了統(tǒng)計分析和信息挖掘，總結(jié)了“十三五”煙草類獲獎成果呈現(xiàn)的特點：（1）獲獎成果以總公司獎勵和省級政府獎勵為主，地方政府給予煙草類成果獎勵政策差異較大；（2）科技進(jìn)步獎?wù)冀^對優(yōu)勢，自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎?wù)急容^低，高等級獎成果偏少；（3）成果所屬技術(shù)領(lǐng)域分布不均衡；（4）煙草企業(yè)之間獲獎數(shù)量和創(chuàng)新能力差異較大；（5）產(chǎn)學(xué)研合作創(chuàng)新力度還不夠等?；谘芯拷Y(jié)果，文章提出了相關(guān)建議。

煙草；科技成果；省部級獎勵；計量分析；信息挖掘

科技獎勵制度是科技管理的重要手段，對激勵科技創(chuàng)新中做出突出貢獻(xiàn)的組織和個人、營造良好的創(chuàng)新氛圍、引導(dǎo)重大創(chuàng)新成果產(chǎn)出發(fā)揮著重要作用。遵照《國家科學(xué)技術(shù)獎勵條例》，各省級政府、中央部委和行業(yè)協(xié)會制定了相應(yīng)的科技成果獎勵政策，共同構(gòu)成了省部級科技獎勵激勵體系。煙草產(chǎn)業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的重要產(chǎn)業(yè)，在“十三五”時期深入實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)化關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)，產(chǎn)出了一系列創(chuàng)新性強(qiáng)、顯示度高、影響力大的省部級科技獎勵成果。

針對科技獎勵成果，譚春輝[1]、張汝斌[2]、熊興 平[3]、王萌[4]分別以國家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)或行業(yè)科技獎勵成果為對象進(jìn)行了多維度統(tǒng)計分析。在借鑒這些研究基礎(chǔ)上，本文采用計量學(xué)和信息學(xué)方法對煙草類省部級獎勵成果的授獎機(jī)構(gòu)、等級、類別、牽頭完成單位、技術(shù)領(lǐng)域、完成形式等進(jìn)行了深入分析，基于研究結(jié)果提出了加強(qiáng)行業(yè)科技獎勵工作的相關(guān)建議。

1 數(shù)據(jù)來源

省部級及以上獎勵成果，包括國家科學(xué)技術(shù)獎、國家科技獎勵辦公室認(rèn)定的社會獎勵機(jī)構(gòu)、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科學(xué)技術(shù)獎。本文數(shù)據(jù)來源于有關(guān)部委、各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）政府、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）科學(xué)技術(shù)廳（委員會、局）、中國物流與采購聯(lián)合會、中國商業(yè)聯(lián)合會等官方網(wǎng)站。收集時間范圍為2016—2020年。共篩選出276項涉及煙草的省部級獎勵成果，各年度成果數(shù)量如表1所示。

表1 2016—2020年度獲獎成果數(shù)量及占比

Tab.1 number and proportion of award achievements in 2016-2020

為深入分析煙草類成果省部級獎勵的特點，本文對各年度成果的授獎機(jī)構(gòu)、等級、類別、牽頭完成單位、主要技術(shù)領(lǐng)域、成果完成形式等相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行了分類和標(biāo)引。

2 獲獎成果授獎機(jī)構(gòu)、等級、類別

授獎機(jī)構(gòu)分布?！笆濉?76項煙草類省部級獎勵成果授獎機(jī)構(gòu)是中國煙草總公司（以下簡稱“總公司”）、有關(guān)省級政府、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、中國商業(yè)聯(lián)合會和中國物流與采購聯(lián)合會。有關(guān)授獎單位授獎數(shù)量及占比如表2所示，其中：總公司獎勵121項占43.84%，省級政府獎勵130項占47.10%，社會科技獎勵23項占8.33%，農(nóng)業(yè)農(nóng)村部獎勵2項占0.72%。“十三五”省級政府對煙草類成果獎勵給予較大政策支持，共有11個省級政府對煙草類成果授獎，來自省級政府獎勵數(shù)已經(jīng)超過總公司獎勵數(shù)，占比接近一半。特別是云南省和河南省政府，占比分別超過20%和11%。在行業(yè)協(xié)會中，中國商業(yè)聯(lián)合會授獎成果數(shù)也較多，占比超過5%。

表2 授獎機(jī)構(gòu)及授獎成果數(shù)分布

Tab.2 distribution of awarding institution and awarding achievements quantity

授獎等級分布?！笆濉?76項煙草類省部級獎勵成果中：特等獎1項、一等獎11項、二等獎75項、三等獎189項，分別占獎勵成果總數(shù)的0.36%、3.99%、27.17%、68.48%?？偣臼讵?21項成果中：特等獎1項，占總公司獎勵成果數(shù)的0.83%；一等獎5項，占4.13%；二等獎38項，占31.40%；三等獎77項，占63.64%。煙草類成果獲二等獎以上較高等級獎的比例偏低，在力爭獲得更高等級和更高層次獎勵上仍有較大提升空間。

授獎類別分布。“十三五”276項煙草類省部級獎勵成果中：科技進(jìn)步獎259項、技術(shù)發(fā)明獎14項、自然科學(xué)獎3項，分別占成果總數(shù)的93.84%、5.07%、1.09%。總體上看，科技進(jìn)步獎是煙草類省部級獎勵的絕對主體，這緊密契合了煙草產(chǎn)業(yè)應(yīng)用型技術(shù)為主的特點。技術(shù)發(fā)明獎和自然科學(xué)獎數(shù)量和占比都偏低，說明煙草產(chǎn)業(yè)在高水平發(fā)明創(chuàng)造、基礎(chǔ)研究方面還有待進(jìn)一步加強(qiáng)。

3 獲獎成果牽頭完成單位

“十三五”煙草行業(yè)內(nèi)單位牽頭完成省部級獎勵成果共計242項占總數(shù)的87.68%，煙草行業(yè)外單位牽頭完成34項占總數(shù)的12.32%，行業(yè)內(nèi)單位是煙草類獎勵成果的牽頭完成主體。各單位成果在不同授獎機(jī)構(gòu)的數(shù)量對比如表3所示。

按照行業(yè)直屬單位統(tǒng)計，242項行業(yè)內(nèi)單位牽頭完成成果涉及30家直屬單位，其中卷煙制造類工業(yè)企業(yè)15家，占行業(yè)全部19家卷煙工業(yè)企業(yè)的78.95%，牽頭完成成果137項，占行業(yè)牽頭完成獲獎成果總數(shù)的56.61%；煙草商業(yè)企業(yè)11家，占行業(yè)全部32家商業(yè)企業(yè)的34.38%，牽頭完成成果77項，占行業(yè)牽頭完成獲獎成果總數(shù)的31.82%；此外還有2家非卷煙制造類工業(yè)企業(yè)牽頭完成獲獎成果3項，2家行業(yè)直屬科研機(jī)構(gòu)牽頭完成獲獎成果25項。工商企業(yè)牽頭完成獲獎成果數(shù)占行業(yè)牽頭獲獎成果總數(shù)的89.67%，充分體現(xiàn)了工商企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。同時也看出，無論是對獲獎成果貢獻(xiàn)數(shù)量還是參與度，商業(yè)企業(yè)較工業(yè)企業(yè)均有明顯差距。

表3 各單位獲獎成果數(shù)分布

Tab.3 quantity distribution of award-winning achievements of each unit

如表3所示，云南中煙牽頭獲獎成果51項顯著領(lǐng)先于其他單位，其中42項來自省級政府獎勵。本文所述省級政府獎勵基本為單位屬地省級政府的獎勵，云南中煙屬地獎勵占比達(dá)82.35%。類似情況還有河南中煙、湖北中煙和廣西中煙等，屬地獎勵占比分別為80%、46.15%和50%。而上煙集團(tuán)是排序前10位中唯一沒有獲得屬地和社會力量獎勵的單位。屬地獎勵占比高，一方面說明屬地政府對煙草類成果給予了較高認(rèn)可，另一方面也說明部分煙草企業(yè)能夠積極利用當(dāng)?shù)乜萍吉剟钫摺Ｍ瑫r，行業(yè)各企業(yè)的屬地獎勵數(shù)量不均衡，也體現(xiàn)了煙草企業(yè)創(chuàng)新能力和不同地方政府對于煙草類成果獎勵激勵力度存在較大差異。

4 獲獎成果技術(shù)領(lǐng)域

4.1 煙草類省部級獎勵成果技術(shù)領(lǐng)域

參考中圖分類法和已建立的煙草科研大數(shù)據(jù)資源體系[5]，結(jié)合煙草全產(chǎn)業(yè)鏈創(chuàng)新鏈的整個流程，本文將煙草類獎勵成果劃分為22個技術(shù)領(lǐng)域。276項省部級獎勵成果技術(shù)領(lǐng)域?qū)Ρ确植既鐖D1所示。

圖1 獲獎成果技術(shù)領(lǐng)域分布

從圖1可以看出，“十三五”獲得省部級獎勵數(shù)在10項及以上的技術(shù)領(lǐng)域有13個，其中香精香料及添加劑、植物保護(hù)、煙草栽培和制絲4個領(lǐng)域超過20項，說明這些領(lǐng)域是煙草研發(fā)重點和熱點領(lǐng)域。其次，卷煙產(chǎn)品18項，煙草設(shè)備、原料綜合技術(shù)和卷煙降焦減害各16項，卷煙材料15項，這5個領(lǐng)域年均獲獎成果數(shù)3項以上，也是創(chuàng)新活動相對活躍的領(lǐng)域。排名前8位的技術(shù)領(lǐng)域合計162項成果，占獲獎成果總數(shù)的58.7%，是煙草類省部級獎勵成果的技術(shù)主體。

圖2 部分企業(yè)獲總公司獎勵成果的技術(shù)分布

4.2 部分企業(yè)獲總公司獎勵的成果技術(shù)分布

考慮到屬地獎勵的地域特點，不同獲獎單位之間可比性較弱，首先以總公司獎勵為分析對象。獲獎成果數(shù)5項以上的牽頭單位共有11家，各單位獲獎成果技術(shù)分布如圖2所示。其中鄭州院最多，獲獎成果17項、覆蓋11個技術(shù)領(lǐng)域。其次是貴州省局和云南中煙獲獎成果各9項，均涉及7個技術(shù)領(lǐng)域。上煙集團(tuán)和云南省局獲獎成果各8項，分別涉及5個和4個技術(shù)領(lǐng)域。其他獲獎成果較多的企業(yè)中：湖北中煙7項、覆蓋6個技術(shù)領(lǐng)域；湖南省局6項，涉及5個技術(shù)領(lǐng)域；湖北省局、湖南中煙、浙江中煙、中國農(nóng)業(yè)科學(xué)院各5項，涉及技術(shù)領(lǐng)域分別是2個、3個、3個和4個。在技術(shù)側(cè)重方面，11家單位各有特點但也有規(guī)律可循：鄭州院作為行業(yè)唯一綜合性科研機(jī)構(gòu)，獎勵成果覆蓋了煙草全產(chǎn)業(yè)鏈，同時在基礎(chǔ)研究、產(chǎn)品設(shè)計方面又顯現(xiàn)出技術(shù)優(yōu)勢；工業(yè)企業(yè)獎勵成果主要聚焦于產(chǎn)品，但各有側(cè)重，比如云南中煙在新型煙草制品、上煙集團(tuán)在降焦減害、湖南中煙在卷煙材料、浙江中煙在煙草設(shè)備和產(chǎn)品等方面都顯示出各自的實力；各省級局獎勵成果則主要分布于煙葉原料領(lǐng)域，這體現(xiàn)了省級局科研工作重心在煙葉及相關(guān)研究的特點，比如貴州省局側(cè)重?zé)煵菰耘唷煵萦N，云南省局側(cè)重?zé)煵萆锛夹g(shù)、原料綜合技術(shù)、煙草育種，湖南省局側(cè)重?zé)煵菰耘?，湖北省局?cè)重?zé)煵菰耘?、植物保護(hù)。

4.3 部分企業(yè)獲其他省部級獎勵的成果技術(shù)分布

“十三五”獲得總公司以外其他省部級獎勵成果數(shù)5項以上的牽頭單位共有9家，各單位獲獎成果技術(shù)分布如圖3所示。其中云南中煙獲其他省部級獎勵成果最多，共計42項涉及11個技術(shù)領(lǐng)域。9家單位獲獎成果技術(shù)側(cè)重各有異同，具體是：云南中煙側(cè)重香精香料及添加劑、新型煙草制品、卷煙產(chǎn)品、制絲等；河南中煙側(cè)重制絲、煙草設(shè)備；云南省局側(cè)重原料綜合技術(shù)；貴州省局側(cè)重現(xiàn)代農(nóng)業(yè)和調(diào)制與分級；河南省局側(cè)重?zé)煵萆虡I(yè)領(lǐng)域；廣西中煙側(cè)重卷煙降焦減害；鄭州院側(cè)重?zé)煵葜参锉Ｗo(hù)；湖北中煙側(cè)重卷煙材料和倉儲與醇化；河南農(nóng)業(yè)大學(xué)側(cè)重原料綜合技術(shù)等。

圖3 “十三五”部分企業(yè)獲其他省部級獎勵成果的技術(shù)分布

通過對不同來源獲獎成果數(shù)的對比分析，可以看出，獲得總公司獎勵數(shù)較多的企業(yè)是：鄭州院、云南中煙、貴州省局、上煙集團(tuán)、云南省局。獲得總公司以外其他省部級獎勵數(shù)較多的企業(yè)是：云南中煙、河南中煙、云南省局、貴州省局。獲獎成果覆蓋技術(shù)領(lǐng)域較多的企業(yè)是：鄭州院、云南中煙、貴州省局、云南省局。

5 獲獎成果完成形式分析

5.1 煙草企業(yè)牽頭完成獲獎成果完成形式

以具體牽頭完成單位進(jìn)行統(tǒng)計，行業(yè)科研機(jī)構(gòu)、工業(yè)企業(yè)和商業(yè)企業(yè)牽頭完成獲獎成果中獨立或合作完成情況如表4所示?？梢钥闯觯海?）商業(yè)企業(yè)牽頭的獲獎成果，多采取合作形式，而且有行業(yè)外單位特別是高校和科研院所參與的比例較高。（2）工業(yè)企業(yè)牽頭的獲獎成果，合作完成比例在三類單位中最低，反映出工業(yè)企業(yè)自身科技力量增強(qiáng)、獨立完成科研成果能力提升；合作單位中有行業(yè)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和行業(yè)外高校參與比例在三類單位中相對較高，行業(yè)內(nèi)企業(yè)參與比例在三類單位中最低，行業(yè)外企業(yè)參與比例與商業(yè)企業(yè)相差不大，反映出工業(yè)企業(yè)在尋找合作單位時，更傾向于在基礎(chǔ)研究更具優(yōu)勢的科研院所和高校，以彌補自身不足。相對而言，與行業(yè)內(nèi)企業(yè)之間合作的意向較弱。（3）行業(yè)科研機(jī)構(gòu)牽頭的獲獎成果，有行業(yè)內(nèi)企業(yè)參與的比例在三類單位中最高，而行業(yè)外企業(yè)參與的比例非常低，相對來說有行業(yè)外科研院所或高校參與的比例都不突出，反映了作為行業(yè)科研機(jī)構(gòu)，除了聚焦自身專業(yè)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究外，其科研活動還要服務(wù)于行業(yè)，因此和行業(yè)內(nèi)企業(yè)合作是行業(yè)科研機(jī)構(gòu)開展科研活動的最重要形式之一。

表4 各類煙草企業(yè)牽頭完成獲獎成果完成形式

Tab.4 award-winning achievements completion forms led by various tobacco enterprises %

注：存在各類合作形式共存的情況，即多種合作形式可能存在于同一科技成果中。

5.2 煙草類省部級獎勵成果合作網(wǎng)絡(luò)分析

針對“十三五”276項煙草類省部級獲獎成果，采用數(shù)據(jù)挖掘技術(shù)和合作社區(qū)發(fā)現(xiàn)算法，結(jié)合可視化網(wǎng)絡(luò)關(guān)系圖，進(jìn)一步挖掘出獲獎單位之間直接和間接的合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，如圖4所示。獲獎成果合作關(guān)系網(wǎng)絡(luò)圖中節(jié)點大小代表獲獎單位獲獎次數(shù)的多少，連線粗細(xì)表示兩個單位之間合作關(guān)系的密切程度，合作關(guān)系越強(qiáng)的單位在圖譜中位置越靠近，其中紅色字體單位是獲獎次數(shù)大于等于2的單位。由圖4可見，“十三五”期間行業(yè)創(chuàng)新活動形成了以云南中煙、鄭州院為中心的合作研究社區(qū)，與該社區(qū)緊密合作的單位還有河南中煙、上煙集團(tuán)等代表性企業(yè)，以及河南農(nóng)業(yè)大學(xué)、江南大學(xué)等一批高校，這一社區(qū)總體呈現(xiàn)出企業(yè)—研究院所—高校的創(chuàng)新合作生態(tài)圈。同時，云南省煙草農(nóng)業(yè)科學(xué)研究院、湖北中煙等也都形成了以各自為中心的規(guī)模稍小的合作社區(qū)，但無論是成果數(shù)量、合作關(guān)系強(qiáng)弱還是覆蓋的單位種類和數(shù)量都相對較弱，而且這兩個社區(qū)中心與云南中煙—鄭州院社區(qū)中心的距離相對較遠(yuǎn)，反映出各自社區(qū)之間的技術(shù)側(cè)重和協(xié)同創(chuàng)新活躍度的差異。圖4中還有一些游離于合作社區(qū)之外的單位如浙江省局，反映出部分單位在“十三五”科技創(chuàng)新中與行業(yè)主流研究團(tuán)隊之間的關(guān)系稍顯疏離。

圖4 煙草類省部級獎勵成果合作網(wǎng)絡(luò)

6 結(jié)論及建議

“十三五”期間煙草行業(yè)在科技創(chuàng)新方面取得了豐碩成果，省部級獎勵數(shù)量穩(wěn)步增長；工商企業(yè)創(chuàng)新能力不斷增強(qiáng)，充分發(fā)揮創(chuàng)新主體地位，是省部級獎勵成果的主要獲得者；地方政府對于煙草類成果給予了大力支持，為促進(jìn)煙草產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新提供了有利條件。但依然存在這些問題和不足如：獲獎成果以省部級獎為主，且高等級獎（特等獎、一等獎）偏少，尤其是國家級科技獎勵尚未實現(xiàn)突破；自然科學(xué)獎和技術(shù)發(fā)明獎成果總體偏少；成果技術(shù)領(lǐng)域分布不均衡、關(guān)鍵核心領(lǐng)域存在技術(shù)短板；協(xié)同創(chuàng)新、利用行業(yè)外優(yōu)勢創(chuàng)新資源的力度還不夠；煙草企業(yè)獲獎數(shù)量和創(chuàng)新能力差異較大等。

針對上述問題和不足，提出以下建議：加強(qiáng)煙草基礎(chǔ)研究，特別是事關(guān)行業(yè)重大科學(xué)問題的基礎(chǔ)研究，提升原始創(chuàng)新能力，實現(xiàn)更多原創(chuàng)性成果產(chǎn)生；加強(qiáng)前沿技術(shù)布局，促進(jìn)學(xué)科交叉融合發(fā)展，特別是在信息技術(shù)、數(shù)字技術(shù)、人工智能、基因育種和微生物組學(xué)等關(guān)鍵領(lǐng)域和研究方向進(jìn)行布局，促進(jìn)傳統(tǒng)學(xué)科與新興學(xué)科交叉融合；加強(qiáng)協(xié)同合作，充分利用產(chǎn)學(xué)研合作的優(yōu)勢科技資源，促進(jìn)行業(yè)內(nèi)外優(yōu)勢互補；充分利用地方、協(xié)會相關(guān)科技獎勵政策，加大行業(yè)科技創(chuàng)新獎勵力度，完善成果評價獎勵機(jī)制，為鼓勵煙草工商企業(yè)和科研院所多層面多渠道爭取科技獎勵創(chuàng)造更多便利條件。

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Quantitative Analysis and Information Mining of Provincial and Ministerial Scientific and Technological Award Achievements for Tobacco during the 13th Five-Year Plan Period

WANG Zhibo1, WANG Jinbang1, QIU Jiqing1, WANG Yongsheng1, CHI Zhexiang2, HU Bin1*

1 Zhengzhou Tobacco Research Institute of CNTC, Zhengzhou 450001, China;2 State Tobacco Monopoly Bureau, Beijing 100045, China

Based on the perspective of bibliometrics and information metrology,the awarding organizations, grades, categories，the first award-winning organizations,technical field coverage,the completion form of achievements were systematically summarized.Then the characteristics of award achievements were analyzed and concluded.The conclusion shows that:(1)the majority of provincial and ministerial achievements in this study were awarded by State Tobacco Monopoly Bureau(STMB) and provincial governments.And provincial governments’science and technology incentive policies differ greatly;(2)The achievements of Science and Technology Progress Award were much more than those of Natural Science Award and Technological Invention Award. And the percentage of high-level awards was still very low;(3)The distribution of those awards achievements is unbalanced in different technical fields;(4)There are big gaps of innovation abilities among different regions and different businesses;(5)There’s still lots of work to do for improving the Industry-Acadamy-Research Cooperation in tobacco industry. Based on the study and analysis, some countermeasures and suggestions were put forward at the end of paper.

tobacco; science and technology awards achievements; provincial and ministerial awards; quantitative analysis; information mining

Corresponding author. Email：binhu74@hotmail.com

中國煙草總公司2021年度重點研發(fā)項目“煙草行業(yè)科技創(chuàng)新評價研究”（110202102051）；中國煙草總公司2021年度重點研發(fā)項目“煙草產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)需求及技術(shù)預(yù)見研究”（110202102048）；河南省軟科學(xué)研究項目“河南省煙草產(chǎn)業(yè)競爭力指數(shù)評價體系設(shè)計及應(yīng)用研究”（232400410039）

汪志波（1978—），高級工程師，主要研究方向：科技政策與科技評估、評價研究，Email：wzb0622@sohu.com

胡斌（1974—），正高級工程師，主要研究方向：煙草化學(xué)分析、科技政策與科研管理研究，Email：binhu74@hotmail.com

2022-03-08；

2023-03-22

汪志波，王金棒，邱紀(jì)青，等. “十三五”煙草類省部級科技獎勵成果計量分析與信息挖掘[J]. 中國煙草學(xué)報，2023，29（5）.WANG Zhibo, WANG Jinbang, QIU Jiqing, et al. Quantitative Analysis and Information Mining of Provincial and Ministerial Scientific and Technological Award Achievements for Tobaccoduring the 13th Five-Year Plan Period[J]. Acta Tabacaria Sinica, 2023,29(5). doi:10. 16472/j.chinatobacco.2022.T0049